Halbjahresbericht zum 31. März 2015 UniGlobal

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1 Halbjahresbericht zum 31. März 2015 UniGlobal Kapitalverwaltungsgesellschaft: Union Investment Privatfonds GmbH

2 Inhaltsverzeichnis Seite Vorwort 3 UniGlobal 5 Kapitalverwaltungsgegesellschaft, Verwahrstelle, Vertriebs- und Zahlstellen, 15 Gremien, Abschluss- und Wirtschaftsprüfer 2

3 Vorwort Union Investment Ihrem Interesse verpflichtet Mit einem verwalteten Vermögen von rund 247 Milliarden Euro zählt die Union Investment Gruppe zu den größten deutschen Fondsgesellschaften für private und institutionelle Anleger. Sie ist Experte für Fondsvermögensverwaltung in der genossenschaftlichen FinanzGruppe. Etwa 4,1 Millionen private und institutionelle Anleger vertrauen uns als Partner für fondsbasierte Vermögensanlagen. Die Idee der Gründung 1956 ist heute aktueller denn je: Privatanleger sollten die Chance haben, an der wirtschaftlichen Entwicklung teilzuhaben - und das bereits mit kleinen monatlichen Sparbeiträgen. Die Interessen dieser Investoren sind bis heute zentrales Anliegen für uns, dem wir uns mit unseren rund Mitarbeitern verpflichtet fühlen. Rund Publikums- und Spezialfonds bieten privaten und institutionellen Anlegern Lösungen, die auf ihre individuellen Anforderungen zugeschnitten sind von Aktien-, Renten- und Geldmarktfonds über Offene Immobilienfonds bis hin zu intelligenten Lösungen zur Vermögensbildung, zum Risikomanagement oder zur privaten und betrieblichen Altersvorsorge. Die Basis der starken Anlegerorientierung von Union Investment bildet die partnerschaftliche Zusammenarbeit mit den Beratern der Volksund Raiffeisenbanken. In rund Bankstellen stehen sie den Anlegern für eine individuelle Beratung in allen Fragen der Vermögensanlage zur Seite. Bester Beleg für die Qualität unseres Fondsmanagements: unsere Auszeichnungen für einzelne Fonds und das gute Abschneiden in Branchenratings. Die FERI EuroRating Services AG hat die Asset Manager Qualität von Union Investment erst Anfang 2015 mit der Ratingnote AA ausgezeichnet. Diese Wertung entspricht der zweitbesten Note in der Ratingskala und beschreibt nach Angabe des Analysehauses einen Asset Manager mit ausgezeichneter Qualität. Zudem wurden wir bei den Feri EuroRating Awards 2015 im November letzten Jahres als bester Asset Manager in der Kategorie Socially Responsible Investing prämiert. Dort ernteten wir ebenfalls Auszeichnungen für den UniEuroRenta Corporates und den UniFavorit: Aktien in den Kategorien Renten Euro Corporate Investment Grade und Aktien Welt. Darüber hinaus wurde Union Investment Ende Januar 2015 bei den uro Fund Awards 2015 vom Finanzen Verlag als Fondsgesellschaft des Jahres 2015 der Goldene Bulle verliehen. Gleichzeitig erhielten elf unserer Fonds über verschiedene Zeiträume und Anlagekategorien hinweg insgesamt 18 Urkunden. Auch das Fachmagazin Capital hat Union Investment im Februar dieses Jahres erneut mit fünf Sternen ausgezeichnet. Damit sind wir die einzige Fondsgesellschaft, die diese renommierte Auszeichnung seit ihrer erstmaligen Vergabe im Jahr 2003 ohne Unterbrechung erhalten hat. Den Wandel der Märkte bewältigen Ein volatiler Kapitalmarkt, sich wandelnde regulatorische Anforderungen und veränderte Kundenwünsche Herausforderungen, die wir mit Erfolg meistern. Die internationalen Aktien- und Rentenmärkte präsentierten sich im abgelaufenen Halbjahr größtenteils freundlich. Geopolitische Störfeuer wie der Ukraine-Konflikt oder die schwierigen Verhandlungen der neuen griechischen Regierung mit den internationalen Geldgebern führten nur vorübergehend zu Verunsicherung. Wichtige Themen waren dagegen der anhaltende Ölpreisrückgang und die deutliche Verschiebung zwischen Euro- und US-Dollar-Wechselkurs. Hiervon konnten die Aktienmärkte der Eurozone letztendlich mehr profitieren als die Börsen in den Vereinigten Staaten. Rentenanlagen aus der Eurozone kam die sehr lockere Geldpolitik der Europäischen Zentralbank zugute, während sich die US-Rentenmärkte tendenziell auf erste Zinserhöhungsschritte von Seiten der Notenbank Fed eingerichtet haben. Generell profitierten höher verzinsliche Papiere - wie Peripherie-, Unternehmens- und Emerging Market-Anleihen - von der Suche nach Rendite. Rentenmärkte profitieren von Geldpolitik Der europäische Rentenmarkt präsentierte sich in den zurückliegenden sechs Monaten in überaus freundlicher Verfassung. Europäische Staatsanleihen verteuerten sich im Berichtszeitraum, gemessen am iboxx Euro Sovereign Index, um 7,1 Prozent. Die Rendite für Bundesanleihen mit einer zehnjährigen Restlaufzeit unterschritt dabei die Marke von 0,2 Prozent. Auch in den Peripherieländern wurden neue Renditetiefs erzielt. Für Rückenwind sorgte hierbei vor allem die Geldpolitik der Europäischen Zentralbank. Eine geringe konjunkturelle Dynamik und ein stark fallender Ölpreis hatten die Inflationsrate im Euroraum bis in den negativen Bereich immer weiter fallen lassen. Die Währungshüter zeigten sich insbesondere über die niedrigen Inflationserwartungen besorgt und kündigten eine drastische Bilanzausweitung von mehr als einer Billion Euro an. Dazu begann die Notenbank zunächst mit dem Ankauf von Asset-Backed-Securities und Covered Bonds. Zum Ende der Berichtsperiode kamen auch Staatsanleihen hinzu, sodass sich das monatliche Ankaufvolumen nun auf 60 Milliarden Euro summiert. Die Käufe sollen noch bis mindestens September nächsten Jahres andauern. Zwischenzeitliche Störfeuer, wie der Konflikt in der Ostukraine und das Ringen um ein Hilfspaket für Griechenland lösten nur geringe Korrekturen aus und lasteten kaum auf der Kursentwicklung. US-Staatsanleihen verbuchten ebenfalls Zuwächse, wenn auch weniger starke. Gemessen am JP Morgan Global Bond US-Index verteuerten sie sich um 4,1 Prozent. Die als sicher geltenden Schatzanweisungen waren bei Anlegern durchaus gefragt. Allerdings sorgte die Debatte über mögliche Zinserhöhungen der Notenbank Fed für eine schwächere Entwicklung gegenüber Bundesanleihen. Von seiner freundlichen Seite zeigte sich auch der Markt für Unternehmensanleihen. So legte der ML Euro Corporates Index im Berichtszeitraum 2,9 Prozent zu. Deutliche Schwankungen mussten hingegen Rentenpapiere aus den Schwellenländern hinnehmen. Zwischenzeitlich trübte die Entwicklung in Osteuropa die Risikostimmung der Anleger ein. Nach belasteten Phasen kam es im Verlauf der Berichtsperiode aber auch wieder zu einer Erholung. Großen Einfluss auf die Wertentwicklung hatte auch der fallende Ölpreis. Ölexportierende Länder standen unter Druck, während Staaten gesucht waren, die Energierohstoffe importieren müssen. Insgesamt verbuchte der JPMorgan EMBI Global Diversified Index in den vergangenen sechs Monaten ein Plus von 1,1 Prozent. 3

