Der Spezialist für innovative und individuelle vermögensverwaltende Finanzproduktkreationen

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1 Der Spezialist für innovative und individuelle vermögensverwaltende Finanzproduktkreationen

2 Seite 3 Das Unternehmen Die ist eine Produktschmiede für innovative und außergewöhnlich gute Produkte zum Vermögensaufbau. Die Kernkompetenz der Patriarch zeigt sich in der Kreation bzw. Gestaltung von individueller Produktlösungen für den freien Finanzsektor sowie der Organisation deren Vertriebes. Die klare Fokussierung liegt dabei eindeutig im Bereich der Fund-of-Fund Lösung. menarbeit mit den renommiertesten Fondsanalysten, Dachfondsmanagern, Vermögensverwaltern und Family Offices Europas. Patriarch selektiert für seine Anleger die besten Manager und mandatiert diese mit dem Management der initiierten Produkte. So bekommen unsere Investoren Zugang zu Know-how, das sonst nur sehr vermögenden Familien und Institutionen offen steht und können gleichzeitig sicher sein, mit Patriarch immer von den Leistungen der Marktund Innovationsführer zu profitieren. Der Erfolg der Patriarch-Produkte basiert auf der Zusamwww.patriarch-fonds.de Gründung 2004 Mitarbeiter 5 Geschäftsführung Vertriebspartner Stefan Schütze, Dirk Fischer ca. 500 (darin enthalten diverse Großverbindungen) Assets under Management 184 Mio. Euro p.a. (Stand: ) Produktspektrum Fonds- und Versicherungslösungen für den privaten Endkunden

3 Seite 4 Seite 5 Die Unternehmensphilosophie Unabhängigkeit in der Fonds- und Versicherungsauswahl Fondsvermögensverwalter sowie ein effektives Controlling der bereits mandatierten Berater. Unser Fonds- und Versicherungsuniversum, aus dem wir die besten Produkte für unsere Kunden auswählen, umfasst alle in Deutschland zugelassenen Investmentfonds sowie sorgfältig ausgewählte Versicherungsprodukte aus dem Personenversicherungsbereich. So können unsere Investoren sicher sein, mit PatriarchProdukten immer von den Leistungen der Besten zu profitieren. Keine Interessenkonflikte Entscheidung statt Passivität Eine außergewöhnliche Performance kann nur durch einen aktiven Managementstil erreicht werden. Indizes sind für uns daher nur Vergleichsmaßstäbe für unsere Outperformance und keine Vorgabe, an der wir uns verpflichtend orientieren. Multi-Manager-Prinzip Fondsanalyse ist eine Kunst. Aufgrund der hohen Komplexität versuchen wir nicht, ein eigenes Team aufzubauen, welches die Analyse der mittlerweile mehr als in Deutschland und Österreich zugelassenen Fonds betreibt. Vielmehr arbeiten wir mit den besten Dachfondsmanagern und Fondsvermögensverwaltern zusammen und wählen je nach Investitionsfokus den jeweils am besten geeigneten Manager aus. Aufgabe von Patriarch ist die umfassende Analyse und Auswahl aller am Markt agierenden Dachfondsmanager und Um jedwedes Abweichen vom Best-Advice-Ansatz für unser jeweiliges mandatiertes Drittmanagement bereits im Vorfeld auszuschließen, gelten drei fixe Regeln für alle vermögensverwaltenden Patriarch-Produkte: a) In eine Patriarch Fund-of-Fund Konstruktion darf grundsätzlich kein Patriarch-Zielinvestment allokiert werden. b) Verfügt ein mandatierter Fondmanager einer Patriarch Fund-of-Fund Lösung über eigene Zielfonds, so darf deren Anteil am Patriarch-Gesamtportfolio niemals den Wert von max. 15% übersteigen. c) Der Anteil einer KAG an dem jeweiligen Zielinvestment darf einen Anteil von 10% nicht überschreiten.

