Funktionsspezialisierung unter Solvency II. Solvency II: Risiko management, Compliance, Interne Revision in Versicherungs unternehmen

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1 Funktionsspezialisierun unter Solvency II Solvency II: Risiko manaement, Compliance, Interne Revision in Versicheruns unternehmen

2 Funktionsspezialisierun unter Solvency II Solvency II verändert den Allta der Assekuranz rundleend. Treibende Kräfte dahinter sind unter anderem die Anforderunen an die vier Schlüsselfunktionen, die in jedem Versicheruns unternehmen implementiert werden müssen. Dadurch werden der professionelle Uman mit dem Solvency II-Instrumentarium und die Vor bereitun der verantwortlichen Mitarbeiter zu entscheidenden Wettbewerbsfaktoren. Der Lehran Funktionsspezialisierun unter Solvency II vermittelt in den Kernbereichen Risikomanaement, Compliance und Interne Revision relevante Fachkenntnisse, die dazu beitraen, die in Solvency II festeleten Qualifikationsanforderunen an die Funktionsträer zu erfüllen. In praxisnahen Lehrveranstaltunen werden Kernaufaben, Verantwortlichkeiten und Werkzeue funktionsorientiert erläutert und Ansätze zur Um - setzun von Solvency II vorestellt. Der Lehran ist für die Qualifizierun von Mitarbeitern mit Erfahrun in Solvency II-Themen eeinet. Im Vorderrund der Funktionsspezialisierunen stehen die Aufaben einzelner Governance-Funk - tionen sowie die Mölichkeiten ihrer Ausestaltun im Versicherunsunternehmen. Neben aufbauund ablauforanisatorischen Aspekten, Tätikeitsschwerpunkten, Methoden und Instrumenten werden auch die Schnittstellen zu anderen Funktionen und Bereichen beleuchtet. Praktische Hinweise und Erfahruns berichte zur Behandlun spezieller Themen runden das Lernproramm ab. In Kooperation mit dem PKV-Verband und dem ICIR 2 Zur Verbesserun der Lesbarkeit wird in den Texten nur die männliche Form ebraucht. Weibliche und männliche Personen sind leichermaßen emeint.

3 Aufbau der Funktionsspezialisierun unter Solvency II Basisqualifikation Funktionsspezialisierun unter Solvency II Basismodul 1 und Basismodul 2 Zulassunsprüfun Risikomanaement Modul 1 Compliance Wahlpflicht - modul Modul 1 Modul 2 Modul 2.1 LV Modul 2.2 SU Modul 2.3 KV Prüfun Certified Insurance Risk Manaer Solvency II (DVA) Prüfun Certified Compliance Officer Solvency II (DVA) Interne Revision Modul 1 Modul 2 Prüfun Certified Internal Auditor Solvency II (DVA) Eine detaillierte Beschreibun der einzelnen Module finden Sie auf den nachfolenden Seiten. Vorteile: Maßeschneiderte Ausbildun aus der Branche für die Branche Zielerichtete Erweiterun der persönlichen Handlunskompetenzen Erhöhun der Flexibilität Abdeckun der unterschiedlichsten fachlichen Voraussetzunen für die Arbeit als Funktionsträer Vorteile 3

4 Grundlaen des Risikomanaements unter Solvency II Basisqualifikation und Zulassunsprüfun für die Funktionsspezialisierun unter Solvency II Ziele & Nutzen Die Teilnehmer lernen die Grundlaen und Instrumente des modernen Risikomanaements kennen, erweitern ihre Kompetenzen und erlanen dadurch einen fundierten Einblick in das System von Solvency II. Neben dem Verständnis für rundleende Fraen werden vor allem der interdisziplinäre Blick auf die jeweils anderen Funk tionsbereiche eschärft und ein Verständnis für die unterschiedlichen Sichtweisen zwischen den Funktionen eschaffen. Die Basisqualifikation einet sich optimal zur Vorbereitun auf die Zulassunsprüfun für die Funktionsspezialisierun unter Solvency II. Zulassunsprüfun Für die Zulassunsprüfun ist eine separate An meldun erforderlich. Voraussetzun für die Teilnahme an den funktionsorientierten Speziali - sierunsmodulen ist die bestandene Zulassuns - prüfun. Der Besuch der Basismodule ist dafür nicht erforderlich, wird aber ausdrücklich empfohlen. Zielruppe Mitarbeiter in Versicherunsunter nehmen, die sich umfassend über qualitative und quantitative Aspekte von Solvency II informieren möchten. Die Inhalte werden laufend den aktuellen Anforderunen anepasst. Inhalte Basismodul 1: Rechtliche Rahmenbedinunen Rechtssystematik Solvency II Ziele der Aufsicht / neue Aufsichtsarchitektur Europäische Reelunen Nationale Reelunen Überblick Solvency II Säule II: Überblick qualitative Anforderunen Säule III: Berichterstattun an die Aufsicht und die Öffentlichkeit Datenqualität und IT Basismodul 2: Der Risikomanaementprozess Risikomanaement ein Überblick Überblick Risiken Grundleende Konzepte der Bewertun und des Risikomanaements von Kapitalanlaen Überblick Solvency II (Fortsetzun) Säule I: Ermittlun der Solvabilitätsanforde - runen und Solvency II-Bilanz Gruppenaufsicht Ausewählte aktuelle Themen aus der Praxis Fallstudie Notfallplanun Referenten Prof. Dr. Helmut Gründl Dr. Hele Harti Sabine Pelzer Dr. Thomas Post Andreas Schweyen 4 Web-Code: V546