4 Aktienmärkte weiterhin freundlich Der Konflikt zwischen der Ukraine und Russland, Wachstumsdellen in der Eurozone und China sowie der deutliche Ölpreisverfall der letzten Monate haben im Berichtszeitraum immer wieder zu Belastungen an den weltweiten Aktienbörsen geführt. Dem standen jedoch eine auf globaler Ebene weiterhin expansive Geldpolitik (mit anhaltenden Lockerungstendenzen im Euroraum, Japan und China), eine solide Ertragslage auf Unternehmensseite und die robuste US-Konjunktur gegenüber. Erst im März dieses Jahres begann der Konjunkturmotor in den USA zu stottern. Im Gegenzug konnte sich die Eurozone merklich erholen. Während in Amerika die Stärke des US-Dollar und der niedrige Ölpreis negativ durchschlugen, profitierte Europa vom schwachen Euro und der lockeren Geldpolitik. Alles in allem verzeichneten internationale Aktien spürbare Zugewinne. Der MSCI World Index verbesserte sich in der Berichtsperiode in lokaler Währung um 7,4 Prozent. In den USA deuteten die Konjunkturdaten auf einen robusten Wachstumspfad hin. Positiv fielen die Quartalsberichte der Unternehmen aus, denn zahlreiche Firmen konnten wiederholt die Gewinn- und Umsatzprognosen der Analysten übertreffen. Allerdings wurden zuletzt viele Unternehmen von der Ölpreisschwäche und der starken Aufwertung des US-Dollars belastet. Der S&P 500 legte in den vergangenen sechs Monaten um 4,9 Prozent, der Dow Jones Industrial Average um 4,3 Prozent zu. Im Euroraum erzielte der EURO STOXX 50 ein Plus von 14,6 Prozent, während der deutsche Leitindex DAX im Berichtszeitraum sogar 26,3 Prozent gewann. Neben dem Konflikt in der Ukraine belasteten zunächst schwache Konjunkturdaten über weite Strecken die Marktentwicklung in Europa. Unterstützend wirkten hingegen die diversen Lockerungsmaßnahmen durch die Europäische Zentralbank (EZB), die von Leitzinssenkungen über Tendermaßnahmen bis zu Ankäufen von verbrieften Krediten (Asset Backed Securities, ABS), gedeckten Schuldverschreibungen (Covered Bonds) und ab März 2015 auch von Staatsanleihen zahlreiche Stimulierungsschritte unternahm. Zudem beflügelten die Hoffnung auf einen Kompromiss im Schuldenstreit zwischen der EU und Griechenland sowie der niedrige Preis für Energierohstoffe die Börsen der Eurozone. Positiv wirkte sich auch die deutliche Abschwächung des Euro-Wechselkurses gegenüber dem US-Dollar aus. In Japan unterbrachen Unsicherheiten im Zusammenhang mit der kurzfristig anberaumten Neuwahl des Parlamentes sowie schwächer als erhofft ausgefallene Konjunkturdaten im Herbst letzten Jahres zwar vorübergehend den Aufwärtstrend, kehrten ihn aber nicht um. In der Berichtsperiode konnten japanische Aktien somit spürbar zulegen. Insgesamt stieg der Nikkei Index um 18,8 Prozent. An den Börsen der aufstrebenden Volkswirtschaften (Emerging Markets) fiel das Bild gemischt aus. Der MSCI Emerging Markets (in lokaler Währung) stieg alles in allem um 4,2 Prozent. Insbesondere die osteuropäischen Märkte zeigten sich aufgrund der Ukraine-Krise belastet. In Russland wirkte sich neben dem drastisch gesunkenen Ölpreis der starke Kursverfall des Rubels gegenüber dem US-Dollar und dem Euro negativ aus. Die asiatischen Emerging Markets (ex Japan) hingegen gewannen 8,1 Prozent hinzu, trotz gedämpfter Konjunktursignale aus China. Wichtiger Hinweis: Die Datenquelle der genannten Finanzindizes ist, sofern nicht anders ausgewiesen, Datastream. Die Quelle für alle Angaben der Anteilwertentwicklung auf den nachfolgenden Seiten sind eigene Berechnungen von Union Investment nach der Methode des Bundesverbands Deutscher Investmentgesellschaften (BVI), sofern nicht anders ausgewiesen. Die Kennzahlen veranschaulichen die Wertentwicklung in der Vergangenheit. Zukünftige Ergebnisse können sowohl niedriger als auch höher ausfallen. Detaillierte Angaben zur Kapitalverwaltungsgesellschaft und Verwahrstelle des Investmentvermögens (Fonds) finden Sie auf den letzten Seiten dieses Berichtes. 4

5 Halbjahresbericht WKN ISIN UniGlobal DE DE000A0M80N0 I Vermögensübersicht KURSWERT IN EUR % DES FONDS- VERMÖ- GENS 1) I. VERMÖGENSGEGENSTÄNDE 1. AKTIEN - GLIEDERUNG NACH BRANCHE SOFTWARE & DIENSTE ,71 9,24 PHARMAZEUTIKA, BIOTECHNOLOGIE & BIOWISSEN ,98 8,92 SCHAFTEN BANKEN ,15 8,25 GROß- UND EINZELHANDEL ,58 6,75 ENERGIE ,60 6,32 VERSICHERUNGEN ,77 5,93 INVESTITIONSGÜTER ,72 5,87 LEBENSMITTEL, GETRÄNKE & TABAK ,45 5,19 GESUNDHEITSWESEN: AUSSTATTUNG & DIENSTE ,68 4,56 HARDWARE & AUSRÜSTUNG ,20 3,73 ROH-, HILFS- & BETRIEBSSTOFFE ,04 3,20 MEDIEN ,09 2,84 HAUSHALTSARTIKEL & KÖRPERPFLEGEPRODUKTE ,14 2,72 DIVERSIFIZIERTE FINANZDIENSTE ,62 2,48 AUTOMOBILE & KOMPONENTEN ,95 2,33 TRANSPORTWESEN ,83 1,94 TELEKOMMUNIKATIONSDIENSTE ,74 1,13 VERSORGUNGSBETRIEBE ,00 0,82 LEBENSMITTEL- UND BASISARTIKELEINZELHANDEL ,77 0,79 SONSTIGE 2) ,07 2,43 SUMME ,09 85,44 2. ZERTIFIKATE ,56 0,34 3. INVESTMENTANTEILE ,40 1,18 4. DERIVATE ,85 0,12 5. KURZFRISTIG LIQUIDIERBARE ANLAGEN ,00 0,30 6. BANKGUTHABEN ,73 12,53 7. SONSTIGE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE ,31 0,31 SUMME ,94 100,22 II. VERBINDLICHKEITEN ,44-0,22 III. FONDSVERMÖGEN ,50 100,00 1) Aufgrund von Rundungen können sich bei der Addition von Einzelpositionen der nachfolgenden Vermögensaufstellung abweichende Werte zu den oben aufgeführten Prozentangaben ergeben. 2) Werte kleiner oder gleich 0,68 % 5