4 Seite 6 Seite 7 Die Produkte PatriarchSelect Fondsvermögensverwaltung Trend 200 Im Produktangebot der schließt sich der Bogen vom innovativen Dachfonds über die mehrschichtige Fondsvermögensverwaltung bis hin zu ausgesuchten Versicherungslösungen. Fondsvermögensverwaltung PatriarchSelect Fondsvermögensverwaltung Die PatriarchSelect Fondsvermögensverwaltung ist das älteste Kapitalanlageprodukt der Patriarch-Familie. Diese exzellente Fondsvermögensverwaltung wird derzeit vom renommiertesten und unabhängigsten Vermögensverwalter Deutschlands, der DJE Kapital AG in Pullach, betreut. Die Anlageform ist in fünf unterschiedlichen Risikoneigungen 60 % 40 % erwerbbar, je nach individuellem Anlegerprofil. Als Depotbank für die Verwahrung der Konten fungiert die Augsburger Aktienbank AG. In der mehr als 10-jährigen Produkthistorie seit Auflage konnte in jeder Risikoklasse für den investierten Anleger eine deutlich positive Gesamtrendite erwirtschaftet werden. Das Konzept der PatriarchSelect Fondsvermögensverwaltung Trend 200 kombiniert die seit Dezember 2002 am Markt erfolgreich agierenden PatriarchSelect Fondsvermögensverwaltungsstrategien Wachstum, Dynamik und VIP mit der langjährig etablierten und anerkannten Risikomanagementstrategie über die Signale der 200-Tage-Linien- Systematik. Das Anlageziel dieser Vermögensverwaltung mit Investmentfonds ist mittel- bis langfristiger Kapitalzuwachs durch eine positive Entwicklung der Kurse der investierten Vermögenswerte (Investmentfonds). Bei der Investition orientiert sich das Vermögensmanagement hinsichtlich der Auswahl und Gewichtung der Zielfonds an einer vorab bestimmten standardisierten Anlagestrategie. Der Anlagebetrag wird anhand der für die jeweilige Anlagestrategie festgelegten Kriterien in Investmentfonds der Anlageklassen Aktien, Rohstoffe, Renten, Absolut Return und ggf. Geldmarkt investiert. Je nach Einschätzung der aktuellen Entwicklungschancen einzelner Anlageklassen kann das Vermögensmanagement bei der Verteilung des Anlagebetrages auf die Anlageklassen von der mittleren Gewichtung der jeweiligen Anlagestrategie abweichen. Der Aktienanteil kann somit phasenweise bis zu 20 % über- oder untergewichtet werden. Eine spezielle Trend-200-Systematik soll zusätzlich Verluste begrenzen, die bei der Verfolgung der Anlagestrategien durch Investition in chancenreiche, aber im Wert schwankende Anlageklassen, entstehen können. Durch den Einsatz von Charttechnik (bezogen auf die 200-Tage-Linie der jeweiligen Strategie-Benchmark) werden in Krisenzeiten die Zielinvestments automatisch komplett in Geldmarktfonds investiert und in steigenden Phasen frühzeitig wieder in die von der DJE Kapital AG empfohlenen Zielfonds der jeweiligen Fondsvermögensverwaltungsstrategie reinvestiert. Um dabei Fehlsignale so weit wie möglich zu vermeiden und eine möglichst verlässliche Trendbestätigung zu erhalten, werden sowohl im Kauf- wie im Verkaufsfall Toleranzen (Trendbestätigungen) um die 200-Tages-Linie von jeweils 3 % beim Patriarch-Ansatz eingehalten bzw. abgewartet. Patriarch Select Ertrag PatriarchSelect Ausgewogen Patriarch Select Wachstum PatriarchSelect Dynamik PatriarchSelect VIP Rentenfonds Aktienfonds Hedgefonds/Absolute Return Fonds Rohstofffonds Die Kapitalabsicherungsstrategie über die Signale der 200-Tage-Linie Die Trend-200-Strategien verfolgen keine Buy-and-Hold- Systematik, sondern treffen ihr Investitionstiming aufgrund der Signale der 200-Tage-Linie. Aus den letzten 200 Tageskursen der Benchmark der Strategie wird der Durchschnittskurs ermittelt und gegen den jeweiligen Tageskurs der Benchmark der Strategie gestellt. Aus den Schnittpunkten dieser Verlaufslinien werden Kauf- und Verkaufssignale abgeleitet. Um Fehlsignale zu vermeiden wird als zusätzliche Besonderheit zur Signalbestätigung eine Toleranz von drei Prozent zwingend abgewartet, bevor eine Investitionsoder Desinvestitionsentscheidung umgesetzt wird.