5 Certified Insurance Risk Manaer Solvency II (DVA) Funktionsspezialisierun unter Solvency II im Risikomanaement Ziele & Nutzen Die Versicherunsbranche erlebt aktuell einen Paradimenwechsel durch Solvency II. Die Funktionsspezialisierun Risikomanaement macht die Mitarbeiter zu wichtien Kompetenzträern in diesem Themenkomplex. Neben den rundleenden Themen des Risikomanaements können die Teilnehmer ihre persönliche Speziali sierun aus einem der drei Wahlpflichtmodule bestimmen und befassen sich in den Bereichen Lebensversicherun, Schaden/ Unfallversicherun oder Krankenversicherun mit den jeweilien spezifischen Besonderheiten. Manche Inhalte werden beispielhaft vermittelt, solane bis alle Aspekte von Solvency II endülti umesetzt sind. Abschluss Certified Insurance Risk Manaer Solvency II (DVA) Zielruppe Mitarbeiter, die Aufaben im Risikomanaement im Zusammenhan mit Solvency II übernehmen. Referenten Dr. Holer Bartel Dr. Volker Becker Anja Frankenber Jör Frisch Dirk Hafer Sascha Raithel Prof. Dr. Sebastian Schlütter Julia Schmelz Stefan Schulze Dr. Sibylle Schweiker Dr. Claudius Vievers Die Inhalte werden laufend den aktuellen Anforderunen anepasst. Zulassunsprüfun Funktionsspezialisierun unter Solvency II Risikomanaement Modul 1 Compliance Wahlpflicht - modul Modul 1 Modul 2 Modul 2.1 LV Modul 2.2 SU Modul 2.3 KV Prüfun Certified Insurance Risk Manaer Solvency II (DVA) Prüfun Certified Compliance Officer Solvency II (DVA) Interne Revision Modul 1 Modul 2 Prüfun Certified Internal Auditor Solvency II (DVA) Web-Code: V547 5

6 Inhalte Modul 1: Risikomanaementsystem im Versicheruns - unternehmen Grundedanken der Risikotrafähikeit Einbindun des Risikomanaements in die Unternehmenssteuerun (Vertiefun) Ausesuchte Schnittstellen des Risiko manae - ments, insbesondere ORSA (Vertiefun) Handhabun operationeller Risiken (Vertiefun) Verantwortlichkeiten, Informations- und Dokumentationspflichten Risikoberichterstattun Leitfaden Risikotrafähikeitskonzept Risiken der Kapitalanlaen Marktorientierte Bewertun von Kapitalanlaen (Vertiefun) Risikomanaement, Frühwarnsysteme, Risiko - controllin und Risikoreportin (Vertiefun) Modellierun des Marktrisikos (Vertiefun) Geenparteiausfallrisiko Anforderun an Datenhaushalte Wahlpflichtmodule (bitte wählen Sie ein Modul) Modul 2.1 Lebensversicherun: Wertorientierte Steuerun in der Lebensversicherun und Asset Liability Manaement (ALM) Wert- und Risikoorientierte Unternehmens - steuerun (WRS) Asset Liability Manaement in der Lebens - versicherun Interiertes Risikomanaement in der Lebensver - sicherun: Konzepte und Umsetzun in Modellen Risiken in Versicherunsunternehmen Manaementstrateien in internen Modellen Creditin Modellierun zukünftier Überschussbeteiliunen im Detail Duration und Konvexität in der Lebens versicherun Replicatin Portfolios Verleich von Standardmodell und internem Modell Definition, Einordnun und Motivation für ALM Definitionsrahmen, Einordnunen und Motivation für ALM Ökonomische Sichtweise von Solvency II (Marktwertsicht) ALM aus anzheitlicher Sicht Typische Fraestellunen von ALM bzw. Motivation für ALM Zinsänderunsrisiko als zentraler Risikotreiber Bedeutun interner (ALM-)Modellierun zur Steuerun Aufbau von ALM-Modellen Motivation für (stochastische) ALM-Modelle Komponenten im Modell und deren Zusammenspiel Beispiel für den Aufbau eines Manaementmodells Erfolsfaktoren für den Aufbau eines ALM-Modells Asset Manaement im Kontext von ALM Exkurs: Verdichtun von Vertrasbeständen Exkurs: Biometrische Risiken 6