6 Uni Global Stammdaten des Fonds UniGlobal UniGlobal I Auflegungsdatum Erstrücknahmepreis (in Euro) 20,45 99,61 Ertragsverwendung Ausschüttend Thesaurierend Anzahl der Anteile Anteilwert (in Euro) 194,10 208,44 Anleger Private Anleger Institutionelle Anleger Aktueller Ausgabeaufschlag (in Prozent) 5,00 - Rücknahmegebühr - - Verwaltungsvergütung p.a. (in Prozent) 1,20 0,70 Mindestanlagesumme (in Euro) Vermögensaufstellung Stück bzw. Bestand Käufe Verkäufe Kurs Kurswert %-Anteil ISIN Gattungsbezeichnung Anteile Zugänge Abgänge in EUR am Fondsbzw. WHG Im Berichtszeitraum vermögen BÖRSENGEHANDELTE WERTPAPIERE AKTIEN AUSTRALIEN AU000000ASX7 ASX LTD. STK ,00 0,00 0,00 AUD 41, ,30 0,12 AU000000AZJ1 AURIZON HOLDINGS LTD. STK ,00 0,00 0,00 AUD 4, ,74 0,31 AU000000SUN6 SUNCORP GROUP LTD. STK ,00 0,00 0,00 AUD 13, ,12 0, ,16 0,56 CURACAO-I AN SCHLUMBERGER LTD. STK ,00 0,00 0,00 USD 83, ,42 0, ,42 0,34 DÄNEMARK DK COLOPLAST AS STK ,00 0,00 0,00 DKK 526, ,35 0,09 DK NOVOZYMES AS STK ,00 0,00 0,00 DKK 318, ,30 0, ,65 0,15 DEUTSCHLAND DE000A1EWWW0 ADIDAS AG STK ,00 0,00 0,00 EUR 73, ,01 0,10 DE ALLIANZ SE STK ,00 0,00 0,00 EUR 161, ,00 0,28 DE000BASF111 BASF SE STK ,00 0,00 0,00 EUR 92, ,70 0,14 DE000BAY0017 BAYER AG STK ,00 0,00 0,00 EUR 139, ,00 0,47 DE BAYERISCHE MOTORENWERKE AG STK ,00 0,00 0,00 EUR 116, ,95 0,35 DE CONTINENTAL AG STK ,00 0, ,00 EUR 220, ,40 0,76 DE DTE. POST AG STK ,00 0,00 0,00 EUR 29, ,00 0,30 DE FRESENIUS SE & CO. KGAA STK ,00 0,00 0,00 EUR 55, ,00 0,34 DE GEA GROUP AG STK ,00 0,00 0,00 EUR 45, ,00 0,10 DE HENKEL AG & CO. KGAA -VZ- STK ,00 0,00 0,00 EUR 109, ,00 0,16 DE LANXESS AG STK , ,00 0,00 EUR 49, ,13 0,44 DE LINDE AG STK ,00 0,00 0,00 EUR 189, ,00 0,32 DE SAP SE STK ,00 0, ,00 EUR 67, ,36 0,48 DE SIEMENS AG STK ,00 0, ,00 EUR 100, ,10 0,48 DE000ZAL1111 ZALANDO SE STK , ,00 0,00 EUR 23, ,00 0, ,65 4,86 FINNLAND FI UPM-KYMMENE CORPORATION STK , ,00 0,00 EUR 18, ,12 0,10 FI WARTSILA CORPORATION STK ,00 0,00 0,00 EUR 41, ,00 0, ,12 0,18 FRANKREICH FR ACCOR S.A. STK ,00 0,00 0,00 EUR 48, ,00 0,11 FR AXA S.A. STK ,00 0,00 0,00 EUR 23, ,00 0,48 FR BNP PARIBAS S.A. STK ,00 0,00 0,00 EUR 56, ,26 0,87 FR DANONE S.A. STK ,00 0,00 0,00 EUR 62, ,00 0,26 FR ESSILOR INTERNATIONAL S.A. STK ,00 0,00 0,00 EUR 106, ,00 0,30 FR GDF SUEZ S.A. STK ,00 0,00 0,00 EUR 18, ,00 0,33 FR HERMES INTERNATIONAL S.A. STK , ,00 0,00 EUR 328, ,00 0,02 FR LVMH MOET HENNESSY LOUIS VUITTON SE STK ,00 0,00 0,00 EUR 164, ,00 0,25 FR SAFRAN S.A. STK ,00 0,00 0,00 EUR 65, ,00 0,33 FR SANOFI S.A. STK ,00 0,00 0,00 EUR 91, ,30 0,67 FR SOCIÉTÉ GÉNÉRALE S.A. STK ,00 0, ,00 EUR 44, ,40 0,13 FR TOTAL S.A. STK ,00 0,00 0,00 EUR 46, ,45 0,49 FR UNIBAIL-RODAMCO SE STK ,00 0,00 0,00 EUR 251, ,00 0,28 FR VEOLIA ENVIRONNEMENT S.A. STK , ,00 0,00 EUR 17, ,00 0,49 FR VINCI S.A. STK ,00 0,00 0,00 EUR 53, ,00 0, ,41 5,10 GROßBRITANNIEN GB ANTOFAGASTA PLC. STK ,00 0,00 0,00 GBP 7, ,50 0,10 6

7 Stück bzw. Bestand Käufe Verkäufe Kurs Kurswert %-Anteil ISIN Gattungsbezeichnung Anteile Zugänge Abgänge in EUR am Fondsbzw. WHG Im Berichtszeitraum vermögen GB00B5BT0K07 AON PLC. STK , ,00 0,00 USD 96, ,66 0,49 GB ASSOCIATED BRITISH FOODS PLC. STK ,00 0,00 0,00 GBP 28, ,75 0,29 GB ASTRAZENECA PLC. STK , ,00 0,00 GBP 46, ,08 0,50 GB BARCLAYS PLC. STK ,00 0,00 0,00 GBP 2, ,81 0,14 GB BG GROUP PLC. STK ,00 0,00 0,00 GBP 8, ,31 0,02 GB BHP BILLITON PLC. STK , ,00 0,00 GBP 14, ,93 0,47 GB BRITISH AMERICAN TOBACCO PLC. STK ,00 0,00 0,00 GBP 34, ,73 0,26 GB BT GROUP PLC. STK , , ,00 GBP 4, ,01 0,16 GB00BLNN3L44 COMPASS GROUP PLC. STK ,00 0,00 0,00 GBP 11, ,80 0,30 GB HSBC HOLDINGS PLC. STK ,00 0, ,00 GBP 5, ,60 0,19 GB LEGAL & GENERAL GROUP PLC. STK ,00 0,00 0,00 GBP 2, ,60 0,42 GB LLOYDS BANKING GROUP PLC. STK ,00 0,00 0,00 GBP 0, ,25 0,13 GB00B1CRLC47 MONDI PLC. STK ,00 0,00 0,00 GBP 12, ,78 0,20 GB NEXT GROUP PLC. STK ,00 0, ,00 GBP 70, ,12 0,16 GB PRUDENTIAL PLC. STK ,00 0,00 0,00 GBP 16, ,92 0,92 GB00B24CGK77 RECKITT BENCKISER GROUP PLC. STK ,00 0,00 0,00 GBP 58, ,91 0,90 GB00B03MLX29 ROYAL DUTCH SHELL PLC. -A- STK ,00 0,00 0,00 EUR 27, ,16 0,31 GB ST. JAMES'S PLACE CAPITAL PLC. STK ,00 0,00 0,00 GBP 9, ,71 0,15 GB00BH4HKS39 VODAFONE GROUP PLC. STK , ,00 0,00 GBP 2, ,73 0, ,36 7,11 HONGKONG HK AIA GROUP LTD. STK , ,00 0,00 HKD 48, ,64 0,80 HK BOC HONG KONG HOLDING LTD. STK ,00 0,00 0,00 HKD 27, ,02 0, ,66 0,95 INDONESIEN ID PT SEMEN INDONESIA (PERSERO) TBK STK ,00 0, ,00 IDR , ,25 0, ,25 0,02 IRLAND IE00B4BNMY34 ACCENTURE PLC. STK , ,00 0,00 USD 93, ,64 0,73 IE00BD1NQJ95 ACTAVIS PLC. STK , ,00 0,00 USD 297, ,91 0,20 IE00BTN1Y115 MEDTRONIC PLC. STK , ,00 0,00 USD 77, ,95 0,31 IE00BLS09M33 PENTAIR PLC. STK ,00 0,00 0,00 USD 62, ,91 0, ,41 1,39 ISRAEL IL CHECK POINT SOFTWARE TECHNOLOGIES LTD. STK ,00 0,00 0,00 USD 81, ,75 0, ,75 0,41 ITALIEN IT ENI S.P.A. STK ,00 0,00 0,00 EUR 16, ,45 0,34 IT INTESA SANPAOLO S.P.A. STK , ,00 0,00 EUR 3, ,00 0, ,45 0,77 JAPAN JP BRIDGESTONE CORPORATION STK ,00 0,00 0,00 JPY 4.816, ,23 0,39 JP FANUC CORPORATION STK , ,00 0,00 JPY , ,55 0,50 JP HOYA CORPORATION STK , ,00 0,00 JPY 4.817, ,96 0,34 JP JAPAN TOBACCO INC. STK ,00 0,00 0,00 JPY 3.800, ,84 0,48 JP MITSUBISHI ELECTRIC CORPORATION STK , ,00 0,00 JPY 1.428, ,21 0,14 JP NOMURA RESEARCH INSTITUTE LTD. STK ,00 0,00 0,00 JPY 4.520, ,40 0,29 JP RAKUTEN INC. STK , ,00 0,00 JPY 2.118, ,13 0,63 JP SEVEN & I HOLDING CO. LTD. STK ,00 0,00 0,00 JPY 5.053, ,67 0,51 JP SUMITOMO MITSUI FINANCIAL GROUP INC. STK ,00 0, ,00 JPY 4.601, ,75 0,41 JP TOKIO MARINE HOLDINGS INC. STK ,00 0,00 0,00 JPY 4.538, ,69 0,46 JP TOYOTA MOTOR CORPORATION STK ,00 0,00 0,00 JPY 8.383, ,37 0, ,80 4,98 JERSEY JE00B2QKY057 SHIRE PLC. STK ,00 0, ,00 GBP 53, ,02 0,13 JE00B8KF9B49 WPP PLC. STK ,00 0,00 0,00 GBP 15, ,05 0, ,07 0,58 KANADA CA OPEN TEXT CORPORATION STK ,00 0,00 0,00 USD 52, ,89 0,33 CA ROYAL BANK OF CANADA STK ,00 0,00 0,00 CAD 76, ,27 0,33 CA SUNCOR ENERGY INC. STK ,00 0,00 0,00 CAD 37, ,34 0, ,50 1,51 NIEDERLANDE NL AIRBUS GROUP NV STK ,00 0, ,00 EUR 60, ,64 0,48 NL ASML HOLDING NV STK ,00 0,00 0,00 EUR 94, ,00 0,23 NL ING GROEP NV STK ,00 0,00 0,00 EUR 13, ,00 1,18 NL KONINKLIJKE AHOLD NV STK ,00 0,00 0,00 EUR 18, ,10 0,28 NL KONINKLIJKE PHILIPS NV STK , ,00 0,00 EUR 26, ,75 0,19 NL LYONDELLBASELL INDUSTRIES NV STK ,00 0, ,00 USD 87, ,60 0,08 NL SENSATA TECHNOLOGIES HOLDING NV STK , ,00 0,00 USD 57, ,57 0,36 NL UNILEVER NV STK ,00 0,00 0,00 EUR 38, ,00 0, ,66 3,72 7

