Maßgeschneiderte IT-Lösungen

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1 Maßgeschneiderte IT-Lösungen übersichtlich detailliert kundenfreundlich

2 Benjamin Schulz, Leiter IT FONDSNET Flexible und ausgefeilte IT-Lösungen speziell für Sie! Geh nicht immer auf dem vorgezeichneten Weg, der nur dahin führt, wo andere bereits gegangen sind. Dieses Zitat stammt von Alexander Graham Bell, einem Wegbereiter unserer modernen Telekommunikation. Diesem Leitsatz folgen auch wir, wenn wir Ihnen im Rahmen unseres IT-Angebots nun noch flexiblere und ausgefeiltere Lösungen anbieten. Unser Online-Portal sowie die damit verbundenen Funktionen und Services sind ein grundlegender Bestandteil unseres Dienstleistungsspektrums, mit dem wir Sie bei Ihrer täglichen Arbeit bestmöglich unterstützen und entlasten möchten. Wir sehen es dabei als unsere vorrangige Aufgabe an, Ihre individuellen Bedürfnisse und Wünsche zu erfüllen. Schließlich wissen Sie am besten, welche Tools für Sie hilfreich sind und wie sich diese optimal in Ihre internen Arbeitsprozesse integrieren lassen. Gedankenaustausch mit Ihnen. Denn nur so können wir mit Ihnen gemeinsam unser IT-Angebot noch passgenauer auf Ihre Bedürfnisse zuschneiden. Mit dieser Broschüre möchten wir Ihnen einen ersten Eindruck über die wichtigsten Funktionen des FONDSNET-Online-Portals vermitteln von der Depotansicht über die Produkt-Factsheets bis hin zur Beratungsdokumentation. Außerdem möchten wir weitere Dienstleistungen wie etwa unsere mobile ipad-app oder unsere Modellportfolios vorstellen. Ihr Deshalb freuen wir uns immer sehr über die zahlreichen Ideen und Anregungen, die uns von Ihrer Seite erreichen, und den regen Benjamin Schulz Leiter IT FONDSNET Inhalt Vermögensübersicht strukturiert, übersichtlich und flexibel... 3 Factsheets umfassende Produktinformationen... 6 ipad-app Ihre Farben, Ihr Logo Ihre Visitenkarte Beratungsdokumentation 34 f leicht gemacht Favoritenlisten & Modellportfolios Weitergehende Haftungsminimierung durch Risiko-Selbsteinschätzung des Kunden Fazit I 3

3 Vermögensübersicht strukturiert, Vermögensaufstellung für übersichtlich Maximilian Mustermann und flexibel Depotauszug für den Zeitraum bis Nr. Portfolio Bestand EUR ,19 ( ) Zuflüsse in EUR Gesellschaft Nettovermögen EUR ,26 ( ) Abflüsse in EUR , Augsburger Aktienbank 3. Sparkasse Frankfurt Manuelle Konten ** Nettovermögen in EUR: , , , GuV in EUR GuV in % ,62 +21, ,61 +87, ,71 +20, ,94 +30,89 Gebühren in * Grundlage für die Berechnung ist der Bestand vom ** Nettovermögen = A Gewinn und Verlust Zeitgewichtete Rendite ann Nr. Portfolio Gesellschaft Augsburger Aktienbank 3. Sparkasse Frankfurt Manuelle Konten Zuflüsse in EUR Abflüsse in EUR , ,06 Bestand EUR ,19 ( ) Nettovermögen EUR ,26 ( ) GuV in EUR Gebühren in EUR * Anfangsbestand in EUR GuV in % Endbestand in EUR ,62 +21, ,61 +87, ,71 +20,24-129, , , , , , , ,94-129, ,20 ** Nettovermögen in EUR: , , ,20 Vermögensaufstellung für Maximilian Mustermann * Grundlage für die Berechnung ist der Bestand vom ** Nettovermögen = Anfangsbestand zzgl. Summe der Zu-/ und Abflüsse. Depotauszug für den Zeitraum bis Zeitgewichtete Rendite Rendite Index 10% DAX 80% REX 10% MSC EUR EUR 8,00 4,06,06,00 Nr. Portfolio Gesellschaft Bestand Zuflüsse in EUR Abflüsse in EUR EUR ,19 ( ) Nettovermögen EUR ,26 ( ) , Augsburger Aktienbank Liquides Vermögen 3. Sparkasse Frankfurt Manuelle Konten ,06 GuV in EUR GuV in % ,62 +21, ,61 +87, ,71 +20,24 Ihre erfolgreiche Tätigkeit als Berater endet mit der Vermittlung , ,94 ** Nettovermögen in EUR: , ,89 von Fonds, Beteiligungen und Versicherungen nicht. Ihre Kunden Zeitgewichtete wollen auch Rendite nach einer getätigten Transaktion betreut und Bestände gepflegt werden. Der einfache und flexible Zugang zu allen relevanten Informationen ist für eine erfolgreiche Beratung Depotauszug für den Zeitraum bis Gebühren in EUR * Anfangsbestand in EUR und zufriedene Kunden entscheidend. Gewinn und Verlust ,80 Mit +87,17 der FONDSNET-Vermögensübersicht ,41 bieten wir Ihnen eine Online-Anwendung +20,24 zur Visualisierung ,77 und Verwaltung der Bestände Ihrer Kunden -129,30 sowie aller damit ,20 Nr. Portfolio verbundenen Daten +30, ,20 Gesellschaft und Aktivitäten. Berücksichtigt werden dabei alle Arten von Erstellt am Vermögenswerten. Neben der Übersicht über bereits erworbene Investmentfonds Rendite und diverse andere 61,42 % ( ) Wertpapiere wird auch die Augsburger Index Aktienbank 36,52 % ( ) Verwaltung von 10% DAX 3. Sparkasse Beteiligungen, Versicherungsprodukten und 80% REX Frankfurt (Performance) 10% MSCI World EUR sonstigen Manuelle Vermögenswerten Konten wie Edelmetallen oder Immobilien unterstützt. Erstellt am Alle Rechte vorbehalten. Es wird keine Gewährleistung für die Vollständigkeit, Richtigkeit und Aktualität der Daten übernommen. Das Copyright für Kurse und produktbezogene Daten liegt beim jeweiligen Datenlieferanten: FWW GmbH, und ARIVA.DE AG Gebühren in EUR Rendite * Anfangsbestand in EUR 61,42 % ( ) Index Endbestand in EUR 36,52 % ( ) -129,30 10% DAX ,40 80% REX (Performance) ,02 10% MSCI World EUR , , ,77 * Grundlage für die Berechnung ist der Bestand vom ** Nettovermögen = Anfangsbestand zzgl. Summe der Zu-/ und Abflüsse. Vermögensaufstellung für Maximilian Mustermann GuV in EUR GuV in % ,62 +21, , , ,94 Nr. Portfolio Gesellschaft Augsburger Aktienbank 3. Sparkasse Frankfurt Manuelle Konten ktualität der Daten übernommen. FWW GmbH, und ARIVA.DE AG Endbestand in EUR -129, , ,02 r Bestand vom ** Nettovermögen = Anfangsbestand zzgl. Summe der Zu-/ und Abflüsse. ** Nettovermögen in EUR: ,26 Zeitgewichtete Rendite Alle Rechte vorbehalten. Es wird keine Gewährleistung für die Vollständigkeit, Richtigkeit und Aktualität der Daten übernommen. Das Copyright für Kurse und produktbezogene Daten liegt beim jeweiligen Datenlieferanten: FWW GmbH, und ** Nettovermögen in EUR: ,26 Liquides Vermögen Zuflüsse in EUR Abflüsse in EUR , , , Zuflüsse in EUR Abflüsse in EUR , , , Auf Wunsch stellen wir Ihnen diese Depotansicht mit allen Funktionalitäten selbstverständlich auch in Ihren Firmenfarben und -129, , ,20 mit Ihrem Unternehmenslogo zur Verfügung (Beispiel: Seite 12). Erstellt am Alle Rechte vorbehalten. Es wird keine Gewährleistung für die Vollständigkeit, Richtigkeit und Aktualität der Daten übernommen. Darüber hinaus bieten wir Ihnen auch die Bereitstellung der Vermögensübersicht unter einer eigenständigen Internetadresse an. Selbstverständlich in Ihrem Design. Und natürlich völlig kostenfrei. Das Copyright für Kurse und produktbezogene Daten liegt beim jeweiligen Datenlieferanten: FWW GmbH, und ARIV Rendite 61,42 % ( ) Index 36,52 % ( ) 10% DAX 80% REX (Performance) 10% MSCI World EUR Zahlreiche Einstellungsoptionen erlauben es Ihnen, die für die jeweilige Aufgabe und Fragestellung relevanten Informationen ganz GuV intuitiv EUR abzufragen Gebühren und in sehr EUR übersichtlich darzustellen. GuV in % So lassen sich beispielsweise die Bestände Ihrer Kunden unter ,62 Seite 1 von 2 derzeit elf +21,89 unterschiedlichen ARIVA.DE AG Kriterien wie Zugehörigkeit zu einem ,61 Portfolio, Produktart oder Anlageklasse eingrup- +87,17 pieren ,71 An die jeweils dargestellten Depoteigenschaften individuell angepasste +20,24 Diagramme stellen ein Höchstmaß an Übersichtlichkeit ,94 sicher. +30,89 GuV in EUR GuV in % ,62 +21, ,61 +87, ,71 +20, ,94 +30,89 Bestand EUR ,19 ( ) Nettovermögen EUR * Anfangsbestand ,26 ( ) in EUR Endbestand in EUR -129, , , , , ,77 Seite 1 von 2 Gewinn und Verlust (GuV) nach Gebühren Bestand EUR ,19 ( ) Nettovermögen EUR ,26 ( ) -129, , ,20 * Grundlage für die Berechnung ist der Bestand vom ** Nettovermögen = Anfangsbestand zzgl. Summe der Zu-/ und Abflüsse. Gebühren Renditein EUR * Anfangsbestand 61,42 % ( ) in EUR Index 36,52 Endbestand % ( ) in EUR 10% DAX -129, ,40 80% REX (Performance) ,02 10% MSCI World EUR , , ,77-129, , ,20 Seite 1 von * 2Grundlage für die Berechnung ist der Bestand vom ** Nettovermögen = Anfangsbestand zzgl. Summe der Zu-/ und Abflüsse. Rendite 61,42 % ( ) Index 36,52 % ( )

4 Vermögensübersicht strukturiert, übersichtlich und flexibel Detailinformationen zu jeder Portfolioposition sowie die Möglichkeit, für jedes in einem Depot befindliche Wertpapier direkt aus der Vermögensübersicht heraus ein Factsheet aufzurufen, runden diesen Service ab. Falls Sie über eine Zulassung gemäß 34 d Abs.1 GewO verfügen, können Sie zudem aus der Vermögensübersicht heraus direkt auf Vermögensaufstellung für Maximilian Mustermann Depotauszug für den Zeitraum bis die Verwaltung der Versicherungsverträge Ihrer Kunden zugreifen. Um Ihre Kunden über die Entwicklung ihrer Anlagen zu informieren, können aus allen in der Online-Version verfügbaren Informationen flexibel individuelle Depotberichte erstellt werden. Darüber hinaus haben Sie natürlich die Möglichkeit, Ihren Kunden einen direkten Online-Zugang zur Vermögensübersicht freizuschalten. Beteiligungen Nr. Initiator Beteiligungsname Untersparte Währung Ausschüttung (Soll / Ist) Netto gebundenes Kapital Letzte Leistungsbilanz Zeichnungssumme Zeichnungsdatum Immo Inland (1 Position) 1. IWH ImmobilienWerte Hamburg