MANITOWOC. Firmenrichtlinienbulletin. Abschnitt 16 und Regelung 144 Compliance-Richtlinie und -Programm

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1 MANITOWOC Richtlinie Nr. 111 Seite 1 Firmenrichtlinienbulletin Betreff Abschnitt 16 und Regelung 144 Compliance-Richtlinie und -Programm Originales Bulletin Ersetzt 111, 1. September 2000 Nr.: Dezember 2002 GÜLTIG BIS: Wenn ersetzt AUSGESTELLT VON: FIRMENSEKRETÄR UNTERZEICHNET: Maurice D. Jones GENEHMIGT: Terry D. Growcock Die unterzeichneten Dokumente befinden sich in der Akte des Exekutivsekretär des Vorstandsvorsitzenden und CEOs. Signierte Kopien haben Vorrang vor gedruckten Intranet- Richtlinien. Richtlinie Diese Richtlinie enthält die folgenden Abschnitte: 1.0 Einführung 2.0 Einreichungsverantwortlichkeiten 3.0 Erforderliche Formulare 4.0 Formular 3 Anfänglicher Bericht 5.0 Formular 4 Regelmäßiger Bericht 6.0 Formular 5 Jahresbericht 7.0 Abschnitt 16(a) Compliance-Programm Vorbeugende Prozeduren 8.0 Aktenkoordinator 9.0 Vorbereiten und Prüfen der Formulare 3, 4 und Vollmacht 11.0 Short-Swing-Profitregel Vorbeugende Prozeduren 12.0 Pre-Clearance aller Transaktionen 13.0 Die Checkliste 14.0 Benutzen eines kompetenten Brokers 15.0 Sie tragen letztlich die Verantwortung 16.0 Verkauf von Manitowoc-Fimeneffekten nach Regelung 144

2 17.0 Zusammenfassende Beschreibung der Anforderungen von Regelung Mechanismus der Regelung 144 Richtlinie Nr. 111 Seite Einführung Abschnitt 16(a) des Securities Exchange Act von 1934 (der Exchange Act ) fordert, dass Vorsitzende, bestimmte Vorstandsmitglieder Aktionäre mit einem Anteil von 10% oder mehr in The Manitowoc Company, Inc. Berichte über ihre Beteiligungstitel an The Manitowoc Company, Inc. und Änderungen daran bei der Securities and Exchange Commission (SEC) einreichen. Die von der SEC durchgesetzten Regelungen erfordern, dass Firmen in ihren jährlichen Prokuraindossamenten und Jahresberichten nach Formular 10-K die Namen aller Vorstandsmitglieder und Vorsitzenden auflisten, die im vorhergehenden Finanzjahr jeglichen Bericht nach Abschnitt 16 (d.h. ein anfängliches Formular 3, jegliches regelmäßige Formular 4 oder jegliches erforderliche Jahresendformular 5) spät oder gar nicht eingereicht haben.verweise auf die FIRMA in dieser Richtlinie umfasst The Manitowoc Company, Inc., ihre Abteilungen, Tochtergesellschaften und Zweigorganisationen, es sei denn im Kontext werden andere Erklärungen gegeben. Die Konsequenzen einer Späteinreichung oder Nichteinreichung nach Abschnitt 16(a) sind schwerwiegend: a. Öffentliche Peinlichkeit für das Individuum und die FIRMA durch die Offenlegung im Prokuraindossamenten und Jahresbericht nach Formular 10-K. b. Geldstrafen von bis zu 100,000 $ für jedeberichtserstattungsverletzung eines Vorstandsvorsitzenden oder Aktionär mit mehr als 10% Beteiligung (und bis zu 500,000 $ für Verletzungen von Firmen) unter dem Securities Enforcement Remedies Act. c. Die SEC hat Macht, administrative Maßnahmen zu treffen (z.b. Unterlassungsanordnung und richterliche Verfügungen) und bedeutsame Zivilstrafen, einschließlich der oben erwähnten Geldstrafen, für Berichtserstattungsverletzungen nach Abschnitt 16(a) durchzusetzen. Die SEC hat Bedenken über die Nichtbefolgung der Berichtserstattungsanforderungen von Abschnitt 16 in der Vergangenheit geäußert, und hat Maßnahmen gegen Späteinreicher getroffen. 2.0 Einreichungsverantwortlichkeiten Das Ausfüllen und die Einrichung der Formulare 3, 4 und 5 ist immer noch die ausschließiliche Verantwortlichkeit des individuellen Vorstandsmitglieds oder Vorsitzenden. Um in der Praxis jedoch Peinlichkeiten für die Vorstandsmitglieder und die FIRMA zu vermeiden, hat das Büro des Firmensekretärs jedoch Prozeduren eingeführt, um die erforderlichen Formulare für die Vorstandsmitglieder und Vorsitzenden

