SEMINAR. Prävention von wirtschaftskriminellen Handlungen. 23. November 2011 in Köln

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1 SEMINAR Prävention von wirtschaftskriminellen Handlungen 23. November 2011 in Köln

2 Ziel Die nationalen und internationalen Entwicklungen im Bereich Corporate Governance messen einem Internen Kontrollsystem zur Verhinderung wirtschaftskrimineller Handlungen immer größere Bedeutung zu. Nicht zuletzt aufgrund der in jüngster Zeit verstärkten Berichterstattung in den Medien zum Thema Fraud ist eine besondere Sensibilisierung der Mitarbeiter, die Analyse des Gefährdungspotenzials und ein verstärkter Fokus der Internen Revision auf diese Themen notwendig. Mit der Verstärkung der Kontrollen zur Vermeidung von Wirtschaftskriminalität entwickeln sich auch neue Methoden und unterstützende Werkzeuge zur Erkennung doloser Handlungen. Zielgruppe Revisionsleiter/-mitarbeiter, Risikomanager und Controller, Fraud Beauftragte Termin/Uhrzeit Mittwoch, 23. November ca Uhr Seite 2

3 Agenda bis Ankunft der Gäste Begrüßung Christof Merz, Dr. Peter Wesel Grundlagen rechtlicher Hintergrund Pause Gefährdungsanalyse Mittagessen Datenanalyse - Vorstellung verschiedener Werkzeuge Pause Arbeitsrecht und Datenschutz Sensibilisierung für betrügerische Handlungen und Vorgehen bei Deliktrevisionen Feedback, Diskussion, Ausklang Seite 3

4 Referent: Raffaele Kubal Raffaele Kubal ist Rechtsanwalt. Nach dem Studium der Rechtswissenschaften in Frankfurt am Main und einer mehrmonatigen Ausbildung in den USA war er nach seiner Zulassung zum Rechtsanwalt in 1997 zunächst in einer großen, international agierenden Insolvenzkanzlei in Darmstadt tätig. Seit 2001 ist er als selbstständiger Rechtsanwalt mit eigenem Büro in Darmstadt tätig. Die schwerpunktmäßige Beratung und Betreuung seiner Mandate erfolgt vornehmlich im Arbeits-, Handels-, Gesellschafts- und Insolvenzrecht, wobei immer Bezüge auf andere Rechtsgebiete, wie Steuer- oder Strafrecht, möglich sind. Er verfügt darüber hinaus über langjährige Erfahrungen mit internationaler Klientel, vorwiegend im anglo-amerikanischen Raum. Referent: Christof Merz Christof Merz ist Dipl.-Betriebswirt BA und Dipl.-Kfm.. Während und nach seinem Studium sammelte er drei Jahre Erfahrung als Sachbearbeiter und Revisor in einer Versicherung. Anschließend wechselte er zu einer großen, international agierenden WP-Gesellschaft, bei der er fünf Jahre den Bereich prüfungsnahe Beratung und Interne Revision für Banken und Versicherungen in verantwortlicher Position betreute. In dieser Zeit legte er erfolgreich seine Prüfung zum CIA ab. Seit 2004 Jahren ist Herr Merz in der Unternehmensberatung mit den Schwerpunkten Solvency II, Basel II, Gesamtbanksteuerung, Risk-Management und Versicherungsaufsichtsrecht tätig. Herr Merz ist Partner der Q_PERIOR. Referent: Jan-Hendrik Uhlenberg Jan-Hendrik Uhlenberg ist Dipl. Wirtschafts-Informatiker und MBA (Master of Business Administration) mit den Schwerpunkten Finance & Accounting sowie Business Process Management. Des Weiteren ist Herr Uhlenberg zudem ein zertifizierter PMP (Project Manager Professional). Nach Auslandsaufenthalten in Australien, China und Mexiko ist er seit 6 Jahren im Bereich Audit & Risk für Q_PERIOR tätig. Schwerpunktmäßig beschäftigt sich Herr Uhlenberg seit 2005 mit den Themen Versicherungsaufsichtsrecht Solvency II und MaRisk (VA), ganzzeitliche moderne Risikomanagementsysteme, Anlagestrategien und Verfahren im Kapitalanlagenbereich, Prozess- und Datenanalysen sowie Projektleitung und Projektmanagement nach PMI. Referent: Dr. Peter Wesel Dr. Peter Wesel setzt seit über 20 Jahren seine analytischen und methodischen Fähigkeiten für Revisionstätigkeiten als Berater ein. Darüber hinaus ist er für die Durchführung und die didaktische Betreuung des Schulungsangebots im Bereich Revision und Risikomanagement verantwortlich. Sein Erfahrungsspektrum erstreckt sich u. a. über die Leitung von Projektaudits über verschiedene Prüfungen in der IT, Begleitung und Durchführung von Sonderuntersuchungen zur Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen bis hin zum Qualitätsmanagement (Akkreditierter Quality Assessor des DIIR). Seite 4

5 Veranstaltungsort HOPPER Tagungszentrum Brüsseler Str Köln Fon: Kosten Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung per . Eine Rechnung in Höhe von EUR 235 (zzgl. 19 % MwSt.) geht Ihnen per Post zu. Darin enthalten sind die Teilnahmegebühr inkl. Mittagessen, Kaffeepausen und Erfrischungsgetränken sowie die Seminar-Dokumentation in elektronischer Form. Anfahrt Mit dem Auto: Kostenpflichtige Parkmöglichkeiten am Tagungszentrum Bitte beachten Sie, dass sich das Hotel in der Umweltzone befindet. Für die Befahrung der Umweltzone benötigen Sie eine entsprechende Plakette. Übernachtung Im HOPPER Hotel et cetera steht ein begrenztes Zimmerkontingent zur Verfügung. Bitte nehmen Sie die Zimmerreservierung direkt im Hotel unter dem Stichwort Fraud vor. Die Rufnummer lautet: Zimmerpreise aus diesem Kontingent: Einzelzimmer ab EUR 110,36 pro Übernachtung inkl. Frühstück. Seit dem 01. Oktober 2010 erhebt die Stadt Köln eine so genannte Kulturförderabgabe in Höhe von 5 % auf den Brutto-Übernachtungspreis, die sodann zusätzlich auf den Preis aufgeschlagen wird. Seite 5

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