5 Seite 8 Seite 9 PatriarchSelect Fondsvermögensverwaltungs-Strategien Trend 200 im Überblick Managed Portfolios PatriarchSelect Trend 200 PatriarchSelect Wachstum Trend 200 PatriarchSelect Dynamik Trend 200 PatriarchSelect VIP Trend 200 Patriarch Select Wachstum PatriarchSelect Dynamik PatriarchSelect VIP Die ausgewogene Anlagestrategie zielt auf Kunden ab, denen unter Inkaufnahme höherer Kursschwankungen die Chance auf eine Wertsteigerung ihrer Anlagen wichtig ist. Der angestrebte Erfolg sollte über der Verzinsung von als risikoarm eingestuften Wertpapieren (z.b. längerfristigen Euro-Staatsanleihen erstklassiger Bonität) liegen. Die Anlagestrategie ist nur für risikobereite Kunden geeignet. Der Kunde ist bereit, erhöhte Risiken aus Kursschwankungen und in bestimmten Marktphasen auch größere Verluste in Kauf zu nehmen. Managementansatz: Aktienfondsanteil 55 % (+/ 20 %) Rentenfondsanteil 45 % (+/ 20 %) Vergleichsgröße (Benchmark): 27,5 % MSCI World EUR 27,5 % MSCI World ex Europe 45 % JPM Global Bond Index Min. Einmalanlage: Euro Managemententgelt: 1,49 % p.a. inkl. 19 % MwSt. Einstiegsgebühr: 4,76 % inkl. 19 % MwSt. Sparplan kombinierbar: ab EUR 200 p. M. Transaktionspauschale: EUR 59,50 p.a. inkl. 19 % MwSt. Die offensive Anlagestrategie ist für Kunden geeignet, deren Fokus auf langfristigen Kapitalgewinn liegt. Bei dieser Anlagestrategie ist die langfristige Ertragserwartung hoch. Der Kunde strebt unter Inkaufnahme hoher Kursschwankungen eine Wertsteigerung an, die deutlich über der Verzinsung von als risikoarm eingestuften Wertpapieren (z.b. längerfristigen Euro-Staatsanleihen erstklassiger Bonität) liegen. Diese überdurchschnittliche Rendite soll in erster Linie durch die Wahrnehmung der Chancen der Aktienmärkte entstehen. Die Anlagestrategie setzt eine hohe Risikobereitschaft des Kunden voraus. Der Kunde ist bereit, große Risiken aus Kursschwankungen und in bestimmten Marktphasen auch große Verluste in Kauf zu nehmen. Managementansatz: Aktienfondsanteil 75 % (+/ 20 %) Rentenfondsanteil 25 % (+/ 20 %) Vergleichsgröße (Benchmark): 37,5 % MSCI World EUR 37,5 % MSCI World ex Europe 25 % JPM Global Bond Index Min. Einmalanlage: Euro Managemententgelt: 1,49 % p.a. inkl. 19 % MwSt. Einstiegsgebühr: 5,95 % inkl. 19 % MwSt. Sparplan kombinierbar: ab EUR 200 p. M. Transaktionspauschale: EUR 59,50 p.a. inkl. 19 % MwSt. Die offensive Anlagestrategie ist für Kunden geeignet, deren Fokus auf langfristigen Kapitalgewinn liegt. Bei dieser Anlagestrategie ist die langfristige Ertragserwartung hoch. Der Kunde strebt unter Inkaufnahme hoher Kursschwankungen eine Wertsteigerung an, die deutlich über der Verzinsung von als risikoarm eingestuften Wertpapieren (z.b. längerfristigen Euro-Staatsanleihen erstklassiger Bonität) liegen. Diese überdurchschnittliche Rendite soll in erster Linie durch die Wahrnehmung der Chancen der Aktienmärkte entstehen. Die Anlagestrategie setzt eine hohe Risikobereitschaft des Kunden voraus. Der Kunde ist bereit, große Risiken aus Kursschwankungen und in bestimmten Marktphasen auch große Verluste in Kauf zu nehmen. Managementansatz: Aktienfondsanteil 80 % (+/ 20 %) Hedgedachfonds/Absolute Return Fonds max. 10 %, Rohstofffonds max. 10 % Vergleichsgröße (Benchmark): 50 % MSCI World EUR 50 % MSCI World ex Europe Min. Einmalanlage: Euro Managemententgelt: 1,73 % p.a. inkl. 19 % MwSt. Einstiegsgebühr: 7,14 % inkl. 19 % MwSt. Sparplan kombinierbar: ab EUR 200 p. M. Transaktionspauschale: EUR 59,50 p.a. inkl. 19 % MwSt. Die Managed Portfolios Patriarch Trend 200 sind das österreichische Schwester-Produkt zur deutschen PatriarchSelect Fondsvermögensverwaltung Trend 200. Das inhaltlich weitgehend deckungsgleiche Konzept ist ausschließlich in Österreich zum Vertrieb zugelassen und ist seit dem am Markt erhältlich. Als haftender Vermögensverwalter und Depotbank