Vorstellung der COMIT BizTalk Investment Lösung für die Fondsindustrie. COMIT GmbH Gerhard Jovy Bernhard Bittner Tel: 069/

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1 Vorstellung der COMIT BizTalk Investment Lösung für die Fondsindustrie COMIT GmbH Gerhard Jovy Bernhard Bittner Tel: 069/

2 Agenda Zu COMIT SWIFT- und FIX Anbindung BizTalk Investment Lösung in Detail Ordermatching und Steuerung 2

3 Die COMIT Gruppe Der bewährte IT-Dienstleister Eigenständige, finanziell unabhängige Unternehmensgruppe Seit 25 Jahren erfolgreich in der Finanzindustrie Akzeptierter Brückenbauer zwischen Beratung / Business und Engineering / IT Standorte Basel, Genf und Zürich Dublin und London Frankfurt und München Wien Mitarbeiter 220 Informatik- und Business-Spezialisten 3

4 Partnerschaftliche Führungsstruktur Eigenständiges Unternehmen im Besitz der Partner und der Mitarbeitenden Breit abgestützte Entscheidungen und flache Hierarchien Umfassende Kompetenzen ermöglichen rasches Reagieren auf Marktentwicklungen und Kundenbedürfnisse Partner CH Von links: Johs Höhener, Heiner Eichenberger, Ulrich Epprecht, Roman Timm, Jürg Rebsamen, Volkmar Beck, Marcel Walker, Christoph Oggenfuss, Urs Buner, Hanspeter Giger, Albert Meier Partner D, AT, IR Von links: Eva Gasser, Urs Buner, Gerhard Jovy, Steve Scott, Johs Höhener 4

5 Fakten und Zahlen Mitarbeiter (Ø Anzahl Mitarbeiter/Jahr) Umsatz (in Mio. ) ,8 26,

6 Themenfokus der COMIT Integrated Banking Solutions Credit Risk Operational Risk Trading & Market Risk Client Facing Solutions Investment Management 6

7 Kompetenz Investment Management Kompetenzen Detaillierte Kenntnis der Prozesse und IT-Systeme im Bereich Asset- und Investment-Management Dienstleistungen Integration und Migration von Standardlösungen für Front und Back Office STP Optimierung und S.W.I.F.T./FIX Integration Einführung Operational und Market Risk Management Entwicklung von IT-Lösungen für das Asset Management Produkte DMS (Data Management Suite) mit Data Mapping und Data Reconciliation Excel Reporting Adaptoren für Bloomberg, WM, MultiFonds u.a. Marktgerechtsheitsprüfung Corporate Action Vergleich S.W.I.F.T. und Excel Verarbeitung für Broker, Advisor, und Depotbanken auf Basis Microsoft BizTalk 7

8 Investment Management Dienstleistungen im Detail Projekt-Management-Consulting Migration von Fondsadministration-Systemen, Releasemanagement (Forbatec V3, Simcorp Dimension, IGEFI Multifonds, Profidata Xentis, Diamos Fonds) Integration von Market Risk Systemen (Quantax) gemäß Derivate Verordnung (Qualifiziertes Verfahren) Integration Front- und Middleoffice Systeme Übertragung Master-KAG Mandate ISO15022, FIX und S.W.I.F.T. Integrationen STP Optimierung der Workflows, Order Matching und Reconciliation Restrukturierung und Standardisierung der Anwendungslandschaften SLA, In- und Outsourcing des Middle- und Back Offices Bereitstellung von Lösungen z.b. für IFRS/IAS Reporting, Meldewesen, Marktgerechtigkeitsprüfung, Corporate Action Vergleich, Reconciliation 8

9 COMIT STP Kompetenz - S.W.I.F.T.-Zertifiziert - Teilnehmer an den Standardisierungs-Gremien (BVI Standards und Systeme, Advisory, Settlement, Funds-Distribution, FundsXML) - End-to-End Projektbegleitung: STP-Analyse, IT- und Workflow-Design, Umsetzung SWIFT, XML, FIX Adaptoren, Web-Service, Sicherheitstechnik - Umfängliche Erfahrung: Integration von Fonds- und Wertpapiersystemen & Schnittstellenstrukturen - Praxiswissen EAI-Systeme - Umfassendes Projekt-, Prozessmanagement-, Fachund IT-Know How 9

