NORD/LB AM Opti Top Halbjahresbericht für die Zeit vom bis

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1 NORD/LB AM Opti Top für die Zeit vom bis

2 Herausgeber dieses es: NORD/LB Asset Management AG Prinzenstrasse 12, Hannover Postanschrift: Hannover Telefon ; Telefax: Hinweis: Allein verbindliche Grundlage für den Erwerb von Fondsanteilen der hier aufgeführten Fonds ist der jeweils gültige Verkaufsprospekt mit den Vertragsbedingungen.

3 NORD/LB AM Opti Top für die Zeit vom bis

4 Vermögensaufstellung zum Vermögensübersicht Fondsstruktur nach Assetgruppen I. Vermögensgegenstände Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Aktien und aktienähnlich ,38 92,01 Derivate ,00 2,86 Forderungen ,88 0,37 Bankguthaben ,10 4,96 II. Verbindlichkeiten ,92-0,20 III. Fondsvermögen ,44 100,00 1) 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 2

5 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,38 92,01 Aktien Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE Stück EUR 172, ,00 2,32 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 Stück EUR 80, ,00 2,41 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 Stück EUR 94, ,12 2,74 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE Stück EUR 77, ,00 2,42 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE Stück EUR 55, ,00 2,14 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE Stück EUR 13, ,50 2,58 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 Stück EUR 9, ,20 2,49 Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE Stück EUR 68, ,00 3,00 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE Stück EUR 97, ,00 2,89 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE Stück EUR 112, ,00 2,51 Vonovia SE Namens-Aktien o.n. DE000A1ML7J1 Stück EUR 40, ,00 2,75 Anheuser-Busch InBev S.A./N.V. Actions au Port. o.n. BE Stück EUR 85, ,00 2,54 Banco Santander S.A. Acciones Nom. EO 0,50 ES J37 Stück EUR 4, ,80 2,26 Iberdrola S.A. Acciones Port. EO -,75 ES Y14 Stück EUR 6, ,60 2,93 Industria de Diseño Textil SA Acciones Port. EO 0,03 ES Stück EUR 29, ,30 3,20 Repsol S.A. Acciones Port. EO 1 ES Stück EUR 16, ,50 3,09 Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 ES E18 Stück EUR 7, ,80 2,52 Nokia Oyj Registered Shares EO 0,06 FI Stück EUR 4, ,00 2,72 AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 FR Stück EUR 20, ,50 2,26 BNP Paribas S.A. Actions Port. EO 2 FR Stück EUR 52, ,00 2,27 Compagnie de Saint-Gobain S.A. Actions au Porteur (C.R.) EO 4 FR Stück EUR 38, ,00 2,36 Engie S.A. Actions Port. EO 1 FR Stück EUR 13, ,50 2,56 Air Liquide-SA Ét.Expl.P.G.Cl. Actions Port. EO 5,50 FR Stück EUR 105, ,00 2,68 Orange S.A. Actions Port. EO 4 FR Stück EUR 14, ,90 2,62 Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR Stück EUR 68, ,00 2,65 Schneider Electric SE Actions Port. EO 4 FR Stück EUR 69, ,00 2,28 Société Générale S.A. Actions Port. EO 1,25 FR Stück EUR 35, ,50 2,19 Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 FR Stück EUR 52, ,00 3,10 VINCI S.A. Actions Port. EO 2,50 FR Stück EUR 81, ,00 2,67 ENEL S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT Stück EUR 4, ,00 2,61 ENI S.p.A. Azioni nom. o.n. IT Stück EUR 15, ,00 3,15 ING Groep N.V. Aandelen op naam EO -,01 NL Stück EUR 12, ,16 2,48 Ahold Delhaize N.V., Konkinkl. Aandelen aan toonder EO -,01 NL Stück EUR 20, ,50 3,23 Unilever N.V. Cert.v.Aand. EO-,16 NL Stück EUR 47, ,50 2,89 3

6 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Andere Wertpapiere Unibail-Rodamco-Westfield Stapled Shares EO-,05 FR Stück EUR 187, ,00 2,50 Summe Wertpapiervermögen 2) EUR ,38 92,01 4

7 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR ,00 1,49 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte FUTURE EURO STOXX 50 Index (Price) (EUR) EUREX EUR Anzahl ,00 1,49 Zins-Derivate EUR ,00 1,38 Forderungen/Verbindlichkeiten Zinsterminkontrakte FUTURE Bundesrep. Deutschland Euro-BUND EUREX EUR ,00 1,38 5

8 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,20 7,05 Bankguthaben EUR ,20 7,05 EUR-Guthaben bei: UniCredit Bank EUR ,54 % 100, ,54-2,86 HSBC Trinkaus & Burkhardt EUR 6,65 % 100,0000 6,65 0,00 Landesbank Baden-Württemberg EUR ,99 % 100, ,99 4,96 UniCredit Bank EUR 41,46 % 100, ,46 0,00 Landesbank Baden-Württemberg EUR ,99 % 100, ,99 7,82 HSBC Trinkaus & Burkhardt EUR ,35 % 100, ,35-2,86 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,88 0,37 Ansprüche auf Quellensteuer EUR , ,88 0,33 Dividendenansprüche EUR 2.480, ,00 0,04 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,92-0,20 Verwaltungsvergütung EUR , ,17-0,05 Verwahrstellenvergütung EUR -317,58-317,58-0,00 Prüfungskosten EUR , ,15-0,14 Veröffentlichungskosten EUR -549,02-549,02-0,01 FONDSVERMÖGEN EUR ,44 100,00 3) Anteilwert EUR 85,43 Umlaufende Anteile Stück ,000 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 92,01 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 2,86 2) Die Wertpapiere und Schuldscheindarlehen des Sondervermögens sind teilweise durch Geschäfte mit Finanzinstrumenten abgesichert. 3) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6