fungiert dabei die größte Fondsplattform Österreichs, die direktanlage.at AG. Mandatierter Sub-Anlageberater ist wie beim deutschen Konzept die DJE Kapital AG. Managed Portfolio PatriarchSelect Wachstum Trend 200 Auch der timingorientierte, nur temporäre Investitionsmechanismus anhand der 200-Tage-Linie der jeweiligen Strategiebenchmark erfolgt nach der exakt gleichen Methodik, wie beim deutschen Produkt. Abweichungen liegen in der mit Minimum ,00 leicht höheren Einstiegsgröße für eine Einmalinvestition, sowie der fehlenden Sparplanfunktion in Österreich. Die Gebührenstruktur variiert minimal zum deutschen Konzept und ist überwiegend den abweichenden österreichischen Rechtsvorgaben (z.b. abweichende Umsatzsteuer zu Deutschland) geschuldet. Managed Portfolio PatriarchSelect Dynamik Trend 200 Managed Portfolio PatriarchSelect VIP Trend 200 Patriarch Select Wachstum PatriarchSelect Dynamik PatriarchSelect VIP Managed Portfolio PatriarchSelect Wachstum/Dynamik/VIP Trend 200 PatriarchSelect Wachstum/ Dynamik/VIP Trend 200 Bei Desinvestition zwischenzeitliche Anlage in ausgewählten Geldmarktfonds. Rentenfonds Aktienfonds Hedgefonds/Absolute Return Fonds Rohstofffonds Geldmarkt

6 Seite 10 Seite 11 Patriarch Vermögensstrategie Spezialitäten Die ausgewogene Anlagestrategie zielt auf Kunden ab, denen unter Inkaufnahme höherer Kursschwankungen die Chance auf eine Wertsteigerung ihrer Anlagen wichtig ist. Der angestrebte Erfolg sollte über der Verzinsung von als risikoarm eingestuften Wertpapieren (z.b. längerfristigen Euro-Staatsanleihen erstklassiger Bonität) liegen. Die Anlagestrategie ist nur für risikobereite Kunden geeignet. Der Kunde ist bereit, erhöhte Risiken aus Kursschwankungen und in bestimmten Marktphasen auch größere Verluste in Kauf zu nehmen. Ziel der Anlageform ist eine Kombination von sogenannten Erfolgsstrategien aus dem Investmentfondsbereich, also Ansätzen, die speziell in den letzten Börsentalfahrten ihre individuellen Stärken zum Wohle des Kunden gezeigt haben. Kapitalerhalt und niedrige Kursschwankungen, stehen hier in der Anlegerpriorität eindeutig vor Renditemaximierung. Als Quintessenz also ein stetiges Best-of der aktuell empfehlenswertesten vermögensverwaltenden Fonds. Das Beratungsmandat liegt bei der GS&P KAG S.A. in Luxemburg. Vermögensverwaltende Dachfonds Managementansatz Patriarch Select Dachfonds 100 % Vermögensverwaltende Zielfonds Die bietet drei klassische Dachfondsvarianten mit drei unterschiedlichen Risikoausrichtungen an. Dabei wird das Multi-Manager Prinzip konsequent umgesetzt. Aktuell ist mit der DJE Kapital AG der langjährig führende und vielfach ausgezeichnete (Fonds-) Vermögensverwalter Deutschlands mit dem Managementmandat beauftragt. Patriarch Select Ertrag Patriarch Select Wachstum Patriarch Select Chance (WKN: AOJKXW) Die Strategie Ertrag zielt auf eine umfassende Wahrnehmung der Wachstumschancen an den internationalen Aktien- und Rentenmärkten ab. Der Anteil des in Aktienfonds angelegten Netto-Teilfondsvermögens kann grundsätzlich max. 45% betragen. Der Anlagezeitraum sollte mindestens zwischen 5 und 7 Jahren liegen. (WKN: AOJKXX) Die Strategie Wachstum zielt auf eine umfassende Wahrnehmung der Wachstumschancen an den internationalen Aktien- und Rentenmärkten ab. Der Anteil des in Aktienfonds angelegten Netto-Teilfondsvermögens kann grundsätzlich max. 75% betragen. Der Anlagezeitraum sollte sich über mindestens 7 bis 10 Jahre erstrecken. (WKN: AOJKXY) Die Strategie Chance zielt auf eine umfassende Wahrnehmung der Wachstumschancen an den internationalen Aktienmärkten ab. Der Anteil des in Aktienfonds angelegten Netto-Teilfondsvermögens kann grundsätzlich 100% betragen. Der Anlagezeitraum sollte für einen Zeitraum von mehr als 10 Jahren geplant werden. Lt. Vormundschaftsgericht München per Aktenzeichen 711 XVII 