Risikomanagement und -Reporting

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1 +++ Management Circle Intensiv-Seminar +++ Neuauflage wegen hoher Nachfrage! +++ Risikomanagement und -Reporting Schritt für Schritt zum effektiven Frühwarnsystem! Risiken erkennen, bewerten und beherrschen Gesetzliche Anforderungen erfüllen: Der aktuelle IDW-Prüfungsstandard 340 Risiken identifizieren: Risikoinventur und -systematisierung Risiken bewerten: Schadenshöhe und Eintrittswahrscheinlichkeit Effektive Instrumente: Risk Map, Frühwarnindikatoren, Risikobudget Risiken vermeiden und bekämpfen: Operative Maßnahmenplanung Organisatorische Verankerung: Zentral vs. dezentral Risikoberichte: Adressatengerechte Gestaltung Ganzheitliches Risikomanagement: Integration in die Planung Hoher Lernerfolg durch begrenzte Teilnehmerzahl! Ihr Plus! Geringere Risiko- und Fremdkapitalkosten Revision interner Abläufe und Effizienzsteigerung Nachhaltige Sicherung der Unternehmensziele Vermeidung von Haftungsrisiken Mit den Experten für Risikomanagement: Dr. Thomas Mosiek Thorsten Pieper Dr. Andreas Siemes BMS Consulting GmbH Matthias Trunk Stadtwerke Düsseldorf AG Nikolai Zöllkau Dyckerhoff AG Mit exklusiven Praxisberichten: Risiko-Reporting bei der Dyckerhoff AG! Organisation des Risikomanagements bei den Stadtwerken Düsseldorf! Medienpartner: Bitte wählen Sie Ihren Termin: 11. und 12. Mai 2006 in München 12. und 13. Juni 2006 in Frankfurt am Main 25. und 26. Juli 2006 in Köln Mit Fußball-Lounge an beiden Tagen! Melden Sie sich jetzt an! Telefon-Hotline: /

2 1. Seminartag Risiken analysieren, steuern und dokumentieren: Sch Ihre Seminarleiter: Thorsten Pieper, Berater, Dr. Andreas Siemes, Geschäftsführer, BMS Consulting GmbH, Düsseldorf Empfang mit Kaffee und Tee, Ausgabe der Seminarunterlagen ab 8.45 Uhr 9.30 Herzlich Willkommen! Begrüßung durch die Seminarleiter Kurze Vorstellungsrunde Ihre Erwartungen an das Seminar State of the Art und Anforderungen an das Risikomanagement Gesetzliche Pflichterfüllung vs. betriebswirtschaftlicher Nutzen KonTraG und weitere gesetzliche Vorschriften Neue regulatorische Vorgaben: Der Sarbanes- Oxley Act Der IDW-Prüfungsstandard 340: Was prüft der Wirtschaftsprüfer? Mögliche Haftungsrisiken für Leitungsorgane Von der Risikoinventur bis zur Risikosimulation: Stand des Risikomanagements Kaffee- und Teepause Risiken im Unternehmen identifizieren Ableitung der Risikostrategie Definition der Rahmengrundsätze Durchführung einer Risikoinventur und Auswertung Top-Down- vs. Bottom-Up-Vorgehensweise Risikoarten: Strategische vs. operative Risiken Checklisten, Workshops, Einzelgespräche Risikoanalyse und -gewichtung: Risiken systematisch bewerten Definition verschiedener Risikoarten Bewertungsmethoden (Marktpreisrisiken vs. strategische Risiken) Beispiele unterschiedlicher Quantifizierungsansätze Qualitative und quantitative Risikoanalyse Bewertung der Schadenshöhe und Eintrittswahrscheinlichkeit Aufbau von Schadensdatenbanken Gemeinsames Mittagessen Risikoaggregation: Arbeitstechniken und methodische Grundlagen Instrumente der Risikoaggregation Theoretische vs. pragmatische Bewertungsansätze Risikoabhängigkeiten Mit Anwendungsbeispielen! Die Methode des Value At Risk (VaR) Aufbau von Simulationsmodellen: Monte-Carlo-Simulation Ausführliches Anwendungsbeispiel in Excel Kaffee- und Teepause Risikocontrolling: Risiken steuern und bewältigen Risikoinstrumente (Risk Map, Risikoquantifizierung, Risikoampel) Aufbau eines Frühwarnsystems Auswahl und Technik der Frühwarnindikatoren Risikobudgets als Instrument der Dezentralisierung Maßnahmen der Risikobewältigung Brutto- vs. Nettorisikobetrachtung Unterstützung durch IT-Systeme Die Eigenlösung: Risikomanagement mit Excel Systematische Risikoidentifikation mit softwaregestützten Checklisten Präsentation unterschiedlicher Anwendungsbeispiele Marktübersicht gängiger Risikomanagement- Softwaresysteme Auswahlkriterien, Einführungsprozesse und Stolpersteine Darstellung von DV-unterstützten Methoden und Instrumenten Zusammenfassung und Gelegenheit zur Diskussion Ende des ersten Seminartages und Get-Together Get-Together Ausklang des ersten Seminartages in informeller Runde. Management Circle lädt Sie zu einem kommunikativen Umtrunk ein. Entspannen Sie sich in angenehmer Atmosphäre und vertiefen Sie Ihre Gespräche mit Referenten und Teilnehmern! Bleiben Sie am Ball! Wir laden Sie ein in die Fußball-Lounge: Am 12. Juni 06 zu den Spielen: USA Tschechien und Italien Ghana, Anpfiff: um bzw Uhr. In entspannter Atmosphäre können Sie mit anderen Fußballfreunden diese Spiele genießen!

3 2. Seminartag ritt für Schritt zum leistungsfähigen Frühwarnsystem! Ihr Seminarleiter: Dr. Thomas Mosiek, Geschäftsführer, BMS Consulting GmbH, Düsseldorf 9.00 Beginn des zweiten Seminartages Risiko-Reporting: Anforderungen und Ausgestaltungsmöglichkeiten Risikoberichterstattung gemäß gesetzlicher Vorschriften Konzernrichtlinien und Reportinggrundsätze Risikomanagement und Planung Datenerfassung, Datenauswertung und -analyse Datenaufbereitung: Inhalt, Umfang und Ausgestaltung der Risikoberichterstattung Adressatenbezogener Aufbau interner Risikoberichte Externer Risikobericht Nikolai Zöllkau Leiter Konzernrevision, Dyckerhoff AG, Wiesbaden Kaffee- und Teepause Erfolgsfaktoren für ein adressatengerechtes Risiko-Reporting Reporting als zentraler Nutzenträger des Risikomanagements Wie werden Risikomanagementinformationen im Untenehmen genutzt? Interaktion bei der Datenbeschaffung: Erfolgsfaktor Risikoinventur Adressaten des Risikomanagements Anforderungen an die Risikokommunikation Schaffung einer Risikokultur mit Incident Reporting Visualisierungsoptionen in der Risk Map Beispiele DV-unterstützter Reports: Risk-Owner- Bericht und Risikomanagementhandbuch auf Basis von Berichtsbausteinen Gemeinsames Mittagessen Integration des Risikomanagementsystems in die Unternehmensplanung Integration oder Separation von Risikomanagement-Inhalten und -Organisation? Nutzentreiber des Risikomanagements: Eventualpläne und Ursache-Wirkungs-Analysen Risikomanagement wird nicht auf der grünen Wiese eingeführt: Synergiepotenziale zu bestehenden Managementkonzepten wie Qualitätsmanagement und Balanced Scorecard Ist Chancenmanagement Risikomanagement mit verändertem Vorzeichen? Praxisbericht! Sachliche Integration von (risikoorientierten) Planbilanzen Risikomanagement im Kontext wertorientierter Unternehmensführung Integration von Risikomanagement in strategische Planungssysteme Kaffee- und Teepause Der Risikomanagement-Prozess: Organisation und Integration Komplexe Strukturen in einheitlichen Systemen managen Beispiele für Risikovielfalt über die Unternehmensbereiche hinweg Aufbau- und Ablauforganisation Wer ist wofür verantwortlich? Wie ist der Prozess organisiert? Welche Instrumente werden genutzt? IT-Unterstützung im Risikomanagement-Prozess Austausch und Information: Erfolgsfaktoren in der Risikokommunikation Organisation der Informationsflüsse Matthias Trunk Leiter Konzernstrategie, Stadtwerke Düsseldorf AG, Düsseldorf Zusammenfassung und Gelegenheit für abschließende Fragen Ende des Intensiv-Seminars Zu diesen und anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Wir beraten Sie gerne und erstellen ein individuelles Angebot. Bleiben Sie am Ball! I N H O U S E T R A I N I N G Dirk Gollnick Tel.: / gollnick@managementcircle.de Praxisbericht! Wir laden Sie ein in die Fußball-Lounge: Am 13. Juni 06 zu den Spielen: Frankreich Schweiz und Brasilien Kroatien, Anpfiff: um bzw Uhr. In entspannter Atmosphäre können Sie mit anderen Fußballfreunden dieses Spiel genießen!

4 Zum Veranstaltungsinhalt Sie kennen die überzeugenden Gründe für die Implementierung eines Risiko-Frühwarnsystems: Erfüllung der immer härteren Vorgaben durch Gesetzgeber und Wirtschaftsprüfer Sicherung der Liquidität und damit der Existenz Ihres Unternehmens Senkung der Fremdkapitalkosten durch ein günstiges Rating Gesteigerter Unternehmenswert und das Vertrauen Ihrer Anleger Werden Sie jetzt aktiv und implementieren Sie ein effektives, unternehmensweites Risikomanagement und -Reporting! Dieses Intensivseminar gibt Ihnen hierfür eine Schritt-für-Schritt-Anleitung. Praxisorientiert informieren Sie sich, wie Sie eine Risikoinventur durchführen und auswerten. die erfassten Risiken auf Schadenshöhe und Eintrittswahrscheinlichkeit analysieren. Risk Maps, Frühwarnindikatoren und Risikobudgets zum Risikocontrolling einsetzen. operative Maßnahmen zur Risikovermeidung und -bekämpfung festlegen. Ihr Risikomanagement organisatorisch im Unternehmen verankern. adressatengerechte Risikoberichte gestalten. Ihr Risikomanagement durch leistungsfähige IT unterstützen. Informationen aus dem Risikomanagement in die Planung integrieren. Profitieren Sie von vielen Beispielen und von den Erfahrungen unserer Risiko-Experten aus der Praxis. Erfahren Sie, wie Risikomanagement von der Analyse bis zum Reporting bei der Dyckerhoff AG und bei den Stadtwerken Düsseldorf umgesetzt wird. Gemeinsam mit den Referenten freue ich mich, Sie auf dem Intensiv-Seminar zu begrüßen. Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine . Gerne berate ich Sie persönlich und beantworte Ihre Fragen zur Veranstaltung. Claudia Herrmann Senior Konferenz Managerin Tel.: / herrmann@managementcircle.de

5 Ihr Expertenteam Dr. Thomas Mosiek, Dipl.-Kfm., ist Geschäftsführer der BMS Consulting GmbH. In dieser Funktion berät er zahlreiche privatwirtschaftliche Unternehmen und öffentliche Institutionen bei der Entwicklung und Einführung von Controlling-Konzeptionen. Beratungsschwerpunkte sind darüber hinaus das interne und externe Risiko-Reporting sowie die Integration des Risikomanagements in bestehende Managementsysteme. Thorsten Pieper, Dipl.