Immobilienfonds 06 Flughafen Frankfurt (manuell) Hessen EUR 24,00 % 18,50 % EUR EUR EUR 9.78 EUR Leasing (2 Positionen) 2. KGAL Kommanditgesellschaft Allgemeine Leasing SkyClass 58 (manuell) Flugzeuge EUR 8,00 % k.a. EUR k.a. EUR KGAL Kommanditgesellschaft Allgemeine Leasing SkyClass 58 (manuell) Flugzeuge EUR 8,00 % k.a. EUR k.a. EUR EUR EUR EUR EUR Assekuranz Nr. Sparte Produkt Tarifbezeichnung Zahlweise Ursprungsbeginn Vertragsstatus Prämie brutto Prämie netto Deutscher Ring KV (3 Positionen) 1. Krankenversicherung Krankenversicherung Esprit monatlich lebend EUR 289,16 EUR 289,16 2. Krankenversicherung Krankenversicherung PIT monatlich lebend EUR 24,12 EUR 24,12 3. Krankenversicherung Krankenversicherung PVN monatlich lebend EUR 23,19 EUR 23,19 EUR 336,47 EUR 336,47 V H V H /1 (1 Position) 4. Privathaftpflichtversicherung Privathaftpflichtversicherung Exklusiv jährlich lebend EUR 89,96 EUR 75,60 EUR 89,96 EUR 75,60 Neben den zahlreichen Funktionalitäten zur Analyse von Beständen und Transaktionen stehen Ihnen diverse Tools zur Verfügung, mit denen Sie die in einem Depot befindlichen Anlagen aktiv verwalten können. Mit Hilfe manuell von Ihnen eingebuchter Positionen haben Sie zum einen die Möglichkeit, Vermögenswerte, die nicht über die angebundenen Lagerstellen verwaltet werden, in ein Depot auf zu nehmen. Zum anderen können Sie durch Einbuchen von Wertpapieren die Entwicklung eines Depots auch angesichts unterschiedlicher Szenarien simulieren. 4 I 5

5 Vermögensübersicht strukturiert, Vermögensaufstellung übersichtlich für Maximilian Mustermann und flexibel Depotauszug für den Zeitraum bis Bestände Aufgeteilt nach Risiko Risikoverteilung (Ø 3,77) Risikoprofil Nr. Portfolio Gesellschaft Produktname ISIN Depot / Konto Anteile Kurs Wert in EUR Kapitaleinsatz in EUR GuV in EUR GuV in % Risikoklasse 1 (2 Positionen) Cash EUR k.a DE DWS Rendite Optima Four Seasons LU DE EUR ,6398 EUR 103, , , ,31 +0,20 +16,31 +0,16 Risikoklasse 2 (3 Positionen) Gothaer Comfort Ertrag T DE000DWS0RW DE 145,7792 EUR 117, , , ,39 +7, Invesco European Bond Fund A LU DE 6.106,9945 EUR 6, , ,76 +23, Sauren Global Defensiv A LU DE 2.226,6490 EUR 14, , , ,22 +20, , , ,37 +18,82 Risikoklasse 3 (2 Positionen) Carmignac Patrimoine A EUR acc FR DE 36,5263 EUR 570, , ,22 +4, Schroder ISF Emerging Markets Debt Absol Ret EUR Hdgd A Acc LU DE 355,7453 EUR 28, , ,74 +1, , ,96 +3,23 Risikoklasse 5 (4 Positionen) BGF World Gold Fund A2 EUR LU DE 2000 EUR 19, , , ,00-55, Franklin Mutual European Fund Class A (acc) EUR LU DE 578,8750 EUR 22, , , ,14 +82, Morgan Stanley Asian Property Fund (USD) A LU DE 780,4990 USD 19, , , ,22 +91, Templeton Growth (Euro) Fund Class A (acc) LU DE 868,8160 EUR 13, , , , , , , ,81 +45, , , ,45 +19,33 Erstellt am Alle Rechte vorbehalten. Es wird keine Gewährleistung für die Vollständigkeit, Richtigkeit und Aktualität der Daten übernommen. Das Copyright für Kurse und produktbezogene Daten liegt beim jeweiligen Datenlieferanten: FWW GmbH, und ARIVA.DE AG Seite 3 von 3

