Leitfaden Simulation Release-Wechsel MAX-ONE 2.0

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1 Leitfaden MAX-ONE 2.0 Leitfaden Datum: Leitfaden Migration MAX-ONE 2.0 deutsch _clean 1 of 14

2 Dokumenteninformation Leitfaden MAX-ONE 2.0 Dokumentenhistorie Version Datum Autor Anmerkung Dr. R. Ertl Initialer Draft R. Lang Review M. Schmid Review J. Schöneberg Review BrainTrade Dr. R. Ertl, R. Lang, M. Schmid Dr. R. Ertl W. Hagemann J. Schöneberg Review Final Review Final Version Leitfaden Migration MAX-ONE 2.0 deutsch _clean 2 of 14

3 Leitfaden MAX-ONE 2.0 Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis Allgemeine Informationen zum Release-Wechsel Über die und MAX-ONE Ausgangssituation Veränderungen nach dem Release-Wechsel mit Einfluss auf die Teilnehmersysteme Ergänzende Informationen zur Migration Löschung offener Orders in den Systemen Fehlschlagen der Migration sphase Ziele Wichtige Hinweise und Aufgaben für die Teilnehmer der User-ID und Passwort Terminplan Schematischer Ablauf eines stages skalender Überblick über die Testmöglichkeiten Zur Verfügung stehende Gattungen Ansprechpartner BrainTrade Gesellschaft für Börsensysteme mbh Tabellenverzeichnis Tabelle 1: Veränderungen nach dem Release-Wechsel... 5 Tabelle 2: Wesentliche Termine für und Produktion MAX-ONE Tabelle 3: Schematischer Ablauf eines stages... 9 Tabelle 4: skalender vom bis Tabelle 5: skalender vom bis Leitfaden Migration MAX-ONE 2.0 deutsch _clean 3 of 14

4 Leitfaden MAX-ONE Allgemeine Informationen zum Release-Wechsel 1.1 Über die und MAX-ONE Die ist Träger der Börse München, an der in einem Skontroführer basierten Handelsmodell über Wertpapiere im Regulierten Markt und im Freiverkehr gehandelt werden. Im Rahmen des Spezialistenmodells betreibt die derzeit die Handelssoftware MAX-ONE. Die Bayerische Börse wird im Juli 2015 bei MAX- ONE einen Release-Wechsel vornehmen. Dieses Upgrade wird durchgeführt, um die Kapazität zu erhöhen und die Performance zu verbessern. Mit MAX-ONE 2.0 ist die Börse München gewappnet für den hohen Wettbewerbsdruck im Wertpapierhandel in Deutschland. Die ist bestrebt, funktionale Änderungen soweit wie möglich zu vermeiden. Unter Punkt 1.3 werden die Änderungen gegenüber MAX-ONE_alt näher beschrieben. Die bestehenden Schnittstellen bleiben unverändert. Skontroführer, Kursversorgung, Ordereingabe, Abwicklung und Rechnungsstellungen bleiben ebenso unverändert wie Regelwerke, Börsengebühren und -entgelte sowie Courtagesätze. Ebenso werden an den WM- Schlüsseln sowie an den MIC- bzw. SWIFT-Codes keine Veränderungen vorgenommen Ausgangssituation Dieses Dokument beinhaltet Informationen über die notwendigen Aktivitäten auf Seiten der Teilnehmer hinsichtlich der des Releases MAX-ONE 2.0 Dieses Dokument wurde entworfen, um die Teilnehmer über den gesamten sablauf - insbesondere die sdaten und szeiten - zu informieren, die Teilnehmer zu informieren, welche sfälle standardmäßig angeboten und wann sie durchgeführt werden, den Teilnehmern Ansprechpartner zu nennen, die bei fachlichen oder technischen Problemen während der Support leisten können. Nur angemeldete Teilnehmer können an der teilnehmen. Die Anmeldeunterlagen erhalten Sie von BrainTrade vorab unaufgefordert per Mail oder per Download im Internet: - XONTRO / Anmeldung. 1 WM-Schlüssel: Spezialistenmodell generell 160 Regulierter Markt AL8, Freiverkehr 164. MIC-Codes: Börse München generell MUN, Regulierter Markt Spezialistenmodell MUNA, Spezialistenmodell Freiverkehr MUNB Leitfaden Migration MAX-ONE 2.0 deutsch _clean 4 of 14

