5. Dreiländer-Konferenz der Internen Revision in der Versicherungswirtschaft. Interne Revision Fit und Proper! 15. und 16.

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1 13 Tagung 5. Dreiländer-Konferenz der Internen Revision in der Versicherungswirtschaft Interne Revision Fit und Proper! 15. und 16. Mai 2013 Berlin Deutsches Institut für Interne Revision e.v.

2 2 Silber Sponsor

3 15. Mai Uhr Begrüßungskaffee Registrierung und Ausgabe der Tagungsunterlagen Uhr Eröffnung Dr. Hans Joachim BÜSSELBERG Mitglied des Vorstands des DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e. V. Mitglied des Management Boards ECIIA European Confederation of Institutes of Internal Auditing Uhr Uhr Uhr Hauptreferat 1 Governance-Anforderungen nach Solvency II und MaRisk: Was ist wirklich neu? MaRisk als Vorgriff auf Solvency II Governance-Architektur nach Säule II Aufgabenstellungen der Governance-Funktionen Fit und Proper: Anforderungen und Dokumentation Risikomanagementsystem nach Solvency II und MaRisk Interne Revision als unabhängige Prüfungsfunktion Compliance-Funktion: Möglichkeiten und Grenzen der Zusammenarbeit Zukunft des MaRisk-Rundschreibens Hauptreferat 2 Level 3 RL Anforderungen an die Interne Revision im Kontext der Corporate Governance Funktionen Darstellung der Level 3 Anforderungen an die Funktion der Internen Revision Allgemeine Corporate Governance Anforderungen Implementierung der Governance Anforderungen in der UNIQA Umsetzung des Three Lines of Defense-Prinzips. Vorbereitung der Internen Revision für die neuen Herausforderungen (einige Praxisbeispiele) Herausforderungen für die Interne Revision Kaffeepause, Networking Margarita WINTER Gruppenleiterin Qualitatives Risikomanagement Gesamtverband der Deutschen Versicherungswirtschaft e. V., Berlin Mag. Kurt SVOBODA Chief Risk Officer UNIQA Versicherungen AG, Wien 3

4 15. Mai Uhr Podiumsdiskussion 1 Podiumsdiskussion: Kooperation/Abgrenzung Governance Funktionen Diskutanten: Dr. Stephan KORINEK Leiter Abt. II/2 Behördliche Aufsicht über Versicherungsunternehmen und Pensionskassen Österreichische Finanzmarktaufsicht Jörg NEELSEN Leiter Abteilung Risikoidentifikation und Kontrolle Bereich integriertes Risikomanagement ERGO Versicherungsgruppe AG, Düsseldorf Simon SCHNEIDER Head Internal Audit Helvetia Group, St. Gallen Mag. Kurt SVOBODA Chief Risk Officer UNIQA Versicherungen AG, Wien Dr. Martin WIENKE Generalbevollmächtigter Leiter Compliance Konzern Chief Compliance Officer und Corporate Governance Beauftragter Talanx AG, Hannover Margarita WINTER Gruppenleiterin Qualitatives Risikomanagement Gesamtverband der Deutschen Versicherungswirtschaft e. V., Berlin Moderator: Dr. Hans Joachim BÜSSELBERG Mitglied des Vorstands des DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e.v. Mitglied des Management Boards ECIIA European Confederation of Institutes of Internal Auditing Uhr Mittagessen 4

