HALBJAHRESBERICHT vom 1. Januar 2017 bis 30. Juni 2017 DIRK MÜLLER PREMIUM AKTIEN

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1 HALBJAHRESBERICHT vom 1. Januar 217 bis 3. Juni 217 DIRK MÜLLER PREMIUM AKTIEN

2 INHALTSVERZEICHNIS Management und Verwaltung 2 Vermögensübersicht zum 3. Juni Vermögensaufstellung im Detail 4 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen 8 Anhang zum Halbjahresbericht per 3. Juni Seite 1

3 MANAGEMENT UND VERWALTUNG Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Ferdinandstraße Hamburg (im Folgenden: WARBURG INVEST) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 5.6. (Stand: 31. Dezember 216) Alleingesellschafter M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien, Hamburg (im Folgenden: M.M.Warburg & CO (AG & Co.)) Aufsichtsrat Joachim Olearius Sprecher der Partner M.M.Warburg & CO (AG & Co.) - Vorsitzender Verwahrstelle M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien Ferdinandstraße Hamburg Tel Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftende Eigenmittel: EUR ,41 (Stand: 31. Dezember 216) Abschlussprüfer BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Fuhlentwiete Hamburg DEUTSCHLAND Thomas Fischer Sprecher des Vorstandes MARCARD, STEIN & CO AG, Hamburg - stellv. Vorsitzender - sowie Dipl.-Kfm. Uwe Wilhelm Kruschinski, Hamburg Geschäftsführung bis zum 3. Juni 217: Udo Hirschhäuser Matthias Mansel seit dem 2. Januar 217: Caroline Isabell Specht 2

4 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, hiermit legen wir Ihnen den Halbjahresbericht des Dirk Müller Premium Aktien vor. Er umfasst den Zeitraum vom 1. Januar 217 bis 3. Juni 217. VERMÖGENSÜBERSICHT ZUM 3. JUNI 217 Wirtschaftliche Gewichtung Geographische Gewichtung I. Vermögensgegenstände 1. Aktien Herstellung pharmazeutischer Grundst. & Produkte 12,85 % Vereinigte Staaten von Amerika 57,37 % Werkzeug- und Maschinenbau 11,94 % Versicherungen (gesamtes Spektrum) 9,89 % Dänemark 6,38 % Großbritannien 6,22 % Sonstige Finanzunternehmen 9,17 % Bundesrepublik Deutschland 5,98 % Elektronik 6,19 % Finnland 3,41 % 2. Sonstige Wertpapiere Sonstige Branchen 44,65 % gesamt 94,69 % Herstellung pharmazeutischer Grundst. & Produkte 2,55 % gesamt 2,55 % Sonstige Länder 15,33 % gesamt 94,69 % Schweiz 2,55 % gesamt 2,55 % 3. Derivate - 1,23 % - 1,23 % 4. Bankguthaben - 1,78 % - 1,78 % 5. Sonstige Vermögensgegenstände -,15 % -,15 % II. Verbindlichkeiten - -,4 % - -,4 % III. II. Fondsvermögen 1, % 1, % Die Angabe der wirtschaftlichen und geographischen Gewichtung entfällt, sofern nicht angegeben. 3