5 Leitfaden MAX-ONE Veränderungen nach dem Release-Wechsel mit Einfluss auf die Teilnehmersysteme MAX-ONE_alt MAX-ONE 2.0 Eingabemöglichkeit für Folgetagorders: Vorbelegung bei Ab Folgetag ist 'N', d.h., dass die Order sofort gültig ist. 'J' bedeutet, dass die Order erst am Folgetag gültig wird. Eingabemöglichkeit für EK-Orders: Aufträge können speziell für den Eröffnungspreis erteilt werden. Abfrage von Orders anhand bankinterner Ordernummer: Teilnehmer können Abfragen zu gelöschten / ausgeführten Orders per bankinterner Ordernummer vornehmen Preisfeststellungen: Es können Erstkurse, variable Kurse, Kassa-Kurse und Schlusskurse festgestellt werden Änderungen bei ereignisgestützte Ordertypen (eg-orders) nach dem Triggern: Änderungen von Limit oder Gültigkeit werden mit OK bestätigt. Die Änderung von Stückzahl und Stoplimit wird positiv bestätigt, aber nicht geändert Der Ordertyp Folgetagorders entfällt: Teilnehmer erhalten folgenden Fehlercode: SAKI-Schnittstelle (und BMEB): BC9870F - Folgetagorder nicht erlaubt Fix-Schnittstelle: Following Day Order not allowed Der Ordertyp EK-Orders entfällt: Orders mit Erstkurs -Beschränkung werden nicht angenommen. Teilnehmer erhalten folgenden Fehlercode: SAKI-Schnittstelle (und BMEB): BC9650F - Handelshinweis ungueltig FIX-Schnittstelle: Invalid Trade Restriction Code Informationen zu Orders anhand bankinterner Ordernummer: Abfragen sind nur für aktive Orders oder taggleich möglich. Teilnehmer können Informationen zu gelöschten / ausgeführten Orders bei der Bayerischen Börse anfordern: Marktsteuerung@boerse-muenchen.de Preisfeststellungen: Es können Erstkurse, variable und Kassa-Kurse festgestellt werden. Es gibt keine Schlusskurse mehr Änderungen bei ereignisgestützte Ordertypen (eg-orders) nach dem Triggern Änderung von Limit, Stückzahl, Stoplimit oder Gültigkeit werden abgelehnt mit invalid Limit Tabelle 1: Veränderungen nach dem Release-Wechsel Leitfaden Migration MAX-ONE 2.0 deutsch _clean 5 of 14