5 15. Mai Uhr Workshop 1 Prüfung der Solvenzkapitalberechnung nach Solvency II was muss und was kann die Interne Revision leisten? Solvency II verpflichtet Versicherungs- und Rückversicherungsunternehmen, anrechnungsfähige Eigenmittel zur Bedeckung der Solvenzkapitalanforderung (SCR) vorzuhalten. Die Einhaltung des SCR stellt eine maßgebliche Voraussetzung für die Erlaubnis der Geschäftstätigkeit dar. Im Rahmen ihrer Risikoorientierung muss die Interne Revision die Prüfung der entsprechenden Risikomodellierung als wesentlichen Schwerpunkt festlegen. Der Workshop erläutert die relevanten Vorgaben für Standardformel und Internes Modell, gibt Hinweise zu möglichen Prüfungsansätzen und diskutiert Fragestellungen in Bezug auf Prüfungsumfang und Prüfungstiefe. Martin KAUFMANN Risikomanagement Gesamtverband der Deutschen Versicherungswirtschaft e. V., Berlin Dr. Ulrike OHLMER (angefragt) Auditor Munich Re, München Uhr Uhr Workshop 2 Prüfung der Compliance Funktion Rolle und Funktion des Compliance Prüfansatz Prüfergebnisse Diskussion Workshop 3 Datenqualität auf Basis des COBIT-Modells Einleitungsteil: Zusammenspiel zwischen Data Governance, IT-Compliance, COBIT Anforderungen an das Datenqualitätsmanagement COBIT-Prüfmöglichkeiten mit Bezug zur Datenqualität Resumee (Vortrag) Ergebnisse des Workshops Alexander SALZMANN Head Audit Life AXA Winterthur, Winterthur Reinhard SCHULZE, CIA Leiter IT-Audit Talanx AG, Hannover 5

6 15. Mai Uhr Workshop 4 Fit und Proper Definition Geänderte Anforderung Interne/Externe Abdeckung Neue Herausforderung Erste Praxisberichte Dokumentation/Richtlinien/Regelment Mag. Angela WITZANY CIA, CRMA Sparkassen Versicherungen AG, Wien Vorsitzende des Vorstands Institut für Interne Revision Österreich IIA Austria, Wien Mag. Manfred SCHUSTER UNIQA Group Audit GmbH, Wien Uhr Kaffeepause Uhr Uhr Uhr Workshop 5 Solvency II Use Test Was ist der Use Test? Regulatorische Anforderungen Möglichkeiten der Umsetzung Prüfansätze Workshop 6 Bekämpfung der Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierung Anforderungen Vom Risiko zur Gefährdung Effiziente Prüfungsmethoden Der Ernstfall Ausblick Workshop 7 Security as a Service Aus IT-Sicherheit wird Informations-Sicherheit Das Service-Portfolio der modernen Informations-Sicherheit Steuerung und Messbarkeit durch nationale und internationale Security-Standards Informations-Sicherheit als Business-Enabler Ingmar WÄCHTER Revisor AXA Konzern AG, Köln Peter FENDT, CIA Fraud Manager Munich Re, München Andreas K.-H. WALZ Leiter Security Talanx Systeme AG, Köln 6

7 15. Mai Uhr Uhr Workshop 8 Human Resources im Internal Audit: Personalaquisition/ Personalentwicklung Anforderungen und Auswahl beim HR-Recruiting: Was hat sich bewährt? Coaching und Weiterbildung im HR-Development: Wie viel ist nötig? Skills Monitoring: Wie messen wir? Einladung des Arbeitskreises Interne Revision in der Versicherungswirtschaft Victor JANS Leiter Interne Revision CSS Versicherung, Luzern Die Interne Revision geht aufs Wasser eine Spreerundfahrt mit Diskussion über aktuelle Themen. (Bitte extra beiliegende Anmeldung ausfüllen!) Uhr Erfahrungsaustausch mit Abendessen im Hotel Abion 7

