Patriarch. Halbjahresbericht zum 30. Juni 2015

Transkript

1 FCP T eil I Gesetz von 2010 Patriarch Halbjahresbericht zum 30. Juni 2015 Ein Investmentfonds mit Sondervermögenscharakter als Umbrellafonds (fonds commun de placement à compartiments multiples) gemäß Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen in seiner jeweils gültigen Fassung Verwaltungsgesellschaft Verwahrstelle

2 Inhalt Management und Verwaltung 3 Erläuterungen zu den Vermögensübersichten 5 Patriarch Vermögensmanagement 6 Patriarch Colonia 11 Patriarch Select Ertrag 16 Patriarch Select Wachstum 21 Patriarch Select Chance 26 Patriarch AktivInvestPlus - SLL 31 Patriarch Konsolidierung 36 2

3 Management und Ver waltung Management und Verwaltung Verwaltungsgesellschaft Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. R.C.S. Luxembourg B c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach Eigenkapital zum 31. Dezember 2014: EUR Aufsichtsrat Vorsitzender Michael O. Bentlage Partner Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Mitglieder Jochen Lucht Persönlich haftender Gesellschafter Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Marie-Anne van den Berg Niederlassungsleiterin Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg Vorstand Stefan Schneider Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A., Luxemburg Achim Welschoff Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A., Luxemburg Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße 24, D Frankfurt am Main Dienstleistungen erbracht durch: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach Zahl- und Informationsstellen Großherzogtum Luxemburg Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach Bundesrepublik Deutschland Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße 24, D Frankfurt am Main Republik Österreich Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG Graben 21, A-1010 Wien Anlageberater AMF Capital AG Am Römerturm 1, D Köln Abschlussprüfer BDO Audit S.A. Cabinet de révision agréé 2, Avenue Charles de Gaulle, L-1653 Luxembourg Register- und Transferstelle Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach 3

4 Sehr geehrte Damen und Herren, der vorliegende Bericht informiert Sie umfassend über die Entwicklung des Investmentfonds Patriarch mit seinen Teilfonds Patriarch Vermögensmanagement, Patriarch Colonia, Patriarch Select Ertrag, Patriarch Select Wachstum, Patriarch Select Chance und Patriarch AktivInvestPlus - SLL. Der Investmentfonds ist ein nach Luxemburger Recht in Form eines fonds commun de placement à compartiments multiples (FCP) errichtetes Sondervermögen gemäß Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen in seiner jeweils gültigen Fassung. Er erfüllt die Anforderungen der Richtlinie des Rates der Europäischen Gemeinschaften Nr. 2009/65/EG vom 13. Juli Zeichnungen können nur auf Grundlage des aktuellen Verkaufsprospekts oder der wesentlichen Anlegerinformationen (Key Investor Information Document) zusammen mit dem Zeichnungsantragsformular, dem letzten Jahresbericht und gegebenenfalls dem letzten Halbjahresbericht erfolgen. Wir möchten noch darauf hinweisen, dass Änderungen der Vertragsbedingungen des Sondervermögens sowie sonstige wesentliche Anlegerinformationen an die Anteilinhaber im Internet unter bekannt gemacht werden. Hier finden Sie ebenfalls aktuelle Fondspreise und Fakten zu Ihren Fonds. Der Bericht umfasst den Zeitraum vom 1. Januar 2015 bis zum 30. Juni Wertentwicklung des Netto-Fondsvermögens im Berichtszeitraum (nach BVI-Methode exkl. Verkaufsprovision) Patriarch AktivInvestPlus - SLL -1,45 % Patriarch Colonia B 3,25 % Patriarch Select Chance B 10,94 % Patriarch Select Ertrag B 4,86 % Patriarch Select Wachstum B 9,64 % Patriarch Vermögensmanagement B 9,82 % Die Wertentwicklung ist die prozentuale Veränderung zwischen dem angelegten Vermögen am Anfang des Anlagezeitraumes und seinem Wert am Ende des Anlagezeitraumes. Historische Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu. 4

