Preise für Dienstleistungen im Depot- und Wertpapiergeschäft

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1 Information über die Kosten und Nebenkosten der Bank bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen Gemäß 31 Abs. 3 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) informiert die Bank mit dem nachfolgenden Auszug aus Ihrem aktuellen Preis- und Leistungsverzeichnis über Ihre Kosten und Nebenkosten bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen gemäß 2 Abs. 3 und Abs. 3a WpHG. Neben den nachfolgend aufgeführten Kosten und Nebenkosten können im Zusammenhang mit der Auftragsausführung noch weitere Kosten oder Steuern entstehen, die nicht über die Bank gezahlt oder von ihr in Rechnung gestellt werden. Ihre Sparda Bank Augsburg eg Preise für Dienstleistungen im Depot- und Wertpapiergeschäft Ab dem werden durch die Sparda-Bank Augsburg eg keine neuen Depots mehr eröffnet. Die folgenden Preise gelten nur für das Bestandsgeschäft. I. Transaktionspreise inkl. SpardaDirektOrder Online (Internet) 20,00 EUR pro Depot p.a. inkl. 19 % MwSt. Wertpapierhandel 1 Börsengehandelte 0,20 % mind. 14,00 EUR ausgewählte Fondsgesellschaften 2 Börsengehandelte Kauf mit 25 % Rabatt auf den Ausgabeaufschlag ab EUR Gegenwert 0,20 % mind. 30,00 EUR 1 Zuzüglich wird die Bank die ihr bei der Auftragsausführung und abwicklung von Dritten berechneten Auslagen und fremden Kosten in Rechnung stellen. 2 Festgelegte Fondsgesellschaften sind zum Beispiel Union Investment Gesellschaft, DWS, DIT, etc. Stand: Seite 1 von 5

2 Bezugsrechtshandel, Teilrechts-/Spitzenregulierung bis 50,00 EUR Gegenwert gebührenfrei SpardaDirektOrder (Telefon) Girosammel, Streifband und Auslandsverwahrung: 1,49%o inkl. 19 % MwSt. mind. 3,00 EUR pro Posten inkl. 19 % MwSt. / mind. 25,00 EUR pro Depot p.a. inkl. 19 % MwSt. Wertpapierhandel 3 Börsengehandelte 0,25 % mind. 19,00 EUR ausgewählte Fondsgesellschaften 4 Börsengehandelte Bezugsrechtshandel, Teilrechts-/Spitzenregulierung bis 50,00 EUR Gegenwert gebührenfrei SpardaBeratungs-Depot Girosammel: 1,49 %o inkl. 19 % MwSt., Streifband: 2,98 %o inkl. 19 % MwSt., Auslandsverwahrung: 4,76 %o inkl. MwSt. mind. 3,00 EUR pro Posten inkl. 19 % MwSt. / mind. 30 EUR pro Depot p.a. inkl. 19 % MwSt. Kauf mit 25 % Rabatt auf den Ausgabeaufschlag ab EUR Gegenwert 0,25 % mind. 35,00 EUR Wertpapierhandel 5 Aktien, Aktienspitzen, Indexzertifikate, 1,00 % mind. 25,00 EUR Optionsscheine,, Börsengehandelte Investmentzertifikat Renten 0,50 % mind. 25,00 EUR ausgewählte Fondsgesellschaften 6 Kauf zum Ausgabepreis Aktien, Aktienspitzen, Indexzertifikate, 1,00 % mind. 41,00 EUR Optionsscheine,, Börsengehandelte Renten 0,50 % mind. 41,00 EUR Bezugsrechtshandel, Teilrechts-/Spitzenregulierung bis 50,00 EUR Gegenwert gebührenfrei %o-angaben bei den stets bezogen auf Nenn- bzw. Kurswert des Wertpapiers Anteile oder Aktien eines Investmentvermögens können nicht telefonisch erworben werden. 3 Zuzüglich wird die Bank die ihr bei der Auftragsausführung und abwicklung von Dritten berechneten Auslagen und fremden Kosten in Rechnung stellen. 4 Festgelegte Fondsgesellschaften sind zum Beispiel Union Investment Gesellschaft, DWS, DIT, etc. 5 Zuzüglich wird die Bank die ihr bei der Auftragsausführung und abwicklung von Dritten berechneten Auslagen und fremden Kosten in Rechnung stellen. 6 Festgelegte Fondsgesellschaften sind zum Beispiel Union Investment Gesellschaft, DWS, DIT, etc. Stand: Seite 2 von 5

