Wer benötigt welche Informationen? Compliance Reporting. So erfüllen Sie interne und externe Berichtspflichten!

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1 +++ Management Circle Kompakt-Seminar +++ Ein Seminar aus dem Zertifizierungsprogramm: Der zertifizierte Wer benötigt welche Informationen? Compliance Reporting So erfüllen Sie interne und externe Berichtspflichten! So gewährleisten Sie ein optimales Compliance Reporting: Vorstand, Aufsichtsrat & Investoren: Wer fordert welche Informationen? Berichtslinien klar definieren und organisatorisch einbinden Ihre Ziele: Transparenz schaffen Reportingprozesse optimieren Compliance-Verstöße korrekt melden Haftungsrisiken vermeiden Schnittstellen zwischen Compliance Management, Interner Revision & Co. optimieren Einberufung eines Compliance Committee Berichtsinhalte, Berichtszyklen & Dokumentation: Das müssen Sie beachten Aufbau und Struktur eines aussagekräftigen Compliance Reports Meldepflichten und Haftung bei Compliance- Verstößen Mit den Compliance-Experten: Sven Hirsekorn Deloitte & Touche GmbH Dr. Dr. Boris Schilmar Raupach & Wollert- Elmendorff Rechtsanwaltsgesellschaft mbh Bitte wählen Sie Ihren Termin: 30. Juni 2011 in Köln 26. Juli 2011 in Frankfurt/M. Hoher Lernerfolg durch begrenzte Teilnehmerzahl! Melden Sie sich jetzt an! Telefon-Hotline: /

2 Seminarablauf So erfüllen Sie die internen und externen Berichtspflichten im Compliance Management! Ihre Seminarleiter: Sven Hirsekorn, Senior Manager, Deloitte & Touche GmbH, Hamburg Dr. Dr. Boris Schilmar, Rechtsanwalt und Partner, Raupach & Wollert-Elmendorff Rechtsanwaltsgesellschaft mbh, Düsseldorf Herzlich willkommen! Eröffnung und Begrüßung durch die Seminarleiter Überblick über Inhalt und Aufbau des Kompakt-Seminars Abstimmung der Seminarziele mit Ihren Erwartungen als Teilnehmer Was muss ein professionelles Compliance Reporting leisten? Aktuelle Anforderungen im Überblick Erfüllung der internen und externen Berichtspflichten durch Compliance Reports Aktuelle Rechtsgrundlagen und Rechtsprechung Aktuelle Diskussionstreiber und Begriffsbestimmung Compliance-Anforderungen im Überblick (DCGK, BilMoG, VorstAG, Datenschutz) Gesellschaftsrechtliche Grundpflichten der Unternehmensleitung und des Aufsichtsrates Aktuelle Rechtsprechung Compliance Reporting: Aufgaben & Pflichten des Berichtspflichten über Compliance-Maßnahmen Meldepflichten bei Compliance-Verstößen Vermeidung persönlicher und unternehmerischer Haftungsrisiken durch die Reports? Empfänger und Inhalt des Compliance Reporting: Wer fordert welche Informationen? Die verschiedenen Empfänger des Reports: An wen berichtet der? Berichtspflichten des an die Unternehmensleitung Informationsaustausch zwischen, Vorstand und Aufsichtsrat Welche Informationen muss der Report beinhalten? Vorstand, Aufsichtsrat, Investoren & Co.: Wer benötigt welche Informationen? Standardisierung vs. Individualisierung der Berichte Welche Compliance-Kennzahlen können in die Reports integriert werden? Berichtsprozess definieren und implementieren Abgrenzung von Compliance Management, Risikomanagement, Interne Revision Aufgabenverteilung und Zuordnung von Verantwortlichkeiten Berichtslinien klar definieren und organisatorisch einbinden Synergien identifizieren und nutzen Einberufung eines Compliance Committee Zusammensetzung des Compliance Committee Aufgaben des Compliance Committee Unterstützung für das Compliance Reporting Möglichkeiten der Informationsbeschaffung Anforderungen an die Berichtszyklen Etablierung des unternehmensweiten Compliance Reporting Was passiert nach dem Report?: Nachverfolgung sichern Meldung gegenüber externen Behörden: Pflichten des zur Meldung von Rechtsverstößen So erstellen Sie einen aussagekräftigen Compliance Report Wie werden die Berichtsinhalte vom Empfänger verarbeitet? Anforderung an die Reportingstruktur Konzentration auf die relevanten Informationen Informationen nach ihrer Wichtigkeit ordnen Kernaussage vollständig untermauern & Details unmissverständlich formulieren Logischen Aufbau prüfen Offene Punkte erkennen und nachbearbeiten Anhand verschiedener Compliance Reports diskutieren Sie Aufbau, Struktur und deren Wirkung. Sie werden auf Stärken und Schwächen hingewiesen und erhalten konkrete Handlungsempfehlungen für Ihren eigenen Report. Möglichkeiten der technischen Unterstützung des Compliance Reports Wie kann der Compliance Report durch IT-Tools unterstützt werden? Vor- und Nachteile der technischen Unterstützung Prüfung der Anwendbarkeit in Ihrem Unternehmen Seminarabschluss Zusammenfassung der Seminarergebnisse durch die Seminarleiter Möglichkeit für abschließende Fragen Fakultative schriftliche Teilprüfung zum Zertifizierten Für die Teilnehmer des Zertifizierungsprogramms: Die Themen des Seminars werden im Rahmen eines Multiple Choice-Tests geprüft. Innerhalb von zwei Wochen erhalten Sie das Ergebnis. Die Teilnahme an der Zertifikatsprüfung ist fakultativ. Die Teilnahme ist jedoch Voraussetzung für die Erlangung des Zertifikats Der zertifizierte.

