Inhaltsverzeichnis ABKÜRZUNGSVERZEICHNIS ABBILDUNGSVERZEICHNIS TABELLENVERZEICHNIS 1 AUSGANGSSITUATION Problemstellung und Zielsetzung 1

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1 Inhaltsverzeichnis INHALTSVERZEICHNIS ABKÜRZUNGSVERZEICHNIS ABBILDUNGSVERZEICHNIS TABELLENVERZEICHNIS IV V VIII 1 AUSGANGSSITUATION Problemstellung und Zielsetzung Vorgehensweise und Untersuchungsaufbau 6 2 ABGRENZUNG DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES Kooperation Public Private Partnership Begriff Entstehungsgründe für Public Private Partnership Funktionale Differenzierung in modernen Gesellschaften New Public Management Auswirkungen der Globalisierung auf die Wissensgesellschaft Public Private Partnership im Hochschulbereich Begriffsabgrenzung Modelle für Public Private Partnership im Hochschulbereich Chancen und Risiken einer Kooperation zwischen Hochschule und Wirtschaft 31 3 KONZEPTIONELLE GRUNDLAGEN DER ARBEIT Theoretische Ansätze zur Erklärung von Kooperationen Transaktionskostentheorie Principal-Agent-Theorie Spieltheorie Kritische Reflexion der theoretischen Ansätze Das Konzept der Erfolgsfaktorenforschung Begriffe und Ziele der Erfolgsfaktorenforschung Problemfelder der empirischen Erfolgsfaktorenforschung Kritische Würdigung des aktuellen Standes der Public Private Partnership-Forschung Erfolgsmessung in Kooperationen Operationalisierung und Bewertung des Kooperationserfolges Ausgewählte Messmethoden Fazit Bezugsrahmen der vorliegenden Arbeit 71

2 Inhaltsverzeichnis 4 PUBLIC PRIVATE PARTNERSHIP MANAGEMENT Ansätze zum Management von Public Private Partnership Generierung und theoretische Fundierung strategischer Erfolgsfaktoren in den Public Private Partnership Managementphasen Anbahnungsphase Stärken-Schwächen-Analyse Anforderungsprofil Kooperationsbereitschaft Anzahl der beteiligten Partner Zielklarheit Kompatibilität der Zielsysteme Beziehungsintensität Partnereigenschaften Aufbauphase Vereinbarung Machtverhältnisse Aufgabenbeschreibung und Verantwortung Ausstattungsphilosophie Vertrauen Besetzung von Schlüsselpositionen Systembildendes Controlling Betriebsphase Realisierung der Public Private Partnership durch den Initiator Unterstützung der Public Private Partnership durch die ranghöchste Hierarchieebene Erfolgsbezogene Anreize Regelmäßige Kontakte Systemkoppelndes Controlling Ergebnisverwertung Beendigungsphase Übergreifende Managementphasen Kultureller Fit Commitment EMPIRISCHE UNTERSUCHUNG VON PUBLIC PRIVATE PARTNERSHIP IM HOCHSCHULWESEN Untersuchungskonzeption Forschungsdesign Datenbasis Datenerhebung Schriftliche Befragung Beurteilung der Erhebungsinstrumente Auswertungsprozedere und relevante Charakteristika der untersuchten Public Private Partnership Vorgehensweise Formen und Ziele von Public Private Partnership Operationalisierung des Public Private Partnership-Erfolges Darstellung und Interpretation der Befunde Anbahnungsphase der Public Private Partnership Stärken-Schwächen-Analyse Partnersuche Bereitschaft seitens der Hochschulangehörigen Anzahl der beteiligten Partner Zielplanung und -formulierung 144 II