03388/06 eine mündelsichere Anlageform. ( : Dreimal in Folge Platz 1 beim Österreichischen Dachfonds Award in seiner Vergleichsgruppe) und URO Fund Award Nach Anpassung der Anlagerichtlinien des Fonds per wird der zuvor ausschließlich offensiv agierende Fonds seit diesem Zeitpunkt zusätzlich über die bewährte und beliebte Trend 200-Absicherungssystematik vor stark negativen Marktentwicklungen geschützt. (2008: Platz 1 beim Österreichischen Dachfonds Award für das beste 1-Jahres-Ergebnis in seiner Vergleichsgruppe) Patriarch Classic Trend 200 (WKN: HAFX6P) Seit dem ist der als 100%iger Klon des Patriarch Select Wachstum aufgelegte Fonds als institutionelle Anlageklasse inkl. Trend 200-Absicherung ab einem Anlagevolumen von erhältlich. (2010 und 2012: Platz 1 beim Österreichischen Dachfonds Award in seiner Vergleichsgruppe) -100 % Patriarch Select Ertrag Rentenfonds Aktienfonds Patriarch Select Wachstum Patriarch Select Chance

7 Seite 12 Seite 13 Kapitalabsichernder Dachfonds Patriarch Multi Asset Dynamisch (WKN: HAFX1M) Der Dachfonds kombiniert ein breit aufgestelltes Basisinvestment in internationale Aktienfonds mit einer systematischen Strategie zur Risikosteuerung. Zur Umsetzung der Sicherungsstrategie werden rund 10% des Fondsvermögens als Kasse gehalten oder alternativ in Futures investiert. Das Basisinvestment in Aktienfonds (90%) eröffnet dem Investor die Chance am steigenden Aktienmarkt zu partizipieren und ist deckungsgleich zur bestehenden PatriarchSelect Fondsvermögensverwaltung Strategie VIP ausgerichtet. Gleichzeitig sorgt die modellbasierte Overlay-Strategie dafür, dass das Basisinvestment im fallenden Markt stufenweise gesichert wird. Auch bei diesen Fonds setzt Patriarch die Multi-Manager Strategie konsequent - mit einem Novum am deutschen Dachfondsmarkt um. Die klassische Vermögensaufteilung des Fonds ist wie bei allen anderen Dachfonds an die DJE Kapital AG mandatiert. Parallel dazu - ohne gegenseitige Einflussnahmemöglichkeit kümmert sich das Berenberg Asset Management (Deutschlands ältester Privatbank) um das reine Risikomanagement des Fonds. Der Fonds stellt somit eine einzigartige und konkurrenzlose Kombination der renommiertesten Manager Deutschlands in einem Produkt dar - Patriarch Multi Manager Prinzip at its best! VERGANGENHEITSANALYSE2 ( bis ) Indexierte Performance: ( 100 = ) Kasse (Overlay Management) Internationale Aktienfonds (PatriarchSelect Fondsvermögensverwaltung Strategie VIP) Jährliche Betrachtungs- und Risikokennzahlen Jahr Ansatz PMAD (%) Rendite 90 % Long-only Investment (%) Volatilität Ansatz PMAD Long-only Investment ,01 33,70 8,93 13, ,32-11,53 8,08 15, ,55-16,94 8,92 17, ,67-25,74 11,07 22, ,33 23,66 10,24 15, ,53 8,45 6,19 9, ,87 18,17 5,36 7, ,25 12,92 6,27 10, ,00 1,14 6,03 12, ,18-39,34 11,96 31, ,06 23,42 10,64 20, ,94 3,00 8,92 16, ,50-9,41 10,97 19, ,85 16,62 6,15 12,36 Total 1 85,32 7,58 8,84 17,16 1 Approx. Basisportfolio analog der Zuordnung zum : 41% S&P500, 33% DJ Euro Stoxx 50, 26% Nikkei 225 Strategie des Patriarch Multi Asset Dynamisch: +85,32% (+4,50% p.a.) Approx. Basisportfolio: +7,58% (+0,52% p.a.) Approx. Basisportfolio analog der Zuordnung zum : 41% S&P500, 33% DJ Euro Stoxx 50, 26% Nikkei Berechnung der Performance basiert auf Real Money umgesetzte Modellsignale in institutionellen Spezialmandaten ab ; davor Rückrechnung der Strategie auf Basis errechneter Modellsignale. Ab Auf2lage ( ) NAV des Patriarch Multi Asset Dynamisch. Frühere Wertentwicklungen sind kein verlässlicher Indikator für die künftigen Wertentwicklungen. Quelle: Bloomberg, Berenberg Bank, eigene Berechnungen Labelfonds Die Patriarch Labelfonds Schaffen Sie einen echten Mehrwert für Ihre Kunden und bringen Sie Ihre persönlichen Markterfahrungen bei der Konzeption und im Management eines eigenen Dachfonds ein. Folgende Kriterien zeichnen