3 Zum Seminarinhalt Warum dieses Seminar so wichtig für Sie ist: Durch verschärfte Gesetze und Regulierungen sind Sie gefordert, die Unternehmensleitung über Compliance- Maßnahmen zu informieren, Compliance-Verstöße zu melden und eine Transparenz gegenüber Behörden und der Öffentlichkeit sicherzustellen. Machen Sie sich jetzt fit für ein effizientes Compliance Reporting und erfahren Sie, welche Berichtspflichten Sie erfüllen müssen. wie Sie Berichtslinien klar definieren und organisatorisch einbinden. wie Sie die Meldepflichten bei Compliance-Verstößen erfüllen. Ihr Nutzen aus diesem Seminar: Sie informieren sich über aktuelle Rechtsgrundlagen und Rechtsprechungen zur Erfüllung der internen und externen Berichtspflichten. Ihr Expertenteam Sven Hirsekorn ist im Bereich Enterprise Risk Services bei Deloitte & Touche in Hamburg tätig. Er berät seine Mandanten in den Bereichen Compliance, Corporate Governance, Interne Kontrollsysteme sowie Risikomanagement. Daneben unterstützt er seine Mandanten beim Aufbau, der strategischen Ausrichtung und der Optimierung Interner Revisionsabteilungen und übernimmt auch operative Führungsaufgaben im Bereich der Internen Revision. Seine Mandanten sind insbesondere multinationale Konzerne sowie kapitalmarktorientierte Gesellschaften verschiedenster Branchen. Dr. Dr. Boris Schilmar ist Rechtsanwalt und Partner bei Raupach & Wollert-Elmendorff in Düsseldorf. Seine Tätigkeitsschwerpunkte liegen in den Bereichen Corporate/ M&A inklusive Corporate Governance und Compliance sowie Banking & Finance. Er betreut multinationale Konzerne, Banken und kapitalmarktorientierte Gesellschaften unterschiedlicher Branchen und berät Vorstände sowie Aufsichtsräte zu Compliance-Fragen. Dr. Dr. Boris Schilmar ist Dozent an der Frankfurt School of Finance & Management und Autor zahlreicher Fachveröffentlichungen. Sie lernen, welche Informationen die Reports beinhalten sollten und wie Sie die Informationen erfolgreich beschaffen. Sie erfahren, welche Anforderungen Sie bezüglich der Berichtszyklen und der Dokumentation erfüllen müssen. Sie erfahren, wie Sie durch Aufbau und Struktur aussagekräftige Compliance Reports erstellen. Sie lernen die Schnittstellen zwischen Compliance Management, Interner Revision und Risikomanagement zu optimieren. Begeisterte Teilnehmerstimmen über Compliance-Seminare von Management Circle: Top-Referenten! Hilfreich für die praktische Umsetzung im Unternehmen! Meine Erwartungen wurden übertroffen! Sie erfahren, wie Sie Ihre Berichtspflichten an die Unternehmensleitung erfüllen. Sie hören, wie Sie Berichtslinien klar definieren und organisatorisch einbinden. Sie lernen die Aufgaben eines Compliance Committee kennen und erfahren wie dieses das Compliance Reporting unterstützen kann. Sie hören, wie Ihr Compliance Reporting durch IT-Tools unterstützt wird. Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine . Gerne berate ich Sie persönlich und beantworte Ihre Fragen zum Seminar. Nastassja Vanselow Konferenz Managerin Tel.: / vanselow@managementcircle.de AUch als Inhouse Training So individuell wie Ihre Ansprüche Inhouse Trainings nach Maß! Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Ihre Vorteile: Kein Reiseaufwand passgenau für Ihren Bedarf optimales Preis-Leistungsverhältnis! Ich berate Sie gerne und erstelle Ihnen ein individuelles Angebot. Rufen Sie mich an. Kathrin Tremmel Tel.: / tremmel@managementcircle.de Beginn des Seminars 9.30 Uhr Seminarzeiten Ab 8.45 Uhr Empfang mit Tee und Kaffee, Ausgabe der Seminarunterlagen Business Lunch Uhr Ende des Seminars Uhr Am Vormittag und Nachmittag findet eine Tee- und Kaffeepause in Absprache mit dem Seminarleiter und den Teilnehmern statt.

