HALBJAHRESBERICHT vom 1. Juli 2014 bis 31. Dezember 2014 GENEON INVEST 7:3 VARIABEL

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1 HALBJAHRESBERICHT vom 1. Juli 2014 bis 31. Dezember 2014 GENEON INVEST 7:3 VARIABEL

2 INHALTSVERZEICHNIS Management und Verwaltung 2 Vermögensübersicht zum 31. Dezember Vermögensaufstellung im Detail 4 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen 7 Anhang zum Halbjahresbericht per 31. Dezember Seite 1

3 MANAGEMENT UND VERWALTUNG Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Ferdinandstraße Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR (Stand: 31. Dezember 2014) Alleingesellschafter M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien, Hamburg (im Folgenden: M.M.Warburg & CO (AG & Co.)) Aufsichtsrat Joachim Olearius Sprecher der Partner M.M.Warburg & CO (AG & Co.) - Vorsitzender - Verwahrstelle UBS Deutschland AG Opernturm, Bockenheimer Landstraße Frankfurt am Main Telefon: Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftende Eigenmittel: EUR ,68 (Stand: 31. Dezember 2013) Abschlussprüfer BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Fuhlentwiete Hamburg DEUTSCHLAND Eckhard Fiene Partner M.M.Warburg & CO (AG & Co.) stellv. Vorsitzender sowie Dipl.-Kfm. Uwe Wilhelm Kruschinski, Hamburg Geschäftsführung Dr. Volker van Rüth seit dem 1. August 2014: Udo Hirschhäuser bis zum 31. August 2014: Hans-Jürgen Schäfer 2

4 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, hiermit legen wir Ihnen den Halbjahresbericht des Geneon Invest 7:3 Variabel vor. Er umfasst den Zeitraum vom 1. Juli 2014 bis 31. Dezember VERMÖGENSÜBERSICHT ZUM 31. DEZEMBER 2014 Wirtschaftliche Gewichtung Geographische Gewichtung I. Vermögensgegenstände 1. Investmentanteile - 97,58 % - 97,58 % 2. Derivate - 0,51 % - 0,51 % 3. Bankguthaben - 2,73 % - 2,73 % II. Verbindlichkeiten - -0,83 % - -0,83 % III. II. Fondsvermögen 100,00 % 100,00 % Die Angaben der wirtschaftlichen und geographischen Gewichtung entfällt, sofern nicht angegeben. 3

5 VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Wertpapiervermögen ,00 97,58 Investmentanteile *) ,00 97,58 Gruppenfremde Investmentanteile Candriam Bonds-Euro High YieldInh.- ANT EUR 181, ,00 10,52 Ant.klassisch (auss.)o.n LU / 1,00 % db x-trackers DAX ETF (DR) Inhaber-Anteile ANT EUR 97, ,00 16,46 1C o.n. ETF 0 LU / 0,15 % DWS Inv.-Euro Corporate BondsInhaber- ANT EUR 149, ,00 14,49 Anteile LC o.n. 0 LU / 0,90 % DWS Vermögensbg.Fonds RInhaber-Anteile ANT EUR 19, ,00 14,34 DE / 0,70 % 0 ishares Core DAX UCITS ETF DE Inhaber- ANT EUR 88, ,00 12,78 Anteile ETF DE / 0,15 % Sparinvest-Inv.Grade Value BdsInhaber-Anteile ANT EUR 144, ,00 14,36 EUR R o.n. 0 LU / 0,80 % WWK-RentInhaber-Anteile ANT EUR 44, ,00 14,63 DE / 0,65 % 0 *) siehe Erläuterungen im Anhang: Angaben zur Gesamtkostenquote und Kostentransparenz 4

6 Gattungsbezeichnung Markt Stück, Anteile bzw.währung Bestand Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Derivate *) ,50 0,51 Aktienindex-Derivate (Forderungen/Verbindlichkeiten) ,50 0,51 Aktienindex-Terminkontrakte FUTURE DAX INDEX FUTURE MAR15 XEUR EDT STK 3 EUR 0, ,50 0,51 *) Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positioen. 5

7 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Andere Vermögensgegenstände Bankguthaben ,43 2,73 EUR-Bankguthaben bei: Verwahrstelle EUR , ,43 2,73 Sonstige Verbindlichkeiten ,23-0,83 Rückstellungen aus Kostenabgrenzung EUR , ,83-0,31 Verbindlichkeiten aus Anteilscheingeschäften EUR -111,90-111,90 0,00 Variation Margin EUR , ,50-0,52 Fondsvermögen ,70 100,00 EUR Anteilwert Umlaufende Anteile EUR STK 111,

