Finanzdienstleistungs-Compliance

Transkript

1 inanzdienstleister / Kundenberater / Vertrieb und Sales Support / Legal & Compliance / Interessierte und Neueinsteiger im und & Asset Management / GwG-unterstellte inanzintermediäre inanzdienstleistungs-compliance Modul A: «Produkte / Vertrieb / Regulatory Tax» Modul B: «GwG» Modularer Schweizer Zertifikatslehrgang (ach-level basic / intermediate) urchführungen in Zürich: April bis Juni 2016 (siehe S. 6) 2016 und-academy AG, Zurich

2 Modularer Aufbau und Themenschwerpunkte ie Compliance-Ausbildung ist modular aufgebaut. Zusätzlich zum Modul «Produkte-, Vertriebs- und Tax-Compliance» können sich Teilnehmende auch für das GwG-Compliance-Modul einschreiben. Beide dauern je 6 Halbtage. ie Prüfung kann für jedes ach einzeln absolviert werden. Modul A: Produkt-, Vertriebs- und Tax-Compliance (6 Halbtage, vormittags) Teil 1: Regulatorische Grundlagen / geltendes Recht Teil 2: Ausblick ILEG Teil 3: Internationales Recht und Crossborder Aktivitäten Teil 4: Compliance Management I Kundenbeziehung Teil 5: Compliance Management II Produkte- und Vertriebsdokumentation Teil 6: Regulatory Tax Compliance und Automatischer Informationsaustausch Modul B: GwG-Compliance (6 Halbtage, vormittags) Teil 1: Rechtsgrundlagen (Schweiz, international), Organisation Teil 2: Pflichten der inanzintermediäre Teil 3: Operative Umsetzung: Organisation, Prozesse, operative Risiken und deren Management Teil 4: Ausgewählte ragestellungen der GW-Bekämpfung Teil 5: GWG- vs. Steuer-Compliance Teil 6: Update 2016: GWG, GWV-inma, VSB-16 2

3 Inhalte Lerninhalte ie internationale Regulierungswelle hat unlängst auch den Schweizer inanz- und ondsplatz erreicht: keine Tätigkeit mehr ohne regulatorische Grundlagen sowie staatliche Bewilligungen resp. spezifisches Aufsichts- und Prüfregime. as sich ändernde regulatorische Umfeld stellt viele inanzdienstleister und deren Mitarbeiter vor grosse organisatorische Herausforderungen. as bisherige, traditionelle Compliance-Verständnis einer begrenzten Compliance-unktion, die vorrangig die Verantwortung für die Sicherstellung der gesetzgeberischen Vorgaben hat, weicht zunehmend dem Verständnis eines umfassenden, integrierten und systemischen Compliance-Management-Systems. en einzelnen Mitarbeitern kommt ihm Rahmen dieses Compliance-Management-Systems immer grössere Verantwortung zu. Ziel dieses inanzdienstleistungs-compliance-lehrgangs ist es, Mitarbeitern aller Stufen das regulatorische Grundlagenwissen und Verhaltensregeln zu vermitteln sowie praktische Umsetzungsvorschläge zu erläutern und zu diskutieren. Während sich im Rahmen des vorliegenden Lehrgangskonzeptes «inanzdienstleistungs-compliance» das eine Modul mit ragen der Produkt-, Vertriebs- und Tax-Compliance befasst und damit den Schutz der inanzinstitute durch ausreichende Organisation und das Einhalten von Verhaltenspflichten in den Mittelpunkt stellt, bezieht sich ein weiteres Modul spezifisch auf das Geldwäschereithema (Bekämpfung von Geldwäscherei). Ob Kollektivanlagen, einfache inanzinstrumente wie u.a. Beteiligungspapiere, orderungspapiere, etc. oder komplexe inanzinstrumente wie Strukturierte Produkte, erivate oder rückkaufsfähige Lebensversicherungen: Neben dem Produktwissen ist von zunehmender Bedeutung das Wissen und strikte Beachten von zahlreichen Verhaltensregeln - u.a. kundensegmentspezifische Angemessenheits- oder Eignungsprüfungen, Informations-, okumentations-, Erkundigungs- sowie Protokollierungs-, Aufklärungs- (und Warn-) pflichten etc. 3

4 Inhalte / Teilnehmende Lerninhalte (ortsetzung) er Zertifikatslehrgang «inanzdienstleistungs-compliance» vermittelt wesentliche Rechtsgrundlagen sowie vertieftes ach- und Verhaltenswissen (praktische allbeispiele), um den aktuellen und künftigen regulatorischen Anforderungen zu genügen und die Regelund Gesetzeskonformität im Tagesgeschäft sicherzustellen. Auch in Zusammenhang mit neuen (in- und ausländischen) regulatorischen Initiativen gilt es, die Auswirkungen auf die Verhaltungspflichten der inanzdienstleister am Point of Sale in der Schweiz zu beleuchten sowie die entsprechenden Massnahmen für das eigene Tagesgeschäft abzuleiten und umzusetzen. ie Themenübersicht kann Seite 2 entnommen werden. Gesetzliche und politische Rahmenbedingungen für Aus- und Weiterbildung im inanzbereich: - Ausbildungspflicht gemäss Art. 8 GwG sowie Organisationspflichten von diversen Bewilligungsträgern unter inanzmarktgesetzen und Selbstregulierung (Codes of Conduct) - Entwurf/Botschaft ILEG und mögliche Implementierung durch BR auf Verordnungsstufe resp. durch Branchenverbände - Grundlagenpapier Asset Management in der Schweiz der SBVg und SAMA, Ziff. 2.8 zum Thema Ausbildung Teilnehmende as Lehrgangsmodul «Produkt-, Vertriebs- und Tax-Compliance» richtet sich im Wesentlichen an inanzdienstleister, Kundenberater, Mitarbeitende in Vertrieb & Sales Support sowie in Legal & Compliance. as Lehrgangsmodul «GwG-Compliance» ist spezifisch auf GwG-unterstellte inanzintermediäre ausgerichtet. 3

