Jahrestreffen der Compliance User Group Donnerstag, 15. Mai 2014 Immenstaad

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1 Jahrestreffen der Compliance User Group Donnerstag, 15. Mai 2014 Immenstaad Software Innovations Alles im grünen Bereich, Compliance Officer. Schlanke Prozesse, clevere Regeln - das Leben kann so einfach sein! No Risk, more Fun. Psst, habt Ihr schon gehört? Unsere IT und die Fachabteilungen sind jetzt ganz dicke... Bis 9. Mai 2014 kostenlos anmelden unter

2 2 Programm Compliance User Group Jahrestreffen der Compliance User Group Aktuelles Produktwissen. Spannende Diskussionen. Umfassender Erfahrungsaustausch. Donnerstag, 15. Mai 2014 von 10:00 Uhr bis ca. 17:30 Uhr Empfang & Anmeldung ab 9:30 Uhr im Firmengebäude der Ziegelei 7, Immenstaad am Bodensee Deutschland Freuen Sie sich auf einen Tag voller kurzweiliger Fachvorträge, interessanter Workshops und anregender Gespräche mit anderen Compliance- Spezialisten der Finanzbranche aus dem gesamten deutschsprachigen Raum. Informieren Sie sich über die Neuerungen des aktuellen Releases und diskutieren Sie mit uns die künftige Roadmap für die Weiterentwicklung der Compliance Suite. Bitte registrieren Sie sich für die Teilnahme über unser Online-Formular unter Nach dem Absenden des Formulars erhalten Sie automatisiert eine mit einem Bestätigungslink. Mit dem Anklicken dieses Links wird der Anmeldeprozess abgeschlossen und Sie sind für die Teilnahme an der Veranstaltung registriert. Anmeldung Die Teilnahme am Jahrestreffen der Compliance User Group ist für Sie kostenlos. Anmeldeschluss ist Freitag, der 9. Mai Tagungsbüro Frank Vollmer INST/MKC2 Telefon

3 3 Programm Compliance User Group Agenda ab 9:30 Uhr Empfang & Anmeldung 10:00 Uhr Begrüßung & Einblick in die Arbeit von Bosch Software Innovations Thomas Cotic, Mitglied der Geschäftsführung 10:10 Uhr Agenda & Vorstellung der Teilnehmer Christine Moosherr, Director Professional Services & Projects Finance Thomas Knöpfler, Sales Director EMEA 10:50 Uhr Kaffeepause & Erfahrungsaustausch 11:10 Uhr Neuheiten in der Compliance Suite Daniel Thanner, Senior Software Developer 11:40 Uhr Automatisierung der Fraud-Bekämpfung und deren Integration in die Compliance Suite am Beispiel der PostFinance AG Dr. Joachim Wolfgang Kaltz, Business-Analyst und IT-Architekt PostFinance AG Die Schweizerische Post AG 12:10 Uhr Mittagessen & Erfahrungsaustausch 13:10 Uhr Besuch der Bosch-Projektteams vor Ort 14:10 Uhr Roadmap der Compliance Suite Stephan Krause, Project Manager & Product Manager Compliance Suite 14:40 Uhr Kaffeepause & Erfahrungsaustausch 15:00 Uhr Workshops zu verschiedenen Themen rund um die Compliance Suite 16:20 Uhr Schlusswort Thomas Cotic, Mitglied der Geschäftsführung anschl. Apéro

4 4 Programm Compliance User Group Gastvortrag Automatisierung der Fraud-Bekämpfung und deren Integration in die Compliance Suite am Beispiel der PostFinance AG Dr. Joachim Wolfgang Kaltz, Business-Analyst und IT-Architekt PostFinance AG Die Schweizerische Post AG Die bisherigen Ansätze zur Fraud-Bekämpfung bei PostFinance sind historisch gewachsen und parallel zu verwandten Bedürfnissen, insbesondere die der Geldwäschereibekämpfung, entstanden. Dies erschwert die fachliche Bearbeitung der Verdachtsmomente im laufenden Betrieb, aber auch bereits die Erstellung und Pflege der fachlichen Regeln sowie deren inhaltliche Abstimmung zwischen den verschiedenen Bereichen. In seinem Vortrag erläutert Dr. Joachim Wolfgang Kaltz auf Basis einer Übersicht der aktuell bei PostFinance eingesetzten Lösungen, wie die derzeit laufenden Projekte zu einer stärkeren Integration der Lösungen führen sollen. Dabei wird er insbesondere aufzeigen, welchen Beitrag die Produkte Visual Rules und Compliance Suite von Bosch Software Innovations zum Gesamtsystem von PostFinance leisten sollen. Über PostFinance AG PostFinance AG ist eine Tochter der Schweizerischen Post AG und eines der führenden Retail-Finanzinstitute der Schweiz. Das Unternehmen blickt auf eine über hundertjährige Geschichte zurück, zählt derzeit rund Beschäftigte und hat seinen Hauptsitz in Bern. Die Haupttätigkeitsfelder der PostFinance AG liegen im nationalen und internationalen Zahlungsverkehr sowie in den Bereichen Sparen, Anlegen, Vorsorgen und Finanzieren.