7 Modul 2.2 Schaden/Unfall: Definition, Einordnun und Motivation für interne Risikosteuerun Einordnun, Definition und Inhalte von Enterprise Risk Manaement Typische Fraestellunen Aufbau von ALM-Modellen Komponenten im Modell und deren Zusammenspiel Grundlaen Wertorientierte Steuerun Fallstudie: Entwicklun eines Modells interner Steuerun und Anwendunsbeispiele Interiertes Risikomanaement in der Schadenund Unfallversicherun Versicherunstechnische Rückstellunen / Prämien- und Reserverisiko GDV-Makro Katastrophenrisiken Behandlun von HUK-Renten Datenqualität/Datenhaushalte Prämien- und Reserverisiko im internen Modell Elementarefahrenmodellierun für ein internes Modell Rückversicherun im internen Modell Modul 2.3 Krankenversicherun: Interiertes Risikomanaement in der Kranken - versicherun Das PKV-Geschäftsmodell Bedeutun von Solvency II für die PKV Rechnunsleun in der PKV Risiken in PKV-VU Solvency II-Standardformel Grundlaen der Krankenversicherun Bewertunsmodelle Umsetzun des inflationsneutralen Bewertunsverfahrens Ermittlun der Eienmittelanforderunen Modellrechnunen Kapitalanlae in der PKV und Risikomanaement Ökonometrie und Zeitreihenanalyse Historische Simulation ALM (u. a. Aufbauoranisation, Fraestellunen, Methoden / Techniken, Interation) Rechnunszins und Rendite Überschussverwendun AUZ (u.a. Historie, Methode / Verfahren, Kapitalanlaen) Diversifikation Ausfallrisiko und RiskMitiation Latente Steuern Reallokation und Limitmodell ORSA (Gesamtbeurteilun, Beurteilun Kapitalanforderunen, Anemessenheit) Bewertun operationeller Risiken Web-Code: V547 7

8 Certified Compliance Officer Solvency II (DVA) Funktionsspezialisierun unter Solvency II: Compliance Ziele & Nutzen Die Solvency II-Rahmenrichtline be - ziehunsweise das Gesetz zur Moder - nisierun der Finanzaufsicht über Ver sicherunen (VAG), welches die Solvency II-Richt linie in deutsches Recht umsetzt, verpflichtet die Versicherunsunternehmen dazu, eine Compliance-Funktion einzurichten. Die Unternehmen haben eine enerelle Oranisationsfreiheit, um die Compliance-Funktion umzusetzen. Der Weiterbildunsbedarf über die Grundkenntnisse der Rahmenrichtlinie Solvency II hinaus ist daher entsprechend hoch. Der Lehran mit der Funktionsspezialisierun Compliance betrachtet die spezifischen Themen - bereiche der Grund laen, des Aufbaus und der Kernaufaben beziehunsweise der prak tischen Umsetzun von Compliance in Versicherunsunternehmen. Bis zur endültien Umsetzun aller Aspekte von Solvency II erfolt dies beispielhaft in Anreunen und Praxisbeispielen. Abschluss Certified Compliance Officer Solvency II (DVA) Zielruppe Mitarbeiter, die Aufaben im Bereich Compliance im Zusammenhan mit der Umsetzun von Solvency II übernehmen. Die Inhalte werden laufend den aktuellen Anforderunen anepasst. Zulassunsprüfun Funktionsspezialisierun unter Solvency II Risikomanaement Modul 1 Compliance Wahlpflicht - modul Modul 1 Modul 2 Modul 2.1 LV Modul 2.2 SU Modul 2.3 KV Prüfun Certified Insurance Risk Manaer Solvency II (DVA) Prüfun Certified Compliance Officer Solvency II (DVA) Interne Revision Modul 1 Modul 2 Prüfun Certified Internal Auditor Solvency II (DVA) 8

9 Inhalte Modul 1: Grundlaen Einführun: Was ist Compliance? Bedeutun der Compliance für Versicheruns - unternehmen Compliance-Verantwortun der Geschäftsleitun Branchenspezifische Rechtsrundlaen Aufabe der Compliance-Funktion Abrenzun zu und Zusammenarbeit mit den anderen Governance-Funktionen unter Solvency II Aufbaufraen der Compliance-Funktion Grundelemente der Compliance-Arbeit Allemeine Prinzipien der Compliance-Oranisation Mölichkeiten für den Aufbau der Compliance- Funktion im Unternehmen Verhältnis der Compliance-Funktion zur Rechts abteilun Zusammenarbeit mit weiteren Einheiten und betrieblichen Beauftraten Verantwortlichkeiten, Haftun, Deleation Outsourcin der Compliance-Funktion Ausestaltun der Compliance-Funktion in der Unternehmensoranisation Berichterstattun an die verantwortlichen Unternehmensorane Berichtswee an die Compliance-Funktion Auskunfts-, Einsichts- sowie Zuansrechte und -pflichten der Compliance-Funktion Fit & Proper-Anforderunen an die Compliance- Funktion unter Solvency II Compliance im Konzern Auswirkunen des Vertriebs-Kodex in der Praxis auf die Compliance-Einheit Kernaufaben der Compliance-Funktion Identifikation, Bewertun, Kontrolle und Berichte zu Compliance-Risiken Beurteilun der mölichen Änderunen des Rechtsumfeldes, Verfolun esetzlicher und reulatorischer Initiativen Beratun der Oranmitlieder bezülich der Einhaltun der Verwaltuns- und Rechtsvorschriften Modul 2: Kernaufaben der Compliance-Funktion Fortsetzun Entwicklun von Leitlinien und Prozessen Ermittlun in Verdachtsfällen und Verfolun von Verstößen in Zusammenarbeit mit der Internen Revision und eebenenfalls externen Dritten Beratun bei der Einführun neuer Produkte, Leistunen und Märkte Ausewählte Rechtsebiete Teil 1 Datenschutz Kartellrecht Extraterritorale Gesetze mit Auswirkun auf Compliance in Deutschland Praktische Umsetzun der Compliance-Aufaben Umsetzun der Compliance-Grundelemente Compliance-Oranisation Schulunen Whistleblowin Überwachun der Einhaltun der Compliance- Voraben Ausewählte Rechtsebiete Teil 2 Ethik / Reputation Beschwerdemanaement Geldwäsche Sanktionsrecht Korruptionsbekämpfun Vertriebs-Compliance Fraud Referenten Dr. Jör Etzkorn Udo Pickartz Stefan Sawatzki Dr. Nina Schlierenkämper Web-Code: V548 9

