Konzernabschluss. 215 Konzern-Gewinn- und Verlustrechnung

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1 2 Konzernabschluss 215 Konzern-Gewinn- und Verlustrechnung 216 Konzern-Gesamtergebnisrechnung 217 Konzernbilanz 218 Konzern-Eigenkapitalveränderungsrechnung 220 Konzern-Kapitalflussrechnung 222 Konzernanhang Wesentliche Rechnungslegungsgrund sätze und -einschätzungen Erstmals angewandte und neue Rechnungslegungsvorschriften Akquisitionen und Veräußerungen Segmentberichterstattung 255 Anhangangaben zur Gewinn- und Verlustrechnung Zinsüberschuss und Ergebnis aus zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerten / Verpflichtungen Provisionsüberschuss Ergebnis aus zur Veräußerung verfügbaren finanziellen Vermögenswerten Sonstige Erträge Sachaufwand und sonstiger Aufwand Restrukturierung Ergebnis je Aktie 260 Anhangangaben zur Bilanz Zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte und Verpflichtungen Zum beizulegenden Zeitwert bewertete Finanzinstrumente Beizulegender Zeitwert von Finanzinstrumenten, die nicht zum beizulegenden Zeitwert bilanziert werden Zur Veräußerung verfügbare finanzielle Vermögenswerte Bis zur Endfälligkeit gehaltene Wertpapiere Nach der Equitymethode bilanzierte Beteiligungen Aufrechnung von finanziellen Vermögenswerten und Verpflichtungen Forderungen aus dem Kreditgeschäft Risikovorsorge im Kreditgeschäft Übertragung von finanziellen Vermögenswerten Als Sicherheit verpfändete und erhaltene Vermögenswerte Sachanlagen Leasingverhältnisse Geschäfts- oder Firmenwert und sonstige immaterielle Vermögenswerte Zum Verkauf bestimmte langfristige Vermögenswerte und Veräußerungsgruppen Sonstige Aktiva und Passiva Einlagen Rückstellungen Kreditzusagen und Eventualverbindlichkeiten Sonstige kurzfristige Geldaufnahmen Langfristige Verbindlichkeiten und hybride Kapitalinstrumente Fälligkeitsanalyse der frühestmöglichen undiskontierten vertraglichen Cashflows finanzieller Verpflichtungen 319 Zusätzliche Anhangangaben Stammaktien Leistungen an Arbeitnehmer Ertragsteuern Derivative Finanzinstrumente Geschäfte mit nahestehenden Dritten Informationen zu Tochtergesellschaften Strukturierte Einheiten Kurz- und langfristige Vermögenswerte und Verbindlichkeiten Ereignisse nach dem Bilanzstichtag Ergänzende Erläuterungen zum Konzernabschluss gemäß 297 Abs. 1a / 315a HGB Länderspezifische Berichterstattung Anteilsbesitz 374 Bestätigungen

2 Konzern-Gewinn- und Verlustrechnung Konzern-Gewinn- und Verlustrechnung in Mio Anhang Zinsen und ähnliche Erträge Zinsaufwendungen Zinsüberschuss Risikovorsorge im Kreditgeschäft Zinsüberschuss nach Risikovorsorge im Kreditgeschäft Provisionsüberschuss Ergebnis aus zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerten/Verpflichtungen Ergebnis aus zur Veräußerung verfügbaren finanziellen 7 Vermögenswerten Ergebnis aus nach der Equitymethode bilanzierten Beteiligungen Sonstige Erträge Zinsunabhängige Erträge insgesamt Personalaufwand Sachaufwand und sonstiger Aufwand Aufwendungen im Versicherungsgeschäft Wertminderungen auf Geschäfts- oder Firmenwert und sonstige immaterielle Vermögenswerte Restrukturierungsaufwand Zinsunabhängige Aufwendungen insgesamt Ergebnis vor Steuern Ertragsteueraufwand Jahresüberschuss/Jahresfehlbetrag ( ) Den Anteilen ohne beherrschenden Einfluss zurechenbares Konzernergebnis Den -Aktionären und Zusätzlichen Eigenkapitalbestandteilen zurechenbares