10 Investment Management Referenzprojekte im Detail Siemens, BAWAG: STP Automatisierung, SWIFT Anbindung Broker, Depotbanken, Order-Matching Union Investment, Citigroup, Warburg, Metzler: Migration auf MultiFonds/IGEFI Helaba: Migration V3 auf Profidata Xentis DeAM:Migration Diamos auf Simcorp Dimension WestAM: Einführung des Market Risk Management mit Quantax gem. DerivateV Indexchange: Orderabgleich, Corporate Action Vergleich DeAM, WestAM, Bawag, UBS KAG: STP Analyse und Optimierung Helaba, HDI: Übertragung von Master-KAG Mandate Oppenheim, BB Invest, MEAG: IFRS Reporting WestAM, Helaba: Marktgerechtheitsprüfung, Corporate Action Vergleich Invesco: Insourcing des Middleoffice/Handel (Frankfurt-London) BB Invest, Siemens: Quality-Check V3 Anwendungen HVB Asset Management: Aufbau des Multiprojektmanagements und Projektcontrollings 10

11 Agenda Zu COMIT SWIFT- und FIX Anbindung BizTalk Investment Lösung in Detail Ordermatching und Steuerung 11

12 1. Der ISO15022 FIN / FIX Orderfluß zwischen KAG, Broker, Depotbank KAG / Asset Manager MT 541/3 Lieferinstruktion MT545/7 Lieferbest./ Depotbankabrechnung FIX Indication of Interest FIX New Order Single FIX Execution Report FIX ER o. MT513 Ausführungsanzeige FIX o. MT514 Allokation MT515 Geschäftsbestätigung Broker MT541 Erhaltinstruktion MT543 Lieferinstruktion MT545 Erhaltbestätigung MT547 Lieferbestätigung Depotbank MT 541/3 MT541 MT543 Custodian MT 545/7 MT545 MT547 Zentralverwahrer S.W.I.F.T. BVI Vorlage 12

13 2. Der ISO15022 FIN/ FIX Orderfluss im Advisory/Outsourcing Asset Manager FIX Indication of Interest FIX New Order Single FIX Execution Report FIX ER o. MT513 Ausführungsanzeige FIX o. MT514 Allokation MT515 Geschäftsbestätigung Broker/Dealer Orderanzeige Orderfreigabe Kopie MT 515, 54x MT 541/3 Lieferinstruktion MT 54x MT 545/7 Lieferbestätigung MT 54x KAG/Master-KAG Depotbank Zentralverwahrer 13

14 3. Der ISO20022 XML Orderfluß im Anteilscheingeschäft Fund accountant/ Paying Agent KAG Custodian Transfer Agent/ Registrar Depotbank a. Umsatzanzeige b. Ausführungsbestätigung (Preis Info) 3. Order 4. Statusanzeige 5. Geschäftsbest./WP-Abrechnung (ggf. Ausführungsbestätigung) Hub FondsHub 1. Order 2. Statusanzeige (Empfangsbestätigung) 6. Geschäftsbest./WP-Abrechnung (inkl. Ausführungsbestätigung) Custodian/ Intermediary Distributor S.W.I.F.T. DESSUG Vorlage 14

15 Agenda Zu COMIT SWIFT- und FIX Anbindung BizTalk Investment Lösung in Detail Ordermatching und Steuerung 15

16 Die COMIT BizTalk Investment Lösung im Kontext der SWIFT Anbindung COMIT BizTalk Investment Solution FIN Messages (ISO15022) XML Messages (z.b. ISO20022) BizTalk Accelerator for SWIFT (A4SWIFT) ISO20022 XML SDK BizTalk Server 2004 BizTalk Adapter FIN Messages (ISO15022) XML Messages (z.b. ISO20022) via Interact or Fileact SWIFT Access System (z.b. SWIFT Alliance Gateway) SWIFT 16

