KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: MFI Rendite Plus UI HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2018

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2018 VERWAHRSTELLE: ASSET MANAGEMENT UND VERTRIEB:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,64 100,20 1. Anleihen ,00 63,84 < 1 Jahr ,00 4,71 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,00 7,37 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,00 7,45 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,00 42,56 >= 10 Jahre ,00 1,76 2. Zertifikate ,00 29,89 EUR ,00 29,89 3. Investmentanteile ,00 2,83 EUR ,00 2,83 4. Derivate ,00 0,23 5. Bankguthaben ,04 2,36 6. Sonstige Vermögensgegenstände ,60 1,05 II. Verbindlichkeiten ,15-0,20 III. Fondsvermögen ,49 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,00 96,56 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,00 60,44 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,00 60,44 0,3720 % Bank of America Corp. EO-FLR Med.-T. Nts 2018(23/24) XS EUR % 99, ,00 4,34 6,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.1997 (2027) DE EUR % 156, ,00 15,76 5,6250 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.1998 (2028) DE EUR % 150, ,00 5,06 3,5000 % Cassa Depositi e Prestiti SpA EO-Medium-Term Notes 2013(19) IT EUR % 101, ,00 1,70 1,2500 % CS Group Funding (GG) Ltd. EO-Medium-Term Notes 2015(22) XS EUR % 101, ,00 3,41 0,2210 % Deutsche Bank AG FLR-MTN v.14(19) DE000DB7XHM0 EUR % 99, ,00 3,01 2,7500 % Deutsche Börse AG FLR-Sub.Anl.v.2015(2021/2041) DE000A161W62 EUR % 104, ,00 1,76 1,1250 % Deutsche Pfandbriefbank AG MTN R v. 16(20) DE000A13SWH9 EUR % 101, ,00 2,72 3,0000 % DNB Bank ASA EO-FLR Med.-T. Nts 2013(18/23) XS EUR % 100, ,00 0,68 0,3790 % Ford Motor Credit Co. LLC EO-FLR Med.Term Nts 2017(24) XS EUR % 98, ,00 3,30 0,3760 % HSBC Holdings PLC EO-FLR Med.-T. Nts 2017(21/22) XS EUR % 100, ,00 1,68 0,8750 % HSBC Holdings PLC EO-Medium-Term Notes 2016(24) XS EUR % 98, ,00 1,33 0,4570 % Lloyds Banking Group PLC EO-FLR Med.-Term Nts 2017(24) XS EUR % 99, ,00 4,32 5,3750 % NatWest Markets PLC EO-Medium-Term Notes 2009(19) XS EUR % 106, ,00 4,65 0,5260 % Santander UK Group Hldgs PLC EO-FLR Med.-T.Nts 2018(23/24) XS EUR % 100, ,00 4,37 0,3770 % UBS Group Fdg (Switzerland) AG EO-FLR Bonds 2017(21/22) CH EUR % 100, ,00 2,35 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,00 33,29 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,00 3,40 2,6560 % Svenska Handelsbanken AB EO-FLR Med.-Term Nts 14(19/24) XS EUR % 101, ,00 3,40 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Zertifikate EUR ,00 29,89 BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH BONUSZ ESTX50 DE000PR0P3F2 STK EUR 34, ,00 8,89 Deutsche Bank AG BONUSZ ESTX50 DE000DM9GHV9 STK EUR 34, ,00 4,58 Deutsche Bank AG BONUSZ ESTX50 DE000DM0V2B2 STK EUR 34, ,00 0,75 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. BONUSZ ESTX50 DE000DD3LU84 STK EUR 34, ,00 8,85 UBS AG (London Branch) BONUSZ ESTX50 DE000UT5ZMM8 STK EUR 34, ,00 6,82 Investmentanteile EUR ,00 2,83 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,00 2,83 UBS-ETF-Bl.Bar.US Liq.Co.U.ETF Inhaber-Ant.A Acc.EUR Hed.o.N. LU ANT EUR 16, ,00 2,83 Summe Wertpapiervermögen EUR ,00 96,56 Derivate EUR ,00 0,23 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR ,00 0,43 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte EUR ,00 0,43 Optionsrechte auf Aktienindices EUR ,00 0,43 ESTX 50 PR.EUR CALL BP 3700,00 EUREX 185 Anzahl -400 EUR 36, ,00-0,05 ESTX 50 PR.EUR CALL BP 3650,00 EUREX 185 Anzahl -600 EUR 30, ,00-0,06 ESTX 50 PR.EUR CALL BP 3700,00 EUREX 185 Anzahl EUR 20, ,00-0,08 ESTX 50 PR.EUR PUT BP 3200,00 EUREX 185 Anzahl -400 EUR 115, ,00-0,16 ESTX 50 PR.EUR PUT BP 3450,00 EUREX 185 Anzahl 400 EUR 213, ,00 0,29 ESTX 50 PR.EUR PUT BP 3300,00 EUREX 185 Anzahl -800 EUR 65, ,00-0,18 ESTX 50 PR.EUR PUT BP 3450,00 EUREX 185 Anzahl 800 EUR 124, ,00 0,33 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens ESTX 50 PR.EUR PUT BP 3200,00 EUREX 185 Anzahl -600 EUR 84, ,00-0,17 ESTX 50 PR.EUR PUT BP 3300,00 EUREX 185 Anzahl EUR 113, ,00-0,42 ESTX 50 PR.EUR PUT BP 3350,00 EUREX 185 Anzahl 600 EUR 131, ,00 0,27 ESTX 50 PR.EUR PUT BP 3450,00 EUREX 185 Anzahl 1100 EUR 176, ,00 0,65 Optionsrechte EUR ,00-0,20 Optionsrechte auf Rentenindex-Terminkontrakte EUR ,00-0,20 FUTURE EU-BUND CALL BP 160,00 EUREX 185 EUR Anzahl -15 EUR 2, ,00-0,10 FUTURE EU-BUND CALL BP 161,50 EUREX 185 EUR Anzahl -15 EUR 1, ,00-0,03 FUTURE EU-BUND PUT BP 156,00 EUREX 185 EUR Anzahl -15 EUR 0, ,00 0,02 FUTURE EU-BUND PUT BP 159,00 EUREX 185 EUR Anzahl 15 EUR 0, ,00-0,06 FUTURE EU-BUND PUT BP 156,00 EUREX 185 EUR Anzahl -15 EUR 0, ,00 0,01 FUTURE EU-BUND PUT BP 160,50 EUREX 185 EUR Anzahl 15 EUR 0, ,00-0,05 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,04 2,36 Bankguthaben EUR ,04 2,36 Guthaben bei Merck Finck Privatbankiers AG München (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,04 % 100, ,04 2,16 Guthaben bei Merck Finck Privatbankiers AG Guthaben in Fondswährung EUR ,00 % 100, ,00 0,20 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,60 1,05 Zinsansprüche EUR , ,60 1,05 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,15-0,20 Zinsverbindlichkeiten EUR -516,68-516,68 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,72-0,17 Verwahrstellenvergütung EUR , ,55-0,01 Veröffentlichungskosten EUR -467,39-467,39 0,00 Prüfungskosten EUR , ,81-0,01 Fondsvermögen EUR ,49 100,00 1) Anteilwert EUR 93,80 Ausgabepreis EUR 93,80 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 6