8 Stück bzw. Bestand Käufe Verkäufe Kurs Kurswert %-Anteil ISIN Gattungsbezeichnung Anteile Zugänge Abgänge in EUR am Fondsbzw. WHG Im Berichtszeitraum vermögen NORWEGEN NO STATOIL ASA STK ,00 0, ,00 NOK 142, ,25 0, ,25 0,05 PORTUGAL PTGAL0AM0009 GALP ENERGIA SGPS S.A. STK ,00 0,00 0,00 EUR 10, ,50 0, ,50 0,04 SCHWEIZ CH ACE LTD STK ,00 0,00 0,00 USD 111, ,61 0,16 CH ADECCO S.A. STK ,00 0, ,00 CHF 81, ,20 0,12 CH GEBERIT AG STK ,00 0,00 950,00 CHF 365, ,11 0,21 CH NESTLE S.A. STK ,00 0, ,00 CHF 73, ,53 1,06 CH NOVARTIS AG STK ,00 0, ,00 CHF 96, ,40 2,06 CH UBS GROUP AG STK , , ,00 CHF 18, ,08 0, ,93 3,90 SINGAPUR SG1L DBS GROUP HOLDING LTD. STK , ,00 0,00 SGD 20, ,80 0, ,80 0,14 SPANIEN ES AMADEUS IT HOLDING S.A. STK ,00 0,00 0,00 EUR 39, ,12 0,46 ES REPSOL S.A. STK , , ,79 EUR 17, ,97 0, ,09 0,93 SÜDKOREA KR SAMSUNG ELECTRONICS CO. LTD. STK ,00 0, ,00 KRW , ,04 0, ,04 0,24 VEREINIGTE STAATEN VON AMERIKA US88579Y1010 3M CO. STK , ,00 0,00 USD 164, ,26 0,49 US00817Y1082 AETNA INC. STK ,00 0, ,00 USD 106, ,97 0,64 US ALLIANCE DATA SYSTEMS CORPORATION STK ,00 0,00 0,00 USD 296, ,80 0,30 US02209S1033 ALTRIA GROUP INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 50, ,46 0,20 US AMERICAN EXPRESS CO. STK ,00 0,00 0,00 USD 78, ,35 0,22 US AMERICAN FINANCIAL GROUP INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 64, ,14 0,33 US03076C1062 AMERIPRISE FINANCIAL INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 130, ,95 0,17 US AMGEN INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 159, ,73 1,15 US AMPHENOL CORPORATION STK , ,00 0,00 USD 58, ,97 0,11 US ANADARKO PETROLEUM CORPORATION STK ,00 0,00 0,00 USD 82, ,62 0,32 US03674X1063 ANTERO RESOURCES CORPORATION STK ,00 0,00 0,00 USD 35, ,78 0,11 US ANTHEM INC. STK , ,00 0,00 USD 154, ,91 0,42 US APPLE INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 124, ,98 1,50 US APPLIED MATERIALS INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 22, ,79 0,10 US ARCHER-DANIELS-MIDLAND CORPORATION STK ,00 0,00 0,00 USD 47, ,75 0,20 US AUTOZONE INC. STK , ,00 0,00 USD 682, ,36 0,96 US BAXTER INTERNATIONAL INC. STK ,00 0, ,00 USD 68, ,87 0,70 US BERKSHIRE HATHAWAY INC. -A- STK 260,00 0,00 0,00 USD , ,31 0,40 US09253U1088 BLACKSTONE GROUP L.P. STK ,00 0,00 0,00 USD 38, ,37 0,68 US13057Q1076 CALIFORNIA RESOURCES CORPORATION STK , ,20 0,20 USD 7, ,11 0,02 US14149Y1082 CARDINAL HEALTH INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 90, ,58 0,38 US CF INDUSTRIES HOLDINGS INC. STK ,00 0, ,00 USD 283, ,25 0,16 US12541W2098 CH ROBINSON WORLDWIDE INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 73, ,71 0,09 US CHEVRON CORPORATION STK ,00 0,00 0,00 USD 104, ,74 0,77 US CIGNA CORPORATION STK ,00 0, ,00 USD 129, ,64 0,56 US CITIGROUP INC. STK , ,00 0,00 USD 51, ,46 1,11 US12572Q1058 CME GROUP INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 94, ,40 0,42 US COCA-COLA CO. STK ,00 0,00 0,00 USD 40, ,56 0,29 US COGNIZANT TECHNOLOGY SOLUTION CORPORATION -A- STK , ,00 0,00 USD 62, ,43 0,10 US COLGATE-PALMOLIVE CO. STK ,00 0,00 0,00 USD 69, ,30 1,03 US20030N1019 COMCAST CORPORATION -A- STK , ,00 0,00 USD 56, ,87 1,18 US CUMMINS INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 138, ,46 0,56 US DENBURY RESOURCES INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 7, ,46 0,14 US DOLLAR GENERAL CORPORATION -NEW- STK , ,00 0,00 USD 75, ,01 1,34 US DOW CHEMICAL CO. STK ,00 0,00 0,00 USD 47, ,30 0,61 US26483E1001 DUN & BRADSTREET STK ,00 0,00 0,00 USD 128, ,03 0,24 US EBAY INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 57, ,50 0,39 US28176E1082 EDWARDS LIFESCIENCES CORPORATION STK ,00 0, ,00 USD 142, ,42 0,26 US ELI LILLY & CO. STK ,00 0,00 0,00 USD 72, ,89 0,21 US26875P1012 EOG RESOURCES INC. STK , ,00 0,00 USD 91, ,46 0,36 US36191G1076 GNC HOLDINGS INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 49, ,80 0,62 US38259P5089 GOOGLE INC. -A-SHARE- STK ,00 0,00 0,00 USD 554, ,40 1,15 US38259P7069 GOOGLE INC. -C-SHARE- STK ,00 0, ,00 USD 548, ,18 0,63 US HARTFORD FINANCIAL SERVICES GROUP STK , ,00 0,00 USD 41, ,56 0,30 US42809H1077 HESS CORPORATION STK ,00 0,00 0,00 USD 67, ,76 0,39 US HEWLETT-PACKARD CO. STK , , ,00 USD 31, ,51 0,46 US HONEYWELL INTERNATIONAL INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 104, ,59 0,29 US HYATT HOTELS CORPORATION STK ,00 0,00 0,00 USD 59, ,87 0,08 US JOHNSON & JOHNSON STK ,00 0,00 0,00 USD 100, ,79 0,50 8