die Patriarch Label Fonds aus: Mindestvolumen: auf Sicht von 12 Monaten > 10 Mio. EUR keine Lizenz gemäß 32 KWG Vermögensverwalter zwingend erforderlich (Wertpapierhaftungsdachanbindung erforderlich) Passive oder aktive Managementvariante möglich, d.h. Sie managen Ihren Fonds selbst oder lassen Ihren Fonds durch Ihren Wunsch-Drittmanager verwalten Einfache juristische Genehmigungsvoraussetzungen, da Verwaltungszulassungen ( 32 KWG) für Fonds vorliegen. Maximale Flexibilität durch Auflegung in Form eines UCIT IV-Dachfonds (offene Anlagebedingungen = Superfondscharakter) Individuelle, gemeinsame Feinjustierung der Konditionen für Vermittlung, Pflege und Verwaltung des jeweiligen Labelfonds nach den Vorgaben des Mandatskunden ist möglich. Depotbankunabhängig, KAG-unabhängig und Länderunabhängig in der Fondsauflage Folgende Labelfonds-Mandate sind derzeit durch die Patriarch aufgelegt und werden seitdem fortlaufend von Patriarch betreut: Fondsname ISIN Fondsberater Patriarch AktivInvestPlus-SLL LU Wertfinanz AG Patriarch Classic B&W Global Freestyle LU B&W Bienen&Wilms Beratungsgesellschaft mbh Patriarch Classic Dividende 4 Plus LU Flatex GmbH Patriarch Classic TSi LU Flatex GmbH Patriarch Colonia LU Advanced Dynamic Asset Management GmbH Patriarch Vermögensmanagement B LU Advanced Dynamic Asset Management GmbH

8 Seite 14 Seite 15 Asset Manager DJE Kapital AG Die DJE Kapital AG mit Sitz in Pullach verwaltet derzeit über 10 Mrd. Euro. Neben zahlreichen Auszeichnungen wurde die DJE Kapital AG u.a. als Fondsmanager des Jahres 2006 von der Zeitschrift EURO & EURO am Sonntag ausgezeichnet sowie von der Welt am Sonntag für das Jahr 2009 als bester Vermögensverwalter. Unter 153 getesteten Vermögensverwaltern in Deutschland, der Schweiz, Österreich und Luxemburg erhielt die DJE Kapital AG die Höchstnote summa cum laude. Diese Höchstnote erreichten nur 26 der getesteten Vermögensverwalter. Bei Patri- arch kümmert sich die DJE Kapital AG derzeit um die PatriarchSelect Vermögensverwaltung, die PatriarchSelect Fondsvermögensverwaltung Trend 200, die Managed Portfolios PatriarchSelect Trend 200 die Patriarch Select Dachfonds, den Patriarch Classic Trend 200 und anteilig um den Patriarch Multi Asset Dynamisch. GS&P KAG S.A. Die GS&P Kapitalanlagegesellschaft S.A. ist ein unabhängiges Investmenthaus und versteht sich als Nischenanbieter für innovative Investmentideen. Die Investmentphilosophie zeichnet sich durch aktive Investments in werthaltige Märkte und Einzelaktien aus, die auf Grundlage eines transparenten und reproduzierbaren, quantitativen Investmentansatzes erfolgen und einen nachhaltigen Mehrwert für die Anleger schaffen. Neben der kontinuierlichen Weiterentwicklung eigener Anlageprozesse bestehen langjährige, sehr erfolgreiche Kooperationen mit externen Fondsberatern, die in den jeweiligen Marktsegmenten über ausgewiesenes, in unterschiedlichen Marktphasen bewährtes Investment-Know-how verfügen. In der Zusammenarbeit mit der Patriarch Multi-Manager GmbH kümmert sich GS&P KAG S.A. um die Beratung der Patriarch Vermögensstrategie Spezialitäten. Berenberg Asset Management Berenberg wurde 1590 gegründet und gehört heute mit den Geschäftsbereichen Private Banking, Investment Banking, Asset Management und Corporate Banking zu den führenden europäischen Privatbanken. Das Bankhaus mit Sitz in Hamburg wird von persönlich haftenden Gesellschaftern geführt, hat eine starke Präsenz in den Finanzzentren London, Zürich sowie Frankfurt und verfügt insgesamt über 17 Standorte in Europa, Amerika und Asien. Mit festem Bezug zur Tradition tragen Mitarbeiter den Geschäftserfolg in die Zukunft. Berenberg Asset Management übernimmt mit dem jahrelang erfolgreich in institutionellen Portfolios eingesetzten Overlay Management das Risikomanagement für den Patriarch Multi Asset Dynamisch.