8 WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw.währung Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Wertpapiere, Investmentanteile und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Investmentanteile *) Gruppenfremde Investmentanteile Convertible Glb.Diversified UiInhaber-Anteile ANT DE000A0M9995 / 0,40 % De.Inv.I-Emerg.Mkts CorporatesInhaber-Anteile FCH o.n. ANT LU / 0,60 % Deka Dt.B.EUROG.Ger. U.ETF Inhaber-Anteile ETF ANT DE000ETFL177 / 0,15 % Flossb.v.Storch Wandelanl.Eur.Inhaber-Anteile I ANT DE000A0MKQ73 / 0,70 % is.eb.r.go.g y U.ETF DE Inhaber-Anteile ETF ANT DE / 0,15 % ish.eb.r.gover.germ.u.etf DE Inhaber-Anteile ETF ANT DE / 0,15 % MainFir.-Em.Mar.Corp.Bd Fd Ba.Inhaber-Anteile C2 EUR o.n. ANT LU / 0,80 % nordix Renten plusinhaber-anteile ANT DE000A0YAEJ1 / 0,60 % *) siehe Erläuterungen im Anhang: Angaben zur Gesamtkostenquote und Kostentransparenz 7

9 Derivate Volumen in Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte (Basiswerte: Dax Performance-Index) EUR Verkaufte Kontrakte (Basiswerte: Dax Performance-Index) EUR Hamburg, den 6. Februar 2015 WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Die Geschäftsführung 8

10 ANHANG ZUM HALBJAHRESBERICHT PER 31. DEZEMBER 2014 BILANZIERUNGS- UND BEWERTUNGSMETHODEN Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wertpapiere und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind, werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit handelbaren Kursen bewertet. Rentenpapiere und Schuldscheindarlehen, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden mit validierten Kursstellungen von Brokern oder anhand der Börsenkurse vergleichbarer Papiere bewertet. Sonstige Wertpapiere und Derivate, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten bewertet. Investmentanteile werden mit dem von der Investmentgesellschaft veröffentlichten Rücknahmepreis bewertet, sofern keine anderen Angaben unterhalb der Vermögensaufstellung erfolgen. Bankguthaben werden zum Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet. Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert und Verbindlichkeiten werden zum Rückzahlungsbetrag bewertet. ERLÄUTERUNGEN ZUR VERMÖGENSAUFSTELLUNG Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Inländische Vermögenswerte Kurse per 30. Dezember 2014 Alle anderen Vermögenswerte Kurse per 30. Dezember 2014 Kapitalmaßnahmen: Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen. Marktschlüssel von Terminbörsen EDT EUREX 9

11 ANGABEN ZUR TRANSPARENZ Die Beträge der Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge im Zeitraum vom 1. Juli 2014 bis 31. Dezember 2014 für den Erwerb und die Rücknahme von Anteilen an Zielfonds betragen: Ausgabeaufschläge EUR 0,00 Rücknahmeabschläge EUR 0,00 Die Verwaltungsvergütungssätze für die zum Berichtsstichtag im Bestand befindlichen Sondervermögen und der Sondervermögen, die im Berichtszeitraum ge- und verkauft wurden, sind hinter der ISIN aufgeführt. Das Zeichen "+" bedeutet, dass ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Quelle: Wertpapier-Mitteilungen und andere Informationsportale (Morning Star, Onvista ) Anteile von Investmentfonds der WARBURG INVEST werden i.d.r. unter Einschaltung Dritter, d.h. von Banken, Finanzdienstleistern, Maklern und anderen befugten dritten Personen erworben. Der Zusammenarbeit mit diesen Dritten liegt zumeist eine vertragliche Vereinbarung zugrunde, die festlegt, dass die WARBURG INVEST den Dritten für die Vermittlung der Fondsanteile eine bestandsabhängige Vergütung zahlt und den Dritten der Ausgabeaufschlag ganz oder teilweise zusteht. Die bestandsabhängige Vergütung zahlt die WARBURG INVEST aus den ihr zustehenden Verwaltungsvergütungen, d.h. aus ihrem eigenen Vermögen. Im Geschäftsjahr vom 1. Juli 2014 bis 31. Dezember 2014 erhielt die Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST für das Sondervermögen keine Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle oder an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen bis auf von Brokern zur Verfügung gestellte Finanzinformationen für Research-Zwecke. MITTEILUNG AN DIE ANTEILINHABER Veränderung während des Berichtszeitraumes Mit Wirkung zum 1. Juli 2014 wurde die Verwaltung des Fonds Geneon Invest 7:3 Variabel von der bisherigen Verwaltungsgesellschaft KAS Investment Servicing GmbH auf die Warburg Invest Kapitalanlagegesellschaft mbh übertragen. 10

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