Konzernergebnis Ergebnis je Aktie in Mio Anhang Ergebnis je Aktie: 1,2 11 Unverwässert 0,53 1,08 4,52 Verwässert 0,53 1,08 4,52 Anzahl der Aktien in Millionen: 1 Gewichteter Durchschnitt der ausstehenden Aktien Nenner für die Berechnung des Ergebnisses je Aktie 1.967, , ,1 Bereinigter gewichteter Durchschnitt der ausstehenden Aktien nach angenommener Wandlung Nenner für die Berechnung des verwässerten Ergebnisses je Aktie , , ,1 1 Die Anzahl der durchschnittlich ausstehenden Aktien (unverwässert und verwässert) wurde für alle Perioden vor April 2017 angepasst, um den Effekt der Bonuskomponente von Bezugsrechten, die im April 2017 im Rahmen der Kapitalerhöhung ausgegeben wurden, zu berücksichtigen. 2 Im Zusammenhang mit den im April 2017, April 2016 und April 2015 gezahlten Kupons auf Zusätzliche Tier-1-Anleihen wurde das Ergebnis um 298 Mio und 276 Mio und 228 Mio nach Steuern angepasst. 3 Aufgrund der Verlustsituation in den Jahren 2017, 2016 und 2015 werden potentiell verwässernde Aktien grundsätzlich nicht für die Berechnung des Ergebnisses je Aktie berücksichtigt, da diese nach angenommener Wandlung den Nettoverlust je Aktie verringern würden. In einer Gewinnsituation hingegen wäre der bereinigte gewichtete Durchschnitt der ausstehenden Aktien nach angenommener Wandlung für 2017 um 62 Millionen Aktien, für 2016 um 27 Millionen Aktien und für 2015 um 27 Millionen Aktien höher gewesen. Der nachfolgende Konzernanhang ist integraler Bestandteil des Konzernabschlusses. 215

3 2 Konzernabschluss Konzern-Gesamtergebnisrechnung in Mio In der Gewinn- und Verlustrechnung berücksichtigter Gewinn, nach Steuern Sonstige erfolgsneutrale Eigenkapitalveränderung Sachverhalte, die nicht in die Gewinn- und Verlustrechnung reklassifiziert werden Neubewertungsgewinne/-verluste ( ) in Bezug auf leistungsdefinierte Versorgungszusagen, vor Steuern Ertragsteuern auf Sachverhalte, die nicht in die Gewinn- und Verlustrechnung reklassifiziert werden Sachverhalte, die in die Gewinn- und Verlustrechnung reklassifiziert werden oder werden können Zur Veräußerung verfügbare finanzielle Vermögenswerte Unrealisierte Gewinne/Verluste ( ) der Periode, vor Steuern In die Gewinn- und Verlustrechnung umgegliederte Gewinne ( )/Verluste, vor Steuern Derivate, die Schwankungen zukünftiger Zahlungsströme absichern Unrealisierte Gewinne/Verluste ( ) der Periode, vor Steuern In die Gewinn- und Verlustrechnung umgegliederte Gewinne ( )/Verluste, vor Steuern Zum Verkauf bestimmte Vermögenswerte Unrealisierte Gewinne/Verluste ( ) der Periode, vor Steuern In die Gewinn- und Verlustrechnung umgegliederte Gewinne ( )/Verluste, vor Steuern Anpassungen aus der Währungsumrechnung Unrealisierte Gewinne/Verluste ( ) der Periode, vor Steuern In die Gewinn- und Verlustrechnung umgegliederte Gewinne ( )/Verluste, vor Steuern Nach der Equitymethode bilanzierte Beteiligungen Gewinne/Verluste ( ) der Periode, vor Steuern Ertragsteuern auf Sachverhalte, die in die Gewinn- und Verlustrechnung reklassifiziert werden oder werden können Sonstige erfolgsneutrale Eigenkapitalveränderung, nach Steuern Gesamtergebnis, nach Steuern Zurechenbar: den Anteilen ohne beherrschenden Einfluss den -Aktionären und Zusätzlichen Eigenkapitalbestandteilen Der nachfolgende Konzernanhang ist integraler Bestandteil des Konzernabschlusses. 216