3 Richtlinie Nr. 111 Seite 3 einzureichen, um unbebsichtigte Verletzungen zu vermeiden. Das Büro des Firmensekretärs muss über alle Transaktionen wie in dieser Richtlinie beschrieben auf dem Laufenden gehalten werden. 3.0 Erforderliche Formulare Die SEC erfordert, dass Insiders drei Formulare zur Berichterstattung nach Abschnitt 16(a) benutzen: Formular 3, 4 und 5. Eine Kopie jedes Formulars muss auch bei der New Yorker Börse eingereicht werden. 4.0 Formular 3 Anfänglicher Bericht Ein Formular 3, dass eingereicht wird, wenn eine Person zuerst ein Vorsitzender, ein Vorstandsmitglied oder ein Aktionär mit 10% Beteiligung nach Abschnitt 16 wird, listet alle Aktien der FIRMA auf, die dieser Insider zu diesem Zeitpunkt innehält, und muss innerhalb von 10 Kalendertagen nach Einnahme dieser Position bei der SEC eingereicht (d.h. von der SEC empfangen) werden. Es sollte beachtet werden, dass Abschitt 16(a) fordert, dass der Insider alle Aktion der FIRMA mit einbezieht, die von seinem Ehepartner, Kindern (und anderen Verwandten) im Haushalt des Insiders innegehalten werden. 5.0 Formular 4 Regelmäßiger Bericht Ein Formular 4 muss immer dann eingereicht werden, wenn der Aktionär eine nichtausgenommen Kauf oder Verkauf von Aktien (z.b., Aktienkäufe oder -verkäufe auf dem freien Markt) vornimmt. Eine Übertragung in Trusts und andere Änderungen im Besitzertyp (z.b. von direkt zu indirekt) muss auch gemeldet werden. Bestimmte Änderungen in der wirtschaftlichen Eigentümerschaft, wie zum Beispiel Aquisitionen nach dem Nachzugszahlungsplan, normale Dividendenreinvestition nach dem Dividendenreinvestitionsplan und Schenkungen und Erbschaften, sind von der Meldung auf Formular 4 ausgenommen, müssen aber zu Jahresende auf Formular 5 gemeldet werden. Die Praxis der FIRMA ist es jedoch zu fordern, dass Insider solche ausgenommenen Transaktionen dennoch freiwillig auf einem Formular 4 zum Zeitpunkt der Transaktion freiwillig melden, um unbeabsichtigte Verletzungen der Meldepflicht zu vermeiden. Das Formular 4 muss am zweiten Werktag nach dem Datum, an dem die Transaktion stattgefunden hat, eingereicht werden. Darüber hinaus müssen Vorstandsmitglieder und Vorsitzende jegliche Änderungen melden, die stattfinden, nachdem sie keine Insider mehr sind, wenn diese Änderung innerhalb von sechs Monaten nach einer Transaktion (zutreffend oder nicht) stattfindet, die stattfand, während diese Personen Insider waren. 6.0 Formular 5 Jahresbericht Formular 5 ist im Prinzip ein Sammelbericht am Ende jedes Finanzjahrs, um ausgenommene Transaktionen (einschließlich aller Aquisitionen nach dem RSVP Profit Sharing Plan) und zuvor ungemeldete Transaktionen zu melden. Der primäre Zweck des