7 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Eurex Deutschland Seite 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 0,0000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.2016 (2026) DE EUR ,2500 % DVB Bank SE MTN-IHS v.2015(2020) XS EUR ,5000 % UniCredit Bank Ireland PLC EO-FLR Med.-Term Nts 2013(18) DE000A1HD5X3 EUR ,0990 % Wells Fargo & Co. EO-FLR Med.-Term Nts 2015(20) XS EUR An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 0,0000 % Belgien, Königreich EO-FLR Nts 2013(18) Ser. 70 BE EUR ,5000 % HSH Nordbank AG Schiffs-PF.15(18) Ser.2331 DE000HSH4XT6 EUR Zertifikate Deutsche Bank AG BONUSZ ESTX50 DE000DM0G082 STK DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. BONUSZ ESTX50 DE000DGT9GP2 STK DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. BONUSZ ESTX50 DE000DD5LEV5 STK DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. BONUSZ ESTX50 DE000DGP48J4 STK Société Générale Effekten GmbH BONUSZ ESTX50 DE000ST0DNP1 STK Nichtnotierte Wertpapiere Zertifikate BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH BONUSZ ESTX50 DE000PB84DE1 STK Deutsche Bank AG BONUSZ ESTX50 DE000DM0G4G6 STK Société Générale Effekten GmbH BONUSZ ESTX50 DE000SE9HBK6 STK Seite 8

9 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert(e): ESTX 50 PR.EUR) EUR 202,22 Verkaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert(e): ESTX 50 PR.EUR) EUR 61,09 Verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert(e): ESTX 50 PR.EUR) EUR 112,37 Optionsrechte auf Zins-Derivate Optionsrechte auf Zinsterminkontrakte Gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert(e): FUTURE EURO-BUND EUREX) EUR 66,87 Verkaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert(e): FUTURE EURO-BUND EUREX) EUR 38,96 Verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert(e): FUTURE EURO-BUND EUREX) EUR 25,67 Seite 9

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 96,56 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,23 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 93,80 Ausgabepreis EUR 93,80 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 2. Juli 2018 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 10

11 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh Merck Finck Privatbankiers Aktiengesellschaft Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Pacellistraße Frankfurt am Main München Postanschrift: Postanschrift: Postfach München Frankfurt am Main Telefon: 089 / Telefon: 069 / Telefax: 089 / Telefax: 069 / Rechtsform: Offene Handelsgesellschft Gründung: 1968 Haftendes Eigenkapital: (Stand: ) Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: Dezember 2017) 3. Asset Management-Gesellschaft und Vertrieb MFI Asset Management GmbH Geschäftsführer: Frank Eggloff, München Postanschrift: Markus Neubauer, Frankfurt am Main Maximiliansplatz 22 Michael Reinhard, Bad Vilbel München Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Telefon (089) Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefax (089) Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN: A1XDZD / ISIN: DE000A1XDZD3 Seite 11