5 Erläuter ung en zu den Ver mögensübersichten Erläuterungen zu den Vermögensübersichten zum 30. Juni 2015 Der Wert eines Anteils ("Anteilwert") lautet auf der im Verkaufsprospekt dargestellten Übersicht des jeweiligen Teilfonds festgelegte Währung der Anteilklasse ("Anteilklassenwährung"). Er wird unter Aufsicht der Depotbank von der Verwaltungsgesellschaft oder einem von ihr beauftragten Dritten an jedem im Verkaufsprospekt des jeweiligen Teilfonds festgelegten Tag ("Bewertungstag") berechnet. Die Berechnung des Teilfonds und seiner Anteilklassen erfolgt durch Teilung des Netto-Fondsvermögens der jeweiligen Anteilklasse durch die Zahl der am Bewertungstag im Umlauf befindlichen Anteile dieser Anteilklasse. Soweit in Jahres- und Halbjahresberichten sowie sonstigen Finanzstatistiken aufgrund gesetzlicher Vorschriften oder gemäß den Regelungen des Verwaltungsreglements Auskunft über die Situation des Fondsvermögens des Fonds insgesamt gegeben werden muss, erfolgen diese Angaben in Euro ("Referenzwährung"), und die Vermögenswerte der jeweiligen Teilfonds werden in die Referenzwährung umgerechnet. Das Netto-Fondsvermögen wird nach folgenden Grundsätzen berechnet: a) Die im Fonds enthaltenen Zielfondsanteile werden zum letzten festgestellten und erhältlichen Anteilwert bzw. Rücknahmepreis bewertet. b) Der Wert von Kassenbeständen oder Bankguthaben, Einlagenzertifikaten und ausstehenden Forderungen, vorausbezahlten Auslagen, Bardividenden und erklärten oder aufgelaufenen und noch nicht erhaltenen Zinsen entspricht dem jeweiligen vollen Betrag, es sei denn, dass dieser wahrscheinlich nicht voll bezahlt oder erhalten werden kann, in welchem Falle der Wert unter Einschluss eines angemessenen Abschlages ermittelt wird, um den tatsächlichen Wert zu erhalten. c) Der Wert von Vermögenswerten, welche an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt werden, wird auf der Grundlage des letzten verfügbaren Kurses, ermittelt, sofern nachfolgend nichts anderes geregelt ist. d) Sofern ein Vermögenswert nicht an einer Börse oder auf einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird oder sofern für Vermögenswerte, welche an einer Börse oder auf einem anderen Markt wie vorerwähnt notiert oder gehandelt werden, die Kurse entsprechend den Regelungen in c) den tatsächlichen Marktwert der entsprechenden Vermögenswerte nicht angemessen widerspiegeln, wird der Wert solcher Vermögenswerte auf der Grundlage des vernünftigerweise vorhersehbaren Verkaufspreises nach einer vorsichtigen Einschätzung ermittelt. e) Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder Optionen, die nicht an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt werden, entspricht dem jeweiligen Nettoliquidationswert, wie er gemäß den Richtlinien des Vorstands auf einer konsistent für alle verschiedenen Arten von Verträgen angewandten Grundlage festgestellt wird. Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder Optionen, welche an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt werden, wird auf der Grundlage der letzten verfügbaren Abwicklungspreise solcher Verträge an den Börsen oder organisierten Märkten, auf welchen diese Futures, Forwards oder Optionen vom Fonds gehandelt werden, berechnet; sofern ein Future, ein Forward oder eine Option an einem Tag, für welchen der Nettovermögenswert bestimmt wird, nicht liquidiert werden kann, wird die Bewertungsgrundlage für einen solchen Vertrag vom Vorstand in angemessener und vernünftiger Weise bestimmt. f) Swaps werden zu ihrem Marktwert bewertet. Es wird darauf geachtet, dass Swap - Kontrakte zu marktüblichen Bedingungen im exklusiven Interesse des Fonds abgeschlossen werden. g) Geldmarktinstrumente können zu ihrem jeweiligen Verkehrswert, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsregeln festlegt, bewertet werden. h) Sämtliche sonstige Wertpapiere oder sonstige Vermögenswerte werden zu ihrem angemessenen Marktwert bewertet, wie dieser nach Treu und Glauben und entsprechend dem der Verwaltungsgesellschaft auszustellenden Verfahren zu bestimmen ist. i) Die auf Wertpapiere entfallenden anteiligen Zinsen werden mit einbezogen, soweit diese nicht im Kurswert berücksichtigt wurden (Dirty - Pricing). Der Wert aller Vermögenswerte und Verbindlichkeiten, welche nicht in der Währung des Fonds ausgedrückt sind, wird in diese Währung zu den zuletzt bei einer Großbank verfügbaren Devisenkursen umgerechnet. Wenn solche Kurse nicht verfügbar sind, wird der Wechselkurs nach Treu und Glauben und nach dem vom Vorstand aufgestellten Verfahren bestimmt. Die Verwaltungsgesellschaft kann nach eigenem Ermessen andere Bewertungsmethoden zulassen, wenn sie dieses im Interesse einer angemesseneren Bewertung eines Vermögenswertes des Fonds für angebracht hält. Wenn die Verwaltungsgesellschaft der Ansicht ist, dass der ermittelte Anteilwert an einem bestimmten Bewertungstag den tatsächlichen Wert der Anteile des Fonds nicht wiedergibt, oder wenn es seit der Ermittlung des Anteilwertes beträchtliche Bewegungen an den betreffenden Börsen und/oder Märkten gegeben hat, kann die Verwaltungsgesellschaft beschließen, den Anteilwert noch am selben Tag zu aktualisieren. Unter diesen Umständen werden alle für diesen Bewertungstag eingegangenen Anträge auf Zeichnung und Rücknahme auf der Grundlage des Anteilwertes eingelöst, der unter Berücksichtigung des Grundsatzes von Treu und Glauben aktualisiert worden ist. 5