4 Richtlinie Nr. 111 Seite 4 Formulars 5 ist es, die Compliance mit 16(a) zu fördern, indem Insider gefordert werden anzugeben, ob alle notwendigen Berichte während des vorhergehenden Jahrs eingereicht wurden. Darüber hinaus fordert Formular 5, dass Insiders ihre Anteile am Ende des Jahres melden, so dass diese mit dem Formular 5 des Vorjahres in Einklang gebracht werden können, um jegliche ungemeldeten Änderungen in der wirtschaftlichen Eigentümerschaft während des Jahres aufzuspüren. Formular 5 muss jedes Jahr spätestens am 14. Februar (45 Tage nach Ende des Finanzjahrs der FIRMA) von jedem Vorstandsmitglied, Vorsitzenden und Aktionär mit 10% Beteiligung eingereicht weren, es sei denn die Bericht erstattende Person hat alle Transaktionen im Finanzjahr gemeldet und bescheinigt der FIRMA, dass sie kein Formular 5 einreichen braucht. 7.0 Abschnitt 16(a) Compliance-Programm Vorbeugende Prozeduren Um unbeabsichtigte Verletzungen der Meldepflichten nach Abschnitt 16 und der Short- Swing-Profit-Regelung zu verhindern, haben wir die folgenden Compliance-Prozeduren eingeführt. Wir hoffen, Sie finden diese Prozeduren hilfreich und nicht aufdringlich. 8.0 Aktenkoordinator Wir haben das Büro des Firmensekretärs als Koordinator bestimmt, um Vorstandsmitgliedern und Vorsitzenden beim Ausfüllen und/oder Prüfen aller Einreichungen der Formulare 3, 4 und 5 behilflich zu sein. Vorstandsmitglieder und Vorsitzende sollten sich zunächst and das Büro des Firmensekretärs wenden, wenn sie Fragen bezüglich Ihrer Meldungen nach Abschnitt 16 haben. 9.0 Vorbereiten und Prüfen der Formulare 3, 4 und 5 Der Koordinator wird das Formular 3 ausfüllen, wenn ein Individuum den Posten eines Vorstandsmitglieds oder Vorsitzenden einnimmt. Im Falle eines Kaufs oder Verkaufs von Aktien (einschließlich aller Transaktionen eines Mitarbeiteraktienplans), die eine Meldung und ein Formular 5 am Jahresende oder eine Bestätigung, dass kein Formular 5 notwendig ist, erfordern, wird der Koordinator (zusammen mit dem Unternehmensrat, wenn notwendig) darüber hinaus allen Vorstandsmitgliedern und Vorsitzenden beim Ausfüllen des Formulars 4 behilflich sein. Bitte beachten Sie, dass der Koordinator Informationen von Ihnen benötigt, wenn sich Ihre wirtschaftliche Eigentümerschaft in den Firmenaktien ändert Vollmacht Selbst wenn ein Individuum nicht in der Lage ist, ein Formular 3, 4 oder 5 persönlich zu unterzeichnen (wenn Sie zum Beispiel nicht vor Ort sind), erlaubt die SEC, dass das Formular von einer anderen Person unterzeichnet wird, selbst wenn eine Vollmacht nicht zuvor oder zusammen mit dem Formular eingereicht wurde oder wird, so lange solche eine Vollmacht so bald wie praktikabel danach bei der SEC eingereicht wird. Die SEC wird eine Späteinreichung nicht entschuldigen, weil das Individuum einfach nicht

5 Richtlinie Nr. 111 Seite 5 erreichbar war. Wir haben eine permanente Vollmacht entworfen, die uns dazu berechtigt, das Formular 3, 4 und 5 für Sie zu unterzeichnen, um die pünktliche Meldung in Ihrer Abwesenheit zu vereinfachen Short-Swing-Profitregel Vorbeugende Prozeduren Prozeduren zum Verhindern von Meldepflichtverletzungen sind unabdingbar geworden. Wir haben darüber hinaus auch die Notwendigkeit neu geprüft, unsere Prozeduren für das Verhindern von Verletzungen des Abschnitts 16(b) der Short-Swing-Profitregel der SEC zu verstärken. Diese Verletzungen können potentiell viel kostspieliger und störender sein. Wie Sie wissen haften Insider nach Abschnitt 16(b) für alle Short-Swing- Profite als Ergebnis einer Kombination von Ein- und Verkauf oder Ver- und Einkauf von