Einleitung 1. Teil I: Rechtlicher Teil 7. A. Berufsbild des Wirtschaftsreferenten 7. I.Entstehungsgeschicht e 7

Transkript

1 IX Inhaltsübersicht Einleitung 1 Teil I: Rechtlicher Teil 7 A. Berufsbild des Wirtschaftsreferenten 7 I.Entstehungsgeschicht e 7 1. Entstehung der Schwerpunktstaatsanwaltschaften 8 2. Phänomen Wirtschaftsstrafrecht 9 3. Rechtsgrundlagen Spezialisierung in den allgemeinen Staatsanwaltschaften 14 II. Tätigkeitsfeld Ermittlungsgehilfe Sachverständiger/Berater des Staatsanwaltes SachverständigerZeuge gem. 85 StPO Zusammenfassung 18 III. Qualifikation/Ausbildung 19 B. Rechtsstellung des Wirtschaftsreferenten 24 I. Angestellter/Beamter 24 II. Dienst-/Fachaufsicht Behördenleiter Abteilungsleiter 27

2 X 3. Fachaufsicht. 28 III. Weisungsgebundenheit Behördenleiter Abteilungsleiter Übrige Staatsanwälte Externes Weisungsrecht 33 IV. Zusammenfassung der Rechtsstellung des Wirtschafitsreferenten 34 C. Befugnisse 34 I. Vorverfahren Ermittlungsgehilfe Sachverständiger Zwischenergebnis Vorverfahren 122 II. Hauptverfahren Sachverständiger Zeuge Sachverständiger Zeuge gem. 85 StPO Berater des Staatsanwaltes 127 D. Vermischungsproblematik 130 I. Verjährungsunterbrechung durch Sachverständigen Abgrenzungskriterien der Rechtsprechung Stellungnahme 133

3 XI II. Ablehnung des Wirtschaftsreferenten im Hauptverfahren gem. 74 StPO Abs. 1 S. 1, 24, 22 StPO Zusammenfassung Ablehnung des Wirtschaftsreferenten 171 E. Zusammenfassung 172 Teil II: Rechtstatsächlicher Teil 175 A. Verbreitung der Wirtschaftsreferenten in den einzelnen Bundesländern I. Die einzelnen Bundesländer Baden-Württemberg Bayern Berlin/Staatsanwaltschaft Berlin Brandenburg/Schwerpunktstaatsanwaltschaft Potsdam Bremen/Staatsanwaltschaft Bremen Hamburg/Staatsanwaltschaft Hamburg Hessen/Staatsanwaltschaft Frankfurt Mecklenburg-Vorpommern Niedersachsen Nordrhein-Westfalen Rheinland-Pfalz Saarland/Staatsanwaltschaft Saarbrücken Sachsen 194

4 XII 14. Sachsen-Anhalt Schleswig-Holstein Thüringen/Schwerpunktstaatsanwaltschaft Mühlhausen 198 II. Anzahl der Wirtschaftsreferenten in den Schwerpunktstaatsanwaltschaften/ Grafik 198 III. Anzahl der Wirtschaftsreferenten in den Bundesländern 209 IV. Zahl der Schwerpunktstaatsanwaltschaften in den Bundesländern 211 V. Zusammenfassung Anzahl der Wirtschaftsreferenten in verschiedenen Schwerpunktstaatsanwaltschaften Zahlenverhältnis von Wirtschaftsreferenten zu Staatsanwälten 215 B. Der Wirtschaftsreferent in der Praxis 217 I. Datenerhebung Vollerhebung Teilerhebung 219 II. Methodenwahl Konfidenzintervall Hypothesen Hypergeometrische Verteilung 224 III. Befugnisse des Wirtschaftsreferenten in der Praxis Beschlagnahme in der Praxis Durchsuchung in der Praxis 233