6 Patriarch Ver mögensmanagement Vermögensübersicht zum Patriarch Vermögensmanagement Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Anteile/ Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung Kurs Kurswert in % des Fonds- Währung im Berichtszeitraum EUR vermögens Investmentanteile Bundesrep. Deutschland Deka MDAX UCITS ETF Inhaber-Anteile DE000ETFL441 Anteile 1.400,00 640,00 0,00 EUR 196, ,00 6,25 ish.stoxx Europe 600 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE Anteile 7.800, , ,00 EUR 38, ,00 6,91 ishare.nasdaq-100 UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE000A0F5UF5 Anteile 2.400,00 900,00 0,00 EUR 39, ,40 2,14 Irland D.Fds-Pacific Basin Value Fund Reg.Shs EUR Acc.o.N. IE00B2446P83 Anteile 4.650, ,00 0,00 EUR 23, ,00 2,48 Dim.Fds-European Small Comp.Fd Regist.Shares EUR Dis.o.N. IE00B65J1M22 Anteile , ,00 0,00 EUR 19, ,00 8,55 Dim.Fds-US Small Companies Fd. Reg.Shs EUR Acc.o.N. IE Anteile , ,00 0,00 EUR 25, ,00 7,15 Dimens.Fds-European Value Fund Registered Shs EUR Dis.o.N. IE00B3NHP925 Anteile , ,00 0,00 EUR 16, ,00 7,82 Dimension.Fds-Global Targ.Val. Registered Shs EUR Dis.o.N. IE00B Anteile , ,00 0,00 EUR 16, ,00 11,71 Dimensional Fds-Emerg.Mkts Va. Reg.Shares EUR Acc.o.N. IE00B0HCGV10 Anteile , ,00 0,00 EUR 18, ,00 10,00 ishs II-MSCI EM Lat.A.UETF DIS Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0NA0K7 Anteile 9.000,00 0,00 0,00 EUR 14, ,00 2,97 ishsiii-msci Sth.Africa UC.ETF Registered Shs Acc. USD o.n. IE00B52XQP83 Anteile 4.000,00 0,00 0,00 USD 33, ,18 2,74 ishs-msci East.Eur.Cap.UC.ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0HGZV3 Anteile 6.150, ,00 0,00 EUR 18, ,50 2,54 ishsvii-co.msci Paci.xJP U.ETF Registered Shares o.n. IE00B52MJY50 Anteile 1.760, ,00 0,00 EUR 107, ,20 4,31 ishsvii-msci Canada UC. ETF Registered Shares o.n. IE00B52SF786 Anteile 1.300,00 700,00 0,00 EUR 101, ,00 3,00 SPDR S&P 500 UCITS ETF Registered Shares USD o.n. IE00B6YX5C33 Anteile 1.790, ,00-410,00 EUR 185, ,50 7,56 Luxemburg RBS M.A.-TOPIX EO Hdg.Ind.U.E. Inhaber-Anteile o.n. LU Anteile 3.000, ,00-800,00 EUR 41, ,00 2,86 Summe: Investmentanteile ,78 88,99 Bankguthaben EUR bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg ,58 EUR ,58 11,24 Summe: Bankguthaben ,58 11,24 Sonstige Vermögensgegenstände Ansprüche auf Ausschüttungen 1.368,27 EUR 1.368,27 0,03 Sonstige Forderungen 445,66 EUR 445,66 0,01 Summe: Sonstige Vermögensgegenstände 1.813,93 0,04 Gesamtaktiva ,29 100,27 6

7 Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Anteile/ Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung Kurs Kurswert in % des Fonds- Währung im Berichtszeitraum EUR vermögens Verbindlichkeiten aus Anlageberatungsvergütung ,38 EUR ,38-0,11 Depotbank-/ Verwahrstellenvergütung -385,27 EUR -385,27-0,01 Prüfungskosten ,56 EUR ,56-0,09 Risikomanagementvergütung -625,00 EUR -625,00-0,01 Taxe d'abonnement -534,69 EUR -534,69-0,01 Transfer- und Registerstellenvergütung -416,67 EUR -416,67-0,01 Verwaltungsvergütung ,98 EUR ,98-0,03 Zinsverbindlichkeiten aus Bankguthaben -6,68 EUR -6,68 0,00 Summe: Verbindlichkeiten ,23-0,27 Gesamtpassiva ,23-0,27 Fondsvermögen ,06 100,00* *Bei der Ermittlung der Prozentwerte können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 7