9 Seite 16 Seite 17 Versicherungspartner AXA Lebensversicherung AG in Deutschland PrismaLife AG Der AXA Konzern zählt gemessen an seinen Beitragseinnahmen und rund Mitarbeitern zu den führenden Versicherungs- und Finanzdienstleistungsgruppen in Deutschland. Das Unternehmen bietet ganzheitliche Lösungen in den Bereichen private und betriebliche Vorsorge, Krankenversicherungen, Schaden- und Unfallversicherungen sowie Vermögensmanagement an. Alles Denken und Handeln des Unternehmens geht vom Kunden und seinen Bedürfnissen aus. Dies dokumentiert der Konzern auch in seiner Organisationsstruktur, die an den vier Kundensegmenten Privatkunden, Firmenkunden, Öffentlicher Dienst (unter der Marke DBV Deutsche Beamtenversicherung) und Ärzte/Heilwesen (unter der Marke Deutsche Ärzteversicherung) ausgerichtet ist. Die AXA Deutschland ist Teil der AXA Gruppe, einem der weltweit führenden Versicherungsunternehmen und Vermögensmanager mit Tätigkeitsschwerpunkten in Europa, Nordamerika und dem asiatisch-pazifischen Raum. Im Geschäftsjahr 2012 erzielte die AXA Gruppe nach IFRS einen Umsatz von 90,1 Mrd. Euro und ein operatives Ergebnis (Underlying Earnings) von 4,2 Mrd. Euro. Das verwaltete Vermögen (Assets under Management) der AXA Gruppe hatte Ende 2012 ein Volumen von 1,116 Mrd. Euro. Die Zusammenarbeit der mit dem AXA Konzern konzentriert sich derzeit auf die A&A Superfonds-Police und die A&A Relax Rente. Diese Labelfondspolice ist eine gemeinsame Auftragsarbeit zwischen Vienna-Life Vienna Insurance Group Die Vienna-Life Lebensversicherung AG Vienna Insurance Group ist seit dem Jahr 2000 von Liechtenstein aus im grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehr tätig. Die Vienna-Life ist eine 100%ige Tochtergesellschaft der Vienna Insurance Group AG Wiener Versicherung Gruppe (VIG). Die VIG ist ein börsennotierter, international tätiger Versicherungskonzern mit Sitz in Wien. Mit einem Prämienvolumen (2012) von ca. EUR 10 Mrd. und mehr als Mitarbeitern ist die VIG einer der größten Player am Versicherungsmarkt in Zentral- und Osteuropa. Sie bietet ihren Kunden AXA und Patriarch zur Produktkreation aus dem Jahre In diesem Jahr wurde das Produkt gestaltet und wurde 2010 an den Markt gebracht. Seit 2010 liegt der Schwerpunkt bei der Vermarktung des Produktes sowie der ständigen Überwachung, Verbesserung und Anpassung des lebenden Fondsuniversums der Police. AXA brachte in das Projekt die Versicherungsexpertise ein, Patriarch die Fondskompetenz. Ergebnis ist eine Lebenszykluspolice, passend für jede Lebensphase des Endkunden. Die besonderen Highlights der Police liegen einmal im sehr innovativen, hinterlegten Fondsuniversum, welches sogar marktneutrale Fondslösungen (u.a. Managed Futures Bausteinen) enthält. Es bietet aber ebenso außergewöhnliche Kapitalabsicherungsfondskonzepte, wie den Patriarch Multi Asset Dynamisch oder ausgesuchte Fondsvermögensverwaltungskonzepte (z. B. Patriarch Trend 200). Ebenso innovativ ist die jederzeitige Wechselmöglichkeit des Versicherungskunden innerhalb der A&A Superfonds-Police zwischen dem Charakter einer chancenorientierten Fondspolice und dem einer reinen kapitalgarantierten und verzinsten Deckungsstockversicherung, je nach aktueller Risikoneigung des Kunden. qualitativ hochwertige Dienstleistungen in den Bereichen Lebens- sowie Nichtlebensversicherungen an und steht für finanzielle Stabilität. Dies wird auch durch das A+ -Rating mit stabilem Ausblick der Rating-Agentur Standard & Poor s unterstrichen. Die Zusammenarbeit der Vienna-Life Vienna Insurance Group und der konzentriert sich ausschließlich auf den Vertrieb der Private Wealth Police (PWP) des Versicherers. Die PrismaLife ist eine Produktfabrik für Fondsgebundene Versicherungen in Liechtenstein. Sie orientiert sich bei der Produktentwicklung an den Wünschen und Bedürfnissen Ihrer Kunden. Die PrismaLife entwickelt und verwaltet Das innovative Produktspektrum im Überblick: starke Produkte, die vor allem durch hohe Sicherheit und hohe Renditen bestechen. PrismaFlexx, PrismaRent und PrismaRent-Junior (Schicht 3) Fondsgebundenen Rentenversicherung für jedes Alter und für nahezu jedes Sparziel PrismaBasis und PrismaBasis 25 (beides Schicht 1) Mehrfach ausgezeichnete Rürup-Police. Zum Beispiel durch Focus Money als bester Rürup-Tarif seiner Klasse PrismaRent VWL Die fondsgebundenen Versicherungslösung für vermögenswirksame Leistungen PrismaRent Tagesgeld Attraktive Zinsen im Versicherungsmantel PrismaRent DV Das Direktversicherungsangebot der PrismaLife (optional mit Beitragsgarantie oder ohne). CARDEA.Life Neue Versicherungsmarke in Kooperation mit SwissRe und fpb. Schwerpunkt biometrischer Risiken, z. B. über Multi- Risk-Policen Das bietet PrismaLife in allen Policen: Banken- und versicherungsunabhängige Fondspalette mit weit über 100 Fonds Weitreichende Kostentransparenz Schlanke Abwicklung Ausgezeichnete solvente Versicherungsgesellschaft