5 XIII 3. Durchsicht der Papiere nach 110 StPO in der Praxis Beschuldigtenvernehmung in der Praxis Zeugen- und Sachverständigenvernehmung in der Praxis Der Wirtschaftsreferent als Sachverständiger (im Vorverfahren) in der Praxis Beauftragung eines Sachverständigen in der Praxis Abs. 1 StPO in der Praxis Abs. 2 StPO in der Praxis Wirtschaftsreferent als Sachverständiger, der zuvor Ermittlungshandlungen durchgeführt hat, in der Praxis Der Wirtschaftsreferent als Sachverständiger (Hauptverfahren) in der Praxis Der Wirtschaftsreferent als Zeuge im Hauptverfahren in der Praxis Der Wirtschaftsreferent als sachverständiger Zeuge in der Praxis Berater des Staatsanwaltes in der Praxis 257 IV. Zusammenfassung 258 Teil III: Zusammenfassung/Ausblick 259 Teil IV: Anhang 267 A. Muster des Fragebogens Schwerpunktstaatsanwaltschaften" 267 B. Muster des Fragebogens Wirtschaftsreferenten" 271

6 XV Inhaltsverzeichnis Einleitung 1 Teil I: Rechtlicher Teil 7 A. Berufsbild des Wirtschaftsreferenten 7 I. Entstehungsgeschichte 7 1. Entstehung der Schwerpunktstaatsanwaltschaften 8 2. Phänomen Wirtschaftsstrafrecht 9 3. Rechtsgrundlagen Spezialisierung in den allgemeinen Staatsanwaltschaften 14 II. Tätigkeitsfeld Ermittlungsgehilfe Sachverständiger/Berater des Staatsanwaltes Sachverständiger Zeuge gem. 85 StPO Zusammenfassung 18 III. Qualifikation/Ausbildung 19 B. Rechtsstellung des Wirtschaftsreferenten 24 I. Angestellter/Beamter 24 II. Dienst-/Fachaufsicht Behördenleiter Abteilungsleiter : 27

7 XVI 3. Fachaufsicht 28 III. Weisungsgebundenheit Behördenleiter Abteilungsleiter Übrige Staatsanwälte Externes Weisungsrecht 33 IV. Zusammenfassung der Rechtsstellung des Wirtschaftsreferenten 34 C. Befugnisse 34 I. Vorverfahren Ermittlungsgehilfe 34 a) Befugnisse 37 aa) Beschlagnahme 39 (1) Antrag auf Beschlagnahme durch den Wirtschaftsreferenten 40 (a) Ablehnende Ansicht 41 (b) Zustimmende Ansicht 41 (c) Stellungnahme 42 (d) Ergebnis 46 (2) Anordnung bei Gefahr im Verzug 48 (a) Gleichrangiges Anordnungsrecht 48 (b) Nachrangiges Antragsrecht 48 (c) Stellungnahme 49

8 XVII (d) Ergebnis 52 bb) Zusammenfassung Beschlagnahme 54 cc) Durchsuchung 54 (1) Antrag auf Anordnung der Durchsuchung 54 (2) Anordnung durch Wirtschaftsreferenten bei Gefahr im Verzug 55 (3) Schutz des Wirtschaftsreferenten durch 113, 114 StGB 56 (4) Zusammenfassung Durchsuchung 59 dd) Durchsicht der Papiere gem. 110 StPO 59 (1) Ermittlungspersonen der Staatsanwaltschaft i.s.v. 152 GVG..60 (2) Genehmigung durch den Inhaber der Papiere nach 110 Abs. 2 StPO 62 (3) Personen mit Spezialkenntnissen 62 (a) Grammatische Auslegung 64 (b) Systematische Auslegung 64 (c) Subjektiv-historische und objektiv-teleologische Auslegung 64 (aa) Wirtschaftsreferent als Sachverständiger 67 (bb) Wirtschaftsreferent als Ermittlungsperson gem. 152 GVG 69 (cc) Wirtschaftsreferent als Ermittlungsgehilfe 70 (4) Zusammenfassung Durchsicht der Papiere gem. 110 StPO 71