8 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens, welche nicht in Fondswährung ausgedrückt sind, sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Devisenkurse bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per US-Dollar USD 1,1150 = 1 Euro (EUR) 8

9 Verkaufsprovisionen und Verwaltungsgebühren der Zielfonds des Patriarch Vermögensmanagement* zum 30. Juni 2015 Gattungsbezeichnung Whg. ISIN Rücknahme- Verkaufs- Verwaltungsprovision provision vergütung Bundesrep. Deutschland Deka MDAX UCITS ETF Inhaber-Anteile EUR DE000ETFL ,30 % is.eb.r.g.g y U.ETF DE Inhaber-Anteile EUR DE ,15 % ish.eb.r.gover.germ.u.etf DE Inhaber-Anteile EUR DE ,15 % ish.stoxx Europe 600 U.ETF DE Inhaber-Anteile EUR DE ,19 % ishare.nasdaq-100 UCITS ETF DE Inhaber-Anteile EUR DE000A0F5UF ,30 % Frankreich Lyxor UCITS ETF Euro Cash FCP Actions au Porteur o.n. EUR FR ,15 % Irland D.Fds-Pacific Basin Value Fund Reg.Shs EUR Acc.o.N. EUR IE00B2446P ,40 % Dim.Fds-European Small Comp.Fd Registered Shares EUR EUR IE00B65J1M ,50 % Dis.o.N. Dim.Fds-US Small Companies Fd. Reg.Shs EUR Acc.o.N. EUR IE ,50 % Dimens.Fds-European Value Fund Registered Shs EUR Dis.o.N. EUR IE00B3NHP ,40 % Dimension.Fds-Global Targ.Val. Registered Shs EUR Dis.o.N. EUR IE00B ,50 % Dimensional Fds-Emerg.Mkts Va. Reg.Shares EUR Acc.o.N. EUR IE00B0HCGV ,50 % ishs II-MSCI EM Lat.A.UETF DIS Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A0NA0K ,74 % ishsiii-msci Sth.Africa UC.ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A1C2Y ,74 % ishsiii-msci Sth.Africa UC.ETF Registered Shs Acc. USD o.n. USD IE00B52XQP ,65 % ishsiii-msci Sth.Africa UC.ETF Registered Shs Acc. USD o.n. EUR IE00B52XQP ,65 % ishs-msci East.Eur.Cap.UC.ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A0HGZV ,74 % ishsvii-co.msci Paci.xJP U.ETF Registered Shares o.n. EUR IE00B52MJY ,48 % ishsvii-msci Canada UC. ETF Registered Shares o.n. EUR IE00B52SF ,48 % ishsvii-msci EM Asia UCITS ETF Registered Shares o.n. EUR IE00B5L8K ,52 % SPDR S&P 500 UCITS ETF Registered Shares USD o.n. EUR IE00B6YX5C ,15 % Luxemburg RBS M.A.-TOPIX EO Hdg.Ind.U.E. Inhaber-Anteile o.n. EUR LU ,00 % * Die Zielfonds wurden zum Nettoinventarwert gekauft bzw. verkauft, d.h. es wurden keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmegebühren gezahlt. 9

10 Fondsvermögen in EUR, Inventarwert je Anteil in EUR und umlaufende Anteile Patriarch Vermögensmanagement zum Anteilklasse B in EUR Fondsvermögen ,06 Inventarwert je Anteil 10,18 Umlaufende Anteile ,207 10

