Operationelle Risiken

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1 +++ Management Circle Intensiv-Seminar +++ aktuell praxisnah umsetzungsorientiert Operationelle Risiken Die Erfolgsfaktoren für ein dauerhaft erfolgreiches OpRisk-Management So managen Sie Ihre operationellen Risiken optimal: Praxiserprobte Lösungsansätze zur Messung, Quantifizierung und Steuerung operationeller Risiken Modelle und Berechnungsmethoden zur angemessenen Unterlegung operationeller Risiken mit Eigenkapital Prüfungssichere Integration in Gesamtbanksteuerung und bankweites Risikomanagement Identifizierung und Bewertung von Reputationsrisiken und Einbindung in das OpRisk-Management Praxiserfahrungen aus AMA-Implementierung und -Abnahme Ihr PLUS: Aktuelle regulatorische Anforderungen und Empfehlungen aus erster Hand aus dem Fachgremium OpRisk Exklusive Praxisberichte u. a. von Helaba Landesbank Hessen-Thüringen und Deutsche WertpapierService Bank AG Ihre OpRisk-Experten: Stefan Gramlich Helaba Landesbank Hessen-Thüringen Dr. Peter & Company AG Michael Kuchenbrod Deutsche WertpapierService Bank AG Markus Quick Dr. Peter & Company AG Erkenntnisse aus der Verzahnung von OpRisk mit Schnittstellenthemen wie Fraud, BCM oder IKS Karsten Stickelmann Deutsche Bundesbank Zentrale Bitte wählen Sie Ihren Termin: 10. und 11. Juni 2014 in Frankfurt/M. 2. und 3. Juli 2014 in München Hoher Lernerfolg durch begrenzte Teilnehmerzahl! Melden Sie sich jetzt an! Ihre Telefon-Hotline: + 49 (0) 61 96/

2 1. Seminartag Aktuelle Anforderungen an Messung, Quantifizierung und Management operationeller Risiken Ihr Seminarleiter: Markus Quick, Managing Partner, Dr. Peter & Company AG, Frankfurt/M. Inklusive der aktuellen regulatorischen Anforderungen! Empfang mit Kaffee und Tee, Ausgabe der Seminarunterlagen ab 8.45 Uhr 9.30 Herzlich willkommen Begrüßung der Teilnehmer Kurze Vorstellungsrunde Darstellung der Themen und Zielsetzung des Seminars Abgleich mit Ihren Erwartungen als Teilnehmer 9.45 Operationelle Risiken und aktuelle Anforderungen an das OpRisk- Management aus regulatorischer Sicht Ansätze zur Berechnung der regulatorischen Eigenmittel AMA-Modelle im aufsichtlichen Abnahmeprozess Entwicklungen auf internationaler Ebene (SIGOR/EBA) Das Fachgremium Operationelle Risiken im Wandel der Zeit Karsten Stickelmann Bundesbankdirektor, Deutsche Bundesbank Zentrale, Frankfurt/M Kaffee- und Teepause OpRisk Management 2014 aktuelle Herausforderungen in der praktischen Umsetzung Das OpRisk Methodenset: Wie können die eingesetzten Methoden den optimalen Nutzen erzeugen? Use-Test: Wie funktioniert die Umsetzung von der Theorie in die Praxis erfolgreich? Vorstellung und Bewertung von Angeboten für die Erweiterung der internen Ansätze: Schadensfallkonsortien, Datenlieferanten etc. OpRisk-Marketing : Wie kann das Thema dauerhaft im Institut verankert werden (und bleiben)? Business Lunch OpRisk als zentraler Bestandteil eines integrativen Risikomanagements Analyse der zentralen Schnittstellen von OpRisk mit ähnlich gelagerten Themen, wie IKS (Internes Kontrollsystem) Fraud Prevention (Compliance) BCM (Business Continuity Management) IT-Sicherheit Welcher Nutzen kann aus der Verzahnung der Themen und Methoden generiert werden? Praxisbeispiel: Wie kann ein erfolgreiches Projekt zur Methodenintegration aussehen? Kaffee- und Teepause Erfolgreiche Implementierung und Abnahme des Advanced Measurement Approachs (AMA) Erfahrungsbericht der Deutsche WertpapierService Bank AG Einführung AMA: Nutzen und Vorteile Übersicht Pflichtelemente für einen AMA AMA-Modeldesign Technische Rahmenbedingungen Fallstricke und kritische Aspekte einer AMA Zulassungsprüfung Michael Kuchenbrod Senior-Risikomanager, Deutsche WertpapierService Bank AG, Frankfurt/M Zusammenfassung der Ergebnisse und Diskussion offener Fragen ca Ende des Seminars, anschließendes Get-Together