9 Stück bzw. Bestand Käufe Verkäufe Kurs Kurswert %-Anteil ISIN Gattungsbezeichnung Anteile Zugänge Abgänge in EUR am Fondsbzw. WHG Im Berichtszeitraum vermögen US46625H1005 JPMORGAN CHASE & CO. STK ,00 0,00 0,00 USD 60, ,52 1,19 US48248M1027 KKR & CO. L.P. STK ,00 0,00 0,00 USD 22, ,72 0,12 US MARSH & MCLENNAN COMPANIES INC. STK , ,00 0,00 USD 56, ,11 0,32 US MEAD JOHNSON NUTRITION CO. STK ,00 0,00 0,00 USD 100, ,42 0,27 US58933Y1055 MERCK & CO. INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 57, ,07 0,13 US MICROSOFT CORPORATION STK ,00 0, ,00 USD 40, ,99 1,30 US MOODY'S CORPORATION STK ,00 0,00 0,00 USD 103, ,40 0,26 US55354G1004 MSCI INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 61, ,23 0,33 US NOBLE ENERGY INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 48, ,69 0,36 US NORTHROP GRUMMAN CORPORATION STK ,00 0, ,00 USD 160, ,43 0,93 US OCCIDENTAL PETROLEUM CORPORATION STK ,00 0,00 0,00 USD 73, ,92 0,48 US OMNICARE INC. STK , ,00 0,00 USD 77, ,99 0,52 US68389X1054 ORACLE CORPORATION STK , ,00 0,00 USD 43, ,06 1,61 US PACKAGING CORPORATION OF AMERICA STK , ,00 0,00 USD 78, ,42 0,38 US PEPSICO INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 95, ,37 0,35 US PFIZER INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 34, ,85 0,90 US PHILIP MORRIS INTERNATIONAL INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 75, ,04 0,61 US PHILLIPS 66 STK ,00 0,00 0,00 USD 78, ,21 0,46 US74005P1049 PRAXAIR INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 120, ,76 0,13 US PROCTER & GAMBLE CO. STK ,00 0,00 0,00 USD 81, ,93 0,64 US PRUDENTIAL FINANCIAL INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 80, ,70 0,28 US QUALCOMM INC. STK ,00 0, ,00 USD 69, ,17 0,40 US ROCKWELL AUTOMATION INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 115, ,44 0,32 US ROSS STORES INC. STK , ,00 0,00 USD 105, ,47 0,62 US80004C1018 SANDISK CORPORATION STK ,00 0,00 0,00 USD 63, ,00 0,33 US SIMON PROPERTY GROUP STK ,00 0,00 0,00 USD 195, ,82 0,40 US83421A1043 SOLERA HOLDINGS INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 51, ,10 0,17 US STARBUCKS CORPORATION STK ,00 0,00 0,00 USD 94, ,55 0,19 US STATE STREET CORPORATION STK ,00 0,00 0,00 USD 73, ,48 0,10 US TIME WARNER INC. STK , ,00 0,00 USD 84, ,92 0,43 US TJX CO. INC. STK ,00 0,00 0,00 USD 70, ,59 1,29 US TRANSDIGM GROUP INC. STK , ,00 0,00 USD 218, ,50 0,34 US U.S. BANCORP STK ,00 0,00 0,00 USD 43, ,44 0,24 US UNION PACIFIC CORPORATION STK , ,00 0,00 USD 108, ,38 1,05 US UNITED TECHNOLOGIES CORPORATION STK ,00 0, ,00 USD 117, ,77 0,21 US URBAN OUTFITTERS INC. STK , ,00 0,00 USD 45, ,10 0,99 US92826C8394 VISA INC. STK , ,00 0,00 USD 65, ,86 0,53 US VOYA FINANCIAL INC. STK , ,00 0,00 USD 43, ,65 0,38 US WALT DISNEY CO. STK ,00 0,00 0,00 USD 104, ,25 0,78 US WATERS CORPORATION STK ,00 0,00 0,00 USD 124, ,11 0,22 US WELLS FARGO & CO. STK ,00 0,00 0,00 USD 54, ,49 1, ,33 45,53 SUMME AKTIEN ,26 83,47 ZERTIFIKATE SAUDI-ARABIEN XS CREDIT SUISSE/NASSAU/UNDERLYING ZERT. V.12(2015) STK ,00 0,00 0,00 USD 21, ,56 0, ,56 0,15 SUMME ZERTIFIKATE ,56 0,15 SONSTIGE BETEILIGUNGSWERTPAPIERE SCHWEIZ CH ROCHE HOLDING AG GENUSSSCHEINE STK ,00 0, ,00 CHF 268, ,83 1, ,83 1,78 SUMME SONSTIGE BETEILIGUNGSWERTPAPIERE ,83 1,78 SUMME BÖRSENGEHANDELTE WERTPAPIERE ,65 85,40 AN ORGANISIERTEN MÄRKTEN ZUGELASSENE ODER IN DIESE EINBEZOGENE WERTPAPIERE AKTIEN DEUTSCHLAND DE000A12UKK6 ROCKET INTERNET AG STK , ,00 0,00 EUR 46, ,00 0, ,00 0,19 SUMME AKTIEN ,00 0,19 ZERTIFIKATE SCHWEIZ CH UBS AG, LONDON/M&A STRATEGY BASKET ZERT. V.15(2022) STK , ,00 0,00 EUR 1.005, ,00 0, ,00 0,19 SUMME ZERTIFIKATE ,00 0,19 SUMME AN ORGANISIERTEN MÄRKTEN ZUGELASSENE ODER IN DIESE EINBEZOGENE WERTPAPIERE ,00 0,38 9