4 Zur Zertifizierung Der zertifizierte Im Rahmen der Ausbildung Der zertifizierte Compliance Officer absolvieren Sie ein Pflichtseminar und drei Wahlseminare in einem Zeitraum, den Sie selbst bestimmen. Das Pflichtseminar und die drei Wahlseminare schließen jeweils mit einer schriftlichen Teilprüfung in Form eines Multiple Choice-Tests ab, in dem die Lerninhalte und Ihre Fähigkeit, das Gelernte in die Praxis zu transferieren, geprüft werden. Nach erfolgreicher Absolvierung der Seminare erhalten Sie das Zertifikat Der zertifizierte! 1 Pflichtseminar Aufbau einer Compliance-Organisation + 3 Wahlseminare (Wählen Sie 3 von 6 Seminaren aus!) Fokus Recht Kapitalmarkt Compliance Wählen Sie Ihre Schwerpunkte! Compliance im Kartellrecht Fokus Wirtschaftskriminalität Korruptionsbekämpfung Compliance durch Wertemanagement Fokus Reporting & IT Compliance Reporting Compliance & IT = Der zertifizierte Informieren Sie sich über das Gesamtprogramm unter: Preisvorteil: Nutzen Sie unseren attraktiven Kombi-Preis! Ihr Vorzugspreis bei Buchung des Gesamtpakets zum zertifizierten (Pflichtseminar + drei Wahlseminare) beträgt 4.780, zzgl. gesetzl. MwSt. Sie sparen gegenüber den Einzelbuchungen 1.000,! Alle Seminare sind auch einzeln buchbar. Fragen zum Zertifizierungsprogramm: Ihr Ansprechpartner: Stephan Wolf / kundenservice@managementcircle.de

5 Seminarbausteine im Überblick Aufbau einer Compliance-Organisation Vom Compliance-Check zum umfassenden Compliance-System! Die wichtigsten Bausteine einer Compliance-Organisation Risikoanalyse: Compliance-Anforderungen bestimmen Unternehmensweite Einbindung der Compliance-Organisation Kapitalmarkt Compliance Was fordert der Gesetzgeber & erwarten die Kapitalmärkte? Aktuelle Rechtsprechung im Überblick: Spector Photo Group, Schrempp, freenet Ad-hoc-Publizität: Kursbeeinflussende Tatsachen korrekt bewerten Persönliche Manager-Haftung bei Falschinformationen Compliance im Kartellrecht So vermeiden Sie Kartellrechtsverstöße! Neueste Entwicklungen in der Fusionskontrolle Marktbeherrschende Stellung: Neuerungen in der Missbrauchskontrolle Bußgeldrisiken und zivilrechtliche Folgen Korruptionsbekämpfung Instrumente & Methoden zur Prävention und Aufdeckung! Korruptionsfälle im Überblick: Wann fängt Korruption an? Risikoscreening: Gefährdungsanalyse durchführen Forensische Datenanalysen und Interviewtechniken Compliance durch Wertemanagement Verhaltensstandards definieren & implementieren! Aufbau eines Wertemanagements: Welche Bausteine gehören dazu? Analysephase: Vom Verhaltens-Check zu Verhaltensstandards Wertemanagement in Compliance-Organisation integrieren Compliance Reporting So erfüllen Sie interne & externe Berichtspflichten! Vorstand, Aufsichtsrat, Investoren & Co.: Wer benötigt welche Informationen? Berichtslinien definieren und unternehmensweit einbinden Haftung des vermeiden Compliance & IT So gewährleisten Sie eine automatische Echtzeitüberwachung! Prozessanalyse: Wo sind Interne Kontrollen zu integrieren? Möglichkeiten & Grenzen einzelner Compliance-Tools Softwarelösung erfolgreich auswählen und implementieren

