ATHENA UI. Verwahrstelle: Zweigniederlassung Frankfurt am Main. z u m 30. September 2018

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1 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: ATHENA UI Halbjahresbericht z u m 30. September 2018 Verwahrstelle: Zweigniederlassung Frankfurt am Main

2 Vermögensübersicht zum Tageswert % Anteil am Fondsvermögen Anlageschwerpunkte I. Vermögensgegenstände ,21 100,42 1. Anleihen ,87 82,89 < 1 Jahr ,60 22,79 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,40 44,92 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,87 15,18 2. Derivate 2.163,34 0,05 3. Bankguthaben ,22 17,08 4. Sonstige Vermögensgegenstände ,78 0,40 II. Verbindlichkeiten./ ,14./.0,42 III. Fondsvermögen ,07 100,00 1

3 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Währung in EUR EUR EUR % EUR Bestandspositionen ,87 82,89 Börsengehandelte Wertpapiere ,07 77,84 Verzinsliche Wertpapiere ,07 77,84 2,7500 % Achmea Bank N.V. EO-Medium-T. Notes 14(21) XS , ,07 2,67 0,1510 % Bque Fédérative du Cr. Mutuel EO-FLR Med.-T. Nts 16(20) XS , ,00 5,07 1,7500 % Coöperatieve Rabobank U.A. EO-Medium-T. Notes 14(19) XS , ,80 2,54 2,3750 % Credit Agricole S.A. (Ldn Br.) EO-Medium-T. Notes 13(20) XS , ,20 2,65 0,3750 % Credit Suisse AG (Ldn Br.) EO-Medium-Term Notes 16(19) XS , ,00 5,06 0,1250 % Danske Bank AS EO- Mortg. Covered MTN 17(22) XS , ,84 7,56 0,0000 % Deutsche Bahn Finance GmbH EO-FLR Med.-Term Nts 14(20) XS , ,20 5,07 0,2000 % Dexia Crédit Local S.A. EO-Medium-Term Notes 16(21) XS , ,54 5,08 6,0000 % GE Capital Europ.Fund.Unltd.Co EO-Medium-Term Notes 08(19) XS , ,00 2,57 0,0000 % Henkel AG & Co. KGaA Medium Term Nts. v.16(16/21) XS , ,01 2,52 1,2500 % ING Bank N.V. EO- Medium-Term Notes 14(19) XS , ,68 5,13 0,3750 % Landesbank Baden-Württemberg MTN Serie 757 v.16(19) XS , ,00 2,53 2,0000 % Nordea Bank Abp EO-Medium-Term Notes 14(21) XS , ,74 2,64 0,0000 % Sanofi S.A. EO-Medium-Term Nts 16(19) FR , ,00 5,05 1,6250 % Shell International Finance BV EO-Medium-Term Notes 14(21) XS , ,53 3,93 0,2810 % Skandinaviska Enskilda Banken EO-FLR Med.-Term Nts 16(20) XS , ,00 2,54 0,5260 % Société Générale S.A. EO-FLR Med.-Term Nts 17(22) XS , ,00 5,07 0,1610 % Toronto-Dominion Bank, The EO-FLR Med.-Term Nts 15(20) XS , ,20 2,54 0,0000 % Toyota Motor Credit Corp. EO-Medium-Term Notes 17(21) XS , ,49 2,51 1,1250 % UBS AG (London Branch) EO-Medium-Term Nts 15(20) XS , ,74 2,57 0,5000 % Unilever N.V. EO- Medium-Term Notes 15(22) XS , ,03 2,55 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,80 5,05 Verzinsliche Wertpapiere ,80 5,05 0,0000 % Colgate-Palmolive Co. EO-FLR Med.-T. Nts 15(19)H XS , ,80 5,05 Summe Wertpapiervermögen ,87 82,89 2