10 Certified Internal Auditor Solvency II (DVA) Funktionsspezialisierun unter Solvency II: Interne Revision Ziele & Nutzen Die Interne Revision nimmt einen beson deren Stellenwert ein. Es ist die Aufabe der Internen Revision, selbst - ständi, (prozess-)unabhäni, objektiv und risikoorientiert alle Geschäfts berei che, unter - nehmens spezifischen Abläufe, Verfahren und Sys teme zum Schutz der Vermöenswerte des Unternehmens zu kontrollieren. Solvency II stärkt die Rolle der Internen Revision, die ausdrücklich dazu anehalten wird, das interne Steue runsund Kontroll system und andere Bestand teile des Governance-Systems auf Ane messen heit und Wirksamkeit zu prüfen. Die Funktions speziali sierun Interne Revision vermittelt Mit arbeitern aus Versicheruns unter nehmen wichtie Kenntnisse der Umsetzun der Anforde - runen von Solvency II und zeit anhand praktischer Beispiele verschiedene Wee auf. Manche Inhalte werden beispielhaft in Anreunen und Praxis - beispielen vermittelt, solane bis alle Aspekte von Solvency II endülti umesetzt sind. Abschluss Certified Internal Auditor Solvency II (DVA) Zielruppe Mitarbeiter, die Aufaben der Internen Revision im Zusammenhan mit der Umsetzun von Solvency II übernehmen. Die Inhalte werden laufend den aktuellen Anforderunen anepasst. Zulassunsprüfun Funktionsspezialisierun unter Solvency II Risikomanaement Modul 1 Compliance Wahlpflicht - modul Modul 1 Modul 2 Modul 2.1 LV Modul 2.2 SU Modul 2.3 KV Prüfun Certified Insurance Risk Manaer Solvency II (DVA) Prüfun Certified Compliance Officer Solvency II (DVA) Interne Revision Modul 1 Modul 2 Prüfun Certified Internal Auditor Solvency II (DVA) 10

11 Inhalte Modul 1: Praktische Umsetzun der Solvency II-Voraben in der Internen Revision Berufsstandards und -ethos nach IIA und DIIR: Die Rolle des Internen Revisors Einrichtun, Rolle und Aufaben der IR im Versicherunsunternehmen Aufbauoranisation Ablauforanisation des Revisionsprozesses & Qualitätssicherun Mölichkeiten und Grenzen der Zusammenarbeit mit anderen Funktionen Ausewählte Prüfunsschwerpunkte Säule I Herausforderunen der Prüfun eines prinzipienbasierten Reelwerks Prüfun des Standardansatzes Prüfun der Datenqualität Aktuarielle Prüfunen Prüfun (Partielle) Interne Modelle Fallstudie Modul 2: Ausewählte Prüfunsschwerpunkte Säule II Prüfun des Governance-Systems Prüfun des ORSA Fallstudie Ausewählte Prüfunsschwerpunkte Säule III, aktuelle Themen und Ausblick Prüfun der Offenleuns- und Reportin pflichten Aktuelle Themen und Ausblick Referenten Dr. Martin Benda Prof. Dr. Oliver Bletz-Siebert Karl Borowski Andreas Braun Marcel Butzke Sabine Pelzer Web-Code: V549 11