3 Inhaltsverzeichnis Aufbauphase der Public Private Partnership Ausgestaltung der Vereinbarung Vertrauen der Kooperationspartner Public Private Partnership-Planung Betriebsphase der Public Private Partnership Organisatorisch-personelle Unterstützung Anreizsystem Regelmäßige Kontakte Kontrolle Ergebnisverwertung Phasenübergreifende Aspekte der PPP-Gestaltung Organisationskultur und -philosophie Commitment der Kooperationspartner Kausalanalytische Untersuchung Vorbemerkung zur Modellentwicklung Aufstellung des Strukturmodells Erstellung eines Pfaddiagramms Überprüfung der Identifizierbarkeit der Modellstruktur Auswahl des Verfahrens zur Parameterschätzung Beurteilung der Schätzergebnisse Verwendete Verfahren zur Beurteilung der Schätzergebnisse Empirische Validierung der Schätzergebnisse Interpretation der Schätzergebnisse FAZIT Zielstellung, Forschungsdesign und Grundstrukturen der Arbeit Handlungsempfehlungen und abzuleitende Schlussfolgerungen 211 ANHANG 217 LITERATURVERZEICHNIS 277 III

4 Abkürzungsverzeichnis Abkürzungsverzeichnis AGFI AMOS BD bmb+f FuE GbR GFI H HRG LISREL N o.v. PCA PPP p(α) R RS SMC Adjusted-Goodness-of-fit-Index Analysis of Moment Structures Befunddokumentation Bundesministerium für Bildung und Forschung Forschung und Entwicklung Gesellschaft bürgerlichen Rechts Goodness-of-fit-Index Hypothese Hochschulrahmengesetz Linear Structural Relations System Fallzahl Ohne Verfasser Principal Components Analysis Public Private Partnership Irrtumswahrscheinlichkeit (Signifikanzniveau) Korrelationskoeffizient Rangsumme Squared Multiple Correlations IV

5 Abbildungsverzeichnis Abbildungsverzeichnis Abbildung 1: Klassische Forschungseinteilung 23 Abbildung 2: PPP-Idealtypen 28 Abbildung 3: Matrix zur Wahl geeigneter Kriterien der Kooperationserfolgsmessung 67 Abbildung 4: Bezugsrahmen zur Ermittlung von Erfolgsfaktoren 72 Abbildung 5: Vierstufiges Schema zur Gestaltung von Kooperationen 76 Abbildung 6: Phasenübergreifendes Schema der Kooperationsgestaltung 77 Abbildung 7: Formalisierungsgrad der PPP 121 Abbildung 8: Organisatorischer Typus und Formalisierungsgrad der PPP 122 Abbildung 9: Anlagezeiträume der PPP 123 Abbildung 10: Grad der Realisierung einer detaillierten Stärken-/Schwächen-Analyse der Hochschule 129 Abbildung 11: Abbildung 12: Abbildung 13: Abbildung 14: Abbildung 15: Zusammenhang zwischen dem Ausmaß einer Stärken-Schwächen-Analyse ( in sehr hohem Maße bis gar nicht ) und dem Realisierungsgrad der PPP-Erfolgskriterien ( sehr hoch bis gar nicht ) 130 Grad der Erstellung eines detaillierten Anforderungsprofils für den/die PPP-Partner durch die Hochschule 131 Zusammenhang zwischen der Erstellung eines detaillierten Anforderungsprofils für den/die PPP-Partner seitens der Hochschule ( in sehr hohem Maße bis gar nicht ) und dem Realisierungsgrad der PPP-Erfolgskriterien ( sehr hoch bis gar nicht ) 132 Bedeutung verschiedener Kriterien eines potenziellen Partners/potenzieller Partner für den Such- und Auswahlprozess der PPP aus Sicht der Hochschule 133 Zusammenhang zwischen dem Stellenwert der Kriterien eines potenziellen Partners für den Such- und Auswahlprozess der PPP ( in sehr hohem Maße bis gar nicht ) und dem Realisierungsgrad der PPP-Erfolgskriterien ( sehr hoch bis gar nicht ) 135 Abbildung 16: Art der Beziehungen zwischen Hochschule und Partner/n der PPP 136 Abbildung 17: Abbildung 18: Abbildung 19: Zusammenhang zwischen dem Zutreffen von Beziehungsparametern ( in sehr hohem Maße bis gar nicht zutreffend) und dem Realisierungsgrad der PPP-Erfolgskriterien ( sehr hoch bis gar nicht ) 137 Grundsätzliche Bereitschaft verschiedener Hochschulebenen, vor der Gründung der PPP entsprechende Aufgaben in Form einer Kooperation durchzuführen 139 Zusammenhang zwischen der Eingangsbereitschaft seitens der Hochschule (vier Ebenen) zur Aufgabendurchführung in Form einer PPP ( in sehr hohem Maße bis gar nicht ) und dem Realisierungsgrad der PPP-Erfolgskriterien ( sehr hoch bis gar nicht ) 140 Abbildung 20: Vorhandensein ideologischer Widerstände von Hochschulmitarbeitern gegenüber der PPP 141 Abbildung 21: Anzahl der beteiligten Partner an der PPP 143 Abbildung 22: Zieldefinitionen der PPP 145 V

