FIMAX Vermögensverwaltungsfonds UI

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2015 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Alois Filgertshofer, FIMAX Vermögensberatung GmbH, Bad Tölz Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße 24 Roland Beer, Frankfurt am Main Frankfurt am Main FIMAX Vermögensberatung GmbH, Bad Tölz Postanschrift: Postanschrift: Zdenek Holly, Postfach Postfach Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, München Frankfurt am Main Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 160,6 Mio. ( Stand: 4. Juni 2014) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2014) 3. Beratungs- und Vertriebsgesellschaft FIMAX Vermögensberatung GmbH Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Hausanschrift: Markus Neubauer, Frankfurt am Main Marktstraße 74 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Bad Tölz Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: / Telefax: / Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf WKN: A0M49S / ISIN: DE000A0M49S4 Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Stand: 31. März 2015 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,11 100,80 1. Aktien ,32 40,03 Brasilien ,94 0,34 Bundesrep. Deutschland ,75 21,28 Dänemark ,19 1,36 Großbritannien ,20 1,54 Österreich ,00 0,56 Schweiz ,93 7,88 USA ,31 7,08 2. Anleihen ,85 30,20 < 1 Jahr ,56 1,66 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,49 10,69 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,33 11,12 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,47 6,73 3. Sonstige Beteiligungswertpapiere ,07 3,77 CHF ,57 1,65 EUR ,50 2,12 4. Investmentanteile ,65 19,10 EUR ,00 12,07 USD ,65 7,02 5. Derivate ,01-0,13 6. Bankguthaben ,64 7,19 7. Sonstige Vermögensgegenstände ,59 0,63 II. Verbindlichkeiten ,87-0,80 III. Fondsvermögen ,24 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,89 93,10 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,10 58,19 Aktien EUR ,32 40,03 Chocoladef. Lindt & Sprüngli vink.namens-aktien SF 100 CH STK CHF , ,34 1,51 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 73, ,18 1,80 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH STK CHF 96, ,78 1,65 Swatch Group AG, The Inhaber-Aktien SF 2,25 CH STK CHF 412, ,04 1,01 Swiss Prime Site AG Nam.-Aktien SF 15,3 CH STK CHF 84, ,02 1,25 Syngenta AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH STK CHF 330, ,57 0,65 Coloplast AS Navne-Aktier B DK 1 DK STK DKK 526, ,01 0,27 Novo-Nordisk AS Navne-Aktier B DK -,20 DK STK DKK 372, ,18 1,08 adidas AG Namens-Aktien o.n. DE000A1EWWW0 STK EUR 73, ,00 0,76 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK EUR 92, ,00 2,02 Bauer AG (Schrobenhausen) Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 17, ,00 0,69 BayWa AG vink. Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 36, ,00 0,93 Bechtle AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 66, ,00 0,68 Bilfinger SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 54, ,00 0,83 Deutsche EuroShop AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 46, ,00 1,19 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 29, ,00 1,04 DIC Asset AG Namens-Aktien o.n. DE000A1X3XX4 STK EUR 9, ,00 1,19 Dt. Annington Immobilien SE Namens-Aktien o.n. DE000A1ML7J1 STK EUR 31, ,00 1,37 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 STK EUR 13, ,00 0,89 HAMBORNER REIT AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 10, ,00 1,71 K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.n. DE000KSAG888 STK EUR 30, ,00 0,78 KWS SAAT SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 271, ,00 0,77 LEG Immobilien AG Namens-Aktien o.n. DE000LEG1110 STK EUR 73, ,00 1,51 Lenzing AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 62, ,00 0,56 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 189, ,00 0,97 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 200, ,00 0,51 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 100, ,00 1,03 STO SE & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE STK EUR 156, ,00 0,49 TAG Immobilien AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 12, ,75 1,92 Reckitt Benckiser Group Registered Shares LS -,10 GB00B24CGK77 STK GBP 58, ,20 1,54 General Mills Inc. Registered Shares DL -,10 US STK USD 56, ,94 1,35 Intl Business Machines Corp. Registered Shares DL -,20 US STK USD 160, ,14 0,96 McDonald's Corp. Registered Shares DL-,01 US STK USD 97, ,88 1,28 Microsoft Corp. Registered Shares DL-, US STK USD 40, ,77 1,07 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens PepsiCo