12 Teilnahmeinformationen Voraussetzunen Die Teilnahme am Lehran ist nur für Mitarbeiter der GDV-Mitliedsunternehmen mölich. Voraussetzun für die Teilnahme an den funktions - orientierten Spezialisierunsmodulen ist die be standene Zulassunsprüfun. Der Besuch des Basismoduls ist dafür nicht erforderlich. Kenntnisse in Versicherunsenlisch und zu Solvency II sollten vorhanden sein, ebenso die Bereitschaft, die Unterrichtsinhalte in den vor esehenen Selbstlernphasen entsprechend der voreebenen Literatur vor- und nachzubereiten. Dauer Basisqualifikation: 60 Unterrichtseinheiten davon 20 UE im Selbst - studium Funktionsspezialisierun: Risikomanaement 120 UE, davon 40 UE im Selbststudium Compliance und Revision 100 UE, davon 40 UE im Selbststudium Methodik Fachlicher Input Diskussion Praxisbezoene Fallstudien Erfahrunsaustausch Selbststudium Wissenschaftliche Beleitun Fachliche Leitun Prof. Dr. Helmut Gründl International Center for Insurance Reulation, Goethe Universität, Frankfurt am Main Götz Treber Leiter Risikomanaement, Gesamt verband der Deutschen Versicheruns wirtschaft e.v. (GDV) Selbstlernphase Je nach Stand der Vorkenntnisse sind Selbstlern - phasen einzuplanen. Die hierfür benötiten Unter - laen ehen den Teilnehmern rechtzeiti vorab zu. Abschluss Der Lehran schließt mit einer schriftlichen Prüfun ab. Nach erfolreichem Bestehen der Abschlussprüfun erhalten die Teilnehmer ein Zertifikat der Funktions speziali sierun: Certified Insurance Risk Manaer Solvency II (DVA) Certified Compliance Officer Solvency II (DVA) Certified Internal Auditor Solvency II (DVA) Ihre Ansprechpartnerin Chabeli Kase Telefon chabeli.kase@ versicherunsakademie.de Sie finden uns auch unter: Information 12

13 Referentenübersicht Dr. Holer Bartel Leiter Leben Mathematik und Verantwort - licher Aktuar in einem Ver sicheruns unter - nehmen verantwortlich für die Bereiche Produktentwicklun, Bestandscontrollin, Bilanz - mathematik, aktuarielle Methoden, Entwicklun und Test des aktuariellen Rechenkerns Erfahrunen in Solvency II Leben, Embedded Value, interne Modelle, Wert- und Risikoorientierte Steuerun. Dr. Volker Becker Diplom-Physiker Spezialist in der Gruppe Asset-Liability-Manaement eines Erst - versicherunsunternehmens Erfahrunen aus vorherien Tätikeiten in der Kalkulation und Statistik von Schadenversiche runen, im Risiko - controllin der Kapitalanlaen und in der Asset Allocation derzeitie Schwer punkte: Value at Risk- Analysen, Solvency II, Limitsysteme, ALM für Lebens- und Schaden-/Unfallversicherer. Dr. Martin Benda Diplom-Mathematiker Aktuar (DAV) Revisor bei einem Rückversicheruns - unternehmen davor aktuarielle und finanz mathematische Aufaben in der Tarifierun, Risikomodellierun und im Asset-Liability-Manaement. Prof. Dr. Oliver Bletz-Siebert Professor für Mathematik an der Hoch - schule für anewandte Wissenschaften Würzbur-Schweinfurt mehrjährie Erfahrun in der Revisionsabteilun einer Versiche - runsruppe Schwerpunkte: aktuarielle Prozesse, Risikomanaement und Informations technoloie. Karl Borowski Seit April 2013 bei einer roßen deutschen Versicherunsruppe im Bereich Interiertes Risikomanaement für den Themenkomplex Reulatory Affairs zuständi. Zuvor war er, nach seinem Abschluss als Dipl.-Kfm. an der Universität zu Köln, bei einer roßen Wirtschaftsprüfunsesellschaft täti, zuletzt als Prokurist im Bereich Risk Insurance. Sein Arbeitsschwerpunkt ist die Umsetzun von Solvency II/ Risikomanaement- Anforderunen mit Fokus auf die Ausestaltun der Unternehmensoranisation. Andreas Braun Leiter Konzernrevison einer internationalen Versicherunsruppe Mitlied der GDV- Unterkommission Interne Revision Mitlied des Vorstands des DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e.v. Marcel Butzke Diplom-Wirtschaftsinenieur Leiter des Bereichs Zentrales Risikomanaement einer deutschen Versicherunsruppe mehrjährie Erfahrun als Revisor für betriebswirtschaftliche Themen und Kapitalanlaen u.a. MaRisk, Risikomanaement und Asset-Liability-Manaement seit 2008 als Risikomanaer und in der Leitun von Solvency II-Projekten mit der Umsetzun von Anforderunen der Säule I sowie zu ORSA und zum Governance-System beschäftit Referent für DVA, DAV und an Hochschulen. Dr. Jör Etzkorn Rechtsanwalt Leiter Konzernrecht und Compliance Officer in einer Versiche runs - ruppe mit Komposit, Leben, Kranken, Rechtsschutz Mitlied in verschiedenen GDV- und PKV-Ausschüssen und Kommissionen zu Compliance-, Aufsichts- und Rechtsfraen wissenschaft - liche Veröffentlichunen Lehr beauf trater an der Friedrich-Alexander-Universität Erlanen-Nürnber und der Hochschule Cobur (FH). 13