6 Factsheets Investmentfonds Die FONDSNET-Datenbank bietet Ihnen detaillierte Informationen zu aktuell über Investmentfonds. Für jedes einzelne dieser Produkte hält FONDSNET ein Factsheet vor, in dem Ihnen alle relevanten Informationen sehr übersichtlich aufbereitet präsentiert werden. Neben Stammdaten und Daten zur Wertentwicklung eines Anlageprodukts enthalten die Factsheets natürlich auch Angaben zu fondsspezifischen Ereignissen wie Ausschüttungen oder Fondsverschmelzungen. Informationen zur aktuellen Fondsstruktur und zur Gesamtkostenquote (TER) ergänzen die enthaltenen Basisinformationen. Eine umfangreiche Auswahl an Ratings (sowohl für Fonds als auch für die entsprechenden Fondsmanager) erlaubt es Ihnen, die Qualität jedes einzelnen Investmentprodukts auf Grundlage diverser Analyseraster fundiert zu bewerten. Exklusiv bieten Ihnen die von FONDSNET bereitgestellten Factsheets außerdem auf Tagesbasis Informationen zur Wertentwicklung Stammdaten & Performance Stammdaten Stand: ISIN / WKN DE / WKN (Österreich) Valorennummer Fondsname Allianz Wachstum Europa A (EUR) Fondswährung EUR Rücknahmepreis 86,65 EUR ( ) Fondsvolumen EUR Mio. Erstausgabepreis DEM 52,50 Auflegungsdatum Laufzeit unbegrenzt Geschäftsjahr Ertragsverwendung ausschüttend Fondskategorie Aktienfonds Ethikfonds nein Garantiefonds nein Mündelsicher ja Fondsmanager Herr Thorsten Winkelmann Anlageberater Allianz Global Investors Europe GmbH Anlageschwerpunkt Aktienfonds All Cap Schwerpunktregion Europa Sektor Aktienfonds All Cap Europa Depotbank Commerzbank AG, Frankfurt am Main (Deutschland) Zulassung Deutschland, Österreich, Taiwan Richtlinienkonform ja Gesetz Investmentgesetz (DE) Rechtsform Sondervermögen Fondstyp Richtlinienkonformes Sondervermögen Referenzindex 10 % Dow Jones STOXX 600 Performance Index Referenzindex KAG S&P/Citigr. PMI Europe Growth T.R. Fondsgesellschaft Name Allianz Global Investors Europe GmbH Kurzname AllianzGI Europe Adresse Bockenheimer Landstraße Frankfurt am Main Deutschland Telefon +49 (0)69 / Fax +49 (0)69 / info@allianzgi.de Homepage Anlagegrundsatz Der Fonds investiert europaweit in Aktien von Unternehmen, die nach Ansicht des Fondsmanagements überdurchschnittliches Ertragswachstum erwarten lassen (Growth-Ansatz). Dadurch soll mittel- bis langfristiger Kapitalzuwachs erzielt werden. Gebühren Ausgabeaufschlag 5,00 % / 4,76 % netto / brutto Berechnungsmethode Der netto-aufschlag wurde von der KAG geliefert. Ausgabeaufschlag Gesamtkostenquote 1,79 % (Stand ) (Total Expense Ratio) Performance-Gebühr 2 % des Betrages, um den die Anteilwertentwicklung die Entwicklung des S&P/Citigr. PMI Europe Growth T.R. abzgl. der dem Fondsvolumen belasteten Gebühren übersteigt Weitere Gebühren Administrationsgebühr: 0,30% p.a. Performance Die dargestellte Wertentwicklung ist bereinigt. Ausschüttung Verschmelzung Ereignisse : 0,02 EUR : DE Zeitraum Performance in % des Sektors in % 1 Monat 5,70 6,52 3 Monate 5,05 6,39 6 Monate 5,96 11,72 Lfd. Jahr 0,15 1,24 1 Jahr 12,95 18,87 3 Jahre 37,14 ( 11,10 p.a.) 5 Jahre 167,35 ( 21,74 p.a.) 10 Jahre 160,21 ( 