Firmeneffekten in einer Zeitspanne von weniger als sechs Monaten, es sei denn eine Ausnahmegenehmigung wird für eine oder beide Transaktionen erteilt. Um unbeabsichtigte Verletzungen zu vermeiden, fordern wir, dass Sie die vorbeugenden Prozeduren unten befolgen Pre-Clearance aller Transaktionen In Angesicht der fortgesetzen Aufmersamkeit für Insider-Trading und des größeres Haftungsrisikos für das Individuum und die FIRMA unter verschiedenen staatlichen Securities-Gesetzen und anderen Gesetzen, wird es immer wichtiger, selbst den Anschein einer Verletzung zu vermeiden. Sie sollten immer wachsam sein, dass die Möglichkeit der Existenz von relevanten nicht-öffentlichen Informationen Ihr Handeln mit Effekten der FIRMA verbietet, bis solche Informationen veröffentlicht und verbreitet worden sind. Finanzergebnisse, Dividendenmeldung, Fusionsdiskussionen, drohende Klagen oder andere bedeutsame Entwicklungen erfordern u. U., dass Sie keine Transaktionen durchführen, bis die entsprechenden öffentlichen Erklärungen abgegeben wurden. Es ist ebenso gesetzwidrig, relevante, nicht-öffentliche Informationen an andere Personen weiterzugeben, die an der Börse handeln. Konsultieren Sie die Insider-Trading- Richtlinie für Vorsitzende, Vorstandsmitglieder und Schlüsselangestellte die Insider- Trading-Erinnerung im Anhang dieses Dokuments. Um Ihnen zu helfen, unbeabsichtigte Verletzungen von Abschnitt 16 und Insider-Trading zu verhindern und selbst den Anschein einer unzulässigen Transaktion zu vermeiden (z.b. wenn ein Vorstandsmitglied eine Transaktion ausführt und einer bedeutenden ausstehenden Entwicklung nicht bewusst ist), richten wir die folgende Prozedur ein: Alle Transaktionen in Aktien der FIRMA (Erwerb, Verkauf, Transfer usw.) von Vorsitzenden und Vorstandsmitgliedern (und Personen in deren Haushalt) müssen von dem Büro des Firmensekretärs zuvor genehmigt werden. Wenn Sie eine Transaktion in Betracht ziehen, sollten Sie den Firmensekretär ansprechen, bevor Sie die Transaktion durchführen. Diese Anforderung gilt nicht für den regelmäßigen Erwerb von Firmenaktien im Rahmen der fortgesetzten Teilnahme an einem

6 13.0 Die Checkliste Richtlinie Nr. 111 Seite 6 Mitarbeiteraktienplans, der von der FIRMA oder eines Firmenvertreters verwaltet wird. Im Anhang finden Sie eine Checkliste, die Ihnen helfen wird, die verbreitesten Verletzungen der Short-Swing-Profitregel zu verhindern. Sie sollten eine Kopie der Checkliste wahrscheinlich Ihrem Sekretär, Finanzberater, Buchhalter, privatem Anwalt, Broker (siehe unten) und allen anderen Personengeben, die Ihnen Rat geben oder Ihre Anweisungen ausführen Benutzen eines kompetenten Brokers Ihr Broker kann Ihnen oft helfen, Verletzungen in Transkationen auf dem freien Markt zu verhinder, bevor sie stattfinden. Ihr Broker sollte sich über alle Einschränkungen Ihrer Transktionen in den Firmenaktien informieren. Beachten Sie jedoch, dass ein Broker keine rechtliche Verantwortlichkeit für Verletzungen des Kunden der Meldepflicht nach Abschnitt 16 oder der Short-Swing-Profitregel hat; Sie schützen sich daher am besten, indem Sie selber die möglichen Gefahren kennen Sie tragen letztlich die Verantwortung Die FIRMA hilft Ihren Vorstandsmitgliedern und Vorsitzenden bei der Compliance mit Abschnitt 16. Sie sollten sich aber bewusst sein, dass es Ihre Verplichtung ist, dass Ihre Meldungen pünktlich