6 Abbildungsverzeichnis Abbildung 23: Kompatibilität der PPP-Ziele zwischen Befragten und Partner/n 146 Abbildung 24: Abbildung 25: Zusammenhang zwischen dem Ausmaß der Vereinbarkeit der Ziele unter den Partnern ( vollkommen vereinbar bis nicht oder nur schwer vereinbar ) und dem Realisierungsgrad der PPP-Erfolgskriterien ( sehr hoch bis gar nicht ) 147 Zusammenhang zwischen dem Zutreffen vereinbarungsbezogener Aussagen ( in sehr hohem Maße bis gar nicht zutreffend) und dem Realisierungsgrad der PPP- Erfolgskriterien ( sehr hoch bis gar nicht ) 151 Abbildung 26: Vorliegen der für die PPP benötigten Ressourcen 153 Abbildung 27: Zusammenhang zwischen dem Ausmaß der für die PPP zur Verfügung gestellten Mittel ( in sehr hohem Maße bis gar nicht ) und dem Realisierungsgrad der PPP-Erfolgskriterien ( sehr hoch bis gar nicht ) 154 Abbildung 28: Besetzung von Schlüsselpositionen mit Hochschulmitarbeitern 156 Abbildung 29: Zusammenhang zwischen dem Grad der Besetzung relevanter Schlüsselpositionen durch Hochschulmitarbeiter ( in sehr hohem Maße bis gar nicht ) und dem Realisierungsgrad der PPP-Erfolgskriterien ( sehr hoch bis gar nicht ) 157 Abbildung 30: Wahrnehmung nicht gegebener Loyalität des/der PPP-Partner/s gegenüber der Hochschule 158 Abbildung 31: Projektplanung zwischen Hochschule und Partner/n für die Durchführung der PPP 160 Abbildung 32: Zusammenhang zwischen dem Ausmaß detaillierter Planung der Ergebnisse bzw. der Kostensituation zu bestimmten Zeitpunkten ( in sehr hohem Maße bis gar nicht ) und dem Realisierungsgrad der PPP-Erfolgskriterien ( sehr hoch bis gar nicht ) 162 Abbildung 33: Aufgaben- und verantwortungsbezogene Planung in der PPP 163 Abbildung 34: Abbildung 35: Abbildung 36: Abbildung 37: Abbildung 38: Abbildung 39: Zusammenhang zwischen der Ausprägung einer detaillierten Aufgabenbeschreibung bzw. Zuordnung von Verantwortlichkeiten bei der organisatorisch-personellen Planung ( in sehr hohem Maße bis gar nicht ) und dem Realisierungsgrad der PPP-Erfolgskriterien ( sehr hoch bis gar nicht ) 164 Ausmaß der Unterstützung der PPP durch die ranghöchste Organisationsebene der Hochschule 165 Zusammenhang zwischen dem Ausmaß der Unterstützung der PPP durch die ranghöchste Managementebene der Hochschule ( in sehr hohem Maße bis gar nicht ) und dem Realisierungsgrad der PPP-Erfolgskriterien ( sehr hoch bis gar nicht ) 166 Organisationsebene der Hochschule, welcher der zuständige PPP-Leiter in der Anlaufphase der Kooperation einzuordnen war 168 Ausmaß der Realisierung eines an den Erfolg des PPP gebundenen Anreiz-/Incentive- Systems für die leitenden Beteiligten der Hochschule 170 Zusammenhang zwischen dem Vorhandensein eines an den PPP-Erfolg gekoppelten Anreiz- /Incentive-Systems für die leitenden Beteiligten der Hochschule ( in sehr hohem Maße vorhanden bis gar nicht vorhanden ) und dem Realisierungsgrad der PPP-Erfolgskriterien ( sehr hoch bis gar nicht ) 171 Abbildung 40: Anzahl ausführlicher Projektbesprechungen in der untersuchten PPP-Stichprobe 172 Abbildung 41: Laufende Prüfung (einschließlich ggf. erforderlicher Maßnahmen bei Abweichungen) der Einhaltung der PPP-Planung während der Kooperationstätigkeit durch den/die privaten Partner bzw. Vertreter der Hochschule 174 VI