6 Leitfaden MAX-ONE Ergänzende Informationen zur Migration Der Release-Wechsel des ssystems findet am Wochenende vom 16./ statt. Letzter stag auf dem ssystem MAX-ONE_alt ist der (bis Uhr Anleihenhandel bis Uhr). An diesem Tag kann wie immer getestet werden. Danach steht die sumgebung MAX-ONE_alt nicht mehr zur Verfügung! Erster stag auf der sumgebung MAX-ONE 2.0 ist der ab Uhr. Der Release-Wechsel des Produktivsystems findet am Wochenende vom 04./ statt. Letzter Handelstag auf MAX-ONE_alt ist der (bis Uhr Anleihenhandel bis Uhr). Handelsende und anschließende Prozesse laufen wie gewohnt ab. Erster Handelstag auf MAX-ONE 2.0 ist der Es handelt sich bei beiden Migrationen um eine Stichtagsmigration, das heißt, es findet kein Parallelbetrieb der sumgebungen bzw. Produktionsumgebungen von MAX- ONE_alt und MAX-ONE 2.0 statt Löschung offener Orders in den Systemen Sowohl bei der Migration der sumgebung als auch bei der Migration der Produktionsumgebung werden alle offenen Orders in den jeweiligen Systemen gelöscht und Teilnehmer erhalten eine Löschnachricht für jede Order, die gelöscht wird. Teilnehmer der SAKI- Schnittstelle erhalten die Nachricht Orderlöschung (MT595) mit GV-Code 054 (Orderlöschung "on behalf" (z.b. durch Handels-Supervisor)). Teilnehmer der FIX-Schnittstelle erhalten die Nachricht Orderlöschung mit "SUPERUSER" im Feld UpdateReason (Tag 5862). Der Orderbestandsabgleich aus dem Batch des letzten Handelstages enthält keine Orders mehr aus Max One_alt. Bitte beachten Sie, dass die gelöschten Orders erst ab dem in die neue sumgebung und erst ab dem in die neue Produktionsumgebung eingespielt werden dürfen. Bitte stellen Sie zu Testzwecken sicher, dass ein ausreichender Orderbestand in der sumgebung vorhanden ist. Dies ist für einen reibungslosen Ablauf der Migration der sumgebung unbedingt notwendig. Ggfs. müssen hierfür neue Orders vor dem in die alte sumgebung (mit Gültigkeit über den hinaus) eingestellt werden Fehlschlagen der Migration Sollte die Migration der Produktionsumgebung fehlschlagen, wird das Altsystem weiterbetrieben. Die Teilnehmer würden über den neuen Zeitplan mit ausreichendem Vorlauf informiert. Leitfaden Migration MAX-ONE 2.0 deutsch _clean 6 of 14

7 2 sphase Leitfaden MAX-ONE Ziele Das Ziel der ist es, in Zusammenarbeit mit Teilnehmern und Vendoren das Release MAX-ONE 2.0 möglichst umfassend und unter realitätsnahen Bedingungen zu testen. Der Ablauf eines stages entspricht weitestgehend dem Ablauf eines Produktionstages. Das Hauptziel der ist somit, einen beliebigen Börsentag aus funktionaler und operativer Sicht möglichst realitätsnah darzustellen. Die erforderlichen Aktivitäten bei der sdurchführung sind aufgrund der unterschiedlichen Teilnehmergruppen und der daraus resultierenden individuellen Teilnehmerapplikationen sehr vielschichtig und liegen somit primär in der Verantwortung der Teilnehmer selbst, natürlich unterstützt durch das steam. Das steam (siehe Abschnitt 5 Ansprechpartner) wird daher nur den organisatorischen und operativen Testrahmen vorgeben, die bestehenden Anbindungen auf die neue Umgebung migrieren und auf Seite des Backends für einen möglichst reibungslosen sbetrieb sorgen. Darüber hinaus besteht natürlich immer die Möglichkeit, individuelle Testfälle bilateral mit dem steam durchzuführen. Lasttests sind bitte immer im Vorfeld mit der Bayerischen Börse AG und der BrainTrade abzustimmen. 2.2 Wichtige Hinweise und Aufgaben für die Teilnehmer der Die findet in der sumgebung IMS27 statt. Nur angemeldete Teilnehmer können an der teilnehmen. Die Anmeldeunterlagen werden zusammen mit diesem sleitfaden per Mail an alle Mitglieder der Benutzergruppe gesandt. Bitte benennen Sie unbedingt einen Ansprechpartner für die. Der Anmeldeschluss für die ist der Die ist für alle derzeit in Produktion befindlichen Teilnehmer verbindlich. Dabei ist zumindest der Connectiontest 2 für die neue sumgebung MAX- ONE 2.0 von jedem Teilnehmer durchzuführen, da die alte sumgebung nach dem nicht mehr zur Verfügung steht. Ein Teilnehmer ist jedoch von seiner Verpflichtung zur entbunden, wenn er Vendoren mit dem XONTRO Versionsupdate betraut hat, die sich ihrerseits zur XONTRO- angemeldet haben. 2 Unter Connectiontest verstehen wir die erstmalige Anmeldung in der sumgebung und das Einstellen, Ändern und Löschen mindestens je einer Order sowie die Entgegennahme von Bestätigungen und Ausführungen. Leitfaden Migration MAX-ONE 2.0 deutsch _clean 7 of 14