und korrekt vorgenommen werden und dass Sie keine gesetzwidrigen Short-Swing-Transaktionen durchführen. Die FIRMA kann diesbezüglich keine rechtliche Haftung übernehmen Verkauf von Manitowoc-Fimeneffekten nach Regelung 144 Nach dem Gesetz von 1933 dürfen assoziierte Mitglieder der FIRMA (dies umfasst auch Insider der FIRMA) Effekten der FIRMA nicht verkaufen, es sei denn der Verkauf ist von einer Registrierungserklärung abgedeckt oder unterliegt einer Ausnahme der Registrierungserklärungforderung dieses Gesetzes. Die Ausnahme, die am häufigsten auf öffentliche Verkäufe durch Vorsitzende und Vorstandsmitglieder angewandt wird, ist die SEC Regelung 144. Privatverkäufe von Firmenaktien sollten vermieden werden Zusammenfassende Beschreibung der Anforderungen von Regelung 144 Regelung 144 dient als Safe Harbour und erlaubt Vorsitzenden und Vorstandsmitgliedern Effekten ohne Compliance mit den Registrierungsanforderungen der SEC zu verkaufen, vorausgesetzt dass die folgenden Bedinungen erfüllt sind: a. Adequate aktuelle Informationen über die FIRMA muss zum Zeitpunkt des Verkaufs öffentlich zugänglich sein (d.h. die FIRMA muss alle Berichte, die nach Abschnitt 13 des Exchange Act notwendig sind, z.b. Jahresberichte auf Formular 10-K, Quartalberichte auf Formular 10-O und aktuelle Berichte auf Formular 8-K,

7 Richtlinie Nr. 111 Seite 7 in den zwölf Monaten vor Ablauf der Transaktion eingereicht haben). Wenn keine ungewöhnlichen Umstände vorliegen, wird die FIRMA diese Forderung erfüllen. b. Die Effekten müssen in Broker-Transaktionen, d.h. in gewöhnlichen Verkäufen, in denen ein Broker weder einen Käufer anspricht noch mehr als die reguläre Provision erhält, oder in Direkttransaktionen mit einem Börsenmakler verkauft werden. c. Die Anzahl der Effekten, die in einem Zeitraum von drei Monaten verkauft werden, darf das größere der Folgenden nicht überschreiten: (1) Ein Prozent der austehenden Effektendieser Klasse; oder (2) Das durchschnittliche wöchentliche Handelsvolumen der Effekten dieser Klasse im Zeitraum von vier Kalenderwochen. d. Wenn die Menge der Effekten, die in einem beliebigen Zeitraum von drei Monaten verkauft wird, 500 Aktien oder einen gesamten Verkaufspreis von $ überschreitet, muss ein SEC-Formular 144 bei der SEC und bei der New Yorker Börse vor dem oder zusammen mit dem Verkaufsauftrag eingereicht werden. e. Wenn die zu verkaufenden Effekten direkt oder indirekt in einer Transaktion mit einem nicht registrierten Angebot von der FIRMA oder einem affiliierten Mitglied der FIRMA gekauft wurden, müssen die zu verkaufenden Effekten in Besitz der Bericht erstattenden Person gewesen sein Mechanismus der Regelung 144 Es ist wichtig, dass Ihr Broker weiß, dass Sie ein assoziiertes Mitglied der FIRMA sind und der Regelung 144 unterliegen. Wenn ein assoziiertes Mitglied Effekten der FIRMA durch einen Broker verkauft, ist der Broker verplichtet, eine angemessene Prüfung zu unternehmen, um sicher zu stellen, dass Regelung 144 nicht verletzt wird. Der Broker wird daher wahrscheinlich einen Representationsbrief nach Regelung 144 anfordern, der Ihre Compliance mit Regelung 144 bestätigt. Der Broker wird auch der FIRMA bestimmte Repräsentionen bezüglich Compliance mit Regelung 144 machen. Ein Broker wird das Formular 144 gewöhnlich für Sie bei der SEC einreichen, nachdem Sie die Transaktion ausgeführt haben.