4 Vermögensaufstellung Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück USD EUR Derivate (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) 2.163,34 0,05 Aktienindex-Derivate 2.163,34 0,05 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte 2.163,34 0,05 Optionsrechte auf Aktienindex-Terminkontrakte 2.163,34 0,05 FUT S+P EOM PUT BP 2910,00 CME ,050 32,29 0,00 FUT S+P W PUT BP 2600,00 CME 352./ ,900./.7.361,80./.0,19 FUT S+P W PUT BP 2650,00 CME 352./ ,350./.9.105,39./.0,23 FUT S+P W PUT BP 2680,00 CME 352./ ,700./ ,51./.0,26 FUT S+P W PUT BP 2800,00 CME , ,96 0,19 FUT S+P W PUT BP 2825,00 CME , ,12 0,23 FUT S+P W PUT BP 2850,00 CME , ,67 0,31 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,22 17,08 Bankguthaben Guthaben bei BNP Paribas Securities Services (GD), Niederlassung Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung ,76 11,78 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD , ,46 5,30 Sonstige Vermögensgegenstände ,78 0,40 Zinsansprüche ,78 0,40 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,14./.0,42 Zinsverbindlichkeiten./.155,98 0,00 Verwaltungsvergütung./.3.059,59./.0,08 Verwahrstellenvergütung./.1.173,84./.0,03 Prüfungskosten./.2.462,58./.0,06 Veröffentlichungskosten./.494,44./.0,01 Portfoliomanagervergütung./.9.355,71./.0,24 Fondsvermögen ,07 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert/Rücknahmepreis EUR 100,69 Ausgabepreis EUR 105,72 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) US-Dollar USD 1 EUR = 1, Marktschlüssel Terminbörsen 352 = Chicago CME Globex 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 3

5 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge EUR EUR Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 0,5710 % Deutsche Bank AG FLR-MTN v.16(18) DE000DL19SS Nichtnotierte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 1,3750 % Nordea Bank AB EO-Medium-Term Notes 13(18) XS EUR ,7500 % OP Yrityspankki Oyj EO-Medium-Term Notes 13(18) XS EUR 0100 Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindizes gekaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: S+P 500) EUR 1,93 Optionsrechte auf Aktienindex-Terminkontrakte gekaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: FUTURE S+P 500 EUROP Week CME, FUTURE S+P 500 EUROP Week CME, FUTURE S+P 500 INDEX CME) EUR 46,53 gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: FUTURE S+P 500 EOM INDEX CME, FUTURE S+P 500 EOM INDEX CME, FUTURE S+P 500 EOM INDEX CME, FUTURE S+P 500 EUROP Week CME, FUTURE S+P 500 EUROP Week CME, FUTURE S+P 500 INDEX CME, FUTURE S+P 500 INDEX CME) EUR 629,13 verkaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: FUTURE S+P 500 EUROP Week CME) EUR 4,60 Verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: FUTURE S+P 500 EOM INDEX CME, FUTURE S+P 500 EOM INDEX CME, FUTURE S+P 500 EOM INDEX CME, FUTURE S+P 500 EUROP Week CME, FUTURE S+P 500 EUROP Week CME, FUTURE S+P 500 INDEX CME, FUTURE S+P 500 INDEX CME) EUR 392,15 4

6 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 82,89 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,05 Sonstige Angaben ATHENA UI Anteilklasse I Anteilwert 100,69 Ausgabepreis 105,72 Rücknahmepreis 100,69 Anzahl Anteile Stück Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. Oktober 2018 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 5

7 Kurzübersicht über die Partner des ATHENA UI 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: Dezember 2017) Geschäftsführer: Frank Eggloff, München Markus Neubauer, Frankfurt am Main Michael Reinhard, Bad Vilbel Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf 2. Verwahrstelle Name: BNP PARIBAS Securities Services S.C.A. Zweigniederlassung Frankfurt am Main Hausanschrift: Europa-Allee Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Rechtsform: Aktiengesellschaft nach französischem Recht Haftendes Eigenkapital: EUR 787,9 Mio. (Stand: ) 3. Asset-Management-Gesellschaft Name: Conservative Concept Portfolio Management AG Postanschrift: Börsenstraße Frankfurt am Main Telefon: Telefax: Anlageausschuss Thomas Wiegelmann, Bad Homburg Conservative Concept Portfolio Management AG, Frankfurt am Main Steffen Kern, Conservative Concept Portfolio Management AG, Frankfurt am Main Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking 6

8 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Verwahrstelle: Europa-Allee Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 /