3 2. Seminartag Perfekte Einbindung des OpRisk-Managements in die Gesamtbanksteuerung und das bankweite Risikomanagement Ihr Seminarleiter: Markus Quick 9.00 Es geht weiter Überleitung zu den Themen des zweiten Tages 9.15 OpRisk Quantifizierung jenseits des AMA Wege zu einem pragmatischen Quantifizierungsmodell Einführung Quantifizierung in der Säule II: Nutzen und Vorteile Umgang mit den unterschiedlichen Datenquellen, zu wenigen Daten und weitere fachliche Herausforderungen Technische Rahmenbedingungen Integration der OpRisk Quantifizierung in die Risikotragfähigkeit Senior Consultant, Dr. Peter & Company AG, Frankfurt/M Kaffee- und Teepause OpRisk Quantifizierung jenseits des AMA Praxisbeispiel Vorstellung eines pragmatischen Modells auf Excel Basis Chancen und Restriktionen des Modells Möglichkeit zur Abbildung von Stresstests und weiteren Analysen des Datenbestandes Das OpRisk Management der Helaba Erfolgsfaktoren für den erfolgreichen Einsatz der Methoden und Instrumente Vernetzung und Kommunikation als zentrale Voraussetzungen für ein dauerhaft erfolgreiches OpRisk Management OpRisk als Bestandteil der Banksteuerung OpRisk Reporting: Schaffung von Transparenz und Basi für die Steuerung der Risiken Stefan Gramlich Leiter Operationelle Risiken, Helaba Landesbank Hessen-Thüringen, Frankfurt/M Kaffee- und Teepause OpRisk und Reputationsrisiken OpRisk und Reputationsrisiko: Ursache und Folge? Reputationsrisiko: Definition und Bedeutung in der Finanzdienstleistungsbranche Externe Anforderungen an Reputationsrisiken Status quo beim Management der Reputationsrisiken in der Finanzdienstleistungsbranche Methoden und Instrumente: Reputationsrisiken identifizieren, bewerten und steuern Praxisbeispiel: Herausforderungen bei der Umsetzung Zusammenfassung der Seminarergebnisse und abschließende Diskussion Business Lunch ca Ende des Seminars Get-Together Ausklang des ersten Tages in informeller Runde. Management Circle lädt Sie zu einem kommunikativen Umtrunk ein. Entspannen Sie sich in angenehmer Atmosphäre und vertiefen Sie Ihre Gespräche mit den Referenten und Teilnehmern. Stimmen ehemaliger Teilnehmer: Gesamtbetrachtung des Risikos im Detail, praxisnah und empfängerorientiert. Nicht nur die Frage was sondern auch die Frage wie wurde beantwortet. S. Schraufstretter, Bayerische Landesbank Die optimale Verbindung von rechtlichen Anforderungen, theoretisch-wissenschaftlichen Ansätzen und Praxis hat mich begeistert! J. Grub, FIDUCIA IT AG

4 Zum Seminarinhalt Warum dieses Seminar wichtig für Sie ist Operationelle Risiken unterliegen als wesentliche Risikoart allen entsprechenden Anforderungen der MaRisk und sind mit Eigenkapital zu unterlegen. Dadurch sowie durch zahlreiche aktuelle Anforderungen sind Sie fortlaufend gefordert, Ihr OpRisk-Management regelmäßig auf den Prüfstand zu stellen und an den entscheidenden Stellen zu optimieren. Ihr Praxis-PLUS Profitieren Sie von den exklusiven und ausführlichen Praxisberichten der Helaba Landesbank Hessen-Thüringen und Deutsche Wertpapier- Service Bank AG.Die Experten zeigen Ihnen wie ein OpRisk-Management erfolgreich aufgebaut wurde und wie eine erfolgreiche Implementierung und Abnahme des AMA-Ansatzes aussieht. Das lernen Sie hier Die Experten dieses Seminars zeigen Ihnen, welche aktuellen regulatorischen Anforderungen an Ihr Management operationeller Risiken gestellt werden, welche Probleme sich in der Prüfungspraxis zeigen und wie Sie diese erfolgreich lösen. Sie haben noch Fragen? Rufen Sie mich bitte an oder schreiben Sie mir eine . Gerne berate ich Sie persönlich und beantworte Ihre Fragen zur Veranstaltung. Sie erfahren, wie Sie mit bewährten und neuen Instrumenten und Methoden operationelle Risiken sicher messen, quantifizieren und steuern. operationelle Risiken angemessen mit Eigenkapital unterlegen und welche Möglichkeiten Sie haben, Eigenkapital zu reduzieren. das Management operationeller Risiken nachhaltig und prüfungssicher in Ihre Gesamtbanksteuerung und Ihr bankweites Risikomanagement integrieren. ein adäquates und aussagekräftiges OpRisk-Reporting aufsetzen. OpRisk