14 Anja Frankenber Diplom-Wirtschaftsmathematikerin Spezialistin in der Abteilun Unter - nehmens controllin/risikomanaement eines Versicherunsunternehmens Ansprech - partnerin fu r das quantitative Risikomanaement in diesem Unternehmen Tätikeitsschwerpunkte: Solvency II, MaRisk (VA), Risikomessun und -berichterstattun. Jör Frisch Diplom-Mathematiker Aktuar DAV Leiter des Referats Rechnunsleun/ Risikomanaement bei einem Kranken - versicherunsunternehmen Mitlied in DAV-, PKV-Arbeitsruppen zum Thema Solvency II. Prof. Dr. Helmut Gründl Professor für Betriebswirtschaftslehre und Inhaber der Stiftunsprofessur für Versicherun und Reulierun an der Goethe-Universität Frankfurt am Main For schuns - schwerpunkte im Bereich der wert orientierten Steuerun und des Risikomanae ments von Ver sicherunsunternehmen, der Bewertun von Versicherunsprodukten sowie auf dem Gebiet der Altersvorsoreentscheidunen und der Versicherunsreulierun Lehre in den Gebieten Versicheruns- und Risikomanaement. Dirk Hafer Bereichsleiter Produktmanaement und Vertriebsunterstützun in der Lebensver - sicherun Erfahrunen in den Themen Produktentwicklun, Rechnunsleun, Aufbau von stochastischen (ALM)Unternehmensmodellen, Risikokapitalmodelle unter Solvency II und aktuellen aktuariellen Fraestellunen Mitlied in verschiedenen Arbeitsruppen und Ausschüssen des GDV und der DAV. Dr. Hele Harti Rechtsanwalt Leiter der Gruppe Aufsichts-, Gesellschafts-, Kartellrecht und Compliance in der Rechtsabteilun des GDV Schwerpunkt u.a. Solvency II-Themen/ Governance-Fraen, europäisches Aufsichtssystem. Sabine Pelzer Diplom-Wirtschaftsinenieurin Leiterin Risikoma naement lanjährie Erfahrun in den Bereichen Risikomanaement, MaRisk (VA), Solvency II, Ratin und Revision im inter nationalen Versicherunskonzern wie auch im KMU Mitlied in verschiedenen GDV-Arbeitsrup - pen zum Thema Solvency II. Udo Pickartz LL.M. (Sydney), Rechtsanwalt General Counsel und Compliance Officer derzeitie Schwerpunkte: Versicheruns - aufsichtsrecht (u.a. 64a VAG), internationales Datenschutzrecht, Implementierun von Solvency II in verschie denen Versicherunsesellschaften einer inter nationalen Versicherunsruppe in Europa (z. B. Deutschland, Liechtenstein und Groß britannien). Dr. Thomas Post Assistant Professor of Finance an der Maastricht University Forschuns - schwerpunkte im Bereich der wertorien - tierten Steuerun und des Risikomanaements von Versicherunsunternehmen, auf dem Gebiet der Altersvorsoreentscheidunen sowie dem Verhalten von Kleinanleern Lehre in den Gebieten Asset Manaement, Corporate Finance, Risikomanaement. Sascha Raithel Diplom-Kaufmann Leiter des Referats Rechnunsleun/Risikomanaement beim Verband der Privaten Kranken ver si che run in Köln u.a. verantwortlich für Solvency II Mitlied in verschiedenen DAV-, GDV- und PKV-Arbeitsruppen. 14

