Halbjahresbericht Dezember 2005 bis 31. Mai Ampega Responsibility Fonds. Ein Unternehmen von

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1 Halbjahresbericht Dezember 2005 bis 31. Mai 2006 Ampega Responsibility Fonds Ein Unternehmen von und

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3 Ampega Investment AG 1 Ampega Responsibility Fonds Halbjahresbericht für den Zeitraum 01. Dezember 2005 bis 31. Mai 2006 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft 2 Anlagepolitik 3 Bericht des Fondsmanagements 3 Auf einen Blick 4 Vermögensaufstellung zum Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 6 Devisenkurse (in Mengennotiz) 6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte 6 Anhang zur Vermögensaufstellung 6 Steuerliche Hinweise 7 Angaben zu der Kapitalanlagegesellschaft 8 Angaben zu der Kapitalanlagegesellschaft 8

4 2 Hinweise Halbjahresbericht Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, auf den nachfolgenden Seiten informieren wir Sie detailliert über die Entwicklung unseres Publi kum - fonds Ampega Responsibility Fonds innerhalb des Geschäftshalbjahres vom 01. Dezember 2005 bis zum 31. Mai Hannover, im Juni 2006 Ampega Investment AG Der Vorstand Manfred Köberlein Jürgen Wrobbel

5 Ampega Investment AG 3 Anlagepolitik Der Ampega Responsibility Fonds ist ein wachstumsorientierter Dachfonds, dessen Anlagegrundsatz Nachhaltigkeit ist. Er investiert in nachhaltig anlegende internationale Aktien-, Renten- und Mischfonds. Dabei stehen die Verantwortung gegenüber unserer Umwelt, ein bewusster Umgang mit endlichen Ressourcen und ein sozialverträglicher Personaleinsatz im Mittelpunkt. Die Auswahl der Zielfonds berücksichtigt neben finanziellen im besonderen Maße ökologische, soziale und ethische Kriterien. Diese Zielfonds zeichnen sich dadurch aus, dass sie in Werte investieren, die ein umweltgerechtes, ökoeffizientes Management als strategische Chance nutzen. Darüber hinaus kommen Zielfonds in Frage, die in spezielle aus ökologischen oder sozialen Gesichtspunkten attraktive Themen wie z.b. Gesundheit, erneuerbare Energien, Umwelttechnologie, Bionahrungsmittel investieren. Bei der Auswahl der Zielfonds stehen die Aspekte risikobewusstes Wachstum und Diversifikation im Vordergrund der Überlegungen. Der Fonds setzt sich aus den besten der über 100 möglichen Zielfonds zusammen. Der Vorteil für den Anleger liegt in der besonders breiten Risikostreuung seiner nachhaltigen Kapitalanlage. Anlageberater ist die renommierte Schweizer Bank Sarasin & Cie AG. Für seine Kompetenz in nachhaltiger Vermögensverwaltung hat das Baseler Bankhaus schon zahlreiche Auszeichnungen erhalten und verwaltet inzwischen rund 1,4 Mrd. Euro in nachhaltigen An lagen. Bericht des Fondsmanagements Die Rentenrenditen setzten im vierten Quartal 2005 ihren Aufwärtstrend fort, welcher Ende des dritten Quartals eingesetzt hatte. Verantwortlich waren nicht so sehr Inflationsängste, sondern der Anstieg der realen Renditen. Im laufenden Jahr schürten dann die weltweit starken Konjunkturdaten sowie die anziehenden Energiepreise Sorgen hinsichtlich einer anziehenden Teuerung. So erhöhte sich die Rendite 10jähriger deutscher Staatsanleihen im Halbjahresvergleich um 0.5 Prozentpunkte auf 3.98 %. Das Tiefzinsumfeld, das synchrone globale Wirtschaftswachstum, sehr gute Unternehmenszahlen sowie die M&A Fantasien und die Private Equity Unternehmen verhalfen zu weiterhin steigenden Börsen. Die europäischen Unternehmen legten substantiellere Gewinnüberraschungen vor als die US-Firmen. Bis in den April 2006 konnten weder die signifikant steigenden Rohstoffpreise noch die anhaltenden politischen Unsicherheiten die Aktienmärkte nachhaltig negativ beeinflussen. Mitte Mai entfachten sich dann aber Spekulationen über steigende Zinsen in den USA, geschürt durch überraschend kräftig gestiegene Verbraucherpreise. Diese Inflationsängste, ein schwächerer Dollar sowie die geringere Berechenbarkeit des neuen FED Chefs Bernanke lösten dann große Verkäufe an den Rohstoff- und Aktienmärkten aus, moderater betroffen waren die Rentenmärkte. Vor diesem Hintergrund wurde die gute Halbjahres-Performance des MSCI Welt in EUR in den letzten Tagen des Mai vollständig aufgezehrt. Aufgrund des freundlichen Umfeldes für Aktien und der attraktiven Bewertung gegenüber Rentenpapieren war der Ampega Responsibilty Fonds während der Berichtsperiode in Aktien gegenüber Renten weiter übergewichtet. Dies hat sich wertsteigernd auf die Performance des Fonds ausgewirkt. Angesichts der hohen Energiepreise zeigten die auf erneuerbare Energien ausgerichteten Aktienfonds wie der Activest Ecotech und der New Energy Fund wiederum markante Kurszuwächse. Vor dem Hintergrund des positiven konjunkturellen Umfelds und der weiterhin attraktiven Bewertung von Aktien vor allem die relative Bewertung zu Renten ist nach wie vor attraktiv halten wir an unserem Aktienübergewicht fest. Hannover, im Juni 2006 Ampega Investment AG Der Vorstand Manfred Köberlein Jürgen Wrobbel