5 5 Programm Compliance User Group Workshops In drei parallel stattfindenden Workshops wollen wir mit Ihnen über aktuelle Trends im Compliance-Umfeld und Fragen rund um die Compliance Suite diskutieren. Die Workshops bilden einen idealen Rahmen zum intensiven Erfahrungsaustausch mit Ihren Fachkollegen von Banken und Versicherungen. So erhalten Sie zahlreiche Impulse und neue Ideen für den effektiven Aufbau und die Umsetzung geeigneter Maßnahmen in Ihrem Institut. Entscheiden Sie selbst, an welchem der drei Workshops Sie teilnehmen wollen. Gerne können Sie uns im Vorfeld Ihre individuellen Fragen und Ideen zusenden. Unsere Workshop-Moderatoren freuen sich über Ihre Nachricht an Workshop A: Herausforderungen der Zukunft im Compliance-Umfeld Moderation: Christine Moosherr, Director Professional Services & Projects Finance, Thomas Knöpfler, Sales Director EMEA, Fachliche Leitung: Sven Feddersen, Senior Project Manager, Die Welle an gesetzlichen Regelungen und Richtlinien nimmt nicht ab und verlangt von Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen oft umfangreiche Anpassungsprozesse innerhalb kürzester Zeit. Wir möchten mit Ihnen gemeinsam erörtern, mit welchen Herausforderungen im Compliance-Umfeld in nächster Zeit zu rechnen sein wird und wie Sie diesen erfolgreich begegnen können. Im Rahmen des Workshops wollen wir unter anderem folgende Fragen mit Ihnen diskutieren: Welches sind die Top-Drei-Themen, die den Compliance Officer in den nächsten Jahren beschäftigen werden? Wie werden Sie diese Vorgaben in Ihrem Institut umsetzen? Welche Best Practices haben sich schon bewährt? Wie kann Sie die IT bei der Umsetzung unterstützen?

6 6 Programm Compliance User Group Workshop B: Optimierung der Compliance Suite für die tägliche Arbeit Moderation: Georg Willmann, Team Manager Compliance, Fachliche Leitung: Stephan Krause, Project Manager & Product Manager Compliance Suite, Vereinfachungen der Arbeitsprozesse in der Compliance Suite erleichtern den Alltag der Compliance-Mitarbeiter und verkürzen damit nicht zuletzt auch die Prozessdurchlaufzeiten. Wir möchten Ihnen daher im Rahmen dieses Workshops verschiedene neue Konzepte und Ideen zur Bedienung der Compliance Suite vorstellen und mit Ihnen diskutieren. Dabei haben Sie die Möglichkeit, Ihre Wünsche, Ideen, Anregungen und individuelle Anforderungen einzubringen und so aktiv an der Weiterentwicklung der Compliance Suite mitzuwirken. Seien Sie gespannt auf die Vorstellung unserer Konzepte zu folgenden Themen: Grafische Darstellung von Transaktionsaggregationen Darstellung von Geldbewegungen zwischen Geschäftsbeziehungen der eigenen Bank sowie solchen zu Konten von Drittbanken Verwendung von Szenariennamen in MLDS Konfiguration von Name Matching über die Oberfläche

7 7 Programm Compliance User Group Workshop C: First Steps mit der Compliance Suite Moderation: Jan Hasert, Project Manager, Fachliche Leitung: Michael Egner, Senior Consultant & Project Manager, Sie haben bisher noch nicht mit der Compliance Suite gearbeitet und möchten entdecken, wie die Software Sie in Ihrer täglichen Arbeit unterstützen kann? Dann laden wir Sie ein, die Arbeitsweise der Compliance Suite näher kennen zu lernen. In unserem Workshop führen wir Sie in zentrale Konzepte wie Dashboard Arbeitsliste Bearbeitung von Auffälligkeiten, Treffern, Hinweisen Dossier Abfragen ein und bringen Ihnen die grundsätzliche Bedienung der Compliance Suite näher.