8 16. Mai Uhr Begrüßungskaffee Uhr Uhr Uhr Start-up Hauptreferat 3 Zusammenarbeit Wirtschaftsprüfer und Interne Revision Der Wirtschaftsprüfer darf im Rahmen seiner Tätigkeit die Ergebnisse der Internen Revision verwerten. Aber was hat die Interne Revision davon? Möglichkeiten sowie Vorteile der Abstimmung bzw. Zusammenarbeit zwischen dem Abschlussprüfer und der Internen Revision. Was kann die Interne Revision tun, damit die Information nicht eine Einbahnstraße bleibt? Der Wirtschaftsprüfer kann aus vielerlei Gründen ein wichtiger Sparringpartner sein, insbesondere weil er über einen breiten Überblick auch auf andere Unternehmen und Best Practices hat. Was verbindet Revisor und Wirtschaftsprüfer, was unterscheidet sie? Die unterschiedlichen Erwartungen an beide Prüfer bieten die Basis für eine anschließende Diskussion. Kaffeepause, Check Out Referent: WP StB Colin SCHENKE Director Audit/Advisory/Financial Services Industry Deloitte & Touche GmbH, Düsseldorf 8

9 16. Mai Uhr Podiumsdikussion 2 Podiumsdiskussion: Wirtschaftsprüfer und Interne Revision Diskutanten: Dr. Hans Joachim BÜSSELBERG Mitglied des Vorstands des DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e.v. Mitglied des Management Boards ECIIA European Confederation of Institutes of Internal Auditing WP StB Colin SCHENKE Director Audit/Advisory/Financial Services Industry Deloitte & Touche GmbH, Düsseldorf WP Mag. Thomas SMREKAR Partner KPMG Austria AG, Wien Dr. Philipp WILHELM Leiter Interne Revision Suva Schweizerische Unfallversicherung, Luzern Moderator: Volker HAMPEL Geschäftsführer DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e. V., Frankfurt am Main Uhr Uhr Live Hacking: Cloud Computing Sonnenschein oder Donnerwetter? Smartphone Security Cloud/Corporate Network Security Cloud storage attacks Mittagessen Referent: Marco DI FILIPPO Geschäftsführer Compass Security Deutschland GmbH, Berlin 9

10 16. Mai Uhr Workshop 9 Asset Liability Management ALM Prüfung in kleineren und mittleren VU ist für diese immer wieder eine größere Herausforderung. Welche Prüfungstiefe ist notwendig und den Anforderungen entsprechend und mit welchen Mitteln und Ressourcen kann dem angemessen entsprochen werden. Die vorgestellten wesentlichen Prüfungsobjekte und Prüfungshandlungen bilden die Grundlage für einen Erfahrungsaustausch und Diskussion zwischen den Teilnehmern. Thomas ROTTLÄNDER Zertifizierter Risk-Manager vbb Leiter Revision Betriebswirtschaft ARAG SE, Düsseldorf Uhr Workshop 10 Compliance im Vertrieb Die Versicherungswirtschaft, wird von den verschiedensten Gruppen immer genauer beobachtet. Verbraucherschutzverbände, Journalisten und letztendlich auch Kunden setzen sich intensiv mit der Qualität der Produkte, und der Beratung und Betreuung auseinander. Ebenso steigen die regulatorischen Anforderungen an die Vermittlung von Versicherungsprodukten. In diesem Kontext stellt die Compliance im Vertrieb ein wichtiges Prüfungsfeld dar. Der Workshop soll das Thema strukturieren, die einzelnen Prüfungsobjekte und mögliche Prüfungsvorgehen vorstellen. Leiterin: Daniela STEER Leiterin Revision WWK Lebensversicherung a. G., München Uhr Workshop 11 Sicherheit im End-User-Computing Risiken, die sich aus der Verarbeitung von Produktivdaten in individuell erstellten Anwendungen ergeben sind vielfältig. Als Grundlage für Unternehmensentscheidungen ist die Validität dieser Daten jedoch von großer Bedeutung. Dieser Workshop behandelt die Möglichkeiten einer angemessenen Qualitätssicherung. Dr. André JANSON Leiter Revision Versicherungstechnik ARAG SE, Düsseldorf Uhr Workshop 12 Aufgaben und Haftung von Revisionsleitern Aspekte aller drei Länder Der Workshop befasst sich mit den Aufgaben und der Verantwortung der Internen Revision in Versicherungsunternehmen in Deutschland, Österreich und der Schweiz. Nach einer Einführung in die rechtlichen Grundlagen und Darstellung der Rechtsprechung zu Aufgaben und Haftung werden anhand verschiedener Beispielsfälle Risiken, entsprechende Reaktionsmöglichkeiten sowie Möglichkeiten der Risikominimierung aus Sicht der unterschiedlichen Rechtsordnungen erörtert. Leiterin: RA Dr. Kristina LEFFLER Senior Manager Financial Services Legal KPMG Rechtsanwaltsgesellschaft mbh, München Uhr Kaffeepause 10