mit Schnittstellenthemen wie BCM, Compliance oder IKS verzahnen. Zudem erhalten Sie konkrete Empfehlungen zur Ausgestaltung und Weiterentwicklung des AMA-Modells und zur Konzeption eines Quantifizierungsansatzes für die Säule II. Special: Reputationsrisiken Sie lernen, welche Bedeutung Reputationsrisiken für Ihr OpRisk-Management haben, wie Sie Reputationsrisiken identifizieren, messen und steuern und welche regulatorischen Anforderungen Sie hierbei beachten müssen. Simon Marx Senior Projektmanager Tel.: / simon.marx@managementcircle.de AKTUELL UND AUF DEN PUNKT! Nutzen Sie unseren -Service, um zeitgemäß Ihre Top-Themen bequem per zu erhalten. Ihr persönliches Profil verwalten Sie unter: Weitere Teilnehmerstimmern: Durch diverse vortragende Spezialisten entstand ein extrem hoher Praxisbezug. Dieses Seminar ist uneingeschränkt empfehlbar! Motiviert zu Änderungen und Weiterentwicklungen. Abwechslungsreich, interessant. Themen verständlich erläutert. Sehr runde Veranstaltung zum Thema OpRisk! Sehr praxisorientiert und relevant. Werde ich weiter empfehlen.

5 Ihre Referenten Markus Quick ist als Mitglied des Gründungsteams seit 2003 für die Dr. Peter & Company AG in Frankfurt/M. als Managing Partner tätig und seit über 15 Jahren als Unternehmensberater im Bereich Financial Services. Er berät schwerpunktmäßig Kunden aus der Finanzdienstleistungsbranche in den Themenfeldern Risk, Governance und Compliance. Er startete seine berufliche Laufbahn bei der Beratungsgesellschaft PricewaterhouseCoopers in Frankfurt und war anschließend Manager bei Cap Gemini Ernst & Young. Stefan Gramlich Dipl.-Wirtschaftsingenieur, ist Leiter Operationelle Risiken und strategisches IT-Controlling der Landesbank Hessen-Thüringen in Frankfurt am Main und Mitglied des Arbeitskreises Operationelle Risiken des Bundesverbandes Öffentlicher Banken (VöB). Seine Tätigkeit beinhaltet u. a. den Aufbau und die kontinuierliche Weiterentwicklung des Risikomanagements für operationelle Risiken im Konzern. ist bei der Dr. Peter & Company AG, Frankfurt/M. seit 2011 tätig. Nach der ersten Station im OpRisk- Controlling der Commerzbank AG hat sie ihre Projekterfahrungen im Operationellen Risiko bei der Dr. Peter & Company AG von fachlicher und technischer Seite vertieft. Inzwischen ist sie Senior Consultant und berät Kunden aus der Finanzdienstleistungsbranche bei der Neueinführung sowie Weiterentwicklung qualitativer OpRisk-Methoden bis hin zur Implementierung von Quantifizierungsmodellen. Zuvor absolvierte sie ihr Mathematikstudium an der Universität des Saarlandes mit den Schwerpunktthemen Wahrscheinlichkeitstheorie und Statistik. Karsten Stickelmann ist als Bundesbankdirektor im Zentralbereich Banken und Finanzaufsicht der Deutschen Bundesbank insbesondere in den Arbeitsgebieten Bankgeschäftliche Prüfungen und Umsetzung internationaler Standards tätig. Seit 2003 leitet er die Hauptgruppe B 33 Marktrisiko, Operationelles Risiko, Liquiditätsrisikomodelle und IT. Karsten Stickelmann ist Co-Chair des Fachgremiums Operationelle Risiken, Co-Chair des Fachgremiums Handelsgeschäfte und Mitglied des Arbeitskreises Bankenaufsicht. Im Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht ist er in die Arbeiten der Trading Book Group und der Standards Implementation Group on Operational Risk involviert. AUCH ALS INHOUSE TRAINING Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Ich berate Sie gerne, rufen Sie mich an. Stefanie Bruch Tel.: / stefanie.bruch@managementcircle.de Ihr Management Circle-Veranstaltungsticket Reisen Sie zu attraktiven Sonderkonditionen mit der Deutschen Bahn AG an Ihren Veranstaltungsort: Von jedem beliebigen DB-Bahnhof und auch mit dem ICE! Weitere Informationen zu Preisen und zur Ticketbuchung erhalten Sie mit Ihrer Anmeldebestätigung oder unter: Michael Kuchenbrod Senior-Risikomanager, dwpbank Deutsche Wertpapier Service Bank AG, legt seinen Schwerpunkt auf die quantitative Gestaltung des Risikomanagementsystems u. a. im Rahmen