Anlage 7 Beiblatt für unmittelbar mitwirkende Arbeitnehmer/innen

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1 (Absender) Industrie- und Handelskammer Aschaffenburg Recht und Steuern Kerschensteinerstraße Aschaffenburg Anlage 7 Beiblatt für unmittelbar mitwirkende Arbeitnehmer/innen Hinweis: Nach 34f Absatz 6 GewO sind Finanzanlagenvermittler verpflichtet, die unmittelbar bei der Anlageberatung oder -vermittlung mitwirkenden Personen im Sinne von 34f Absatz 4 GewO unverzüglich nach Aufnahme ihrer Tätigkeit in das Vermittlerregister nach 11a Absatz 1 GewO eintragen zu lassen. Die im Vermittlerregister hinsichtlich dieser Personen zu speichernden Angaben ergeben sich aus 6 Satz 1 Nummern 8 und 9 FinVermV. Sofern ein/-e Arbeitnehmer/-in im Sinne von 34f Absatz 4 GewO mit der Übermittlung der Daten an die Antrag Registerbehörde auf (zutreffendes sowie der bitte Speicherung ankreuzen) und Veröffentlichung der Daten im Vermittlerregister gemäß den Vorgaben der FinVermV nicht einverstanden ist, kann er/sie nicht unmittelbar bei der Vermittlung oder Beratung im Sinne von 34f Absatz 1 GewO mitwirken. Antrag auf (Zutreffendes bitte ankreuzen) Eintragung im Vermittlerregister für Finanzanlagenvermittler Änderung der Daten im Vermittlerregister für Finanzanlagenvermittler Löschung im Vermittlerregister für Finanzanlagenvermittler 1. Registrierungsnummer (sofern bereits vorhanden): Stand: 25. Mai 2018 Seite 1 von 6

2 2. Antragsteller/Erlaubnisinhaber nach 34f Abs. 1 GewO: Name, Vorname bzw. Firma (falls im Handelsregister eingetragen Name mit Rechtsformzusatz): Handels-, Genossenschafts- oder Vereinsregistergericht und -nummer (falls vorhanden): Straße, Hausnummer der Hauptniederlassung: PLZ, Ort: Telefon, Mobilfunknummer, Telefax, 3. Unmittelbar mitwirkende/-r Arbeitnehmer/in: Familienname: Vorname/n (Rufname bitte unterstreichen): Geburtsdatum: Familienname: Vorname/n (Rufname bitte unterstreichen): Geburtsdatum: Familienname: Vorname/n (Rufname bitte unterstreichen): Geburtsdatum: Stand: 25. Mai 2018 Seite 2 von 6

3 Bitte beachten Sie: Änderungen bzw. auch die Beendigung des Beschäftigungsverhältnisses sind unverzüglich mitzuteilen. Datenschutzhinweis: Die erhobenen personenbezogenen Daten werden nur zur Erfüllung der gesetzlichen Aufgaben nach 34f Abs. 6 GewO i. V. m. 6 Satz 1 Nr. 8 und 9 FinVermV gespeichert und genutzt. Hiermit bestätige ich, dass ich die unter Ziffer 3 genannte/-n Person/-en über meine Pflicht zur Mitteilung der zur Eintragung im Vermittlerregister nach 34f Absatz 6 GewO i. V. m. 6 Satz 1 Nummern 8 und 9 FinVermV erforderlichen Daten informiert habe und diese mit der Mitteilung dieser Daten sowie der Speicherung und Veröffentlichung im Vermittlerregister gemäß den Vorgaben der FinVermV einverstanden sind. Ort, Datum: Unterschrift des Antragstellers (bzw. Erlaubnisinhabers) bzw. eines gesetzlichen Vertreter/s: BITTE BEACHTEN SIE FOLGENDEN HINWEIS: Die Bearbeitung des Registrierungsverfahrens ist gebührenpflichtig. Für die Aufnahme einer angestellten Person im Sinne von 34f Absatz 6 GewO in das Register und Mitteilung der Eintragung entsteht pro Person eine Gebühr in Höhe von 15,-- bei gleichzeitigem Antrag auf Registrierung des Inhabers der Erlaubnis nach 34f Absatz 1 GewO, bei späterem Antrag auf Registrierung in Höhe von 30,--. Die Gebühren sind mit Antragstellung fällig. Hierzu ergeht ein gesonderter Gebührenbescheid. Stand: 25. Mai 2018 Seite 3 von 6

