1. Prozesseinheit Bank Sarasin & Cie AG Gaetani Alessandro

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2 Inhaltsverzeichnis: Titelblatt... 1 Inhaltsverzeichnis... 2 Flussdiagramm... 3 Berichte Einführung in die Prozesseinheit... 5 Prozessbeschreibung (Erklärungen zu den Teilschritten)... 5 Musterdokumente... 7 Pendenzenliste... 9 Auswertungsbogen der Lernjournale..10 2/9

3 Flussdiagramm Kunde gibt Auftrag an Kundenberater Auftrag an Kasse weiterleiten. Geldsendung? Nein Wertgegenstand vom Kundensafe entnehmen. Ja Betrag vom Kundenkonto abziehen. Wertsendung mit Beleg verpacken. Auftrag an SecurePost via Fax, oder Telefon weiterleiten. 3/9

4 Sendung an Postabteil: In einem Gelb-weissen Sicherheitsbeutel verpacken. Kundenadresse + Telefonnummer Am postinternem System ein Adresslabel erstellen. Aufgabeverzeichnis im internem System Sendung wird am Folgetag abgeholt, bis dahin im Safe lagern. Sendung holen und via Lift zur Schleuse bringen. Sicherheitsdienst blockiert Lift und Aussentüren. Code eingeben, 3 Stellen Dauercode und 3 Stellen welche man per Fax erhalten hat. Koffer öffnen, Wertsendung hineinlegen und verschliessen. An Kurier gegen Quittung übergeben. 4/9

5 Berichte Einleitung: SecurePost ist eine spezielle Dienstleistung der Post. Sie erlaubt ihren Kunden, Wertsendungen von über 10'000. sicher in der ganzen Schweiz, durch eine persönliche Übergabe in einem sicheren Raum zu versenden. Man unterscheidet zwischen: City, Intercity, übrige Gebiete, Dauer- und Abrufaufträge sowie Einzelaufträge. Möchte man z. B. einen Einzelauftrag in ein übriges Gebiet senden, so wird diese Dienstleistung mit CHF 85. berechnet. Eine Sendung darf maximal folgende Masse aufweisen: Geldwerte: 36x17x14 cm Sachwerte: 43x22x30 cm Das Gewicht darf maximal 10 kg betragen. Es gelten folgende Maximalbeträge pro Sendung: Für Wertpapiere Für Banknoten und Edelmetalle Für Uhren/Bijouterie und übrige Sachwerte CHF 5'000'000. CHF 1'000'000. CHF 250'000. SecurePost haftet bis zu CHF 10'000.- Eine Zusatzversicherung ist Sache des Kunden! Prozessbeschreibung: 1. Der Kunde gibt dem Kundenberater den Auftrag eine Wertsendung zu versenden. Dafür ist die genaue Anschrift des Kunden sowie den Geldbetrag bez. im Depot enthaltene Wertpapiere oder Gold welches zu verschicken ist bekannt zu geben. Der Kundenberater gibt den Auftrag genau so an die Kasse weiter. 2. Der Kassier zieht das Geld bei einer Geldsendung direkt vom Kundenkonto ab und verpackt es mit einer Quittung. 3. Falls der Kassier aber einen Gegenstand verschicken soll, entnimmt er das zu verschickende Gold oder Wertpapier vom Depot des Kunden. Dies wird genau gleich verpackt. 5/9

6 4. SecurePost erhält per Fax, Telefon oder eine Benachrichtigung, in welcher mitgeteilt wird, das eine Sendung zu verschicken ist. 5. Nun wird die Sendung zur Spedition gebracht, und nochmals in einem speziellen, von der Post zugeordneten gelb-weissen Sicherheitsbeutel verpackt wird. Allerdings weiss die SPEDI nicht von wem die Sendung ist, nur wohin sie geht. 6. Ein Mitarbeiter erstellt im internen System ein Adresslabel mit den Kundendaten und klebt diesen auf den Wertsendungsbeutel. Auf der Vorderseite kommt ebenfalls eine Etikette mit der Adresse der Bank. 7. Eine Aufgabeverzeichnis wird im internem System erstellt und zwei mal ausgedruckt. Dabei können wir, falls wir mehrere Sendungen haben, diese auflisten. Allerdings müssen wir darauf achten, dass die Anschrift des Kunden und die der Wertsendungsbeutelnummer korrekt sind. Ein Doppel des Aufgabenverzeichnis ist für die Post, das andere dient uns als Quittung mit Unterschrift. 8. Die Sendung wird am Folgetag abgeholt, bis dahin wird sie im Kassensafe gelagert. 9. Am Morgen bekommt die SPEDI ein Fax, mit einer 3 stelligen Zahlenkombination und der Ankunftszeit des Securepostmitarbeiter. Die Sendung wird vom Kassensafe geholt und anschliessend zum vereinbarten Zeitpunkt zur Porte via Lift gebracht. 10. Der Sicherheitsdienst blockiert die Aussentüren und den Lift, für die Übergabe. Um den Sicherheitskoffer zu öffnen muss man zuerst den 3 stelligen Dauercode der SPEDI, und anschliessend den via Fax von der SecurePost erhaltenen Code eingeben. Der Pöstler kontrolliert ob die auf der Aufgabeverzeichnis stehende Sicherheitsbeutelnummer auch mit der Nummer auf dem Sicherheitsbeutel identisch ist. Ist alles korrekt, legt man die Sendung in den Koffer und verschliesst ihn. Nachdem die Quittung unterschrieben ist, werden die Türen und der Lift wieder freigegeben. 6/9

7 Pendenzenliste Datum: Zeit: in h Zu Erledigen: Pendenzenliste erstellen Titelblatt * Lernjournal führen Flussdiagramm Inhaltsverzeichnis * Lernjournal führen Einleitung schreiben Prozesse beschreiben Lernjournal führen Prozess beschreiben (Beispiele suchen) Schlusswort Lernjournal führen Lernjournale auswerten 7/9

8 1. Prozesseinheit Bank Sarasin & Cie AG Beispiele 8/9 Gaetani Alessandro

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