11 Patriarch Col oni a B Vermögensübersicht zum Patriarch Colonia Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Anteile/ Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung Kurs Kurswert in % des Fonds- Währung im Berichtszeitraum EUR vermögens Wertpapiere Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Bundesrep. Deutschland Bundesrep.Deutschland - Anleihe - 0, DE Nominal ,00 0, ,00 EUR 101, ,00 3,56 Kreditanst.f.Wiederaufbau - Anleihe - 3, XS Nominal ,00 0,00 0,00 GBP 103, ,25 1,07 Kreditanst.f.Wiederaufbau - Anleihe - 3, XS Nominal ,00 0,00 0,00 NOK 100, ,17 0,88 Kreditanst.f.Wiederaufbau - Anleihe - 9, XS Nominal , ,00 0,00 BRL 96, ,27 1,94 Europ. Investitionsbank European Investment Bank - Anleihe - 6, AU3CB Nominal ,00 0,00 0,00 AUD 105, ,31 1,02 Jersey DB ETC PLC - Zert. auf Rohstoffe - 0, DE000A1EK0G3 Nominal 2.780,00 0,00 0,00 EUR 90, ,80 3,54 Wertpapiervermögen ,80 12,01 Investmentanteile Bundesrep. Deutschland Deka EO STOXX Sel.Div.30 U.ETF Inhaber-Anteile DE000ETFL078 Anteile 7.800,00 0,00 0,00 EUR 18, ,00 2,07 Großbritannien M&G Optimal Income Fund Reg. Shs (EUR) A-H Acc. o.n. GB00B1VMCY93 Anteile ,00 0,00 0,00 EUR 18, ,10 2,84 Thread.Focus Invt-Credit Opps Nam.-Ant. Ret.Gross Acc.EUR on GB00B3L0ZS29 Anteile ,00 0,00 0,00 EUR 1, ,35 6,36 Irland Dimens.Fds-European Value Fund Registered Shs EUR Dis.o.N. IE00B3NHP925 Anteile ,00 0,00 0,00 EUR 16, ,00 3,21 Dimensional Fds-Mult.-Fact.Eq. Regist. Dis.Shs EUR o.n. IE00B53RD369 Anteile ,00 0,00 0,00 EUR 16, ,00 3,30 is.ii-eo Gov.Bd 3-5yr UCIT.ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0LGQD2 Anteile 4.150,00 0,00 0,00 EUR 164, ,00 9,61 is.ii-eo Gov.Bd 7-10yr UCITS.E Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0LGQH3 Anteile 1.080, ,00 0,00 EUR 195, ,80 2,98 ishares-msci Japan UETF DIS Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0DPMW9 Anteile 7.500,00 0,00 0,00 EUR 11, ,00 1,22 ishs II - MSCI Europ.UC.ETFDIS Registered Shares o.n. IE00B1YZSC51 Anteile 6.700,00 0,00 0,00 EUR 24, ,00 2,30 ishs III-MSCI PexJP UCETF Dist Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0YBR12 Anteile 1.900,00 0,00 0,00 EUR 37, ,00 0,99 ishs-eo High Yd Corp. Bd UCITS Registered Shares o.n. IE00B66F4759 Anteile 2.150,00 0,00 0,00 EUR 106, ,00 3,23 ishsiii-eo C.B.ex-F.1-5yr UC.E Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0YEEY2 Anteile 1.770,00 0,00 0,00 EUR 108, ,20 2,69 Legg Mason Gl-LM Cl.US Agg.Gw. Namens-Anteile A Dis.USD o.n. IE00B19Z9P08 Anteile 1.310,00 0,00 0,00 USD 174, ,16 2,89 Muzinich Fds-ShtDur.HighYield Reg.Hedg.R EUR Acc. Units o.n. IE00B3MB7B14 Anteile 2.720,00 0,00 0,00 EUR 117, ,60 4,49 SPDR S&P EO Divid.Aristocr.ETF Registered Shares o.n. IE00B5M1WJ87 Anteile 6.900,00 0,00 0,00 EUR 21, ,25 2,05 Luxemburg AGIF-All.Discovery Eur.Strat. Inhaber Anteile A (EUR) o.n. LU Anteile 1.600,00 0, ,00 EUR 120, ,00 2,70 11

12 Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Anteile/ Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung Kurs Kurswert in % des Fonds- Währung im Berichtszeitraum EUR vermögens AXA IM F.Inc.In.St.-US Sh.Dur. Namens-Anteile F(Dis.)EUR o.n. LU Anteile 1.350, ,00 0,00 EUR 87, ,00 1,65 BGF-European Equity Income Fd Act. Nom. A4G Dis. EUR o.n. LU Anteile 9.950,00 0,00 0,00 EUR 16, ,50 2,34 BlackRock Str.-B.Eur.Cred.Strs Actions Nominatives H2 EUR on LU Anteile 1.750,00 0,00 0,00 EUR 119, ,50 2,95 CS-Com.Co.ex-Agr.EW I.TR U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU Anteile 2.250, ,00 0,00 EUR 91, ,00 2,91 Hend.Horiz.Fd-Pan Europ.Alpha Actions Nom. A (Dis.) EUR o.n. LU Anteile , ,00 0,00 EUR 15, ,00 2,52 Stand.Life I.G.-Gl.Ab.Ret.Str. Namens-Anteile A EUR Dis. o.n. LU Anteile , ,00 0,00 EUR 12, ,64 5,02 Summe: Investmentanteile ,10 70,32 Bankguthaben EUR bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg ,76 EUR ,76 17,61 Summe: Bankguthaben ,76 17,61 Sonstige Vermögensgegenstände Ansprüche auf Ausschüttungen 2.348,57 EUR 2.348,57 0,03 Zinsansprüche aus Wertpapieren ,92 EUR ,92 0,20 Sonstige Forderungen 684,47 EUR 684,47 0,01 Summe: Sonstige Vermögensgegenstände ,96 0,24 Gesamtaktiva ,62 100,18 Verbindlichkeiten aus Anlageberatungsvergütung ,85 EUR ,85-0,05 Depotbank-/ Verwahrstellenvergütung -645,41 EUR -645,41-0,01 Prüfungskosten ,54 EUR ,54-0,06 Risikomanagementvergütung -625,00 EUR -625,00-0,01 Taxe d'abonnement -709,78 EUR -709,78-0,01 Transfer- und Registerstellenvergütung -416,67 EUR -416,67-0,01 Verwaltungsvergütung ,22 EUR ,22-0,03 Zinsverbindlichkeiten aus Bankguthaben -53,02 EUR -53,02 0,00 Summe: Verbindlichkeiten ,49-0,18 Gesamtpassiva ,49-0,18 Fondsvermögen ,13 100,00* *Bei der Ermittlung der Prozentwerte können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 12