4 Konzernbilanz Konzernbilanz in Mio Anhang Aktiva: Barreserven und Zentralbankeinlagen Einlagen bei Kreditinstituten (ohne Zentralbanken) Forderungen aus übertragenen Zentralbankeinlagen und aus 21, 22 Wertpapierpensionsgeschäften (Reverse Repos) Forderungen aus Wertpapierleihen 21, Zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte Handelsaktiva Positive Marktwerte aus derivativen Finanzinstrumenten Zum beizulegenden Zeitwert klassifizierte finanzielle Vermögenswerte Zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte insgesamt 12, 13, 21, 22, Zur Veräußerung verfügbare finanzielle Vermögenswerte 15, 21, Nach der Equitymethode bilanzierte Beteiligungen Forderungen aus dem Kreditgeschäft 19, 20, 21, Bis zur Endfälligkeit gehaltene Wertpapiere Sachanlagen Geschäfts- oder Firmenwert und sonstige immaterielle Vermögenswerte Sonstige Aktiva 26, Steuerforderungen aus laufenden Steuern Steuerforderungen aus latenten Steuern Summe der Aktiva Passiva: Einlagen Verbindlichkeiten aus übertragenen Zentralbankeinlagen und aus 21, 22 Wertpapierpensionsgeschäften (Repos) Verbindlichkeiten aus Wertpapierleihen 21, Zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Verpflichtungen 12, 37 Handelspassiva Negative Marktwerte aus derivativen Finanzinstrumenten Zum beizulegenden Zeitwert klassifizierte finanzielle Verpflichtungen Investmentverträge Zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Verpflichtungen insgesamt Sonstige kurzfristige Geldaufnahmen Sonstige Passiva 26, Rückstellungen 20, Steuerverbindlichkeiten aus laufenden Steuern Steuerverbindlichkeiten aus latenten Steuern Langfristige Verbindlichkeiten Hybride Kapitalinstrumente Verpflichtung zum Erwerb Eigener Aktien 0 0 Summe der Verbindlichkeiten Stammaktien, ohne Nennwert, rechnerischer Nominalwert 2, Kapitalrücklage Gewinnrücklagen Eigene Aktien im Bestand zu Anschaffungskosten Verpflichtung zum Erwerb Eigener Aktien 0 0 Kumulierte sonstige erfolgsneutrale Eigenkapitalveränderung, nach Steuern Den -Aktionären zurechenbares Eigenkapital Zusätzliche Eigenkapitalbestandteile Anteile ohne beherrschenden Einfluss Eigenkapital einschließlich Anteile ohne beherrschenden Einfluss Summe der Passiva Der nachfolgende Konzernanhang ist integraler Bestandteil des Konzernabschlusses. 217

5 2 Konzernabschluss Konzern-Eigenkapitalveränderungsrechnung in Mio Stammaktien (ohne Nennwert) Kapitalrücklage Gewinnrücklagen Eigene Aktien im Bestand zu Anschaffungskosten Verpflichtung zum Erwerb Eigener Aktien Unrealisierte Gewinne/Verluste ( ) aus zur Veräußerung verfügbaren finanziellen Vermögenswerten, nach darauf entfallenden Steuern und sonstigen Anpassungen 2 Bestand zum 31. Dezember Gesamtergebnis Begebene Stammaktien Gezahlte Bardividende Coupon auf Zusätzliche Eigenkapitalbestandteile, nach Steuern Neubewertungsgewinne/-verluste ( ) in Bezug auf leistungsdefinierte Versorgungszusagen, nach Steuern Nettoveränderung der aktienbasierten Vergütung in der Berichtsperiode Im Rahmen von aktienbasierten Vergütungsplänen ausgegebene Eigene Aktien Steuervorteile im Zusammenhang mit aktienbasierten Vergütungsplänen Zugänge zu der Verpflichtung zum Erwerb Eigener Aktien Abgänge von der Verpflichtung zum Erwerb Eigener Aktien Optionsprämien und sonstige Veränderungen aus Optionen auf - Aktien Kauf Eigener Aktien Verkauf Eigener Aktien Gewinne/Verluste ( ) aus dem Verkauf Eigener Aktien Sonstige Bestand zum 31. Dezember Gesamtergebnis Begebene Stammaktien