smart-invest LINDOS AR

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1 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: smart-invest LINDOS AR Halbjahresbericht z u m 31. Mä r z 2017 Verwahrstelle: Vertrieb:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,41 100,62 1. Aktien ,34 21,86 Bundesrepublik Deutschland ,25 9,34 Finnland ,00 1,72 Frankreich ,80 2,53 Großbritannien ,04 5,31 Österreich ,25 2,96 2. Investmentanteile ,74 70,22 EUR ,74 70,22 3. Bankguthaben ,28 8,47 4. Sonstige Vermögensgegenstände 1.703,05 0,07 II. Verbindlichkeiten./ ,33./.0,62 III. Fondsvermögen ,08 100,00 1

3 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR Bestandspositionen ,08 92,08 Börsengehandelte Wertpapiere ,34 21,86 Aktien ,34 21,86 alstria office REIT-AG EUR Inhaber-Aktien o.n. DE000A0LD2U , ,70 1,58 CA Immobilien Anlagen AG Inh.-Akt. o.n. AT , ,25 2,96 Citycon Oyj Registered Shares o.n. FI , ,00 1,72 DIC Asset AG Namens-Aktien o.n. DE000A1X3XX , ,20 2,60 HAMBORNER REIT AG Inh.-Aktien o.n. DE , ,80 2,63 Icade S.A. Actions au Porteur o.n. FR , ,80 2,53 TAG Immobilien AG Inhaber-Aktien o.n. DE , ,55 2,54 British Land Co. PLC, The GBP Registered Shares LS 0,25 GB , ,43 2,65 Land Securities Group PLC Registered Shares LS 0,10 GB , ,61 2,66 Anteile an Immobilien-Sondervermögen ,74 70,22 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile ,74 70,22 CS PROPERTY DYNAMIC EUR Inhaber-Anteile DE , ,75 43,85 DEGI GLOBAL BUSINESS Inhaber-Anteile DE000A0ETSR , ,99 2,84 SEB Imm.Portf.Target Ret.Fund Inhaber-Anteile DE , ,00 21,67 TMW Immobilien Weltfonds Inhaber-Anteile P DE000A0DJ , ,00 1,86 Summe Wertpapiervermögen ,08 92,08 2

4 Vermögensaufstellung Kurswert %-Anteil zum in am Fonds- Gattungsbezeichnung EUR vermögen Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,28 8,47 Bankguthaben ,28 8,47 Guthaben bei Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf (V) Guthaben in Fondswährung ,01 8,47 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen GBP 26,03 30,44 0,00 NOK 5,85 0,64 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 0,20 0,19 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände 1.703,05 0,07 Dividendenansprüche 1.235,43 0,05 Quellensteueransprüche 467,62 0,02 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,33./.0,62 Verwaltungsvergütung./.7.297,63./.0,30 Verwahrstellenvergütung./.2.975,07./.0,12 Beratungsvergütung./.995,13./.0,04 Veröffentlichungskosten./.500,00./.0,02 Prüfungskosten./.3.542,50./.0,14 Fondsvermögen ,08 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert EUR 81,02 Ausgabepreis EUR 85,07 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) Britisches Pfund GBP 1 EUR = 0, Norwegische Krone NOK 1 EUR = 9, US-Dollar USD 1 EUR = 1, ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 3

5 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Stück bzw. Währung in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Stück Stück Allreal Holdings AG Namens-Aktien SF 50 CH Castellum AB Namn-Aktier o.n. SE Klövern AB Namn-Aktier B SK 1 SE Olav Thon Eiendomsselskap AS Navne-Aksjer NK 1 NO Sponda Oyj Registered Shares EO 1 FI Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR 4,6250 % Vonovia Finance B.V. EO-FLR Notes 14(19/74) XS Nichtnotierte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR 6,5000 % Wienerberger AG EO-FLR Securities 07(17/Und.) DE000A0G4X Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: STXE600 REAL.EST. PR EUR) EUR 852,18 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 92,08 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 81,02 Ausgabepreis EUR 85,07 Anteile im Umlauf Stück Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 3. April 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 4

6 Kurzübersicht über die Partner des smart-invest LINDOS AR 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2016) Geschäftsführer: Frank Eggloff, München Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking 2. Verwahrstelle Name: Bankhaus Lampe KG Bankhaus Lampe Kommanditgesellschaft Jägerhofstraße Düsseldorf Telefon: / Telefax: / Rechtsform: Kommanditgesellschaft Haftendes Eigenkapital: EUR 371,4 Mio. (Stand: ) Haupttätigkeit: Betrieb von Bank- und Finanzgeschäften, insbesondere Kredit-, Emissions-, Vermögensverwaltungs- und Effektengeschäften 3. Beratung und Vertrieb Name: smart-invest GmbH Adlerstraße Stuttgart Telefon: / Telefax: / Anlageausschuss Dr. Max Schott, smart-invest GmbH, Stuttgart Arne Sand, smart-invest GmbH, Stuttgart WKN: A0M13S / ISIN: DE000A0M13S0 5

7 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Verwahrstelle: Jägerhofstraße Düsseldorf Telefon: / Telefax: / Vertrieb: Adlerstraße Stuttgart Telefon: / Telefax: /