6 4 Ampega Responsibility Fonds Halbjahresbericht Auf einen Blick ISIN DE Wertpapierkennnummer Auflagedatum Geschäftsjahr Fondsvermögen per in Euro ,88 Nettomittelaufkommen seit Auflage bis in Euro ,63 Anteilumlauf in Stück Anteilwert in Euro (=Rücknahmepreis) 112,36 Wertentwicklung seit Auflage in Prozent 12,36 Ausgabeaufschlag in % (z. Zt.) 5,00 Verwaltungsvergütung in % (p.a.) 1,75 Depotbankvergütung in % (p.a.) 0,15 Erfolgsabhängige Vergütung in % (p.a.) der Outperformance von 6,00 % (p.a.) 10,00

7 Ampega Investment AG 5 Vermögensaufstellung Ampega Responsibility Fonds Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert in % des Anteile bzw Zugänge Abgänge EUR Fondsver- Whg. in im Berichtszeitraum mögens Sonstige Investmentanteile EUR ,28 95,61 Gruppenfremde sonstige Investmentanteile Dexia Sustain. Pacific ANT JPY 3.243, ,72 4,71 Dexia Sustain.Eur.Bal.Med. ANT EUR 5, ,00 9,54 Dexia Sustainable-Europe ANT EUR 21, ,00 6,38 Sarasin FairInvest-Univ. ANT EUR 52, ,00 8,91 Activest EcoTech ANT EUR 157, ,00 6,08 SAM Sustainable Water Fd. ANT EUR 145, ,00 2,92 Sarasin New Energy Fund ANT EUR 8, ,00 4,33 Sarasin OekoSar Equity ANT EUR 114, ,00 4,88 Sarasin Sustainable Bond ANT EUR 101, ,00 9,08 SEB Invest OekoRent ANT EUR 49, ,00 4,35 Swisscanto Green Inv. Balanced ANT CHF 174, ,65 9,29 UBS Lux Eco Performance ANT CHF 614, ,91 9,08 Kepler Ethik Rentenfonds-T ANT EUR 110, ,00 7,41 Prime Value Mix ANT EUR 110, ,00 8,66 Summe Wertpapiervermögen EUR ,28 95,61 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente, Geldmarktfonds Bankguthaben EUR ,88 4,96 EUR-Guthaben bei Depotbank EUR ,88 % 100, ,88 4,96 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 1.123,92 0,01 Zinsansprüche EUR 1.123, ,92 0,01 Sonstige Verbindlichkeiten 1 EUR ,20 EUR ,20-0,58 Fondsvermögen EUR ,88 100,00 Anteilwert EUR 112,36 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 95, Noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung, Depotbankvergütung, Prüfungsgebühren, Veröffentlichungskosten und Druckkosten 2 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

8 6 Ampega Responsibility Fonds Halbjahresbericht Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet Inländische und ausländische Wertpapier-Investmentanteile per Devisenkurse (in Mengennotiz) Japanischer Yen (JPY) Schweizer Franken(CHF) Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) per ,17980 = 1 EUR 1,55820 = 1 EUR Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Sonstige Investmentanteile Gruppenfremde sonstige Investmentanteile UBS Lux Eco Performance ANT Anhang zur Vermögensaufstellung Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Verwaltungsvergütung der im Dachfonds enthaltenen gruppenfremden Wertpapier-Investmentanteile % p.a. Dexia Sustainable Eur.Bal.Med 1,000 Dexia Sustainable-Europe 1,400 Sarasin FairInvest-Universal-Fonds 0,000 Activest EcoTech 1,500 SAM Sustainable Water Fd. 1,900 Sarasin Mulit Labenl SICAV - New Energy Fund 1,750 Sarasin OekoSar Equity 1,750 Sarasin Sustainable Bond 1,000 SEB Invest ÖekoRent 0,700 Swisscanto Green Inv. Balanced 1,500 UBS Lux Eco Performance 2,040 Prime Value Mix 1,550 Dexia Sustain. Pacific 1,000 Kepler Ethik Rentenfonds-T 0,600 Hannover, im Juni 2006 Ampega Investment AG Der Vorstand Manfred Köberlein Jürgen Wrobbel