8 VOLLMACHT Für Compliance mit Abschnitt 16 Richtlinie Nr. 111 Seite 8 Es wird hiermit erklärt, dass der Unterzeichnete durch seine alleinige Unterschrift, and als getreuen und rechtlichen Bevollmächtigten für Folgendes ernennt: (1) Ausfüllen für den und im Auftrag des Unterzeichneten, in der Eigenschaft des Unterzeichneten als Vorstandsmitglied und/oder Vorsitzender von The Manitowoc Company, Inc. (die FIRMA) von Formularen 3, 4 und 5 in Übereinstimmung mit Section 16(a) of the Securities Exchange Act of 1934 und den diesem Gesetz zugrunde liegenden Regelungen; (2) Ausführen jeglicher und aller Handlungen für den und im Auftrag desunterzeichneten, die notwendig oderwünschenswert sind, um jegliches Formular 3, 4 oder 5 auszufüllen und solche Formulare pünktlich bei der United States Securities and Exchange Commission und jeglicher Börse oder ähnlicher Autorität einzureichen; und (3) Treffen jeglicher Maßnahmen jeglicher Artim Zusammenhang mit dem Obenstehenden, die in der Ansicht eines solchen De-facto-Bevollmächtigten dem Unterzeichneten nutzen, in seinem besten Interesse sind oder gesetzlich notwendig sind, wobei angenommen wird, dass die Dokumente, die von einem solchen Defacto-Bevollmächtigten des Unterzeichneten nach dieser Vollmacht ausgefüllt werden, in einer Form erstellt werden und Bedingungen, die dieser De-facto- Bevollmächtigte nach dem Ermessen des De-facto-Bevollmächtigten genehmigen kann. Der Unterzeichnete erteilt jedem dieser De-facto-Bevollmächtigten hiermit die volle Macht und Autorität, alle und jegliche Maßnahmen und Aktionen, die erforderlich, notwendig oder angemessen in der Ausübung jeglicher Rechte und Autoritäten sind, die hierbei erteilt werden, so weit wie möglich in der Absicht oder den Zwecken des Unterzeichneten, zu treffen und auszuführen, wie es der Unterzeichnete tun mag oder könnte, wenn er persönlich anwesend wäre, und ratifiziert und bestätigt hiermit, dass jeder solch De-facto-Bevollmächtigte oder jeder solch Vertreter oder alle solch Vertreter des De-facto-Bevollmächtigten unter dieser Vollmacht diese Maßnamen oder Aktionen nach den Rechten und Machten dieser Vollmacht durchführen oder durchführen lassen kann. Der Unterzeichnete bestätigt hiermit, dass die obengenannten De-facto-Bevollmächtigten und die FIRMA durch Ihren Dienst in solch einer Eigenschaft auf den Auftrag des Unterzeichneten hin keine Haftung des Unterzeichneten für die Erfüllung von Section 16 of the Securities Exchange Act of 1934 übernehmen. Diese Vollmacht behält volle Gültigkeit und bleibt in Kraft, bis der Unterzeichnete der Notwendigkeit, Formulare 3, 4 und 5 bezüglich des Eigentums und der Transaktionen des Unterzeichneten in Effekten der FIRMA nicht länger unterliegt, es sei denn die Vollmacht wird zuvor in einer schriftlichen Erklärung widerrufen, die den obenstehenden De-facto- Bevollmächtigten zugestellt wird.