13 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens, welche nicht in Fondswährung ausgedrückt sind, sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Devisenkurse bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Australische Dollar AUD 1,4566 = 1 Euro (EUR) Englische Pfunde GBP 0,7082 = 1 Euro (EUR) Norwegische Kronen NOK 8,8171 = 1 Euro (EUR) Real (Brasilien) BRL 3,4960 = 1 Euro (EUR) US-Dollar USD 1,1150 = 1 Euro (EUR) 13

14 Verkaufsprovisionen und Verwaltungsgebühren der Zielfonds des Patriarch Colonia* zum 30. Juni 2015 Gattungsbezeichnung Whg. ISIN Rücknahme- Verkaufs- Verwaltungsprovision provision vergütung Bundesrep. Deutschland Deka EO STOXX Sel.Div.30 U.ETF Inhaber-Anteile EUR DE000ETFL ,30 % Frankf.Aktienfond.f.Stiftungen Inhaber-Anteile A EUR DE000A1JSWP ,54 % Großbritannien M&G Optimal Income Fund Reg. Shs (EUR) A-H Acc. o.n. EUR GB00B1VMCY ,25 % Thread.Focus Invt-Credit Opps Nam.-Ant. Ret.Gross Acc.EUR on EUR GB00B3L0ZS ,00 % Irland C.F.S.-db-x-tr.M.A.F.E.ETF(DR) Registered Shares 2C o.n. EUR IE00BGDWNL ,50 % Dimens.Fds-European Value Fund Registered Shs EUR Dis.o.N. EUR IE00B3NHP ,40 % Dimensional Fds-Mult.-Fact.Eq. Regist. Dis.Shs EUR o.n. EUR IE00B53RD ,42 % is.ii-eo Gov.Bd 3-5yr UCIT.ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A0LGQD ,20 % is.ii-eo Gov.Bd 7-10yr UCITS.E Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A0LGQH ,20 % ishares-msci Japan UETF DIS Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A0DPMW ,59 % ishs II - MSCI Europ.UC.ETFDIS Registered Shares o.n. EUR IE00B1YZSC ,35 % ishs III-MSCI PexJP UCETF Dist Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A0YBR ,60 % ishs-eo High Yd Corp. Bd UCITS Registered Shares o.n. EUR IE00B66F ,50 % ishsiii-eo C.B.ex-F.1-5yr UC.E Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A0YEEY ,20 % Legg Mason Gl-LM Cl.US Agg.Gw. Namens-Anteile A Dis.USD USD IE00B19Z9P ,30 % o.n. Muzinich Fds-ShtDur.HighYield Reg.Hedg.R EUR Acc. Units o.n. EUR IE00B3MB7B ,10 % PFIS ETFs-S.-T.HY C.B.IS U.ETF Regist. Inc.Shares USD o.n. USD IE00B7N3YW ,00 % SPDR S&P EO Divid.Aristocr.ETF Registered Shares o.n. EUR IE00B5M1WJ ,30 % Luxemburg AGIF-All.Discovery Eur.Strat. Inhaber Anteile A (EUR) o.n. EUR LU ,50 % AXA IM F.Inc.In.St.-US Sh.Dur. Namens-Anteile F(Dis.)EUR o.n. EUR LU ,00 % BGF - Asia Pac. Equity Income Act. Nom. Classe A2 o.n. USD LU ,50 % BGF - Asia Pac. Equity Income Actions Nom. A4 G EUR Hgd o.n. EUR LU ,50 % BGF-European Equity Income Fd Act. Nom. A4G Dis. EUR o.n. EUR LU ,50 % BlackRock Str.-B.Eur.Cred.Strs Actions Nominatives H2 EUR on EUR LU ,50 % CS Inv.Fds 2-CS L S.M.C.Al.L/S Namens-Anteile B o.n. EUR LU ,23 % CS-Com.Co.ex-Agr.EW I.TR U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. EUR LU ,50 % Fr.Temp.Inv.Fds-T.Gl.Tot.Ret. Nam.-Ant. A (Ydis.) EUR-H1o.N. EUR LU ,42 % Hend.Horiz.Fd-Pan Europ.Alpha Actions Nom. A (Dis.) EUR o.n. EUR LU ,19 % Stand.Life I.G.-Gl.Ab.Ret.Str. Namens-Anteile A EUR Dis. o.n. EUR LU ,60 % * Die Zielfonds wurden zum Nettoinventarwert gekauft bzw. verkauft, d.h. es wurden keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmegebühren gezahlt. 14