4 Datenschutzhinweise gemäß Art. 13 DSGVO- Erlaubnis Bezeichnung der Verarbeitungstätigkeit Die Datenschutzhinweise erfolgen in Zusammenhang mit der an die IHK Aschaffenburg übertragene hoheitliche Aufgabe nach 34 f und h GewO. Name und Kontaktdaten des Verantwortlichen IHK Aschaffenburg Kerschensteinerstr Aschaffenburg Telefon: 06021/880-0 Fax: 06021/ info@aschaffenburg.ihk.de Kontaktdaten des Datenschutzbeauftragten IHK Aschaffenburg Datenschutzbeauftragter Kerschensteinerstr Aschaffenburg Telefon: 06021/ Fax: 06021/ datenschutz@aschaffenburg.ihk.de Zwecke und Rechtsgrundlagen der Verarbeitung Ihre Daten werden für die Bearbeitung Ihres Antrags sowie für die gesetzlich vorgeschriebene Veröffentlichung im Vermittlerregister ( verarbeitet. Rechtsgrundlage ist 1 Abs. 4 IHKG ivm 34 f bzw. h, 11 a GewO sowie die Vorschriften der Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung. Empfänger oder Kategorien von Empfängern der personenbezogenen Daten Die personenbezogenen Daten werden weitergegeben an - Zuständige Gewerbeämter zur Überprüfung der gewerblichen Zuverlässigkeit - Die IHK-Gesellschaft für Informationsverarbeitung mbh als Auftragsverarbeiter - DIHK Service GmbH als registerführende Stelle im Wege der Auftragsverarbeitung - USU Software AG als Auftragsverarbeiter Stand: 25. Mai 2018 Seite 4 von 6

5 Übermittlung von personenbezogenen Daten an ein Drittland Es ist nicht geplant, Ihre personenbezogenen Daten an ein Drittland/ eine internationale Organisation zu übermitteln. Hinweis: Eine zulässige Veröffentlichung personenbezogener Daten im Internet ist keine Übermittlung von personenbezogenen Daten an ein Drittland in diesem Sinne. Dauer der Speicherung der personenbezogenen Daten Die Löschung im Register erfolgt gem. 34 f bzw. 34 h ivm 11 a Abs. 3 a Satz 2 GewO. Damit löscht die Registerbehörde die zu dem betroffenen Vermittler gespeicherten Daten unverzüglich nach Erhalt der Mitteilung über die Löschung der Erlaubnis. Technisch wird die Löschung durch den Auftragsdatenverarbeiter innerhalb von 24 Stunden ausgeführt. Über die Registerlöschung hinaus erfolgt die Datenlöschung unter Beachtung der gesetzlichen Aufbewahrungsfristen. Hinweise auf die Rechte der Betroffenen Nach der Datenschutz-Grundverordnung stehen Ihnen folgende Rechte zu: Werden Ihre personenbezogenen Daten verarbeitet, so haben Sie das Recht auf Auskunft über die zu Ihrer Person gespeicherten Daten (Art. 15 DSGVO). Sollten unrichtige bzw. unvollständige personenbezogene Daten verarbeitet werden, steht Ihnen ein Recht auf Berichtigung bzw. Vervollständigung zu (Art. 16 DSGVO). Liegen die gesetzlichen Voraussetzungen vor, so können Sie die Löschung oder Einschränkung der Verarbeitung verlangen sowie Widerspruch gegen die Verarbeitung einlegen (Art. 17, 18 und 21 DSGVO). Wenn Sie in die Datenverarbeitung eingewilligt haben oder ein Vertrag zur Datenverarbeitung besteht und die Datenverarbeitung mithilfe automatisierter Verfahren durchgeführt wird, steht Ihnen gegebenenfalls ein Recht auf Datenübertragbarkeit zu (Art. 20 DSGVO). Sollten Sie von Ihren oben genannten Rechten Gebrauch machen, prüft die IHK Aschaffenburg, ob die gesetzlichen Voraussetzungen hierfür erfüllt sind. Zur Ausübung Ihrer Rechte wenden Sie sich bitte an die/ den Datenschutzbeauftragten der IHK Aschaffenburg. Weiterhin besteht ein Beschwerderecht beim Bayerischen Landesbeauftragten für den Datenschutz, Wagmüllerstraße 18, München, Tel , Fax , poststelle@datenschutz-bayern.de. Pflicht zur Bereitstellung der Daten Die IHK Aschaffenburg benötigt Ihre Daten, um ihrer hoheitlichen Aufgabe der Erlaubniserteilung im Gewerberecht nachkommen zu können und die Daten an das Vermittlerregister weiterleiten zu können. Stand: 25. Mai 2018 Seite 5 von 6

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