9 Vermögensaufstellung zum Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage der Kurse/Marktsätze per bewertet. Marktschlüssel Terminbörse EUREX European Exchange 7

10 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE Stück Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE Stück ProSiebenSat.1 Media SE Namens-Aktien o.n. DE000PSM7770 Stück Banco Bilbao Vizcaya Argent. Acciones Nom. EO 0,49 ES Stück KONE Corp. (New) Registered Shares Cl.B o.n. FI Stück Danone S.A. Actions Port. EO-,25 FR Stück Oréal S.A., L' Actions Port. EO 0,2 FR Stück LVMH Moët Henn. L. Vuitton SE Actions Port. (C.R.) EO 0,3 FR Stück SAFRAN Actions Port. EO -,20 FR Stück Assicurazioni Generali S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT Stück Atlantia S.p.A. Azioni Nom. EO 1 IT Stück Intesa Sanpaolo S.p.A. Azioni nom. o.n. IT Stück Airbus SE Aandelen op naam EO 1 NL Stück Koninklijke Philips N.V. Aandelen aan toonder EO 0,20 NL Stück Andere Wertpapiere Vonovia SE Dividende Cash DE000A2LQ132 Stück Iberdrola S.A. Anrechte ES F4 Stück Repsol S.A. Anrechte ES C9 Stück Unibail-Rodamco SE Actions Port. EO 5 FR Stück An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Andere Wertpapiere Bayer AG Inhaber-Bezugsrechte DE000BAY1BR7 Stück 6 6 8

11 Gattungsbezeichnung Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge Volumen in Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte EUR ,93 FUTURE EURO STOXX 50 Index (Price) (EUR) EUR ,56 FUTURE EURO STOXX 50 Index (Price) (EUR) EUR ,37 Zinsterminkontrakte Gekaufte Kontrakte EUR ,68 FUTURE Bundesrep. Deutschland Euro-BUND EUR ,41 FUTURE Bundesrep. Deutschland Euro-BUND EUR ,44 FUTURE Bundesrep. Deutschland Euro-SCHATZ EUR ,01 FUTURE Bundesrep. Deutschland Euro-SCHATZ EUR ,83 9

12 Angewandte Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände ( 26 bis 29 KARBV) Der Anteilwert wird gem. 169 KAGB von der NORD/LB Asset Management AG ermittelt. Die der Anteilwertermittlung im Falle von handelbaren Kursen zugrunde liegenden Wertpapierkurse bzw. Marktsätze werden von der Gesellschaft täglich selbst über verschiedene Datenanbieter bezogen. Dabei erfolgt die Bewertung für Rentenpapiere mit Kursen per 17:15 Uhr des Börsenvortages und die Bewertung von Aktien und börsengehandelten Aktienderivaten mit Schlusskursen des Börsenvortages. Die Einspielung von Zinskurven sowie Kassa- und Terminkursen für die Bewertung von Devisentermingeschäften und Rentenderivaten erfolgt parallel zu den Rentenpapieren mit Kursen per 17:15 Uhr. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gem. 168 Abs. 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung auf Basis geeigneter Bewertungsmodelle unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben ( 28 Abs. 1 KARBV). Die Verkehrswerte werden in einem mehrstufigen Bewertungsverfahren ermittelt. Die der Anteilwertermittlung im Falle von nicht handelbaren Kursen zugrunde liegenden Wertpapierkurse bzw. Marktsätze werden soweit möglich aus Kursen vergleichbarer Wertpapiere bzw. Renditekursen abgeleitet. Die bezogenen Kurse werden täglich auf Vollständigkeit und Plausibilität geprüft. Hierzu prüft die Gesellschaft in Abhängigkeit von der Assetklasse die Kursbewegungen zum Vortag, die Kursaktualität, die Abweichungen gegen weitere Kursquellen sowie die Inputparameter für Modellbewertungen. Investmentanteile werden mit ihrem letzten festgestellten und erhältlichen Net Asset Value bewertet. Die Bankguthaben und übrigen Forderungen werden mit dem Nominalbetrag, die übrigen Verbindlichkeiten mit dem Rückzahlungsbetrag angesetzt. Festgelder werden - sofern sie kündbar sind und die Rückzahlung bei der Kündigung nicht zum Nennwert zuzüglich Zinsen erfolgt - mit dem Verkehrswert bewertet. Die Bewertung des Wertpapiervermögens erfolgte zu 100,00% auf Basis von handelbaren Kursen. 10

13 Hannover, den 20. August 2018 NORD/LB Asset Management AG Hannover Carsten Schmeding Andreas Lebe 11