8 Leitfaden MAX-ONE 2.0 Parallel zum Systemanschluss für Kreditinstitute können Teilnehmer über die gleiche User-ID auch die XONTRO Dialoganwendung (3270-Emulation) nutzen. Die steilnehmer können daher nahezu alle relevanten Eingaben und Nachrichten selbst erzeugen und somit ihre Testfälle weitgehend eigenständig abwickeln. Wir möchten Sie daher dringend bitten, von dieser effektiven und individuellen Testmöglichkeit regen Gebrauch zu machen. Alle Massen- oder Lasttests sind unbedingt im Vorfeld mit der BrainTrade abzustimmen. Neben der Durchführung des obligatorischen Connectiontests sind folgende Aufgaben durch die steilnehmer zu erfüllen: Benennung eines Ansprechpartners für die. Einspielen eines ausreichenden Orderbestands in die sumgebung von MAX-ONE_alt. Sicherstellen, dass die Orderlöschnachrichten am Abend entgegengenommen und verarbeitet werden. Sicherstellung, dass die im Rahmen der Migration abends gelöschten Orderbestände erst wieder am folgenden Börsentag morgens eingespielt werden. 2.3 User-ID und Passwort Der Zugang zum ssystem IMS27 erfolgt über die bestehende User-ID- und Passwortkombination. Individuelle Abweichungen von dem u.a. Schema sind möglich. Die User-ID ist wie folgt aufgebaut: nnnn (nnnn = KV-Nummer) Das Passwort lautet: Terminplan Für die und den Produktionsstart des Release MAX-ONE 2.0 gelten die folgenden Termine. Geringfügige Abweichungen sind möglich. Eine Detailbeschreibung entnehmen Sie bitte den Abschnitten 2.5 und Ende der permanenten MAX-ONE_alt, Löschung des Orderbestandes nach Börsenschluss Beginn der Release MAX-ONE 2.0 (Durchführung der Connectiontests für ) Ab diesem Zeitpunkt steht die permanente für MAX-ONE_alt nicht mehr zur Verfügung. Leitfaden Migration MAX-ONE 2.0 deutsch _clean 8 of 14

9 Leitfaden MAX-ONE Ende der Release MAX-ONE 2.0, Beginn der permanenten Ende der Produktion MAX-ONE_alt, Löschung des Orderbestandes nach Börsenschluss Beginn der Produktion MAX-ONE 2.0 Tabelle 2: Wesentliche Termine für und Produktion MAX-ONE Schematischer Ablauf eines stages In der folgenden Übersicht wird noch einmal der schematische Ablauf eines stages dargestellt. Uhr (spätestens) Start der Systemverfügbarkeit Uhr Beginn der teilnehmerindividuellen szeit Uhr Beginn der automatischen Preisfeststellung Uhr Beginn der fachlichen sbetreuung Uhr Ende der fachlichen sbetreuung Uhr Ende der Börsenzeit Börse München (Spezialistenmodell) Ende der teilnehmerindividuellen szeit Uhr Versand der "EHEND-Nachricht" (MT551 für SWIFT- und Ereignismitteilung "News" für FIX-Teilnehmer) Uhr Beginn des Buchungsschnitts (BUS) Börse München (Spezialistenmodell) Tabelle 3: Schematischer Ablauf eines stages Das steam 3 steht täglich in der Zeit von 8.30 Uhr bis Uhr zur Verfügung. In der Zeit von Uhr bis zum Ende der Börsenzeit steht das System den Teilnehmern für individuelle Tests zur Verfügung. Eine fachliche sbetreuung ist in dieser Zeit jedoch nicht gegeben. 3 siehe hierzu Punkt 5 "Ansprechpartner" Leitfaden Migration MAX-ONE 2.0 deutsch _clean 9 of 14