9 XVIII ee) Vernehmung 72 (1) Beschuldigtenvernehmung 73 (a) Zwangsweise Vorführung/Richtervorbehalt 75 (b) Androhung der Vorführung durch den Wirtschaftsreferenten 78 (c) Zusammenfassung 79 (2) Zeugen- und Sachverständigenvernehmung 79 (a) 52 StPO 79 (b) 55 StPO 81 (c) Zwangsweise Vorführung 84 (d) Pflichten des 161 a Abs. 1 StPO 86 (e) Zusammenfassung Zeugen- und Sachverständigenvernehmung 86 b) Zusammenfassung Befugnisse Ermittlungsgehilfe Sachverständiger 87 a) Befugnisse/Pflichten 89 aa) Möglichkeit der Stellungnahme Nr. 70 Abs. 1 RiStBV 90 bb) Bedeutung der RiStBV 91 cc) 80 Abs. 1 StPO 94 (1) Vernehmung" eines zeugnisverweigerungsberechtigten Zeugen 97 (a) Grundsatz 97

10 XIX (b) Ausnahmen 98 (c) Befundtatsachen 98 (d) Zusatztatsachen 99 (2) Vernehmung" eines Zeugen ohne Zeugnisverweigerungsrecht 102 (3) Vernehmung" eines Beschuldigten 103 (4) Informatorische Befragung 104 (a) Belehrungspflicht für den Wirtschaftsreferenten? 107 (b) Stellungnahme 107 (c) Ergebnis 112 dd) 80 Abs. 2StPO 113 (1) Recht zur Akteneinsicht 113 (2) Vernehmung beizuwohnen 117 b) Sonstige Befugnisse 118 c) Zusammenfassung der Befugnisse des Wirtschaftsreferenten als Sachverständiger Zwischenergebnis Vorverfahren! 122 II. Hauptverfahren Sachverständiger Zeuge SachverständigerZeuge gem. 85 StPO Berater des Staatsanwaltes 127

11 XX D. Vermischungsproblematik 130 I. Verjährungsunterbrechung durch Sachverständigen Abgrenzungskriterien der Rechtsprechung 132 a) Auftrag, ein Gutachten zu erstatten 132 b) Eigenverantwortlich und frei von jeder Beeinflussung 133 c) Persönlich und losgelöst von der eigentlichen Ermittlungstätigkeit Stellungnahme 133 a) Auftrag, ein Gutachten zu erstatten 133 b) Eigenverantwortlich und frei von jeder Beeinflussung 135 c) Persönlich und losgelöst von der eigentlichen Ermittlungstätigkeit..146 d) Zusammenfassung 147 II. Ablehnung des Wirtschaftsreferenten im Hauptverfahren gem. 74 StPO Abs. 1 S. 1,24,22 StPO 149 a) 22 Nr. 1-3 StPO 150 b) 22 Nr. 4 StPO 150 aa) Beamter 151 bb) In der Sache 151 cc) Tätigwerden 152 dd) Wesentliches Problem in der Praxis 157 ee) Lösungsvorschlag 158

12 XXI ff) Anwesenheit bei Ermittlungshandlungen 159 c) 24 Abs. 12. Var. StPO 163 aa) Vornahme von Ermittlungshandlungen 164 bb) Anwesenheit bei Ermittlungshandlungen 167 cc) Tatsache der Beschäftigung bei der StA Zusammenfassung Ablehnung des Wirtschaftsreferenten 171 E. Zusammenfassung 172 Teil II: Rechtstatsächlicher Teil 175 A. Verbreitung der Wirtschaftsreferenten in den einzelnen Bundesländern I. Die einzelnen Bundesländer Baden-Württemberg 177 a) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Mannheim 177 b) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Stuttgart Bayern 178 a) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Augsburg 179 b) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Hof 179 c) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Landshut 180 d) Schwerpunktstaatsanwaltschaft München II 180 e) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Nürnberg-Fürth 180 f) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Regensburg 181 g) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Würzburg 181