3 II. Kapitaltransaktionen (gilt für alle Depotarten) Bezeichnung PREIS 1. Bezug gegen bar (Bezug bei Einbuchung von Rechten) Bezugsangebot, Kapitalerhöhung gegen Bareinzahlung 2. Zeichnung (Bezug ohne Einbuchung von Rechten) Bezugsangebot (ohne Bezugsrecht), Zeichnungsangebot, Bezugsrecht aus Wandelanleihe 3. Gratisbezug (Bezug Gratisaktien aus Rechten ohne Zuzahlung) Kapitalerhöhung aus Gesellschaftsmitteln, Ausgabe von Bonusaktien, Ausgabe von Gratisaktien Inland 10,00 EUR Ausland 20,00 EUR 4. Freiwilliger Umtausch Umtauschangebot, Übernahme-/Abfindungsangebot, Rückkaufangebot, Bonusaktien wahlweise in bar, Ausbuchung von Optionsscheinen 5. Freiwillige Barabfindung Übernahme-/Abfindungsangebot, Rückkaufangebot, Ausbuchung 6. Obligatorische Barabfindung Fusion, Rückzahlung von Genussscheinen/-rechten, Kapitalherabsetzung, Stockdividende, Übernahme-/ Abfindung zwangsweise, obligatorische Barabfindung, Bonusaktien wahlweise in bar, Ausbuchung von Bezugsrechten, vorzeitige Kündigung, Liquidation, Ausbuchung von Optionsscheinen 7. Zuteilung Kapitalerhöhung aus Gesellschaftsmitteln, Ausgabe von Bonusaktien, Stockdividende, Split, Gratisausgabe von Optionsscheinen (ohne Bezugsrecht), Entflechtung/Spin-Off, Bonusaktien wahlweise in bar, Tilgung, Aktienanleihe, Interim Stücke 8. Obligatorischer Umtausch Reverse Split, Fusion, Gleichstellung, Reklassifizierung, Reorganisation, Aufteilung, Zusammenlegung von Aktien, Nennwertumstellung, Kapitalherabsetzung, Übernahme/Abfindung zwangsweise, obligatorischer Umtausch, Bonusaktien wahlweise in bar, vorzeitige Kündigung, Spitzenverwertung, Liquidation, Ausbuchung von Optionsscheinen, Namensänderung 9. Dividende, wahlweise in Wertpapieren (Wiederanlage in Stücken wahlweise) Inland 10,00 EUR Ausland 80,00 EUR 10. Reinvestition (Wiederanlage in Stücken zwangsweise) - Inland 5,00 EUR - Ausland 10,00 EUR III. Sonstige Gebühren (gilt für alle Depotarten) Bezeichnung PREIS (jeweils inkl. MwSt.) 1. a) Einlieferung von effektiven Stücken wird nicht angeboten b) Auslieferung von effektiven Stücken gebührenfrei 2. Inkassoeinreichung wird nicht angeboten 3. Bogen- und Mantelerneuerung (aus Einreichung) wird nicht angeboten 4. Depotübertrag von anderen Banken (inkl. fremde Sparda-Banken) pro Posten wird nicht angeboten Stand: Seite 3 von 5

4 5. Depotübertrag auf andere Banken (inkl. fremde Sparda-Banken) pro Posten 6. Depotübertragung innerhalb der Sparda-Bank Augsburg gebührenfrei 7. Umlegung (Lagerstelle, Status) 8. Gegenwertlose Ausbuchung von Wertpapieren 9. Abrechnung fälliger Zins- / Dividendenscheine Auslandsverwahrung (Gutschrift in Euro) gebührenfrei 10. Abrechnung fälliger Wertpapiere (Gutschrift in Euro) gebührenfrei 11. Beschaffung von Geschäftsberichten und Stimmrechtskarten Geschäftsbericht ausländischer Gesellschaften gebührenfrei Geschäftsbericht inländischer Gesellschaften gebührenfrei Eintrittskarten inländischer Gesellschaften gebührenfrei Eintrittskarten ausländischer Gesellschaften 90,00 EUR 12. Beschaffung von Ersatzurkunden gebührenfrei 13. Trennung und Zusammenführung von Optionsanleihen gebührenfrei 14. Bearbeitung von Steuererstattungsanträgen (ausl. Quellensteuer) pro Vorgang 20,00 EUR 15. Nachträgliche Bearbeitung von Freistellungsaufträgen pro Vorgang und Nichtveranlagungsbescheinigungen 75,00 EUR 16. Zweitausfertigung einer Dividenden- bzw. Zinsbescheinigung gebührenfrei 17. Zusätzliche Depotaufstellung mit Wertermittlung 5,00 EUR 18. Erstellung von Jahressteuerbescheinigungen gebührenfrei 19. Limitgebühren (bei Nichtausführung, Änderung, Streichung) gebührenfrei 20. Zeichnungsgebühren gebührenfrei Ausführung der Aufträge ( 7 Bedingungen für Geschäfte an den deutschen Wertpapierbörsen) 1) Nicht limitierte Aufträge werden zum nächsten nach Ihrem Eingang festgestellten Kurs ausgeführt, welcher ihre Berücksichtigung zuläßt. Limitierte Aufträge sind zum nächsten Kurs auszuführen, mit dem das Limit erreicht wird oder zugunsten des Auftraggebers über- bzw. unterschritten wird. 2) Ist ein Auftrag für einen nicht handelbaren Betrag erteilt, ist er mit der nächstniedrigeren handelbaren Stückzahl oder mit dem nächstniedrigerem darstellbaren Nennbetrag auszuführen. Diese Gebühren gelten bis auf weiteres (AGB Ziff. 12 Abs. 1).Von uns im Rahmen des Depot- und Wertpapierge-schäftes verauslagte fremde Spesen gehen zu Lasten des Depotkunden. Bei Kundengeschäften in fremder Währung (z.b. Wertpapierkäufe und verkäufe) rechnet die Bank den An- und Verkauf von Devisen, soweit nichts anderes vereinbart ist, zum jeweiligen Devisen-, Geld- bzw. Briefkurs der Deutschen Bank AG ab. Stand: Seite 4 von 5