-Kfm., ist als Consultant für die BMS Consulting GmbH in Düsseldorf tätig. Seine Beratungsschwerpunkte liegen in der Konzeption und Einführung ganzheitlicher Risikomanagement- und Controlling-Systeme. Insbesondere begleitet er Unternehmen bei der technischen Umsetzung ihrer Risikomanagement-Systeme. Dr. Andreas Siemes, Dipl.-Kfm., ist Geschäftsführer der BMS Consulting GmbH, Düsseldorf. Seine Beratungsschwerpunkte liegen in den Bereichen Projektcontrolling, Risikomanagement (KonTraG/Basel II) und Bankencontrolling. In diesem Zusammenhang ist er verantwortlich für die Entwicklung der Softwaretools RiskReporter, Due Diligence Project und MinD. Matthias Trunk ist Leiter Konzernstrategie und Risikomanagement der Stadtwerke Düsseldorf AG. Er ist verantwortlich für strategische Projekte, Konzernentwicklung und Risikomanagement. Der Tätigkeitsbereich Risikomanagement umfasst sowohl das unternehmensweite Risikomanagement, das Risikomanagement für den Energiehandel und das Kreditrisikomanagement. Nikolai Zöllkau trat im Oktober 1999 als Leiter Konzernrevision in die Dyckerhoff AG ein, mit der Aufgabe zum Ausbau der vorhandenen Revisionsfunktion zu einer modernen, angemessenen Internen Revision und zur Weiterentwicklung des eingerichteten Risikomanagements entsprechend den Anforderungen des KonTraG. So beurteilen ehemalige Teilnehmer dieses Seminar: Risikomanagement wird gerade im Unternehmen eingeführt. Das Gelernte kann hierbei direkt umgesetzt werden! A. Aufderstroth, Stadtwerke Gütersloh GmbH Die Praxisvorträge bieten gute Einblicke in die Umsetzung bei anderen Unternehmen! A. Schäfer, MMM Münchener Medizin Mechanik GmbH Referenten auf dem aktuellen Stand insgesamt sehr praxisnah! Die Methodik der Risikoanalyse war sehr plausibel und hat mir gut gefallen. M. Mattheus, S Kapitalbeteiligungsges. mbh RiskNET The Risk Management Network RiskNET ist der führende unabhängige deutschsprachige Wissenspool rund um den Themenkomplex Risikomanagement. RiskNET basiert auf einem Netzwerk und lebt von dem Dialog mit hochkarätigen Experten aus Wissenschaft und Praxis. Basierend auf einer aktuellen empirischen Studie (siehe CM controller magazin 3/04, 244ff.) ist RiskNET das führende vertikale Kompetenzportal im Bereich Controlling und Risikomanagement. Weitere Informationen finden Sie unter

6 3 gute Gründe, sich noch heute anzumelden: 1. AKTUALITÄT: Wirtschaft und Rechtssprechung machen Risikomanagement notwendiger denn je! 2. LEITFADEN: Von der Risikoanalyse bis zum -Reporting So implementieren Sie Schritt für Schritt ein wirksames Frühwarnsystem! 3. PRAXIS: Vertiefen Sie Ihr Wissens durch Fallstudien und Praxisberichte! Wen Sie auf dieser Veranstaltung treffen Für Ihre Fax-Anmeldung: / Risikomanagement und -Reporting Ich/Wir nehme(n) teil am: 11. und 12. Mai 2006 in München und 13. Juni 2006 in Frankfurt/M und 26. Juli 2006 in Köln Diese Veranstaltung bietet unerlässliches Know-how für Vorstände und Geschäftsführer sowie deren Assistenten, Aufsichtsräte sowie Führungskräfte aus den Bereichen Risikomanagement, Controlling, Reporting, IT, Interne Revision, Finanz- und Rechnungswesen, Compliance und Recht. Wir richten uns außerdem an Sarbanes-Oxley-Beauftragte und Sarbanes-Oxley-Projektleiter/-manager. Darüber hinaus wenden wir uns an Wirtschaftsprüfer, Steuerberater und interessierte