6 Für Ihre Fax-Anmeldung: / gute Gründe, sich noch heute anzumelden 1 Sie erfahren, welche internen und externen Berichtspflichten Sie erfüllen müssen. 2 Sie lernen Berichtslinien klar zu definieren und organisatorisch einzubinden. 3 Sie hören, wie Sie Schnittstellen zwischen Compliance Management, Interner Revision und Risikomanagement optimieren. 4 Vorstand, Aufsichtsrat, Investoren & Co.: Sie erfahren, wer welche Informationen fordert. 5 Sie lernen Aufbau und Struktur eines aussagekräftigen Compliance Reports kennen. Wen Sie auf diesem Seminar treffen Dieses Seminar richtet sich an und Compliance Beauftragte sowie an Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Compliance Management, Recht, Konzernrecht, Risikomanagement, Interne Revision, Reporting, Berichtswesen, Unternehmenskommunikation, Unternehmensentwicklung und Organisation. Weiterhin angesprochen sind Mitglieder des Vorstands, des Aufsichtsrats und der Geschäftsleitung sowie interessierte Rechtsanwälte, Unternehmensberater und Wirtschaftsprüfer. Termine und Veranstaltungsorte 30. Juni 2011 in Köln Marriott Hotel Köln, Johannisstrasse 76-80, Köln Tel.: 0221/ , Fax: 0221/ cologne.marriott@marriotthotels.com Compliance Reporting Ich/Wir nehme(n) teil am: DNWE 30. Juni 2011 in Köln Juli 2011 in Frankfurt/M Name/Vorname Position/Abteilung Name/Vorname Position/Abteilung Name/Vorname Position/Abteilung Firma Straße/Postfach 10 % 26. Juli 2011 in Frankfurt/M. Adina Apartment Hotel Frankfurt Neue Oper, Wilhelm-Leuschner-Straße 6, Frankfurt/M. Tel.: 069/ , Fax: 069/ afra@adina.eu Zimmerreservierung Für unsere Seminarteilnehmer steht im jeweiligen Seminarhotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. Die Anfahrtsskizze erhalten Sie zusammen mit der Anmeldebestätigung. Ein Tipp: Unser Service-Team nennt Ihnen gerne günstige alternative Übernachtungsmöglichkeiten in der Nähe des Tagungshotels (Tel.: /47 PLZ/Ort Telefon/Fax Datum Ansprechpartner/in im Sekretariat: Anmeldebestätigung bitte an: Unterschrift Abteilung Über Management Circle So melden Sie sich an Als anerkannter Bildungspartner vermittelt Management Circle WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Das Unternehmen steht für berufliche Weiterbildung auf höchstem Niveau und zählt zu den Marktführern im deutschsprachigen Raum. Weiteres zur Bildung für die Besten sowie aktuelle Infos erhalten Sie unter Bitte einfach die Anmeldung ausfüllen und möglichst bald zurücksenden oder per Fax, Telefon oder anmelden. Sie erhalten eine Bestätigung, sofern noch Plätze frei sind andernfalls informieren wir Sie sofort. Die Anmeldungen werden nach Reihenfolge der Eingänge berücksichtigt. Die Teilnahmegebühr für das eintägige Seminar beträgt inkl. Business Lunch, Erfrischungsgetränken, Prüfungsgebühr und der Dokumentation 1.295,. Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Tagungsgebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. Rechnung bitte an: Datenschutzhinweis Die Management Circle AG und ihre Dienstleister (z.b. Lettershops) verwenden die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von unseren Partnerunternehmen aus der Management Circle Gruppe per Post zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch und per über unsere interessanten Weiterbildungsangebote, die den vorher von Ihnen genutzten ähnlich sind. Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke selbstverständlich jederzeit gegenüber Management Circle AG, Postfach 56 29, Eschborn, unter datenschutz@managementcircle.de oder telefonisch unter 06196/ widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen. Anmeldung/Kundenservice Telefon: + 49 (0) 61 96/ Fax: + 49 (0) 61 96/ anmeldung@managementcircle.de Internet: Postanschrift: Abteilung Mitarbeiter: bis über 1000 Management Circle AG Postfach 56 29, Eschborn/Ts. Telefonzentrale: + 49 (0) 61 96/ KP/AAN/K Hier online anmelden!