10 Stück bzw. Bestand Käufe Verkäufe Kurs Kurswert %-Anteil ISIN Gattungsbezeichnung Anteile Zugänge Abgänge in EUR am Fondsbzw. WHG Im Berichtszeitraum vermögen INVESTMENTANTEILE GRUPPENEIGENE INVESTMENTANTEILE LU UNIEUROPA MID&SMALL CAPS (1,55 %) +) ANT ,00 0,00 0,00 EUR 48, ,40 0,17 LU UNIOPTI4 (0,60 %) ANT , ,00 0,00 EUR 100, ,00 1,01 SUMME DER GRUPPENEIGENEN INVESTMENTANTEILE ,40 1,18 SUMME DER ANTEILE AN INVESTMENTANTEILEN ,40 1,18 SUMME WERTPAPIERVERMÖGEN ,05 86,96 DERIVATE (BEI DEN MIT MINUS GEKENNZEICHNETEN BESTÄNDEN HANDELT ES SICH UM VERKAUFTE POSITIONEN) DERIVATE AUF EINZELNE WERTPAPIERE WERTPAPIER-OPTIONSSCHEINE DTE. BANK AG (LONDON BRANCH)/NTPC LTD. WTS V.07(2017) A STK ,00 0,00 0,00 USD 2, ,68 0,09 SUMME DER DERIVATE AUF EINZELNE WERTPAPIERE ,68 0,09 AKTIENINDEX-DERIVATE FORDERUNGEN/VERBINDLICHKEITEN AKTIENINDEX-TERMINKONTRAKTE CME E-MINI S&P 500 INDEX FUTURE JUNI 2015 CME USD ANZAHL ,48 0,05 EUREX DOW JONES STOXX 600 PRICE INDEX FUTURE JUNI 2015 EUX EUR ANZAHL ,00 0,00 KOREA STOCK PRICE 200 INDEX FUTURE JUNI 2015 SEO KRW ANZAHL ,51 0,00 MSCI WORLD MID CAP NET RETURN USD INDEX FUTURE JUNI 2015 EUX USD ANZAHL ,97 0,00 MSCI WORLD NRT INDEX FUTURE JUNI 2015 EUX EUR ANZAHL ,00 0,00 S&P ASX 200 INDEX FUTURE JUNI 2015 SFE AUD ANZAHL ,60 0,00 THE RUSSELL 2000 MINI INDEX FUTURE JUNI 2015 NYF USD ANZAHL ,18 0,03 TOKYO STOCK PRICE (TOPIX) INDEX FUTURE JUNI 2015 TYO JPY ANZAHL ,74 0,03 TOPIX BANKS INDEX FUTURE JUNI 2015 TYO JPY ANZAHL ,46 0,00 YEN DENOMINATED NIKKEI 225 INDEX FUTURE JUNI 2015 CME JPY ANZAHL ,44 0,08 SUMME DER AKTIENINDEX-DERIVATE ,46 0,18 DEVISEN-DERIVATE FORDERUNGEN/VERBINDLICHKEITEN DEVISENTERMINKONTRAKTE (VERKAUF) OFFENE POSITIONEN (OTC) 1) GBP , ,19 0,01 USD , ,20 0,00 DEVISENTERMINKONTRAKTE (KAUF) OFFENE POSITIONEN (OTC) 1) AUD , ,77 0,00 CAD , ,27-0,02 GBP , ,90-0,01 JPY , ,28-0,01 USD , ,46-0,13 SUMME DER DEVISEN-DERIVATE ,29-0,15 BANKGUTHABEN, NICHT VERBRIEFTE GELDMARKTINSTRUMENTE UND GELDMARKTFONDS BANKGUTHABEN EUR-BANKGUTHABEN BEI: WGZ-BANK AG WESTDEUTSCHE GENOSSENSCHAFTS-ZENTRALBANK EUR , ,65 7,59 BANKGUTHABEN IN SONSTIGEN EU/EWR-WÄHRUNGEN EUR , ,40 1,27 BANKGUTHABEN IN NICHT-EU/EWR-WÄHRUNGEN AUD , ,80 1,63 BANKGUTHABEN IN NICHT-EU/EWR-WÄHRUNGEN CAD , ,13 0,29 BANKGUTHABEN IN NICHT-EU/EWR-WÄHRUNGEN CHF , ,32 0,08 BANKGUTHABEN IN NICHT-EU/EWR-WÄHRUNGEN HKD , ,31 0,02 BANKGUTHABEN IN NICHT-EU/EWR-WÄHRUNGEN ILS 779,26 182,51 0,00 BANKGUTHABEN IN NICHT-EU/EWR-WÄHRUNGEN JPY , ,54 0,47 BANKGUTHABEN IN NICHT-EU/EWR-WÄHRUNGEN KRW , ,53 0,01 BANKGUTHABEN IN NICHT-EU/EWR-WÄHRUNGEN SGD , ,44 0,09 BANKGUTHABEN IN NICHT-EU/EWR-WÄHRUNGEN THB , ,50 0,00 BANKGUTHABEN IN NICHT-EU/EWR-WÄHRUNGEN TRY , ,34 0,00 BANKGUTHABEN IN NICHT-EU/EWR-WÄHRUNGEN USD , ,41 1,06 BANKGUTHABEN IN NICHT-EU/EWR-WÄHRUNGEN KRW , ,17 0,02 10

11 Stück bzw. Bestand Käufe Verkäufe Kurs Kurswert %-Anteil ISIN Gattungsbezeichnung Anteile Zugänge Abgänge in EUR am Fondsbzw. WHG Im Berichtszeitraum vermögen BANKGUTHABEN IN NICHT-EU/EWR-WÄHRUNGEN USD 4.898, ,68 0,00 SUMME DER BANKGUTHABEN ,73 12,53 GELDMARKTFONDS KVG-EIGENE GELDMARKTFONDS DE UNIONGELDMARKTFONDS (0,20 %) +) ANT ,00 0,00 0,00 EUR 49, ,00 0,30 SUMME KVG-EIGENE GELDMARKTFONDS ,00 0,30 SUMME DER GELDMARKTFONDS ,00 0,30 SUMME DER BANKGUTHABEN, NICHT VERBRIEFTE GELDMARKTINSTRUMENTE UND GELDMARKTFONDS ,73 12,83 SONSTIGE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE FORDERUNGEN WP-GESCHÄFTE EUR , ,76 0,03 FORDERUNGEN CORPORATE ACTIONS EUR , ,91 0,00 DIVIDENDENANSPRÜCHE EUR , ,32 0,14 STEUERRÜCKERSTATTUNGSANSPRÜCHE EUR , ,93 0,13 FORDERUNGEN AUS ANTEILUMSATZ EUR , ,39 0,01 SUMME SONSTIGE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE ,31 0,31 SONSTIGE VERBINDLICHKEITEN VERBINDLICHKEITEN AUS ANTEILUMSATZ EUR , ,04-0,10 SONSTIGE VERBINDLICHKEITEN EUR , ,40-0,13 SUMME SONSTIGE VERBINDLICHKEITEN ,44-0,22 FONDSVERMÖGEN EUR ,50 100,00 DURCH RUNDUNG DER PROZENT-ANTEILE BEI DER BERECHNUNG KÖNNEN GERINGE DIFFERENZEN ENTSTANDEN SEIN. ZURECHNUNG AUF DIE ANTEILKLASSEN UNIGLOBAL ANTEILIGES FONDSVERMÖGEN EUR ,57 ANTEILWERT EUR 194,10 UMLAUFENDE ANTEILE STK ,00 UNIGLOBAL -I- ANTEILIGES FONDSVERMÖGEN EUR ,93 ANTEILWERT EUR 208,44 UMLAUFENDE ANTEILE STK ,00 BESTAND DER WERTPAPIERE AM FONDSVERMÖGEN (IN %) 86,86 BESTAND DER DERIVATE AM FONDSVERMÖGEN (IN %) 0,12 WERTPAPIER-, DEVISENKURSE, MARKTSÄTZE DIE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE DES SONDERVERMÖGENS SIND AUF GRUNDLAGE DER NACHSTEHENDEN KURSE/MARKTSÄTZE BEWERTET: WERTPAPIERKURSE KURSE PER ODER LETZTBEKANNTE ALLE ANDEREN VERMÖGENSWERTE KURSE PER DEVISENKURSE KURSE PER DEVISENKURSE (IN MENGENNOTIZ) AUSTRALISCHER DOLLAR AUD 1,405400= 1 EURO (EUR) BRITISCHES PFUND GBP 0,723300= 1 EURO (EUR) DÄNISCHE KRONE DKK 7,470600= 1 EURO (EUR) HONG KONG DOLLAR HKD 8,325700= 1 EURO (EUR) INDONESISCHE RUPIAH IDR ,873000= 1 EURO (EUR) ISRAELISCHER SCHEKEL ILS 4,269700= 1 EURO (EUR) JAPANISCHER YEN JPY 128,771300= 1 EURO (EUR) KANADISCHER DOLLAR CAD 1,359900= 1 EURO (EUR) NEUE TÜRKISCHE LIRA TRY 2,787700= 1 EURO (EUR) NORWEGISCHE KRONE NOK 8,653400= 1 EURO (EUR) SCHWEDISCHE KRONE SEK 9,260700= 1 EURO (EUR) SCHWEIZER FRANKEN CHF 1,042800= 1 EURO (EUR) SINGAPUR DOLLAR SGD 1,472700= 1 EURO (EUR) SÜDKOREANISCHER WON KRW 1.191,169900= 1 EURO (EUR) THAILÄNDISCHER BAHT THB 34,934000= 1 EURO (EUR) TSCHECHISCHE KRONE CZK 27,541000= 1 EURO (EUR) US AMERIKANISCHER DOLLAR USD 1,073900= 1 EURO (EUR) 11