15 Fondsvermögen in EUR, Inventarwert je Anteil in EUR und umlaufende Anteile Patriarch Colonia zum Anteilklasse B in EUR Fondsvermögen ,13 Inventarwert je Anteil 9,52 Umlaufende Anteile ,385 15

16 Patriarch Select Ertrag B Vermögensübersicht zum Patriarch Select Ertrag Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Anteile/ Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung Kurs Kurswert in % des Fonds- Währung im Berichtszeitraum EUR vermögens Investmentanteile Bundesrep. Deutschland ACATIS ifk Value Renten UI Inhaber-Anteile A DE000A0X7582 Anteile , ,00 0,00 EUR 53, ,00 5,01 Ampega Unternehmensanleihenfds Inhaber-Anteile DE Anteile , ,00 0,00 EUR 24, ,00 4,95 Kapital Plus Inhaber-Anteile A (EUR) DE Anteile ,00 0,00 0,00 EUR 62, ,00 4,90 Zantke Euro High Yield AMI Inhaber-Anteile I(a) DE000A0YAX49 Anteile 5.950,00 400,00 0,00 EUR 122, ,00 4,86 Irland GAM STAR-Credit Opps (EUR) Reg. Shs Inst. Acc. EUR o.n. IE00B50JD354 Anteile , ,00 0,00 EUR 12, ,60 5,00 Luxemburg Allianz Corp.Bd Europa HiYield Inhaber-Ant.I EUR o.n. LU Anteile , ,00 0,00 EUR 56, ,00 5,03 AXA World Fds-Glob.Hi.Yiel.Bds Namens-Ant.A-Cap hedged o.n. LU Anteile 9.500,00 900,00 0,00 EUR 80, ,00 5,12 De.Inv.I-Top Dividend Inhaber-Anteile FC o.n. LU Anteile 3.840,00 0,00-370,00 EUR 184, ,80 4,74 DJE - Dividende & Substanz Inhaber-Anteile I (EUR) o.n. LU Anteile 2.190,00 0,00-350,00 EUR 392, ,20 5,73 DJE - Renten Global Inhaber-Anteile I (EUR) o.n. LU Anteile 4.280,00 360,00-180,00 EUR 170, ,60 4,87 DJE Concept Inhaber-Anteile I o.n. LU Anteile 2.970,00 0,00-250,00 EUR 249, ,50 4,95 DWS Con.DJE Alpha Rent.Global Inhaber-Anteile LC o.n. LU Anteile 6.200,00 0,00 0,00 EUR 118, ,00 4,89 Fidelity Fds-Amer. Growth Fund Registered Shs A Acc. USD o.n. LU Anteile ,00 0, ,00 USD 15, ,04 3,02 Fidelity Fds-FPS Mo.Growth Fd. Reg.Shs A Acc.EUR(Gl.Cert.)o.N LU Anteile , , ,00 EUR 14, ,00 4,79 Fr.Temp.Inv.Fds -T.Gl.Bd Fd Namens-Anteile I (acc.) o.n. LU Anteile ,00 0, ,00 USD 23, ,56 4,80 JPM Inv.Fds-Global Income Fund Actions Nom. B (div) EUR o.n. LU Anteile 6.950,00 550,00 0,00 EUR 109, ,50 5,07 Jupiter Global Fd-J.Dynamic Bd Namens-Ant.L (EUR) A Inc. o.n. LU Anteile , , ,00 EUR 11, ,00 4,85 Parvest-Eq.Best Selection Euro Act.au Port.I Cap o.n. LU Anteile 1.580,00 470,00-80,00 EUR 571, ,80 6,02 Parvest-Eq.World Health Care Act.au Port.Classic Cap o.n. LU Anteile 430,00 0,00-360,00 EUR 1.067, ,90 3,06 Pioneer Funds - Euro Bond Reg. Uts H (EUR) (cap.) o.n. LU Anteile 460,00 460,00 0,00 EUR 1.540, ,40 4,73 Summe: Investmentanteile ,90 96,39 Bankguthaben EUR bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg ,98 EUR ,98 4,26 Summe: Bankguthaben ,98 4,26 Sonstige Vermögensgegenstände Sonstige Forderungen 684,47 EUR 684,47 0,01 16