11 16. Mai Uhr Uhr Hauptreferat 4 Führungshandeln statt Führungstechnik Das traditionelle und das zukunftsweisende Verständnis von Arbeit Der irreführende Praxisbegriff der Umgangssprache Kairologische vs. chronologische Terminierung des Arbeitslebens Phänomenologische Wahrnehmung als Voraussetzung für Handlungskompetenz Schlussworte Prof. Dr. Peter NIESCHMIDT Professor für Politologie i. R. an der FH München Dr. Hans Joachim BÜSSELBERG Mitglied des Vorstands des DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e. V. Mitglied des Management Boards ECIIA European Confederation of Institutes of Internal Auditing 11

12 Tagungsdaten Ort Tagungsgebühr Hotelzimmer ABION Spreebogen Waterside Hotel Alt-Moabit 99, Berlin Telefon: +49 (0) , Telefax: +49 (0) Für Mitglieder des DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e.v. DES IIA Austria und der SVIR a 890, (bis 13. März 2013 Frühbucherpreis a 790,-) Für Nichtmitglieder a 990, (bis 13. März 2013 Frühbucherpreis a 890,-) Inklusive zwei Mittagessen, einem Abendessen, Pausengetränke und Tagungsunterlagen. Die Teilnehmergebühr wird fällig nach Erhalt der Anmeldebestätigung und Rechnung, spätestens am Tag des Tagungsbeginns. Tagungsanmeldungen können nur schriftlich zurückgezogen werden. Erfolgt die schriftliche Stornierung innerhalb von 4 Wochen vor Tagungsbeginn, müssen wir eine Stornogebühr von 20% der Teilnehmergebühr berechnen. Erfolgt die schriftliche Stornierung innerhalb von 10 Tagen vor Tagungsbeginn oder erscheint der angemeldete Teilnehmer nicht zur Tagung, ist die volle Tagungsgebühr zu zahlen. Selbstverständlich kann ein Ersatzteilnehmer gestellt werden. Der Veranstalter hat in der Zeit vom Mai 2013 im ABION Spreebogen Waterside Hotel Alt-Moabit 99, Berlin ein Zimmerkontingent gebucht. Zimmerpreis: Einzelzimmer: R 99, pro Übernachtung jeweils inkl. Frühstücksbuffet im Restaurant und inkl. Mehrwertsteuer. Bitte reservieren Sie Ihr Zimmer direkt beim Hotel. Die Kennung für den Erhalt des ausgehandelten Zimmerpreises ist DIIR Mai Die o. a. Hotelkosten sind nicht in der Tagungsgebühr enthalten. Sie werden Ihnen vom Hotel direkt in Rechnung gestellt. Das DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e.v. nimmt keine Hotelzimmerreservierung an. 12 Hinweis Auskünfte und Anmeldung Es werden 13 Stunden CPE für regelmäßige Weiterbildung anerkannt. DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e. V. Ohmstraße 59, Frankfurt am Main Telefon: +49 (0) , Telefax: +49 (0) akademie@diir.de Bitte benutzen Sie das beigefügte Anmeldeformular

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16 Deutsches Institut für Interne Revision e.v. Ohmstraße Frankfurt am Main Telefon +49 (0) Telefax +49 (0)