7 Abbildungsverzeichnis Abbildung 42: Zusammenhang zwischen dem Ausmaß der Prüfung der Einhaltung der PPP-Planung während der Kooperationstätigkeit (einschließlich Gegensteuerung bei Abweichungen) ( in sehr hohem Maße bis gar nicht ) und dem Realisierungsgrad der PPP-Erfolgskriterien ( sehr hoch bis gar nicht ) 176 Abbildung 43: Umgang mit den PPP-Ergebnissen: Zugänglichkeit für die Partner sowie Weitergabemöglichkeit an Dritte nach Abstimmung der Partner 177 Abbildung 44: Auftreten von Problemen und Spannungen in den PPP bei zusammenfassender Bewertung 179 Abbildung 45: Abbildung 46: Häufigkeit von Konflikten aufgrund verschiedener Organisationskulturen in Hochschulversus Privat-Bereich 180 Zusammenhang zwischen der Ausprägung von kulturell induzierten Problem- und Spannungskonstellationen ( in sehr hohem Maße bis gar nicht ) und dem Realisierungsgrad der PPP-Erfolgskriterien ( sehr hoch bis gar nicht ) 182 Abbildung 47: Zusammenhang zwischen der Auftretenshäufigkeit von auf unterschiedliche Organisationskulturen in Privat- und Hochschulbereich zurückzuführenden Konflikten ( sehr häufig bis sehr selten ) und dem Realisierungsgrad der PPP-Erfolgskriterien ( sehr hoch bis gar nicht ) 183 Abbildung 48: Commitment der PPP 184 Abbildung 49: Zusammenhang zwischen dem Commitment der Beteiligten ( hoch bis gering ) und dem Realisierungsgrad der PPP-Erfolgskriterien ( sehr hoch bis gar nicht ) 185 Abbildung 50: Ablaufschritte für die Entwicklung eines AMOS-Modells 188 Abbildung 51: Pfaddiagramm mit entsprechenden Restriktionen 195 Abbildung 52: Vorgehensweise zur Analyse der Schätzgüte 198 VII

8 Tabellenverzeichnis Tabellenverzeichnis Tabelle 1: Chancen und Risiken von PPP für die Beteiligten 38 Tabelle 2: Absagegründe der Hochschulen 112 Tabelle 3: Ergebnisse der Faktorenanalyse zu den Zielerreichungsitems (PCA, Varimaxrotation) 126 Tabelle 4: Beurteilung verschiedener Vereinbarungsparameter in der untersuchten PPP-Stichprobe 148 Tabelle 5: Konstrukte und Indikatoren 192 VIII