Beratungsunternehmen. Termine und Veranstaltungsorte 11. und 12. Mai 2006 in München Holiday Inn München Süd, Kistlerhofstraße 142, München Tel.: 089/ , Fax: 089/ reservation@holiday-inn-muenchen-sued.de 12. und 13. Juni 2006 in Frankfurt am Main Sheraton Frankfurt, Flughafen Terminal 1, Frankfurt Tel.: 069/6977-0, Fax: 069/ salesfrankfurt@sheraton.com 25. und 26. Juli 2006 in Köln Park Inn Köln City-West, Innere Kanalstraße 15, Köln Tel.: 0221/5701-0, Fax: 0221/ info.koelncitywest@rezidorparkinn.com Zimmerreservierung Für die Seminarteilnehmer steht im jeweiligen Tagungshotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. Die Anfahrtsskizze erhalten Sie zusammen mit der Anmeldebestätigung. So melden Sie sich an Bitte einfach die Anmeldung ausfüllen und möglichst bald zurücksenden oder per Fax, Telefon oder anmelden. Sie erhalten eine Bestätigung, sofern noch Plätze frei sind andernfalls informieren wir Sie sofort. Die Anmeldungen werden nach Reihenfolge der Eingänge berücksichtigt. Anmeldung: Ihre Service-Hotlines Bettina Gräf Telefon: / oder / (Telefonzentrale) Fax: / Per Post: Management Circle AG Postfach 56 29, Eschborn/Ts. Hauptstraße 129, Eschborn/Ts. anmeldung@managementcircle.de Kundenservice: Eberhard Bergmann Telefon: / (Fax: -888) kundenservice@managementcircle.de Adressänderung: Susanne Pietsch Telefon: / (Fax: -562) marketingservice@managementcircle.de Datenschutz-Hinweis: Sie können bei uns der Verwendung Ihrer Daten widersprechen, wenn Sie in Zukunft keine Prospekte mehr erhalten möchten. ( 28 VI BDSG) Die Teilnahmegebühr für das zweitägige Seminar beträgt inkl. Mittagessen, Erfrischungsgetränken, Get-Together und der Dokumentation 1.595,. Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Tagungsgebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. A k t u e l l e Ve r a n s t a l t u n g s a n g e b o t e : w w w. m a n a g e m e n t c i r c l e. d e NAME/VORNAME POSITION/ABTEILUNG NAME/VORNAME POSITION/ABTEILUNG NAME/VORNAME Bitte rufen Sie mich an, ich interessiere mich für Inhouse Trainings Online Trainings Ausstellungs- und Sponsoringmöglichkeiten Über Management Circle 10 % POSITION/ABTEILUNG MITARBEITER: BIS ÜBER 1000 FIRMENNAME STRASSE/POSTFACH PLZ/ORT TELEFON/FAX Warum Ihre -Adresse wichtig ist! Sie erhalten so schnellstmöglich eine Bestätigung Ihrer Anmeldung, damit Sie den Termin fest einplanen können. (MIT NENNUNG MEINER -ADRESSE ERKLÄRE ICH MICH EINVERSTANDEN, ÜBER DIESES MEDIUM INFORMATIONEN DER MANAGEMENT CIRCLE GRUPPE ZU ERHALTEN.) DATUM ANSPRECHPARTNER/IN IM SEKRETARIAT: ANMELDEBESTÄTIGUNG BITTE AN: RECHNUNG BITTE AN: UNTERSCHRIFT ABTEILUNG ABTEILUNG Management Circle steht für WissensWerte und ist anerkannter Bildungspartner der Unternehmen. Mit kompetenten Bildungsleistungen garantieren wir durch unsere Erfahrung Fach- und Führungskräften nachhaltigen Lernerfolg. Unser Angebot: Vom praxisnahen Seminar bis zur richtungsweisenden Kongressmesse von der individuellen Bildungsberatung bis zum innovativen Online Training ( Mit über Teilnehmern bei unseren Präsenzveranstaltungen im vergangenen Jahr gehört die Management Circle AG zu den Marktführern im deutschsprachigen Raum. Unser aktuelles und vollständiges Bildungsangebot finden Sie unter: Hier online anmelden! A/BZU/K