10,04 p.a.) 25,28 ( 7,70 p.a.) 93,04 ( 13,88 p.a.) 79,00 ( 5,78 p.a.) 15 Jahre k.a. 20 Jahre k.a. Seit Auflage 253,12 k.a. Fondsstruktur Regionale Gewichtung Stand: Region Anteil Region Anteil Großbritannien 25,00 % Spanien 4,40 % Frankreich 19,70 % Niederlande 3,10 % Deutschland 13,70 % Europa 2,60 % Schweden 10,80 % Belgien 2,10 % Schweiz 9,90 % Dänemark 8,70 % des jeweiligen Sektors. Damit besteht die Möglichkeit eines direkten Vergleichs der Wertentwicklung eines Investmentfonds mit seiner Vergleichsgruppe. Insgesamt stehen damit für fast 250 Sektoren detaillierte Performance- Daten zur Verfügung. Seite 1 von 3 Branchengewichtung Stand: Branche Anteil Branche Anteil Konsumgüter zyklisch 21,10 % Finanzen 5,60 % Industrie / Investitionsgüter 19,50 % Divers 0,20 % Technologie 17,70 % Konsumgüter nicht-zyklisch 16,20 % Gesundheit / Healthcare 12,50 % Grundstoffe 7,20 % Top-10 Positionen Stand: Holding Anteil Holding Anteil SAP AG 4,93 % Schneider Electric 2,82 % CIE FINANCIERE RICHEMONT AG 4,17 % Shire PLC 2,79 % Reckitt Benckiser 4,12 % Legrand 2,79 % Prudential PLC 3,67 % British American Tobacco Plc 2,66 % Industria de Diseno Textil (Inditex) 3,63 % Sonstige 65,45 % NOVO NORDISK A/S-B 2,97 % Neben diesen Factsheets mit allen verfügbaren Informationen bietet FONDSNET zusätzlich noch eine 1-seitige Kurzfassung an, die komprimiert alle wesentlichen Informationen zu einem Produkt enthält und deren Inhalt selbstverständlich den Anforderungen der MiFID entspricht. 6 I 7

7 Factsheets Investmentfonds Kennzahlen & Ratings Kennzahlen Stand: aktuell Verlauf über 1 Jahr über 3 Jahre über 5 Jahre über 10 Jahre Jensens Alpha -0,0856 k.a. 0,0136 0,41 k.a. Beta 0,63 k.a. 0,86 0,86 0,96 Sharpe-Ratio 1,90 k.a. 0,79 1,39 0,85 Value at risk 99 % k.a. k.a. 17,41 k.a. k.a. in EUR Treynor-Ratio 20,59 k.a. 11,77 23,17 k.a. Information-Ratio -1,29 k.a. 0,14 0,86 k.a. Tracking Error in % 4,91 k.a. 7,13 7,18 k.a. Volatilität in % k.a. 6,81 12,77 14,32 15,19 Volatilität im k.a. 9,21 13,29 15,25 k.a. Sektor in % Korrelationskoeffizient k.a. 0,86 0,84 0,88 0,91 Maximaler Wertverlust über 1 Jahr Maximaler Wertverlust Längste Erholungsphase Jahresausschüttungen je Fondsanteil 49,46 % 76,14 % Tage Jahr Ausschüttung Jahr Ausschüttung ,0200 EUR ,21 EUR ,0200 EUR ,26 EUR ,0500 EUR ,26 EUR ,0500 EUR ,31 EUR Fonds-Ratings Risikoklasse KIID geringes Risiko hohes Risiko pot. geringerer Ertrag pot. höherer Ertrag Synthetischer Risiko-Rendite-Indikator (SRRI) Risikoklasse KAG nicht bewertet Risikoklasse FWW geringes Risiko hohes Risiko TELOS Quant Rating pot. geringerer Ertrag TELOS Fonds Rating nicht bewertet FWW Fundstars pot. höherer Ertrag Moody's nicht bewertet S&P nicht bewertet Lipper Leaders 3 J. 5 J. 10 J. Gesamt Gesamtertrag Konsistenter Ertrag Kapitalerhalt Ausgaben Erläuterung Fondsmanager-Ratings SAUREN Fondsmanager-Rating Citywire Ratings Klasse Fondsmanager Rating * schlechter Manager Thorsten Winkelmann Equity Europe Thorsten Winkelmann (Stand: ) besser Rating 2 Goldmedaillen Zeitraum 3 Monate 12 Monate 24 Monate 36 Monate Ranking in Klasse * k.a. k.a Beste monatl. k.a. k.a. 8,35 8,68 Performance in % * Schlechteste monatl. k.a. k.a. -4,14-10,32 Performance in % * * Die Angaben basieren auf allen von einem Manager verwalteten Fonds. Risikovergleich im Sektor Volatilität Performance Allianz Wachstum Europa A (EUR) 14,32 % 167,35 % ø Aktienfonds All Cap Europa 15,25 % 93,04 % Vergleichsfonds im Sektor