Gezahlte Bardividende Coupon auf Zusätzliche Eigenkapitalbestandteile, nach Steuern Neubewertungsgewinne/-verluste ( ) in Bezug auf leistungsdefinierte Versorgungszusagen, nach Steuern Nettoveränderung der aktienbasierten Vergütung in der Berichtsperiode Im Rahmen von aktienbasierten Vergütungsplänen ausgegebene Eigene Aktien Steuervorteile im Zusammenhang mit aktienbasierten Vergütungsplänen Zugänge zu der Verpflichtung zum Erwerb Eigener Aktien Abgänge von der Verpflichtung zum Erwerb Eigener Aktien Optionsprämien und sonstige Veränderungen aus Optionen auf - Aktien Kauf Eigener Aktien Verkauf Eigener Aktien Gewinne/Verluste ( ) aus dem Verkauf Eigener Aktien Sonstige Bestand zum 31. Dezember Gesamtergebnis Begebene Stammaktien Gezahlte Bardividende Coupon auf Zusätzliche Eigenkapitalbestandteile, nach Steuern Neubewertungsgewinne/-verluste ( ) in Bezug auf leistungsdefinierte Versorgungszusagen, nach Steuern Nettoveränderung der aktienbasierten Vergütung in der Berichtsperiode Im Rahmen von aktienbasierten Vergütungsplänen ausgegebene Eigene Aktien Steuervorteile im Zusammenhang mit aktienbasierten Vergütungsplänen Zugänge zu der Verpflichtung zum Erwerb Eigener Aktien Abgänge von der Verpflichtung zum Erwerb Eigener Aktien Optionsprämien und sonstige Veränderungen aus Optionen auf - Aktien Kauf Eigener Aktien Verkauf Eigener Aktien Gewinne/Verluste ( ) aus dem Verkauf Eigener Aktien Sonstige Bestand zum 31. Dezember Ohne Neubewertungsgewinne/-verluste in Bezug auf leistungsdefinierte Versorgungszusagen, nach Steuern. 2 Ohne unrealisierte Gewinne/Verluste aus nach der Equitymethode bilanzierten Beteiligungen. 218

6 Konzern-Eigenkapitalveränderungsrechnung Unrealisierte Gewinne/ Verluste ( ) Unrealisierte aus Derivaten, Gewinne/ die Schwankungen aus zum Verkauf Verluste ( ) zukünftiger bestimmten Zahlungsströme Vermögenswerten, absichern, nach Steuern 2 nach Steuern 2 Anpassungen aus der Währungsumrechnung, nach Steuern 2 Unrealisierte Gewinne/ Verluste ( ) aus nach der Equitymethode bilanzierten Beteiligungen Kumulierte sonstige erfolgsneutrale Eigenkapitalveränderung, nach Steuern 1 Den - Aktionären zurechenbares Eigenkapital Zusätzliche Eigenkapitalbestandteile 3 Anteile ohne beherrschenden Einfluss Eigenkapital einschließlich Anteile ohne beherrschenden Einfluss Beinhaltet Zusätzliche Tier-1-Anleihen, die unbesicherte und nachrangige Anleihen der Deutschen Bank darstellen und unter IFRS als Eigenkapital klassifiziert sind. 4 Beinhaltet Nettoerlöse aus dem Rückkauf und dem Verkauf von Zusätzlichen Eigenkapitalbestandteilen. Nachfolgender Konzernanhang ist integraler Bestandteil des Konzernabschlusses. 219

7 2 Konzernabschluss Konzern-Kapitalflussrechnung in Mio Gewinn/Verlust ( ) nach Steuern Cashflow aus operativer Geschäftstätigkeit: Überleitung auf den Cashflow aus operativer Geschäftstätigkeit: Risikovorsorge im Kreditgeschäft Restrukturierungsaufwand Ergebnis aus dem Verkauf von zur Veräußerung verfügbaren finanziellen Vermögenswerten, nach der Equitymethode bilanzierten Beteiligungen und Sonstigem Latente Ertragsteuern, netto Abschreibungen, Wertberichtigungen und Zuschreibungen Anteilige Gewinne aus nach der Equitymethode bilanzierten Beteiligungen Gewinn/Verlust ( ) nach Steuern, bereinigt um nicht liquiditätswirksamen Aufwand/Ertrag und sonstige Posten Anpassungen aufgrund einer Nettoveränderung der operativen Vermögenswerte