Inc. Registered Shares DL -,0166 US STK USD 95, ,69 1,37 Stryker Corp. Registered Shares DL -,10 US STK USD 92, ,89 1,06 Vale S.A. Reg. Shs (Spon. ADRs)/1 o.n. US91912E1055 STK USD 5, ,94 0,34 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,71 15,41 6,0000 % Kreditanst.f.Wiederaufbau RB/EO-MTN.v.13(16) XS BRL % 96, ,87 0,90 2,0000 % Daimler AG CD-Medium Term Notes v.12(15) XS CAD % 100, ,69 0,76 4,0000 % Celesio Finance B.V. EO-Notes 2012(16) XS EUR % 104, ,00 0,53 5,6250 % Clariant Finance (Lux.) S.A. EO-Notes 2012(17) XS EUR % 109, ,50 0,84 6,5000 % Deutsche Lufthansa AG MTN v.2009(2016) XS EUR % 107, ,50 0,83 5,5000 % FMC Finance VI S.A. EO-Notes 2010(10/16) Reg.S XS EUR % 106, ,00 0,82 5,8750 % Franz Haniel & Cie. GmbH MTN-Anleihe v.2010(2017) XS EUR % 109, ,00 0,84 7,1250 % freenet AG Inh.-Schv. v.2011(2016) DE000A1KQXZ0 EUR % 106, ,00 1,09 3,0000 % Fresenius Finance B.V. EO-Notes 2014(21) Reg.S XS EUR % 109, ,00 1,12 8,0000 % HeidelbergCement Fin.Lux. S.A. Medium Term Notes v.09(17) XS EUR % 112, ,00 0,87 5,5000 % HOCHTIEF AG Anleihe v.2012(2017) DE000A1MA9X1 EUR % 108, ,00 0,83 4,1250 % K+S Aktiengesellschaft Anleihe v.2013(2021) XS EUR % 118, ,44 0,91 7,0000 % SAF HOLLAND S.A. EO-Schuldverschr. 2012(18) DE000A1HA979 EUR % 114, ,00 1,17 5,0000 % Stora Enso Oyj EO-Medium-Term Notes 2012(18) XS EUR % 110, ,00 1,13 3,0000 % Daimler AG Medium Term Notes v.12(16) XS NOK % 101, ,03 0,60 2,3750 % Volkswagen Fin. Services N.V. NK-Medium-Term Notes 2013(16) XS NOK % 100, ,46 1,20 5,3750 % Petrobras Global Finance B.V. DL-Notes 2011(21) US71645WAR25 USD % 90, ,22 0,97 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,07 2,76 Roche Holding AG Inhaber-Genußscheine o.n. CH STK CHF 268, ,57 1,65 Bertelsmann SE & Co. KGaA Genußscheine 2001 DE EUR % 332, ,50 1,11 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,14 15,81 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,14 14,79 5,7500 % DIC Asset AG Anleihe v.2013(2018) DE000A1TNJ22 EUR % 108, ,00 1,11 4,6250 % DIC Asset AG Anleihe v.2014(2019) DE000A12T648 EUR % 106, ,00 1,09 7,0000 % Fiat Chrysler Finance Europe EO-Medium-Term Notes 2012(17) XS EUR % 109, ,00 0,56 4,7500 % Fiat Chrysler Finance Europe EO-Medium-Term Notes 2014(21) XS EUR % 111, ,00 0,57 4,0000 % GPB Eurobond Finance PLC EO-M.-T.LPN14(19)Gazp.bk Reg.S XS EUR % 86, ,00 0,66 7,7500 % Hapag-Lloyd AG Regist.MTN v.13(15/18)reg.s XS EUR % 105, ,00 0,81 9,2500 % Heidelberger Druckmaschinen AG Notes v.11(14/18)reg.s DE000A1KQ1E2 EUR % 104, ,00 0,54 6,7500 % KION Finance S.A. EO-Notes 2013(13/20) Reg.S XS EUR % 107, ,00 1,11 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens 4,6250 % Otto (GmbH & Co KG) Anleihe v.2012(2017) AT0000A0UJL6 EUR % 107, ,00 0,55 4,8750 % SGL CARBON SE Anleihe v.2013(2017/2021)reg-s XS EUR % 106, ,00 1,10 3,2500 % Smurfit Kappa Acquisitions EO-Notes 2014(14/21) Reg.S XS EUR % 106, ,50 0,82 5,1250 % TAG Immobilien AG Anleihe v.2013(2018) XS EUR % 107, ,00 1,11 4,5000 % TUI AG Anleihe v.14(16/19) Reg.S XS EUR % 106, ,00 1,09 4,8750 % UBM Realitätenentwicklung AG EO-Anleihe 2014(19) AT0000A185Y1 EUR % 100, ,00 1,03 5,0000 % VTG Finance S.A. EO-FLR Notes 2015(20/UND.) XS EUR % 101, ,00 0,78 6,0000 % América Móvil S.A.B. de C.V. MN-Notes 2014(19) XS MXN % 100, ,33 0,63 4,6250 % Glencore Funding LLC DL-Notes 2014(14/24) Reg.S XS USD % 104, ,31 1,24 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,00 1,01 1,0000 % SAF HOLLAND S.A. EO-Wdl.-Anl. 2014(20) DE000A1ZN7J4 EUR % 131, ,00 1,01 Investmentanteile EUR ,65 13,41 KVG - eigene Investmentanteile EUR ,00 1,03 ACATIS ifk Value Renten UI Inhaber-Anteile A DE000A0X7582 ANT EUR 53, ,00 1,03 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,65 12,38 Comgest Growth PLC-Emerg.Mkts Registered Shs EUR (dis.) o.n. IE00B240WN62 ANT EUR 31, ,00 1,20 JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n. CH ANT EUR 876, ,00 3,14 MainFir.-Em.Mar.Corp.Bd Fd Ba. Inhaber-Anteile D2 EUR o.n. LU ANT EUR 104, ,00 1,02 JB Multibd-Local Emerging Bd Actions au Porteur C o.n. LU ANT USD 304, ,07 1,60 MainFir.-Em.Mar.Corp.Bd Fd Ba. Inhaber-Anteile D USD o.n. LU ANT USD 97, ,73 1,28 ZKB Gold ETF Inhaber-Anteile AA USD o.n. CH ANT USD 1.159, ,85 4,15 Anteile an Immobilien-Sondervermögen EUR ,00 5,69 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile EUR ,00 5,69 Bouwfonds European Residential Inhaber-Anteile DE000A0M98N2 ANT EUR 11, ,00 1,45 Catella MAX Inhaber-Anteile DE000A0YFRV7 ANT EUR 11, ,00 2,91 Focus Nordic Cities Inhaber-Anteile A DE000A0MY559 ANT EUR 9, ,00 1,33 Summe Wertpapiervermögen EUR ,89 93,10 Seite 6