5 Informationen über Geldzahlungen, welche die Bank im Zusammenhang mit Wertpapiergeschäften von dritter Seite erhält a) Festpreisgeschäfte Beim Festpreisgeschäft kommt ein Kaufvertrag zustande, der den Verkäufer zur Übertragung der verkauften Wertpapiere, den Käufer zur Zahlung des Kaufpreises verpflichtet. Typisches Merkmal dieser Geschäftsform ist die Vereinbarung eines festen Preises; daraus ergibt sich die übliche Bezeichnung Festpreisgeschäft. In der Abrechnung, die Sie von Ihrer Bank erhalten, werden Kosten und Spesen nicht gesondert in Rechnung gestellt, sondern sind in die Kalkulation des Festpreises eingegangen. Zudem berücksichtigt die Bank bei der Ermittlung des Kaufpreises regelmäßig eine Handelsspanne. b) Kommissionsgeschäfte Im Zusammenhang mit der Durchführung der Aufträge kann es zu Geldzahlungen oder der Gewährung von geldwerten Vorteilen durch Dritte an die Bank kommen. Ein Beispiel hierfür sind Vergütungen durch Broker, die von der Bank bei der Ausführung der Aufträge im Ausland eingeschaltet werden. International nicht unüblich sind ferner Vergütungen durch Börsen und Clearingorganisationen. Ebenso gewähren Emittenten für den Vertrieb ihrer Emissionen mitunter Vertriebsprovisionen. Entsprechende Zahlungen oder Vergünstigungen werden regelmäßig auf der Grundlage des über einen längeren Zeitraum mit dem Dritten abgewickelten gesamten Geschäftsvolumens vorgenommen, in das auch Kundenaufträge einbezogen sein können. c) Investmentgeschäfte Die Fondsgesellschaft gewährt Vermittlern, zum Beispiel Kreditinstituten, in bestimmten Fällen Vergütungen für deren Vermittlungstätigkeit. Hierzu wird vielfach ein von der Fondsgesellschaft vereinnahmter Ausgabeaufschlag teilweise oder ganz an den Vermittler gezahlt oder von diesem vereinnahmt und gemäß den Vereinbarungen mit der Fondsgesellschaft nicht abgeführt. Alternativ oder auch in Ergänzung hierzu werden wiederkehrende meist jährlich Vermittlungsentgelte als so genannte Bestandsprovisionen gezahlt. Die Höhe dieser Provisionen wird in der Regel in Abhängigkeit vom vermittelten Fondsvolumen bemessen. Werden die Investmentanteile unmittelbar bei der Fondsgesellschaft verwahrt, leiten die Gesellschaften mitunter einen Teil der erhaltenen Depotentgelte an den Vermittler weiter. Hinweis auf die Geschäftsbedingungen Für den Geschäftsverkehr mit Ihnen gelten unsere Allgemeinen Geschäftsbedingungen und die Sonderbedingungen, die in unseren Schalterräumen eingesehen werden können und Ihnen auf besonderen Wunsch zugesandt werden. Die AGB können auch im Internet unter eingesehen werden. Stand: Seite 5 von 5