5 VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL Gattungsbezeichnung ISIN Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Wertpapiervermögen ,69 97,24 Börsengehandelte Wertpapiere ,69 97,24 Aktien AMETEK Inc. US31114 STK USD 6, ,74 2,3 Amgen Inc. STK USD 172, ,8 3,16 US Anheuser-Busch InBev S.A./N.V. STK EUR 97, ,55 2,5 BE Aon Plc STK USD 132, ,43 3,26 GBB5BTK7 86 Apple Inc. STK USD 143, ,72 3,24 US Atlas Copco AB STK SEK 325, ,56 3,4 SE Bakkafrost P/F STK NOK 31, ,43 3,36 FO Bertrandt AG STK EUR 86, ,59 2,54 DE Celgene Corp. STK USD 131, ,46 3,42 US Chubb Ltd. STK USD 144, ,5 3,22 CH Cisco Systems Inc. STK USD 31, ,32 2,81 US17275R Cognizant Technology Solutions Corp. STK USD 66, ,39 2,98 US Corning Inc. STK USD 3, ,85 3,37 US CVS Health Corp. STK USD 8, ,44 2,8 US Dialog Semiconductor PLC STK EUR 37, ,85 2,95 GB Facebook Inc. STK 16.5 USD 151, ,9 3,19 US333M127 Gilead Sciences Inc. STK USD 7, ,9 2,95 US Ingenico Group S.A. STK EUR 8, ,4 2,85 FR MasterCard Inc. STK USD 121, ,43 3,24 US57636Q Mettler-Toledo International Inc. STK USD 583, ,67 3,3 US Microsoft Corp. STK USD 68, ,47 3,15 US NIKE Inc. STK USD 53, ,12 2,37 US Novo-Nordisk AS STK DKK 277, ,92 3,32 DK QUALCOMM Inc. STK USD 55, ,7 2,3 US Sampo OYJ STK EUR 45, ,26 3,41 FI9335 The NASDAQ OMX Group Inc. STK USD 71, ,44 3,7 US

6 VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL Gattungsbezeichnung ISIN Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens The Priceline Group Inc. STK USD 1.876, ,4 3,32 US Thermo Fisher Scientific Inc. STK USD 173, ,5 3,24 US Tyler Technologies Inc. STK USD 176, ,8 3,45 US Vestas Wind Systems AS STK DKK 577, ,31 3,6 DK Wirecard AG STK EUR 55, ,52 3,43 DE74726 Sonstige Beteiligungswertpapiere Roche AG GS AKTIE CH STK CHF 246, ,47 2,55 5

7 Gattungsbezeichnung Markt Stück, Anteile bzw.währung Bestand Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Derivate *) ,17 1,23 Aktienindex-Derivate (Forderungen/Verbindlichkeiten) 95.85,,14 Aktienindex-Terminkontrakte EURO STOXX 5 SEP17 EDT STK ,,14 Devisen-Derivate (Forderungen/Verbindlichkeiten) ,17 1,9 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Offene Positionen DTG USD/EUR VERFALL M.M. Warburg & CO (AG & Co) USD 5.. USD 99, ,17 1,9 *) Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen. 6

8 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge Kurs Kurswert % des in EUR Fondsvermögens Andere Vermögensgegenstände Bankguthaben ,1 1,78 EUR-Bankguthaben bei: Verwahrstelle Guthaben in nicht EU/EWR-Währungen Verwahrstelle EUR USD ,7 3.61, ,7 1, ,94, Sonstige Vermögensgegenstände 1.769,79,15 Dividendenansprüche EUR , ,9,4 Forderungen aus Anteilscheingeschäften EUR 2.71,2 2.71,2, Forderungen aus Wertpapiergeschäften EUR 1.523, ,55,2 Rückforderbare Quellensteuer EUR , ,95,9 Sonstige Verbindlichkeiten ,2 -,4 Rückstellungen aus Kostenabgrenzung EUR , ,96 -,17 Verbindlichkeiten aus Anteilscheingeschäften EUR , ,6 -,9 Zinsverbindlichkeiten EUR , ,46, Variation Margin EUR , , -,14 Fondsvermögen ,64 1, EUR Anteilswert Umlaufende Anteile EUR STK 89,

9 WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: Gattungsbezeichnung ISIN Stück, Anteile bzw.währung Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Wertpapiere, Investmentanteile und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Betsson AB STK SE Dunelm Group PLC STK GBB1CKQ739 International Business Machines Corp. STK 14.4 US Pandora A/S STK DK st Century Fox Inc. STK US913A116 8