eines Advanced Measurement Approachs wurde der AMA in der dwpbank implementiert und aufsichtsrechtlich abgenommen. Nach seinem Studium an der Johann Wolfgang Goethe Universität in Frankfurt war er als Diplomkaufmann zunächst in der Gruppe Deutsche Börse tätig, leitete später in einem Vorläuferinstitut der dwpbank das Produktcontrolling und ist aktuell stellvertretender Leiter des zentralen Risikomanagements. Bitte beachten Sie auch unsere Veranstaltung Prozesskosten in Banken messen, steuern, optimieren 13. und 14. Mai 2014 in München 25. und 26. Juni 2014 in Frankfurt/M. Nähere Informationen gibt Ihnen gerne Carolina Ihrig, Tel.: / , Fax: / , kundenservice@managementcircle.de

6 Für Ihre Fax-Anmeldung: + 49 (0) 61 96/ Wer sollte an diesem Seminar teilnehmen? Das Intensiv-Seminar richtet sich an Leiter und an leitende Mitarbeiter der Bereiche Operationelle Risiken, Risikomanagement und -controlling, Gesamtbanksteuerung, Treasury, Controlling, Revision und Aufsicht aus Banken, Genossenschaftsbanken, Sparkassen und sonstigen Finanzdienstleistungsinstituten. Ebenso angesprochen sind deren Vorstände und Geschäftsführer sowie Verbandsvertreter, Wirtschaftsprüfer und Unternehmensberater, die sich mit diesem Thema befassen. Operationelle Risiken Ich/Wir nehme(n) teil am: WS 10. und 11. Juni 2014 in Frankfurt/M und 3. Juli 2014 in München Name/Vorname Position/Abteilung Termine und Veranstaltungsorte 10. und 11. Juni 2014 in Frankfurt/M. Adina Apartment Hotel Frankfurt Neue Oper, Wilhelm-Leuschner-Straße 6, Frankfurt/M. Tel.: 069/ , Fax: 069/ afra@adina.eu 2. und 3. Juli 2014 in München Sheraton München Arabellapark Hotel, Arabellastraße 5, München Tel.: 089/ , Fax: 089/ arabellaparkmuenchen@sheraton.com Für unsere Seminarteilnehmer steht im jeweiligen Tagungshotel ein be grenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. 2 Name/Vorname Position/Abteilung Name/Vorname Position/Abteilung Firma Straße/Postfach PLZ/Ort Telefon/Fax Datum 10 % Unterschrift Mit der Deutschen Bahn ab 99, zur Veranstaltung. Infos unter: Ansprechpartner/in im Sekretariat: Anmeldebestätigung bitte an: Abteilung Über Management Circle Als anerkannter Bildungspartner und Marktführer im deutschsprachigen Raum vermittelt Management Circle WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Mit seinen 200 Mitarbeitern und jährlich etwa 3000 Veranstaltungen sorgt das Unternehmen für berufliche Weiterbildung auf höchstem Niveau. Weitere Infos zur Bildung für die Besten erhalten Sie unter Anmeldebedingungen Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Die Teilnahmegebühr für das zweitägige Seminar beträgt inkl. Business Lunch, Erfrischungsgetränken, Get-Together und der Dokumentation 1.995,. Sollten mehr als zwei Vertreter dessel ben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu zwei Wochen vor Veranstal tungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichter scheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Teilnahmegebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. Rechnung bitte an: Abteilung Mitarbeiter: BIS ÜBER 1000 Datenschutzhinweis Die Management Circle AG und ihre Dienstleister (z.b. Lettershops) verwenden die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von unseren Partnerunternehmen aus der Management Circle Gruppe per Post zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch und per über unsere interessanten Weiterbildungsangebote, die den vorher von Ihnen genutzten ähnlich sind. Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke selbstverständlich jederzeit gegenüber Management Circle AG, Postfach 56 29, Eschborn, unter datenschutz@managementcircle.de oder telefonisch unter 06196/ widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen. Anmeldung/Kundenservice Telefon: + 49 (0) 61 96/ Fax: + 49 (0) 61 96/ anmeldung@managementcircle.de Internet: Postanschrift: Management Circle AG Postfach 56 29, Eschborn/Ts. Telefonzentrale: + 49 (0) 61 96/ Hier online anmelden! M/UR/K