17 Die COMIT BizTalk Investment Lösung für die einheitliche Geschäftspartner-Kommunikation Vertrieb Broker Fondsgesellschaft Asset Manager Depotbank Excel SWIFT FIN Administration SWIFT XML FIX Webservice, Webservice, FTP, FTP, SWIFT, SWIFT, , , FIX FIX Hub Hub Telefon FAX Geschäftspartner -Wertpapiere -Fondsanteile Excel FIX SWIFT FAX COMIT BizTalk Investment Lösung Mapping XML Schicht Infopath Lookups Datenbank SQL/ API Monitoring Exceptions Front- Back Office 17

18 Beispiel 1: Matchen von Brokerabrechnung und Depotbank Kommunikation Asset Manager SWIFTNet, SWIFTNet, Web, Web, COMIT BizTalk Investment Solution Broker Master- KAG Excel SWIFT FIX Erfassung Depotbank Mapping Infopath Mapping Lookups XML Schicht Automatisches Matching - Workflow - Monitoring -Audit - Fehlerbehandlung Interne Schnittstellen Portfolio- Management Fondsbuchhaltung 18

19 Beispiel 2: Verarbeitungen von Excel Nachrichten Asset Manager SWIFTNet, SWIFTNet, Web, Web, COMIT BizTalk Investment Solution Broker Master- KAG Excel SWIFT FIX Erfassung Depotbank Mapping Infopath Mapping Lookups XML Schicht Automatisches Matching - Workflow - Monitoring -Audit - Fehlerbehandlung Interne Schnittstellen Portfolio- Management Fondsbuchhaltung 19

20 Beispiel 3: Single Subscribtion über ISO20022 Distributor SWIFTNet, SWIFTNet, Web, Web, COMIT BizTalk Investment Solution Excel SWIFT FIX Erfassung KAG Mapping Infopath Mapping XML Schicht Lookups - Workflow - Monitoring -Audit - Fehlerbehandlung Interne Schnittstellen Depotbank Kundendepotverwaltung 20

21 Die Funktionen der BizTalk Investment Solution Versendung und Verarbeitung von Excel und SWIFT ISO15022 Nachrichten wie z.b. MT515, MT54x, MT599 Versendung und Verarbeitung von FIX und ISO XML Funds Nachrichten (optional) Parallele Abbildung von mehreren Market Practices Ordermatching (optional) Standard-Schnittstelle für Front- und Backoffice-Systeme Lookups für z.b. Standing Settlement Instructions Überprüfung der Geschäftsdaten, Fehlerbehandlung Automatisierte Stornobehandlung Historisierung der Messages Ausführliche Reports 21

22 Agenda Zu COMIT SWIFT- und FIX Anbindung BizTalk Investment Lösung in Detail Ordermatching und Steuerung 22

23 Automatisches Matching Order Broker Confirmations XML Input XML Input matching Regeln Logging core matching engine adaptive GUI for manual matching XML Output 1 : 1 matches Forward n : m matches 23

24 Die Funktionen des Matching Engine Prüfen harter Matchingregeln (z.b. Broker, Custodian, Asset, Price, Amount) Prüfen weicher Matchingregeln (z.b. Commission Toleranz, Fee,...) outdated Datensätze werden identifiziert Order und Confirmations, die nach allen formulierten Regeln eine Zuordnung ergeben, werden automatisch an Output Adaptor weitergeleitet Mismatches werden von der Benutzeroberfläche übersichtlich dargestellt und können manuell nachbearbeitet werden Betrieb als Hintergrundprozess, Zykluszeiten für Matching-Läufe frei wählbar 24

25 Bedienung 25

26 gematchte Orders (grün)... 26

27 ... verschwinden automatisch 27

28 Ordersteuerung Freigegeben von Nachrichten Reports über die Transaktionen Änderung von Daten Nachrichtenreparatur Excel Export 28

29 COMIT Ansprechpartner COMIT Group Frankfurt Gerhard Jovy Barckhausstrasse D Frankfurt Tel: +49 (0) 69 / gerhard.jovy@comit-consulting.de Vienna Eva Gasser Landstrasser Hauptstrasse 5 A-1030 Vienna Tel: +43 (0) eva.gasser@comit.at Zurich Urs Buner Pflanzschulstrasse 7 CH-8004 Zürich Tel: +41 (0)1 / urs.buner@comit.ch London 107/112 Leadenhall Street London EC3A 4AH Telefon +44 (0) steve.scott@comit.ie 29