5 Lehrgangsziele / Lehrgangsleitung Lehrgangsziele ie Lehrgangsmodule «Produkt-, Vertriebs- und Tax-Compliance» sowie «GwG-Compliance» erweitern die traditionelle (zumeist intern angebotene) Produkt- und Verkaufsschulung um rechtliches, regulatorisches und verhaltensspezifisches Wissen. Ziel ist, betriebsintern die Compliance-Risiken und -kosten zu senken, mithin die Arbeitsqualität zu verbessern und insgesamt das Verantwortungsbewusstseins eines jeden Mitarbeiters auf allen Stufen im Betrieb zu steigern. Im Mittelpunkt steht der Schutz der inanzinstitute durch ausreichende Organisation, Kompetenz und das korrekte Einhalten von Verhaltenspflichten. er Lehrgang ermöglicht einen intensiven Wissens- und Erfahrungsaustausch zwischen Teilnehmenden und achexperten, aber auch unter den Teilnehmenden selbst. Es besteht ausreichend Gelegenheit, sich im Beisein verschiedener achexperten aus der Praxis mit den geltenden und künftigen regulatorischen Vorschriften sowie den anstehenden Veränderungen im etail auseinanderzusetzen. Ziel ist es, sich profunde Kenntnisse in den relevanten Wissens- und Verhaltensthemen anzueignen. ie Teilnehmenden ergänzen ihre praktischen Kenntnisse im Legal- und Compliance-Bereich mit einem umfassenden theoretischen Rahmen und entwickeln ihre analytischen ähigkeiten bezüglich der Compliance-Prozesse weiter. Sie erwerben die erforderlichen Kompetenzen, um den zunehmenden Auflagen und dem hohen Änderungsrhythmus im Tagesgeschäft zu genügen und ein einwandfreies Management der Compliance-Risiken in ihrem inanzinstitut zu unterstützen. Lehrgangsleitung, achleitung (Klassenbetreuung), ozierende Lehrmodul «Produkt-, Vertriebs- und Tax-Compliance»: Lehrgangsleitung: r. Rainer Landert, und Academy; achleitung und Klassenbetreuung: HSW Legal AG, Zürich; ozierende Experten: ausgewiesene achexperten (u.a. HSW Legal, Kellerhals Carrad, Tax Partner; Bezeichnung der ozierenden ab Januar 2016) Lehrmodul «GwG-Compliance»: Lehrgangsleitung: r. elix Horlacher, IfP, Zürich; achleitung / Klassenbetreuung: Kunz Compliance; ozierende: ausgewiesene achexperten (Bestimmung und Publikation im Januar 2016) 4

6 aten / Kosten aten Modul «Produkt-, Vertriebs- und Tax-Compliance»: 23.5./25.5./30.5./6.6./8.6./ (6 Halbtage, vormittags) (Prüfung: ; 8h30-10h) Modul «GwG-Compliance»: 25.4./27.4./2.5./9.5./11.5./ (6 Halbtage, vormittags) (Prüfung: ; 10h30-12h) Ort Glockenhof Stiftung (neben gleichnamigem Hotel Eingang 20m rechts), Sihlstrasse 33, 8001 Zürich; Saal: London Kosten (Lehrgang und Prüfung) Lehrgangsgebühren Module A / B einzeln (à je 6 Halbtage): CH exkl. MwSt. beide Module A+B: CH exkl. MwSt. Prüfungen Module A / B einzeln: CH 600 exkl. MwSt. beide Module A+B: CH exkl. MwSt. Anmeldungen Anmeldeschluss: (Platzzahl für die rühlingsdurchführung 2016 auf 24 Personen beschränkt) Qualitäts-Zertifikat Absolventen dieses Lehrgangs (beide Module oder Module einzeln) erhalten zum Abschluss ein Lehrgangszertifikat (mit separatem Notenausweis); 100%ige Präsenz im jeweiligen Modul erforderlich Auskünfte r. Rainer Landert, und Academy AG, Sihlstrasse 99, 8001 Zürich

7 Anmeldung Persönliche Angaben: Modul «GwG» Modul «Produkt / Vertrieb / Tax» Name / Vorname: irma / Arbeitgeber: Modul «GwG» Geschäftsadresse: Anmeldeschluss: Mitglied*: SAMA Einsenden an: und-academy AG Sihlstrasse Zürich info@fund-academy.com Geschäftsnummer: oder per ax an: atum / Unterschrift: *) Rabattstufe 2 7

8 Swiss und & Asset Management Officer A/IA Compliance / Operations / Business Management Excellence Language / trainings: Language / exams: E Level 4: IAMO International und & Asset Management Officer Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Strategic Management und Academy (Luxembourg, Paris, London, Brussels) E Level 3 Swiss Board Level: irectors & Executives Training Legal, Compliance, Risk Management, Governance und Academy, Zurich / Geneva n/a n/a Level 3 Update Level: SAMO Alumni Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Operations und Academy, Zurich / Geneva Level 3: SAMO Swiss und & Asset Management Officer Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Operations und Academy, Zurich / Geneva Level 2: und Compliance & Operations Management Legal, Compliance, Operations Prep training SWISS UN & AM OICER; Zurich / Geneva Level 1: Know the UNamentals und Academy, Zurich / Geneva *) Prüfungsfragen werden in d oder f Sprache unterbreitet; Antworten in englischer Sprache möglich. 8