7 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Derivate EUR ,01-0,13 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR ,00-0,08 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte EUR ,00-0,08 FUTURE DAX (PERFORMANCE-INDEX) EUREX 185 EUR Anzahl ,00-0,08 Devisen-Derivate EUR ,01-0,04 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf) EUR ,01-0,04 Offene Positionen USD/EUR 2,2 Mio. OTC ,01-0,04 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,64 7,19 Bankguthaben EUR ,64 7,19 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,83 % 100, ,83 4,46 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen NOK ,39 % 100, ,06 1,27 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen AUD 1.493,66 % 100, ,80 0,00 CAD 195,39 % 100, ,68 0,00 CHF ,92 % 100, ,27 0,57 USD ,87 % 100, ,00 0,81 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Guthaben in Fondswährung EUR ,00 % 100, ,00 0,08 Seite 7

8 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,59 0,63 Zinsansprüche EUR , ,30 0,57 Dividendenansprüche EUR 3.641, ,12 0,01 Quellensteueransprüche EUR , ,17 0,05 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,87-0,80 Zinsverbindlichkeiten EUR -188,36-188,36 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,10-0,08 Verwahrstellenvergütung EUR , ,35-0,03 Beratungsvergütung EUR , ,13-0,66 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,93-0,02 Fondsvermögen EUR ,24 100,00 Anteilwert EUR 122,34 Ausgabepreis EUR 122,34 Anteile im Umlauf STK Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 8

9 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per AUD (AUD) 1, = 1 EUR (EUR) BRL (BRL) 3, = 1 EUR (EUR) CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) DKK (DKK) 7, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) MXN (MXN) 16, = 1 EUR (EUR) NOK (NOK) 8, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex c) OTC Over-the-Counter Seite 9

10 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Indivior PLC Registered Shares DL0,10 GB00BRS65X63 STK Mobimo Holding AG Nam.-Aktien SF 29 CH STK Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO-,16 NL STK Verzinsliche Wertpapiere 5,7500 % Nestlé Finance Intl Ltd. AD-Medium-Term Notes 2010(14) XS AUD An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Colonia Real Estate AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Verzinsliche Wertpapiere 5,8750 % DIC Asset AG Anleihe v.2011(2013/2016) DE000A1KQ1N3 EUR Anteile an Immobilien-Sondervermögen Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile TMW Immobilien Weltfonds Inhaber-Anteile P DE000A0DJ328 ANT Seite 10

11 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR 4.091,18 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin: CHF/EUR EUR USD/EUR EUR Devisenterminkontrakte (Kauf) Kauf von Devisen auf Termin: CHF/EUR EUR USD/EUR EUR Seite 11

12 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 93,10 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,13 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 122,34 Ausgabepreis EUR 122,34 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 12

13 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % KVG - eigene Investmentanteile ACATIS ifk Value Renten UI Inhaber-Anteile A DE000A0X7582 1,400 Gruppenfremde Investmentanteile Comgest Growth PLC-Emerg.Mkts Registered Shs EUR (dis.) o.n. IE00B240WN62 1,500 JB Multibd-Local Emerging Bd Actions au Porteur C o.n. LU ,700 JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n. CH ,500 MainFir.-Em.Mar.Corp.Bd Fd Ba. Inhaber-Anteile D USD o.n. LU ,100 MainFir.-Em.Mar.Corp.Bd Fd Ba. Inhaber-Anteile D2 EUR o.n. LU ,100 ZKB Gold ETF Inhaber-Anteile AA USD o.n. CH ,500 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile Bouwfonds European Residential Inhaber-Anteile DE000A0M98N2 0,600 Catella MAX Inhaber-Anteile DE000A0YFRV7 0,700 Focus Nordic Cities Inhaber-Anteile A DE000A0MY559 0,600 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile TMW Immobilien Weltfonds Inhaber-Anteile P DE000A0DJ328 0,750 Frankfurt am Main, den 1. April 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 13