10 Derivate Volumen in 1. Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte (Basiswerte: FUTURE EURO STOXX 5 JUN17 XEUR, FUTURE EURO STOXX 5 MAR17 XEUR, FUTURE EURO STOXX 5 SEP17 XEUR, FUTURE NASDAQ 1 E-MINI JUN17 XCME, FUTURE S&P 5 FUTURE JUN17 XCME, FUTURE S&P 5 FUTURE MAR17 XCME) Devisenterminkontrakte (Verkauf) EUR Verkauf von Devisen auf Termin USD/EUR EUR

11 ANHANG ZUM HALBJAHRESBERICHT PER 3. JUNI 217 BILANZIERUNGS- UND BEWERTUNGSMETHODEN Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wertpapiere und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind, werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit handelbaren Kursen bewertet. Die Bewertung von verzinslichen Wertpapieren, rentenähnlichen Genussscheinen und Zertifikaten, welche nicht an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt notiert oder gehandelt werden oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, werden mittels externer Modellkurse, z.b. Broker Quotes, bewertet. In begründeten Ausnahmefällen werden interne Modellkurse verwendet, die auf einer anerkannten und geeigneten Methodik beruhen. Sonstige Wertpapiere und Derivate, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten bewertet. Investmentanteile werden mit dem von der Investmentgesellschaft veröffentlichten Rücknahmepreis bewertet, sofern keine anderen Angaben unterhalb der Vermögensaufstellung erfolgen. Bankguthaben werden zum Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet. Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert und Verbindlichkeiten werden zum Rückzahlungsbetrag bewertet. ERLÄUTERUNGEN ZUR VERMÖGENSAUFSTELLUNG Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Inländische Vermögenswerte Kurse per 29. Juni 217 Alle anderen Vermögenswerte Kurse per 29. Juni 217 Devisen Kurse per 3. Juni 217 Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden zu dem unter Zugrundelegung des Morning-Fixings der Reuters AG um 1. Uhr ermittelten Devisenkurses der Währung in Euro taggleich umgerechnet. Dänische Kronen 1 EUR = DKK 7,4366 Norwegische Kronen 1 EUR = NOK 9,56185 Schwedische Kronen 1 EUR = SEK 9,668 Schweizer Franken 1 EUR = CHF 1,935 US-Dollar 1 EUR = USD 1,14125 Kapitalmaßnahmen: Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen. Marktschlüssel von Terminbörsen EDT EUREX 1

12 ANGABEN ZUR SFTR VERORDNUNG 215/2365 Die Angaben gem. SFTR Verordnung 215/2365 entfallen, da im Berichtszeitraum keine Geschäfte im Sinne dieser Verordnung getätigt wurden. ANGABEN ZUR TRANSPARENZ Anteile von Investmentfonds der WARBURG INVEST werden i.d.r. unter Einschaltung Dritter, d.h. von Banken, Finanzdienstleistern, Maklern und anderen befugten dritten Personen erworben. Der Zusammenarbeit mit diesen Dritten liegt zumeist eine vertragliche Vereinbarung zugrunde, die festlegt, dass die WARBURG INVEST den Dritten für die Vermittlung der Fondsanteile eine bestandsabhängige Vergütung zahlt und den Dritten der Ausgabeaufschlag ganz oder teilweise zusteht. Die bestandsabhängige Vergütung zahlt die WARBURG INVEST aus den ihr zustehenden Verwaltungsvergütungen, d.h. aus ihrem eigenen Vermögen. Im Berichtszeitraum vom 1. Januar 217 bis 3. Juni 217 erhielt die Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST für das Sondervermögen keine Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle oder an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen bis auf von Brokern zur Verfügung gestellte Finanzinformationen für Research-Zwecke. HINWEIS FÜR DIE ANLEGER Die Anteilklasse I wurde mit Wirkung vom 28. April 217 geschlossen. Bei der verbleibenden Anteilklasse wurde der Zusatz Anteilklasse R entfernt. WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Hamburg, den 4. August 217 Die Geschäftsführung 11

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