10 Leitfaden MAX-ONE 2.0 Bei längeren Unterbrechungen bzw. größeren Problemen während der erfolgt eine zeitnahe Benachrichtigung der technischen Ansprechpartner per skalender skalender vom bis Beginn Connectiontest der bestehenden Funktionalitäten der bestehenden Funktionalitäten der bestehenden Funktionalitäten der bestehenden Funktionalitäten Ende Connectiontest 4 Ab Tabelle 4: skalender vom bis Buchungsschnitt (BUS), Tagesendeverarbeitung (TEV) analog XONTRO Produktionssystem Leitfaden Migration MAX-ONE 2.0 deutsch _clean 10 of 14

11 Leitfaden MAX-ONE 2.0 skalender vom bis * ** ** ** ** Beginn der unterstützten Beginn der unterstützten Beginn der unterstützten Beginn der unterstützten Beginn der unterstützten 5 Tabelle 5: skalender vom bis * Pfingstmontag 2015 ist am Börsenplatz München ein reiner Abwicklungstag (analog dem und ), das heißt, es erfolgt keine Preisfeststellung in MAX-ONE. ** An diesen Tagen kann es bedingt durch Xentric Failover-Tests zu Verzögerungen in der Verarbeitung kommen. 5 Buchungsschnitt (BUS), Tagesendeverarbeitung (TEV) analog XONTRO Produktionssystem Leitfaden Migration MAX-ONE 2.0 deutsch _clean 11 of 14

12 Leitfaden MAX-ONE Überblick über die Testmöglichkeiten Aufgrund des Abschaltens der sumgebung für MAX-ONE_alt ist es unbedingt notwendig und verbindlich, dass die Teilnehmer einen Connectiontest durchführen. Darüber hinaus stehen folgende Testmöglichkeiten zur Verfügung. Ordereinstellungen o o o o o Billigst/Bestens-Orders Limit-Orders Stop-Buy/Stop-Loss-Orders Ereignisgestützte Orders (EG-Orders) Unterschiedliche Ordergültigkeiten Orderänderungen Orderlöschungen Verarbeitung von Ausführungen Verarbeitung von Teilausführungen Verarbeitung von Ausführungen mit Devisenkurseingabe Verarbeitung von Nebenrechten Verarbeitung von Kursaussetzungen Weitere Tests können in Absprache mit dem Testteam durchgeführt werden. Wir bitten Sie, von der smöglichkeit regen Gebrauch zu machen! Leitfaden Migration MAX-ONE 2.0 deutsch _clean 12 of 14

13 Leitfaden MAX-ONE Zur Verfügung stehende Gattungen Für die Teilnehmertests stehen Gattungen aus der Anlage 1 zur Verfügung. Sie können die Gattungen auch als Exceldatei von folgenden Personen beziehen: Tom Bröckermann (): Broeckermann@boerse-muenchen.de Manfred Schmid (): Schmid@boerse-muenchen.de Rüdiger Lang (Consileon GmbH): Ruediger.Lang@consileon.de Leitfaden Migration MAX-ONE 2.0 deutsch _clean 13 of 14

14 5 Ansprechpartner Leitfaden MAX-ONE 2.0 BrainTrade und die stellen während der den fachlichen und technischen Support der Teilnehmer in allen relevanten Fragestellungen sicher. 5.1 BrainTrade Gesellschaft für Börsensysteme mbh Aufgaben Fachlicher Support während der Abstimmung und Durchführung der sfälle Ansprechpartner Armin Latell, Markus Sperzel Telefon +49 (0) Fax +49 (0) Erreichbarkeit XONTRO Order - steam +49 (0) Uhr bis Uhr XONTRO Order - Competence Center +49 (0) Uhr bis Uhr (börsentäglich) 5.2 Aufgaben Technischer Support Telefon +49 (0) Erreichbarkeit broeckermann@boerse-muenchen.de Uhr bis Uhr (börsentäglich per Mail wg. Schichtbetrieb) Leitfaden Migration MAX-ONE 2.0 deutsch _clean 14 of 14