15 Stefan Sawatzki Fachreferent in der Rechtsabteilun des Gesamtverbandes der deutschen Versi - cherunswirtschaft (GDV) Schwerpunkt u.a. Solvency II-Themen/Governance-Fraen, Compliance, europäisches Aufsichtssystem Geschäftsführun der Kommission Compliance des GDV. Dr. Nina Schlierenkämper Rechtsanwältin und Chief Compliance Officer in einem internationalen Versiche - runskonzern umfassende Compliance- Erfahrunen Themenschwerpunkte u.a. Implementierun von Solvency II, Complianceoranisation, Compliance im Vertrieb. Prof. Dr. Sebastian Schlütter Professor für Quantitative Methoden an der Hochschule Mainz Forschunsschwerpunkt: Risiko- und Finanzmanaement von Versicherunsunternehmen zuvor täti im Quantitativen Risikomanaement eines führenden Industrieversicherers sowie als Unternehmens - berater Aktuar (DAV). Julia Schmelz Diplom-Wirtschaftsmathematikerin Aktuarin DAV Mitarbeiterin im Aktuariat Komposit in einem Versicherunsunternehmen Arbeitsebiet: Entwicklun, Ausbau, Betrieb des unternehmensinternen Modells für die Schaden- Unfallversicherun. Dr. Sibylle Schweiker Leiterin des Risikocontrollins Leben/ Kranken in einem Versicheruns unter - nehmen Verantwortlich für die Bereiche Risikokapitalmodellierun, Risiko pro zesse, Risiko - berichtersstattun und Solvency II bis 2006 bei einem führenden Lebens versiche runsunternehmen im Investmentbereich für das Asset Liability Manaement zuständi Mitlied in verschiedenen GDVund PKV-Arbeitsruppen zum Thema Solvency II Mitlied in der DAV. Andreas Schweyen Spezialist Risikomanaement in einer deutschen Versicherunsruppe Themenschwerpunkte: Konzeption und Umsetzun der Solvency II-Anforderunen, insb. Themen der Säule 2 und 3 Praktische Erfahrunen im Risiko - manaement u.a. Einführun und Umsetzun der MaRisk (VA) seit 1999 in der Versicherunsbranche täti. Dr. Claudius Vievers Bereichsleiter Konzern Risiko manae ment in einer roßen Versicheruns ruppe Themenschwerpunkte der lanjährien Tätikeit im Risikomanaement sind Solvency II, MaRisk (VA) sowie das operative Risiko manaement und die Risikobericht erstattun seit über 20 Jahren in verschiedenen Funktionen und in leitender Tätikeit in Unternehmen der Versiche runs- und Finanzdienstleistunsbranche täti. Stefan Schulze Diplom-Kaufmann Hauptabteilunsleiter Controllin und Risikomanaement Chief Risk Officer Lanjährie Erfahrun im Risikomanaement, MaRisk, Solvency II, Kapitalanlaencontrollin, Ratin Mitlied in verschie - denen Arbeitsruppen des GDV- und des Deutschen Aktuar Vereins e.v. zum Thema Solvency II, Rechnunszins (AUZ). 15

16 Seminarempfehlun zur Vorbereitun und Vertiefun Ihres Wissens. Grundleende Konzepte von Solvency II Web-Code: V536 Einführun in die quantitative Beriffswelt von Solvency II Seminar zur Vorbereitun auf die Basisqualifikation der Funktionsspezialisierun Ziele & Nutzen Die Teilnehmer lernen in diesem Grundlaenseminar zum Einstie in Solvency II die quantitative Beriffswelt in der Anwendun kennen. Die für das Gesamtverständnis notwendien Konzepte zum Prinzip der risikobasierten Aufsicht und der Ermittlun der Solvenzkapitalanforderunen werden ohne Formelwerk vermittelt. In diesem Seminar wird den Teilnehmern das Verständnis vermittelt, dass Entscheidunen im Unternehmen künfti an den Auswirkunen auf die Solvenzkapitalanforderun auserichtet werden und wie Erebnisse aus dem quantitativen Risiko - manaement einzuordnen sind. Das Seminar bietet einen kompakten Überblick für alle, die bislan noch nicht ausführlich mit Solvency II in Berührun ekommen sind. Auszu aus den Inhalten Überblick zum neuen risikoorientierten Aufsichtssystem Solvency II/ VAG Zusammenspiel der 3 Säulen von Solvency II Überan von der HGB-Bilanz zur Solvenzbilanz Risikomaße Ökonomisches Kapital Standardformel Zielruppe Führunskräfte, Mitarbeiter aus den Be reichen Compliance, Con trollin, Interne Revision, Betriebsoranisation, IT und allen Funktionen, die einen Schwer punkt im qualitativen Risikomanaement haben und mit dem quantita tiven Risikomanaement unter Solvency II in Berührun kommen werden. Das Seminar einet sich nicht für Aktuare und Mathematiker. 16

17 Vertiefunsseminar: Solvabilität der Gruppe unter Solvency II Aufsichtsrechtliche Anforderunen an Versicherunsruppen Web-Code: V538 Ziele & Nutzen Solvency II hat weitreichende Auswirkunen nicht nur auf die einzelnen Ver - sicherunsunternehmen, sondern auch auf die Versicherunsruppen. Das Risikoprofil der Gruppe rückt verstärkt in den Fokus der Aufsicht, denn es ist ausschlaebend für die Zukunftsfähikeit jedes einzelnen Tochterunternehmens. In diesem Seminar erfahren Sie die neuen aufsichtsrechtlichen Anforderunen an Versicherunsruppen, entwickeln die Fachkompetenz, diese auszuleen und für Ihr Unternehmen anzuwenden. Dieses Seminar dient ebenfalls der Vertiefun des Wissens, insbesondere für die Absolventen des Lehrans Funktionsspezialisierun unter Solven - cy II (DVA) sowie der permanenten Weiterbildun unter Solvency II. Auszu aus den Inhalten Definition der Gruppe Erstellun und Besonderheiten der Gruppen - bilanz inklusive latenter Steuern Berechnun der Eienmittel der Gruppe inklusive Funibilität und Transferierbarkeit Methoden zur Berechnun der Gruppen - solvabilität Besonderheiten der qualitativen Anforderunen an das ruppenweite Governancesystem Gruppen-ORSA Berichterstattun der Gruppe Zielruppe Führunskräfte und Mitarbeiter aus den Bereichen Risikomanaement, Risikocontrollin und -steuerun, Mathematik, Aktuariat 17