10 Seite 18 Seite 19 Versicherungshaftungsdach Die Vorteile: Sofortiger eigenständiger Vertrieb der PrismaLife Produkte ohne 34d GewO Zulassung Keine feste, knebelnde Unterordnung in eine Vertriebsorganisation von Nöten Eigener marktgängiger Provisionsanspruch vom ersten Umsatz an Seit dem 01. Januar 2009 benötigen alle Versicherungsver mittler/-berater eine Registrierung bei der zuständigen Industrie- und Handelskammer (IHK). Diese Registrierung setzt eine Erlaubnis nach 34 d GewO voraus. Ein besonderes Augenmerk wird hierbei auf die angemessene fachliche Qualifizierung im Versicherungsbereich gelegt. Vermittler ohne aktuelle Erlaubnis brauchen praktikable Lösungen (z.b. ein Versicherungshaftungsdach), da sie ansonsten quasi einem Berufsausübungsverbot im Versicherungsbereich unterliegen. Hier wollen PrismaLife und Patriarch ein Zeichen setzen und dem betroffenen Vermittler die legale Versicherungsvermittlung innerhalb der PrismaLife Produktpalette weiterhin ermöglichen. Zeitgleich unterstützt Patriarch den Vermittler (neben der produktspezifischen Ausbildung) zusätzlich beim Erwerb der gewünschten IHK Qualifikation für den Versicherungsvertrieb. Maßgeblich gesponserte IHK-Ausbildung zum Versicherungsfachmann/-frau Finanzdienstleistung (über den renommierten Partner Going Public!) Unberührt bleiben die Produktgruppen Investmentfonds, Beteiligungen und Baufinanzierung für die andere Vertriebszulassungen gelten Kostengünstige verbindliche Vermögensschadenshaftpflichtversicherung für den Produktbereich der PrismaLife Weitere Informationen unter: Die Patriarch Unternehmenskultur Vertrauen Unsere Kunden vertrauen unserer Expertise in die Kreation von innovativen Finanzprodukten und der Auswahl der jeweils richtigen Manager zum richtigen Zeitpunkt. Transparenz Unsere Kunden schätzen an uns eine permanente und ehrliche Informationspolitik zu allen aktuellen Produkt- und Marktdetails. Kundennähe Unser Erfolg liegt in der intensiven Interaktion mit unseren Kunden insbesondere in vertrieblichen Angelegenheiten (Workshops, Erläuterung und Bereitstellung von Verkaufshilfen, Newsmails). Flexibilität Eine maßgebliche Stärke von Patriarch liegt in den kurzen Entscheidungswegen und der dadurch extrem schnellen Umsetzung von vertrieblichen Anforderungen. Know-how-Transfer Patriarch nutzt für Ihren Geschäftserfolg die Ressourcen und das Wissen in der Zusammenarbeit mit vielen befreun- deten Unternehmen. Über dieses Netzwerk sind viele wichtige Informationen qualitativ hochwertig und vor allem schnell erhältlich. Fairness Unser Ansatz ist die langfristige, für beide Seiten erfolgreiche Zusammenarbeit mit unseren Kunden (Win-Win- Ansatz) und nicht der kurzfristige Erfolg um jeden Preis evtl. zu Lasten des Kundenvertrauens. Die Motivation und der Einsatz der Mitarbeiter Der Kunde kauft zuerst immer den Mensch, dann das Produkt. Das hohe Corporate Identity der Patriarch-Mitarbeiter erklärt sich aus dem durch unternehmerisches Denken geprägtem Arbeitsumfeld. Hier kann sich jeder Mitarbeiter im Rahmen seiner Möglichkeiten einbringen und verwirklichen. Lernende Organisation Wir bei Patriarch setzen uns täglich mit Kritik auseinander. Die Erkenntnisse hieraus nutzen wir zur ständigen betrieblichen und persönlichen Weiterentwicklung. Das Patriarch Team Dirk Fischer Geschäftsführer dirk.fischer@patriarch-fonds.de Tel. +49 (0) Alex Nuss Vertriebsleiter alex.nuss@patriarch-fonds.de Tel. +49 (0) Michael Kopf Senior Vertriebs- und Schulungsleiter michael.kopf@patriarch-fonds.de Tel. +49 (0) Andreas Wurm Vertriebsunterstützung andreas.wurm@patriarch-fonds.de Tel. +49 (0)

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