9 Richtlinie Nr. 111 Seite 9 ZUM ZEUGNIS DES OBENGENANNTEN erteilt der Unterzeichnete dieser Vollmacht am Tag des Monats des Jahres 2 Gültigkeit. (Unterschrift) (Name in Druckbuchstaben) SHORT-SWING-PROFITREGELUNG, ABSCHNITT 16(b) CHECKLISTE Anmerkung: Jegliche Kombination von KAUF UND VERKAUF oder VERKAUF UND KAUF innerhalb von sechs Monaten, wobei der Einheitsverkaufspreis über dem Einheitseinkaufspreis liegt, stellt eine Verletzung des Abschnitts 16(b) dar und der Profit muss von der FIRMA eingeholt werden. Es ist gleichgültig, wie lange die verkauften Aktien in Ihrem Eigentum waren oder ob eine der beiden zutreffenden Transaktionen ausgeführt wurde, nachdem kein Insider nach Abschnitt 16 mehr sind. Der Verkauf mit dem höchsten Preis wird dem Einkauf mit dem niedrigsten Preis zugeordnet, wobei der höchste willkürliche Profit erzielt wird. Dies geschieht ungeachtet der tatsächlichen wirtschaftlichen Ergebnisse oder Steuerfolgen der Transaktionen. VERKÄUFE Wenn eine Verkauf von Firmeneffekten von einem Vorstandsmitglied, Vorsitzenden oder Aktionär mit 10% Beteiligung (oder einem Mitglied seiner engen Familie) durch geführt werden soll: 1. Wurden in den letzten sechs Monaten jegliche Käufe von Firmeneffekten von Insidern (oder Familienmitgliedern) durchgeführt? 2. Sind jegliche solcher Einkäufe in den nächsten sechs Monaten vorgesehen oder erforderlich? 3. Wurde der Firmensekretärs im Vorraus über die Transaktion informiert? 4. Wurde Formular 144 ausgefüllt und wurde der Broker daran erinnert, den Verkauf nach Regelung 144 durchzuführen? EINKÄUFE Wenn ein Einkauf von Firmeneffekten ausgeführt werden soll: 1. Wurden in den letzten sechs Monaten jegliche Veräufe von Firmeneffekten von Insidern (oder Familienmitgliedern) durchgeführt? 2. Sind jegliche solcher Verkäufe in den nächsten sechs Monaten vorgesehen oder erforderlich(wie zum Beispiel Steuer-bezogene Transaktionen oder Jahresendtransaktionen)? 3. Wurde der Firmensekretärs im Vorraus über die Transaktion informiert? Anmerkung: Bevor Sie mit einem Einkauf oder Kauf von Firmeneffekten fortfahren, betrachten Sie, ob Sie sich relevanter Insider-Informationen bewusst sind, die den Preis der Effekten beeinflussen könnten (siehe unten). Besprechen Sie sich mit dem Büro des Firmensekretärs BEVOR Sie eine beabsichtigte Transaktion durchführen, um das Potential zu bestimmen, dass Konsequenzen von 16(b), 10(b)-5 und anderer möglicher Effektengesetze auftreten.

10 INSIDER-TRADING-ERINNERUNG Richtlinie Nr. 111 Seite 10 Bevor Sie jegliche Transaktion in Firmeneffekten durchführen, lesen Sie bitte Folgendes: Sowohl staatliche Effektengesetze und Richtlinien der FIRMA verbieten Transaktionen in Firmeneffekten zu einem Zeitpunkt, an dem Sie u.u. Zugang zu relevanten Informationen über die FIRMA haben, die noch nicht öffentlich gemacht wurden. Dies gilt auch für Mitglieder Ihres Haushalts und andere Personen, deren Transaktionen mit Ihnen in Verbindung gebracht werden könnten. Relevante Informationen heißt kurz alle Informationen, die den Aktienpreis beeinflussen könnten. Sowohl positive als auch negative Informationen können relevant sein. Wenn eine öffentliche Mitteilung gemacht wurde, sollten Sie bis zum dritten folgenden Geschäftstag warten, bevor Sie jegliche Transaktionen ausführen (z.b. Mitteilung am Montag, Transaktion am Donnerstag; Mitteilung am Freitag, Transaktion am Mittwoch). Für weitere Informationen und Hilfe konsultieren Sie bitter die Insider-Trading-Richtlinie für Vorsitzende, Vorstandsmitglieder und Schlüsselangestellte.

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