9 Ampega Investment AG 7 Steuerliche Hinweise Der Europäische Gerichtshof (EuGH) hat zur Direktanlage in Aktien in der Rechtssache Manninen für einen finnisch-schwedischen Sachverhalt entschieden, dass die Versagung der Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuern auf ausländische Dividenden nach finnischem Recht europarechtswidrig ist. Auch in Deutschland konnte unter Geltung des sog. Anrechnungsverfahrens (in der Regel bis Ende des Veranlagungszeitraums 2000) nur die auf inländische Dividenden entfallende Körperschaftsteuer, nicht aber die ausländische Körperschaftsteuer auf die persönliche Steuerschuld des Anlegers angerechnet werden. Zur Vereinbarkeit des deutschen Anrechnungsverfahrens mit europäischem Gemeinschaftsrecht ist derzeit ein Verfahren beim EuGH anhängig ( Rechtssache Meilicke ), dessen Ausgang aber nicht absehbar ist. Die verfahrensrechtliche Rechtslage ist daher für die Direktanlage, vor allem aber für die Fondsanlage, noch unklar. Zur Wahrung möglicher Rechte kann es aber sinnvoll sein, insbesondere im Hinblick auf die Offenhaltung von Steuerbescheiden, sich mit ihrem Steuerberater in Verbindung zu setzen.

10 8 Hinweise Halbjahresbericht Angaben zu der Kapitalanlagegesellschaft a) Kapitalanlagegesellschaft Ampega Investment AG Karl-Wiechert-Allee 57, Hannover Tel.: +49 (511) Fax: +49 (511) Handelsregister Hannover B Gezeichnetes Kapital: Euro ,00 (Stand: ) Haftendes Eigenkapital ( 10 KWG): Euro ,74 (Stand: ) b) Gesellschafter Talanx AG Riethorst 2, Hannover Putnam Investments, LLC One Post Office Square, Boston, Massachusetts 02109, USA c) Aufsichtsrat Herbert K. Haas, Vorsitzender Mitglied der Vorstände der HDI V.a.G. und der Talanx AG, Hannover Joshua H. Brooks, stv. Vorsitzender Senior Managing Director Putnam Investments, LLC, Boston, USA Dr. Hans Löffler Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover; Vorsitzender des Vorstandes der ASPECTA Global Group AG, Hamburg Dr. Elke König Mitglied der Vorstände der Hannover Rückversicherung AG und der E+S Rückversicherung AG, Hannover Jeffrey F. Peters Managing Director Putnam Investments, LLC, Boston, USA Ulrich Rosenbaum Mitglied der Vorstände der CiV Lebensversicherung AG, CiV Versicherung AG, Hilden und neue leben Holding AG, Hamburg d) Vorstand Harry Ploemacher (Vorsitzender) (gleichzeitig Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover) Jürgen Wrobbel (gleichzeitig Mitglied der Geschäftsführung der Ampega Asset Management GmbH, Hannover) Manfred Köberlein Harald Schnorrenberg e) Depotbank Hauck und Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Kaiserstraße 24, Frankfurt am Main f) Abschlussprüfer KPMG Deutsche Treuhand-Gesellschaft Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg g) Anlageberater Bank Sarasin & Cie AG Elisabethenstraße 62, CH-4002 Basel h) Vertriebsgesellschaft Focus Asset Management, Ismaninger Straße 108, München Geschäftsführung: Harald W. Waldhoff, Markus M. Karl i) Organisationsstruktur der Ampega Portfoliomanagement der Sondervermögen Die Ampega Investment AG hat das Portfoliomanagement der Sondervermögen an die Ampega Asset Management GmbH, Karl-Wiechert-Allee 57, Hannover ausgelagert. Die Ampega Asset Management GmbH verwaltet als lizenziertes Finanzdienstleistungsunternehmen die Kapitalanlagen der Talanx AG und deren verbundenen Unternehmen. Investment Controlling, Investment Accounting und Cash Management Aufgaben aus den Bereichen Investment Controlling, Investment Accounting und Cash Management hat die Ampega Investment AG auf die Ampega Asset Management GmbH übertragen. Über Änderungen wird in den regelmäßig zu erstellenden Halbjahres- und Jahresberichten sowie auf der Homepage der Ampega Investment AG ( informiert.

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12 Ampega Investment AG Karl-Wiechert-Allee Hannover Fon +49 (511) Fax +49 (511) Internet AMP (VII GT)