12 MARKTSCHLÜSSEL A) WERTPAPIERHANDEL A N NO O X B) TERMINBÖRSE CME EUX NYF SEO SFE TYO AMTLICHER BÖRSENHANDEL NEUEMISSIONEN, DIE ZUM BÖRSENHANDEL VORGESEHEN SIND NEUEMISSIONEN, DIE ZUM HANDEL AN EINEM ORGANISIERTEN MARKT VORGESEHEN SIND ORGANISIERTER MARKT NICHT NOTIERTE WERTPAPIERE CHICAGO MERCANTILE EXCHANGE EUREX, FRANKFURT NYBOT - NEW YORK BOARD OF TRADE KOREA STOCK EXCHANGE, SEOUL SYDNEY FUTURES EXCHANGE TOKYO STOCK EXCHANGE C) OTC 1) OVER THE COUNTER WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: KÄUFE UND VERKÄUFE IN WERTPAPIEREN, INVESTMENTANTEILEN UND SCHULDSCHEINDARLEHEN (MARKTZUORDNUNG ZUM BERICHTSSTICHTAG): Stück bzw. Volumen Käufe Verkäufe ISIN Gattungsbezeichnung Anteile in bzw. bzw. bzw. WHG Zugänge Abgänge BÖRSENGEHANDELTE WERTPAPIERE AKTIEN AUSTRALIEN AU000000ANZ3 AUSTRALIA & NEW ZEALAND BANKING GROUP LTD. STK 0, ,00 AU000000WES1 WESFARMERS LTD. STK 0, ,00 BRASILIEN BRCRUZACNOR0 SOUZA CRUZ S.A. STK 0, ,00 DEUTSCHLAND DE000ENAG999 E.ON SE STK 0, ,00 GROßBRITANNIEN GB00BRS65X63 INDIVIOR PLC. STK , ,00 GB RIO TINTO PLC. STK 0, ,00 HONGKONG HK HONG KONG EXCHANGES + CLEARING LTD. STK 0, ,00 JAPAN JP EAST JAPAN RAILWAY CO. STK 0, ,00 JP HONDA MOTOR CO. LTD. STK 0, ,00 JP JGC CORPORATION STK 0, ,00 NIEDERLANDE NL NIELSEN NV STK 0, ,00 SCHWEIZ CH ABB LTD. STK 0, ,00 CH CREDIT SUISSE GROUP STK 0, ,00 CH SWATCH GROUP STK 0, ,00 CH SYNGENTA AG STK 0, ,00 CH UBS AG STK 0, ,00 CH ZURICH INSURANCE GROUP AG STK , ,00 SINGAPUR SG1M UNITED OVERSEAS BANK LTD. STK 0, ,00 SPANIEN ES REPSOL S.A. BZR STK , ,00 VEREINIGTE STAATEN VON AMERIKA US EMERSON ELECTRIC CO. STK 0, ,00 US HALLIBURTON CO. STK 0, ,00 US LINEAR TECHNOLOGY CORPORATION STK 0, ,00 US MEDTRONIC INC. STK 0, ,00 US59156R1086 METLIFE INC. STK 0, ,00 US PLUM CREEK TIMBER CO. INC. STK 0, ,00 US SYSCO CORPORATION STK 0, ,00 US VALMONT INDUSTRIES INC. STK 0, ,00 NICHT NOTIERTE WERTPAPIERE AKTIEN FRANKREICH FR LVMH MOËT HENNESSY LOUIS VUITTON S.A. BZR STK , ,00 SCHWEIZ CH UBS AG STK , ,00 12

13 Stück bzw. Volumen Käufe Verkäufe ISIN Gattungsbezeichnung Anteile in bzw. bzw. bzw. WHG Zugänge Abgänge VEREINIGTE STAATEN VON AMERIKA US94973V1070 WELLPOINT INC. STK 0, ,00 DERIVATE (IN OPENING-TRANSAKTIONEN UMGESETZTE OPTIONSPRÄMIEN BZW. VOLUMEN DER OPTIONSGESCHÄFTE, BEI OPTIONSSCHEINEN ANGABE DER KÄUFE UND VERKÄUFE) TERMINKONTRAKTE AKTIENINDEX-TERMINKONTRAKTE GEKAUFTE KONTRAKTE BASISWERT(E) KOREA COMPOSITE STOCK 200 PR. INDEX (KOSPI 200) KRW BASISWERT(E) MSCI WORLD MID CAP NET RETURN USD INDEX USD BASISWERT(E) MSCI WORLD NET EUR INDEX EUR BASISWERT(E) NIKKEI 225 STOCK AVERAGE INDEX (JPY) JPY BASISWERT(E) RUSSELL 2000 INDEX USD BASISWERT(E) S&P 500 INDEX USD BASISWERT(E) S&P ASX 200 INDEX AUD BASISWERT(E) STOXX EUROPE 600 PRICE INDEX (EUR) EUR BASISWERT(E) TOKYO STOCK PRICE (TOPIX) INDEX JPY BASISWERT(E) TOPIX BANKS INDEX JPY DEVISENTERMINKONTRAKTE (VERKAUF) VERKAUF VON DEVISEN AUF TERMIN AUD EUR CAD EUR GBP EUR JPY EUR USD EUR DEVISENTERMINKONTRAKTE (KAUF) KAUF VON DEVISEN AUF TERMIN AUD EUR CAD EUR GBP EUR JPY EUR USD EUR OPTIONSRECHTE OPTIONSRECHTE AUF DEVISEN-DERIVATE OPTIONSRECHTE AUF DEVISEN GEKAUFTE KONTRAKTE (PUT) PUT ON EUR/USD MÄRZ 2015/1,2000 EUR 558 VERKAUFTE KONTRAKTE (CALL) CALL ON EUR/USD MÄRZ ,24 EUR 413 WERTPAPIER-DARLEHEN (GESCHÄFTSVOLUMEN, BEWERTET AUF BASIS DES BEI ABSCHLUSS DES DARLEHENSGESCHÄFTES VEREINBARTEN WERTES): BEFRISTET BASISWERT(E) NOVOZYMES AS EUR OPEN TEXT CORPORATION EUR ROYAL BANK OF CANADA EUR ROYAL DUTCH SHELL PLC. -A- EUR STATOIL ASA EUR SUNCOR ENERGY INC. EUR UNILEVER NV EUR WARTSILA CORPORATION EUR UNBEFRISTET BASISWERT(E) STATOIL ASA EUR ) GEMÄß DER VERORDNUNG "EUROPEAN MARKET INFRASTRUCTURE REGULATION" (EMIR) MÜSSEN DIE OTC-DERIVATE-POSITIONEN BESICHERT WERDEN. JE NACH MARKTSITUATION ERHÄLT DAS SONDERVERMÖGEN SICHERHEITEN VOM KONTRAHENTEN ODER MUSS SICHERHEITEN AN DEN KONTRAHENTEN LIEFERN. EINE SICHERHEITENSTELLUNG ERFOLGT UNTER BERÜCKSICHTIGUNG VON MINDESTRANSFERBETRÄGEN. +) FÜR DIESEN INVESTMENTANTEIL KANN EVENTUELL EINE ERFOLGSABHÄNGIGE VERGÜTUNG BERECHNET WERDEN 13