8 8 Programm Compliance User Group Referenten & Moderatoren Thomas Cotic Mitglied der Geschäftsführung Thomas Cotic ist Gründungsmitglied und Geschäftsführer von Bosch Software Innovations. Er verantwortet als Chief Operating Officer das operative Geschäft an den Standorten Immenstaad und Waiblingen und ist zuständig für den Bereich Finance. Vor der Unternehmensgründung war der Diplom-Informatiker in leitender Funktion bei einem Technologieunternehmen mit Schwerpunkt Intelligente Systeme tätig. Michael Egner Senior Consultant & Project Manager Michael Egner studierte Wirtschaftsinformatik an der Hochschule Albstadt-Sigmaringen. Seit 2007 ist er bei Bosch Software Innovations als Senior Consultant, Analyst, Softwareentwickler und Project Manager beschäftigt, wo er Compliance- und Kreditrisikobewertungs-Lösungen bei Banken und Versicherungen konzipiert und umsetzt. Sven Feddersen Senior Project Manager Sven Feddersen studierte Informatik mit Schwerpunkt Künstliche Intelligenz an der Fachhochschule Furtwangen. Nach mehrjähriger Tätigkeit als Softwareentwickler, Berater und Projektleiter in Deutschland und den USA trat er 1999 bei Bosch Software Innovations ein. Seit über zehn Jahren konzipiert er Compliance-Lösungen für Unternehmen der Finanzbranche. Als Analyst und Projektmanager hat er die Implementierung entsprechender IT-Systeme bei einer Vielzahl von Kunden geleitet. Von 2011 bis 2013 verantwortete er als Produktmanager das Compliance-Portfolio von Bosch Software Innovations. Seit 2014 koordiniert Sven Feddersen den Einsatz des Bosch Software Innovations-Projektteams bei einem renommierten Kunden im Bereich Customer Relationship Management. Jan Hasert Project Manager Jan Hasert studierte Wirtschaftsinformatik an der Fachhochschule Konstanz und schloss als Diplom-Informatiker (FH) ab. Direkt nach Abschluss seines Studiums im Jahr 2006 startete er bei Bosch Software Innovations als Softwareentwickler im Bereich Compliance und E-Banking. Seit 2011 betreut er als Project Manager Banken und Finanzdienstleister im gesamten deutschsprachigen Raum. Dr. Joachim Wolfgang Kaltz Business-Analyst und IT-Architekt PostFinance AG Die Schweizerische Post Dr. Joachim Wolfgang Kaltz studierte Mathematik und Informatik an der University of Regina (Kanada) und an der Ecole Supérieure en Sciences Informatiques (Frankreich). Danach war er mehrere Jahre als Software-Ingenieur und IT-Berater im Finanzsektor tätig. Seit 2008 ist Dr. Kaltz als Business-Analyst und IT-Architekt bei der PostFinance (Finanzdienstleistungen der Schweizerischen Post) beschäftigt, mit Schwerpunkten in Compliance (Geldwäschereibekämpfung, Embargovorschriften), Fraud-Bekämpfung und Online- Angeboten.