13 XXII 3. Berlin/Staatsanwaltschafi Berlin Brandenburg/Schwerpunktstaatsanwaltschafit Potsdam Bremen/Staatsanwaltschaft Bremen Hamburg/Staatsanwaltschaft Hamburg Hessen/Staatsanwaltschaft Frankfurt Mecklenburg-Vorpommern 186 a) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Rostock 186 b) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Schwerin Niedersachsen 187 a) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Braunschweig 187 b) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Hannover 187 c) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Oldenburg 188 d) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Stade Nordrhein-Westfalen 189 a) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Bielefeld 189 b) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Bochum 190 c) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Düsseldorf 190 d) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Köln Rheinland-Pfalz 191 a) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Kaiserslautern 192 b) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Koblenz 192

14 XXIII 12. Saarland/Staatsanwaltschaft Saarbrücken Sachsen 194 a) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Chemnitz 194 b) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Dresden c) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Görlitz 195 d) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Leipzig Sachsen-Anhalt 196 a) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Halle 196 b) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Magdeburg Schleswig-Holstein 197 a) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Kiel 197 b) Schwerpunktstaatsanwaltschaft Lübeck Thüringen/Schwerpunktstaatsanwaltschaft Mühlhausen 198 II. Anzahl der Wirtschaftsreferenten in den Schwerpunktstaatsanwaltschaften/Grafik 198 III. Anzahl der Wirtschaftsreferenten in den Bundesländern 209 IV. Zahl der Schwerpunktstaatsanwaltschaften in den Bundesländern 211 V. Zusammenfassung Anzahl der Wirtschaftsreferenten in verschiedenen Schwerpunktstaatsanwaltschaften Zahlenverhältnis von Wirtschaftsreferenten zu Staatsanwälten 215 B. Der Wirtschaftsreferent in der Praxis 217

15 XXIV I. Datenerhebung Vollerhebung Teilerhebung 219 a) Datenerhebung durch Beobachtung 219 b) Datenerhebung durch Befragung 220 II. Methodenwahl Konfidenzintervall Hypothesen Hypergeometrische Verteilung 224 a) Erklärungsbeispiel zur hypergeometrischen Verteilung 224 b) Anwendung auf Antworten des Telefoninterviews 225 III. Befugnisse des Wirtschaftsreferenten in der Praxis Beschlagnahme in der Praxis Durchsuchung in der Praxis Durchsicht der Papiere nach 110 StPO in der Praxis Beschuldigtenvernehmung in der Praxis Zeugen- und Sachverständigenvernehmung in der Praxis Der Wirtschaftsreferent als Sachverständiger (im Vorverfahren) in der Praxis Beauftragung eines Sachverständigen in der Praxis Abs. 1 StPO in der Praxis 248

16 XXV Abs. 2 StPO in der Praxis Wirtschaftsreferent als Sachverständiger, der zuvor Ermittlungshandlungen durchgeführt hat, in der Praxis 249 a) Einsatz bei Durchsuchungen 250 b) Fehlende Objektivität junger Wirtschaftsreferenten Der Wirtschaftsreferent als Sachverständiger (Hauptverfahren) in der Praxis Der Wirtschaftsreferent als Zeuge im Hauptverfahren in der Praxis Der Wirtschaftsreferent als sachverständiger Zeuge in der Praxis Berater des Staatsanwaltes in der Praxis 257 IV. Zusammenfassung 258 Teil III: Zusammenfassung/Ausblick 259 Teil IV: Anhang 267 A. Muster des Fragebogens Schwerpunktstaatsanwaltschaften" 267 B. Muster des Fragebogens Wirtschaftsreferenten" 271