14 ANHANG GEM. 7 Nr. 9 KARBV ANTEILWERT UNIGLOBAL I EUR 208,44 UMLAUFENDE ANTEILE UNIGLOBAL I STK ,00 ANTEILWERT UNIGLOBAL EUR 194,10 UMLAUFENDE ANTEILE UNIGLOBAL STK ,00 ANGABE ZU DEN VERFAHREN ZUR BEWERTUNG DER VERMÖGENSGEGENSTÄNDE SOWEIT EIN WERTPAPIER AN MEHREREN MÄRKTEN GEHANDELT WURDE, WAR GRUNDSÄTZLICH DER LETZTE VERFÜGBARE HANDELBARE KURS DES MARKTES MIT DER HÖCHSTEN LIQUIDITÄT MAßGEBLICH. FÜR VERMÖGENSGEGENSTÄNDE, FÜR WELCHE KEIN HANDELBARER KURS ERMITTELT WERDEN KONNTE, WURDE DER VON DEM EMITTENTEN DES BETREFFENDEN VERMÖGENSGEGENSTANDES ODER EINEM KONTRAHENTEN ODER SONS- TIGEN DRITTEN ERMITTELTE UND MITGETEILTE VERKEHRSWERT VERWENDET, SOFERN DIESER WERT MIT EINER ZWEITEN VERLÄSSLICHEN UND AKTUELLEN PREISQUELLE VALIDIERT WERDEN KONNTE. DIE DABEI ZUGRUNDE GELEGTEN REGULARIEN WURDEN DOKUMENTIERT. FÜR VERMÖGENSGEGENSTÄNDE, FÜR WELCHE KEIN HANDELBARER KURS ERMITTELT WERDEN KONNTE UND FÜR DIE AUCH NICHT MINDESTENS ZWEI VERLÄSSLICHE UND AKTUELLE PREISQUELLEN ERMITTELT WERDEN KONNTEN, WUR- DEN DIE VERKEHRSWERTE ZUGRUNDE GELEGT, DIE SICH NACH SORGFÄLTIGER EINSCHÄTZUNG UND GEEIGNETEN BEWERTUNGSMODELLEN UNTER BERÜCKSICHTIGUNG DER AKTUELLEN MARKTGEGEBENHEITEN ERGABEN. UNTER DEM VERKEHRSWERT IST DABEI DER BETRAG ZU VERSTEHEN, ZU DEM DER JEWEILIGE VERMÖGENSGEGENSTAND IN EINEM GESCHÄFT ZWISCHEN SACHVERSTÄNDIGEN, VERTRAGSWILLIGEN UND UNABHÄNGIGEN GESCHÄFTSPARTNERN GE- TAUSCHT WERDEN KÖNNTE. DIE DABEI ZUM EINSATZ KOMMENDEN BEWERTUNGSVERFAHREN WURDEN AUSFÜHRLICH DOKUMENTIERT UND WERDEN IN REGELMÄßIGEN ABSTÄNDEN AUF IHRE ANGEMESSENHEIT ÜBERPRÜFT. ANTEILE AN INLÄNDISCHEN INVESTMENTVERMÖGEN, EG-INVESTMENTANTEILE UND AUSLÄNDISCHE INVESTMENTANTEILE WERDEN MIT IHREM LETZTEN FESTGESTELLTEN RÜCKNAHMEPREIS ODER BEI ETFS MIT DEM AKTUELLEN BÖR- SENKURS BEWERTET. BANKGUTHABEN WERDEN ZUM NENNWERT UND VERBINDLICHKEITEN ZUM RÜCKZAHLUNGSBETRAG BEWERTET. FESTGELDER WERDEN ZUM NENNWERT BEWERTET UND SONSTIGE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE ZU IHREM MARKT- BZW. NENNWERT. FRANKFURT AM MAIN, 1. APRIL 2015 UNION INVESTMENT PRIVATFONDS GMBH - GESCHÄFTSFÜHRUNG - 14

15 Kapitalverwaltungsgesellschaft Union Investment Privatfonds GmbH Frankfurt am Main Postfach Telefon (069) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 24,462 Millionen Haftendes Eigenkapital: EUR 158,042 Millionen (Stand: 31. Dezember 2014) Registergericht Amtsgericht Frankfurt am Main HRB 9073 Aufsichtsrat Hans Joachim Reinke Vorsitzender (Vorsitzender des Vorstandes der Union Asset Management Holding AG, Frankfurt am Main) Jens Wilhelm Stv. Vorsitzender (Mitglied des Vorstandes der Union Asset Management Holding AG, Frankfurt am Main) Prof. Stefan Mittnik, Ph.D. (unabhängiges Mitglied des Aufsichtsrates gemäß 18 Absatz 3 KAGB) Ludwig-Maximilians-Universität München Geschäftsführer Dr. Frank Engels Giovanni Gay Dr. Daniel Günnewig Björn Jesch Klaus Riester Angaben über außerhalb der Gesellschaft ausgeübte Hauptfunktionen der Aufsichtsräte und Geschäftsführer Hans Joachim Reinke ist Vorsitzender des Verwaltungsrates der Union Investment Luxembourg S.A., stellvertretender Vorsitzender des Aufsichtsrates der Union Investment Service Bank AG, stellvertretender Vorsitzender des Aufsichtsrates der Union Investment Institutional GmbH und stellvertretender Vorsitzender des Aufsichtsrates der Union Investment Real Estate GmbH. Jens Wilhelm ist Vorsitzender des Aufsichtsrates der Union Investment Real Estate GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Union Investment Institutional Property GmbH und stellvertretender Vorsitzender des Aufsichtsrates der Quoniam Asset Management GmbH. Herr Professor Stefan Mittnik ist unabhängiges Mitglied im Aufsichtsrat der Union Investment Institutional GmbH. Giovanni Gay ist Vorsitzender des Verwaltungsrates der attrax S.A., stellvertretender Vorsitzender des Verwaltungsrates der Union Investment Luxembourg S.A. und Vorsitzender des Aufsichtsrates der VR Consultingpartner GmbH. Dr. Daniel Günnewig ist Mitglied des Vorstands der R+V Pensionsfonds AG. Gesellschafter Union Asset Management Holding AG, Frankfurt am Main Vertriebs- und Zahlstellen in der Bundesrepublik Deutschland: DZ BANK AG Deutsche Zentral-Genossenschaftsbank Platz der Republik Frankfurt am Main Sitz: Frankfurt am Main WGZ BANK AG Westdeutsche Genossenschafts-Zentralbank Ludwig-Erhard-Allee Düsseldorf Sitz: Düsseldorf sowie die den vorgenannten genossenschaftlichen Zentralbanken angeschlossenen Kreditinstitute Ergänzende Angaben für den Vertrieb des Fonds UniGlobal im Großherzogtum Luxemburg: Bei der Zahl- und Vertriebsstelle in Luxemburg, der DZ PRIVATBANK S.A., 4, rue Thomas Edison, L-1445 Luxemburg-Strassen, sind der Verkaufsprospekt mit den Anlagebedingungen, die wesentlichen Anlegerinformationen ( wai ), die Jahres- und Halbjahresberichte sowie die Ausgabe- und Rücknahmepreise erhältlich und sonstige Angaben und Unterlagen einsehbar. Ferner wird die DZ PRIVATBANK S.A. für die Anteilinhaber bestimmte Zahlungen an diese weiterleiten und die Zeichnungen und Rücknahmen von Anteilen durch die Union Investment Privatfonds GmbH abwickeln, sobald ihr entsprechende Zeichnungs- und Rücknahmeaufträge vorgelegt werden. Wichtige Mitteilungen an die Anteilinhaber werden auf der unter abrufbaren Homepage der Union Investment sowie darüber hinaus in ausschließlich gesetzlich vorgesehenen Fällen auch im Luxemburger Tageblatt veröffentlicht. Nur Vertriebsstelle: Union Investment Luxembourg S.A. 308, route d Esch; L-1471 Luxemburg, Sitz: Großherzogtum Luxemburg Vertriebs- und Zahlstelle in Österreich: Österreichische Volksbanken- Aktiengesellschaft Kolingasse A-1090 Wien Sitz: Wien Verwahrstelle WGZ BANK AG Westdeutsche Genossenschafts- Zentralbank, Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 714 Millionen haftendes Eigenkapital: EUR Millionen (Stand: 31. Dezember 2014) Abschluss- und Wirtschaftsprüfer Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Mergenthalerallee Eschborn Stand: 31. März 2015, soweit nicht anders angegeben 15

16 Union Investment Privatfonds GmbH Weißfrauenstraße Frankfurt am Main Telefon Telefax Besuchen Sie unsere Webseite: privatkunden.union-investment.de