18 Die Teilnehmer lernen die Grundlaen und Instrumente des modernen Risikomanaements kennen, erweitern ihre Kompetenzen und erlanen dadurch einen fundierten Einblick in das System von Solvency II. Neben dem Verständnis für rundleende Fraen werden vor allem der interdisziplinäre Blick auf die jeweils anderen Funk tionsbereiche eschärft und ein Verständnis für die unterschiedlichen Sichtweisen zwischen den Funktionen eschaffen. Die Basisqualifikation einet sich optimal zur Vorbereitun auf die Zulassunsprüfun für die Funktionsspezialisierun unter Solvency. Inhalte Basismodul 1: Rechtliche Rahmenbedinunen Rechtssystematik Solvency II Ziele der Aufsicht / neue Aufsichtsarchitektur Europäische Reelunen Nationale Reelunen Der Risikomanaementprozess Risikomanaement ein Überblick Überblick Risiken Grundleende Konzepte der Bewertun und des Risikomanaements von Kapitalanlaen Überblick Solvency II Säule I: Ermittlun der Solvabilitätsanforde - runen und Solvency II-Bilanz Gruppenaufsicht Zulassunsprüfun Für die Zulassunsprüfun ist eine separate An meldun erforderlich. Voraussetzun für die Teilnahme an den funktionsorientierten Speziali - sierunsmodulen ist die bestandene Zulassuns - prüfun. Der Besuch der Basismodule ist dafür nicht erforderlich, wird aber ausdrücklich empfohlen. Zielruppe Mitarbeiter in Versicherunsunter nehmen, die sich umfassend über qualitative und quantitative Aspekte von Solvency II informieren möchten. Die Inhalte werden laufend den aktuellen Anforderunen anepasst. Basismodul 2: Überblick Solvency II (Fortsetzun) Säule II: Überblick qualitative Anforderunen Säule III: Berichterstattun an die Aufsicht und die Öffentlichkeit Datenqualität und IT Ausewählte aktuelle Themen aus der Praxis Fallstudie Notfallplanun Referenten Prof. Dr. Helmut Gründl Dr. Hele Harti Sabine Pelzer Dr. Thomas Post Andreas Schweyen Wichtie Seminarinformationen Anmeldun im Internet unter 4 Grundlaen des Risikomanaements unter Solvency II Basisqualifikation und Zulassunsprüfun für die Funktionsspezialisierun unter Solvency II Ziele & Nutzen Web-Code: V Den Web-Code finden Sie im Katalo auf der Produktseite 2. Geben Sie den Web-Code unter ein Web-Code: V546 Referenten Unsere Veranstaltunen werden von erfahrenen Referenten aus der Praxis durcheführt und aran - tieren einen hohen Praxisbezu und Aktualität bei fundiertem theoretischem Wissen. Veranstaltunsorte Die Seminare und Lehräne finden in ause - wählten Hotels und Taunsräumen statt. Bei der Auswahl der Veranstaltunsorte spielen Qualitätsfaktoren wie technische Ausstattun, Erreichbar keit und Service u.v.m. eine wichtie Rolle. Ihre Anreise ist individuell zu oranisieren. Unterbrinun Bei Bedarf können Sie in den Hotels unserer Veranstaltunen auch übernachten. Hierfür stehen Ihnen meistens Zimmer unter einem Abruf kontinent zur Verfüun. Mit den Teil - nehmer infor mationen erhalten Sie auch die Daten für die Unterbrinun. Teilnahmeebühr Die Teilnahmeebühr beinhaltet ein emein sames Mittaessen und Kaffeepausen pro vollem Semi - narta, Taunsetränke sowie umfan reiche Arbeits un terlaen. Anmeldun Bitte melden Sie sich mit dem beiefüten Anmeldeformular an oder buchen Sie online auf 3. Informieren Sie sich oder sichern Sie sich sofort Ihren Seminarplatz X Fax Post Wilhelmstraße 43 -i, Berlin Internet Anmeldun

19 Ihre Notizen

20 Ihre starken Partner in der Aus- und Weiterbildun Die Deutsche Versicherunsakademie (DVA) bietet als Branchenakademie überreionale und über betriebliche Bildunsanebote für die Ver - sicheruns- und Finanzdienstleistunswirtschaft an. Qualitätsesicherte Aus- und Weiterbildunskonzepte für Einzelpersonen oder maßefertit für den individuellen Unternehmensbedarf. Der Gesamtverband der Deutschen Versicheruns - wirtschaft e.v. (GDV) mit Sitz in Berlin ist die Dachoranisation der privaten Versicheruns - unternehmen in Deutschland. In Zusammenarbeit mit dem GDV führt die DVA Fachtaunen, Lehräne und Seminare für Fach- und Führunskräfte durch. Deutsche Versicherunsakademie (DVA) GmbH 06/2015 Verbindunsbüro zum GDV Wilhelmstraße 43 -i Berlin Telefon Telefax veranstaltunen@versicherunsakademie.de Fotos: Thinkstock (Titel); ettyimaes; istockphoto