und Verbindlichkeiten: Verzinsliche Termineinlagen bei Zentralbanken und Kreditinstituten Forderungen aus übertragenen Zentralbankeinlagen, aus Wertpapierpensionsgeschäften (Reverse Repos) und Wertpapierleihen Zum beizulegenden Zeitwert klassifizierte finanzielle Vermögenswerte Forderungen aus dem Kreditgeschäft Sonstige Aktiva Einlagen Zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Verpflichtungen und Investmentverträge Verbindlichkeiten aus übertragenen Zentralbankeinlagen, aus Wertpapierpensionsgeschäften (Repos) und aus Wertpapierleihen Sonstige kurzfristige Geldaufnahmen Sonstige Passiva Vorrangige langfristige Verbindlichkeiten Handelsaktiva und -passiva, positive und negative Marktwerte aus derivativen Finanzinstrumenten, per Saldo Sonstige, per saldo Nettocashflow aus operativer Geschäftstätigkeit Cashflow aus Investitionstätigkeit: Erlöse aus: Verkauf von zur Veräußerung verfügbaren finanziellen Vermögenswerten Endfälligkeit von zur Veräußerung verfügbaren finanziellen Vermögenswerten Bis zur Endfälligkeit gehaltenen Wertpapiere Verkauf von nach der Equitymethode bilanzierten Beteiligungen Verkauf von Sachanlagen Erwerb von: Zur Veräußerung verfügbaren finanziellen Vermögenswerten Bis zur Endfälligkeit gehaltenen Wertpapiere Nach der Equitymethode bilanzierten Beteiligungen Sachanlagen Nettocashflow aus Unternehmensakquisitionen und -verkäufen Sonstige, per saldo Nettocashflow aus Investitionstätigkeit Cashflow aus Finanzierungstätigkeit: Emission von nachrangigen langfristigen Verbindlichkeiten Rückzahlung/Rücklauf nachrangiger langfristiger Verbindlichkeiten Emission von hybriden Kapitalinstrumenten Rückzahlung/Rücklauf hybrider Kapitalinstrumente Begebene Stammaktien Kauf Eigener Aktien Verkauf Eigener Aktien Begebene Zusätzliche Tier-1-Anleihen Kauf von Zusätzlichen Tier-1-Anleihen Verkauf von Zusätzlichen Tier-1-Anleihen Coupon auf Zusätzliche Eigenkapitalbestandteile, nach Steuern Dividendenzahlung an Anteile ohne beherrschenden Einfluss Nettoveränderung der Anteile ohne beherrschenden Einfluss Gezahlte Bardividende an Aktionäre Nettocashflow aus Finanzierungstätigkeit

8 Konzern-Kapitalflussrechnung in Mio Nettoeffekt aus Wechselkursänderungen der Zahlungsmittel und Zahlungsmitteläquivalente Nettoveränderung der Zahlungsmittel und Zahlungsmitteläquivalente Anfangsbestand der Zahlungsmittel und Zahlungsmitteläquivalente Endbestand der Zahlungsmittel und Zahlungsmitteläquivalente Der Cashflow aus operativer Geschäftstätigkeit beinhaltet Gezahlte/erhaltene ( ) Ertragsteuern, netto Gezahlte Zinsen Erhaltene Zinsen Erhaltene Dividenden Zahlungsmittel und Zahlungsmitteläquivalente beinhalten Barreserven und Zentralbankeinlagen (nicht eingeschlossen: verzinsliche Termineinlagen bei Zentralbanken) Einlagen bei Kreditinstituten (ohne Zentralbanken) (nicht eingeschlossen: Termineinlagen in Höhe von Mio per , Mio per und Mio per ) Insgesamt Vergleichszahl wurde angepasst. 2 Nicht zahlungswirksame Veränderungen in den Nachrangigen Langfristigen Verbindlichkeiten betragen -367 Mio, wovon -372 Mio auf Fremdwährungseffekte zurückzuführen sind. 3 Nicht zahlungswirksame Veränderungen in den Hybriden Kapitalinstrumenten betragen -481 Mio, wovon -444 Mio auf Fremdwährungseffekte und -51 Mio auf Marktpreisveränderungen zurückzuführen sind. Der nachfolgende Konzernanhang ist integraler Bestandteil des Konzernabschlusses. 221