9 9 Programm Compliance User Group Thomas Knöpfler Sales Director EMEA Nach Abschluss seines Studiums der Betriebswirtschaftslehre mit dem Schwerpunkt Bankwirtschaft begann Thomas Knöpfler seine Karriere bei einer international tätigen Unternehmensberatung, wo er als Projektleiter große IT-Projekte für namhafte Firmen aus dem Finanzsektor durchführte startete der Betriebswirt bei Bosch Software Innovations. Seitdem bekleidete Thomas Knöpfler verschiedene Positionen in den Bereichen Vertrieb, Marketing und Produktmanagement. Heute ist er als Sales Director EMEA für den Vertrieb der Software-Produkte und Lösungen bei Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen verantwortlich. Stephan Krause Project Manager & Product Manager Compliance Suite Stephan Krause studierte Wirtschaftsinformatik mit dem Schwerpunkt Softwareentwicklung an der Fachhochschule für Wirtschaft und Technik in Reutlingen. Seit 2001 konzipiert und entwickelt er Compliance-Lösungen und leitet Einführungsprojekte bei Finanzinstituten in ganz Europa startete er als Project Manager bei Bosch Software Innovations am Standort Immenstaad, seit 2014 zeichnet er zudem als Product Manager für die Weiterentwicklung der Compliance Suite verantwortlich. Christine Moosherr Director Professional Services & Projects Christine Moosherr studierte Informatik an der Fachhochschule Konstanz und schloss ihr Studium als Diplom-Informatikerin ab. Danach war sie mehrere Jahre als Softwareentwicklerin, Beraterin und Projektleiterin beschäftigt. Berufsbegleitend absolvierte sie ein Studium in Wirtschaftsrecht und erwarb den Titel einer Diplom-Wirtschaftsjuristin begann Christine Moosherr ihre Karriere bei Bosch Software Innovations. Seit 2009 ist sie am Standort Immenstaad als Abteilungsleiterin für Professional Services und Projekte im Finance-Bereich tätig. Daniel Thanner Senior Software Developer Daniel Thanner studierte Technische Informatik an der Fachhochschule Ravensburg-Weingarten. Anschließend war er mehrere Jahre als Softwareentwickler tätig, bevor er 2002 bei Bosch Software Innovations eintrat. Zunächst entwickelte Daniel Thanner Lösungen für den Bereich Handel, bevor er 2005 in den Bereich Finance wechselte. Als Softwareentwickler und Software-Architekt arbeitet er seitdem an der kontinuierlichen Weiterentwicklung der Compliance Suite. Seit 2013 ist Daniel Thanner zudem technischer Entwicklungsleiter für die Compliance Suite. Georg Willmann Team Manager Compliance Georg Willmann studierte Allgemeine Informatik an der Fachhochschule Furtwangen begann er seine Laufbahn bei Bosch Software Innovations. Seitdem bekleidete er verschiedene Positionen in den Bereichen Softwareentwicklung und Projektmanagement. Zudem war er maßgeblich an der Konzeption und Entwicklung des Money Laundering Detection Systems (MLDS) beteiligt. Seit 2013 steht Georg Willmann dem Compliance- Team als Team Manager vor.

10 INST/MKC2 Ziegelei Immenstaad Deutschland Telefon Fax finance@bosch-si.com Die, das Software- und Systemhaus der Bosch-Gruppe, konzipiert, entwickelt und betreibt weltweit innovative Software- und Systemlösungen, die unsere Kunden sowohl im Internet of Things als auch im klassischen Enterprise-Umfeld voranbringen. Unseren Fokus legen wir dabei auf die Themenfelder Mobilität, Energie, Fertigungsindustrie, Banken und Versicherungen. Unsere Software Suite ist für Projekte im Internet of Things und für Projekte im Umfeld von Device Management (M2M), Business Process Management (BPM) und Business Rules Management (BRM) die perfekte Basis. Bosch Software Innovations ist mit rund 600 Mitarbeitern weltweit mit Standorten in Deutschland (Berlin, Immenstaad am Bodensee, Stuttgart), in Singapur, China (Shanghai), Australien (Melbourne) und den USA (Chicago und Palo Alto) vertreten. Mehr Informationen unter Die Bosch-Gruppe ist ein international führendes Technologie- und Dienstleistungsunternehmen und erwirtschaftete im Geschäftsjahr 2013 nach vorläufigen Zahlen mit rund Mitarbeitern einen Umsatz von 46,4 Milliarden Euro (Hinweis: Aufgrund veränderter gesetzlicher Konsolidierungsregularien sind die Kennzahlen für 2013 mit den früher veröffentlichten Kennzahlen für 2012 nur bedingt vergleichbar). Die Aktivitäten gliedern sich in die vier Unternehmensbereiche Kraftfahrzeugtechnik, Industrietechnik, Gebrauchsgüter sowie Energie- und Gebäudetechnik. Die Bosch-Gruppe umfasst die Robert Bosch GmbH und ihre rund 360 Tochterund Regional-gesellschaften in rund 50 Ländern; inklusive Vertriebspartner ist Bosch in rund 150 Ländern vertreten. Dieser weltweite Entwicklungs-, Fertigungs- und Vertriebsverbund ist die Voraus-setzung für weiteres Wachstum. Im Jahr 2013 meldete Bosch rund Patente weltweit an. Ziel der Bosch-Gruppe ist es, mit ihren Produkten und Dienstleistungen die Lebensqualität der Menschen durch innovative, nutzbringende sowie begeisternde Lösungen zu verbessern und Technik fürs Leben weltweit anzubieten. Mehr Informationen unter