17 Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Anteile/ Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung Kurs Kurswert in % des Fonds- Währung im Berichtszeitraum EUR vermögens Summe: Sonstige Vermögensgegenstände 684,47 0,01 Gesamtaktiva ,35 100,66 Verbindlichkeiten aus Anlageberatungsvergütung ,74 EUR ,74-0,13 Depotbank-/ Verwahrstellenvergütung ,78 EUR ,78-0,01 Performance Fee ,45 EUR ,45-0,45 Prüfungskosten ,56 EUR ,56-0,03 Risikomanagementvergütung -625,00 EUR -625,00 0,00 Taxe d'abonnement -529,91 EUR -529,91 0,00 Transfer- und Registerstellenvergütung -416,67 EUR -416,67 0,00 Verwaltungsvergütung ,45 EUR ,45-0,04 Summe: Verbindlichkeiten ,56-0,66 Gesamtpassiva ,56-0,66 Fondsvermögen ,79 100,00* *Bei der Ermittlung der Prozentwerte können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 17

18 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens, welche nicht in Fondswährung ausgedrückt sind, sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Devisenkurse bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per US-Dollar USD 1,1150 = 1 Euro (EUR) 18

19 Verkaufsprovisionen und Verwaltungsgebühren der Zielfonds des Patriarch Select Ertrag* zum 30. Juni 2015 Gattungsbezeichnung Whg. ISIN Rücknahme- Verkaufs- Verwaltungsprovision provision vergütung Bundesrep. Deutschland ACATIS ifk Value Renten UI Inhaber-Anteile A EUR DE000A0X ,50 % Ampega Unternehmensanleihenfds Inhaber-Anteile EUR DE ,75 % Kapital Plus Inhaber-Anteile A (EUR) EUR DE ,90 % Zantke Euro High Yield AMI Inhaber-Anteile I(a) EUR DE000A0YAX ,85 % Irland GAM STAR-Credit Opps (EUR) Reg. Shs Inst. Acc. EUR o.n. EUR IE00B50JD ,10 % Luxemburg AGIF-All.Eur.Inv.Grade Bd Str. Inhaber Anteile IT (EUR) o.n EUR LU ,61 % Allianz Corp.Bd Europa HiYield Inhaber-Ant.I EUR o.n. EUR LU ,69 % AXA World Fds-Glob.Hi.Yiel.Bds Namens-Ant.A-Cap hedged o.n. EUR LU ,25 % De.Inv.I-Top Dividend Inhaber-Anteile FC o.n. EUR LU ,75 % DJE - Dividende & Substanz Inhaber-Anteile I (EUR) o.n. EUR LU ,07 % DJE - Renten Global Inhaber-Anteile I (EUR) o.n. EUR LU ,87 % DJE Concept Inhaber-Anteile I o.n. EUR LU ,90 % DWS Con.DJE Alpha Rent.Global Inhaber-Anteile LC o.n. EUR LU ,30 % Fidelity Fds-Amer. Growth Fund Registered Shs A Acc. USD o.n. USD LU ,50 % Fidelity Fds-FPS Mo.Growth Fd. Reg.Shs A Acc.EUR(Gl.Cert.)o.N EUR LU ,50 % Fr.Temp.Inv.Fds -T.Gl.Bd Fd Namens-Anteile I (acc.) o.n. USD LU ,55 % JPM Inv.Fds-Global Income Fund Actions Nom. B (div) EUR o.n. EUR LU ,85 % Jupiter Global Fd-J.Dynamic Bd Namens-Ant.L (EUR) A Inc. o.n. EUR LU ,25 % MainFir.-Em.Mar.Corp.Bd Fd Ba. Inhaber-Anteile C USD o.n. USD LU ,80 % Parvest-Eq.Best Selection Euro Act.au Port.I Cap o.n. EUR LU ,60 % Parvest-Eq.World Health Care Act.au Port.Classic Cap o.n. EUR LU ,50 % Pioneer Fds - Strategic Income Reg. Units A (USD) (cap.) o.n. USD LU ,00 % Pioneer Funds - Euro Bond Reg. Uts H (EUR) (cap.) o.n. EUR LU ,55 % * Die Zielfonds wurden zum Nettoinventarwert gekauft bzw. verkauft, d.h. es wurden keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmegebühren gezahlt. 19

20 Fondsvermögen in EUR, Inventarwert je Anteil in EUR und umlaufende Anteile Patriarch Select Ertrag zum Anteilklasse B in EUR Fondsvermögen ,79 Inventarwert je Anteil 13,38 Umlaufende Anteile ,956 20