8 Factsheets Aktien Zusätzlich zu unserem umfangreichen Informationsangebot im Bereich Investmentfonds bieten wir Ihnen auch detaillierte Produktinformationen zu Aktien, Anleihen, Zertifikaten und weiteren Wertpapieren an. Alle relevanten Informationen zur jeweiligen Gesellschaft, zur Wertentwicklung, zu Kursereignissen sowie weiteren Parametern haben wir für Sie übersichtlich aufbereitet. Die transparente Strukturierung der angebotenen Informationen sorgt für Übersichtlichkeit und erleichtert Ihnen die Analyse der von Ihnen gewünschten Daten. Zahlreiche Diagramme veranschaulichen die wichtigsten Kennzahlen zum jeweiligen Produkt und zur entsprechenden Gesellschaft auch grafisch. Unser mehrfach täglich durchgeführter Datenabgleich stellt außerdem sicher, dass alle dargestellten Informationen immer auf dem neuesten Stand sind. Wie bei den Factsheets für Investmentfonds und Beteiligungen können auch diese Informationen von Ihnen natürlich sowohl in der Webansicht als auch als PDF abgerufen werden. Stammdaten & Kurse Stammdaten Stand: Bezeichnung Adidas ISIN / WKN DE000A1EWWW0 / A1EWWW US-Ticker ADS Gattung Inlandsaktie Herkunftsregion Deutschland Sektor Konsumgüter Branche Sportartikel Währung EUR Ertragsverwendung ausschüttend Börsenplätze Xetra letzter Kurs 90,79 EUR ( ) Kurse Profil Die adidas AG ist eines der weltweit führenden Unternehmen der Sportartikelbranche mit einem umfassenden Produktsortiment, das Sportschuhe, Bekleidung und Zubehör beinhaltet. Die Marken adidas, Reebok, TaylorMade-adidas Golf, Rocksport sowie CCM Hockey sind in nahezu jedem Land der Welt erhältlich. Dabei setzt der Konzern auf eine große Vielfalt an Produkten und bietet sowohl Spitzensportlern bestmögliche Ausrüstung, als auch Freizeitbekleidung für reguläre Kunden, die den neusten Modetrends folgt. Das Portfolio ist daher sowohl auf den Massenmarkt als auch auf Nischenbereiche von Sport- und Freizeitbekleidung ausgelegt. Bei der Entwicklung der Produkte stehen innovative Entwicklungen wie neue Dämpfungstechnologien, Lightweight, Nachhaltigkeit und digitale Sporttechnologien im Fokus. Kursereignisse Datum Art Wert Dividende 1,35 EUR Dividende 1,00 EUR Dividende 0,80 EUR Dividende 0,35 EUR Dividende 0,50 EUR Dividende 0,50 EUR Dividende 0,42 EUR Split 1: Dividende 1,30 EUR Dividende 1,30 EUR Management Kontakt Kontaktperson John-Paul O'Meara Adresse Adi-Dassler-Straße 1 D Herzogenaurach Telefon Internet IR Telefon IR Fax Management / Aufsichtsrat Management Aufsichtsrat Herbert Hainer (CEO), Glenn Bennett (Global Operations), Robin J. Stalker (CFO), Erich Stamminger (Global Brands) Igor Landau (Vorsitzender), Hans Ruprecht, Heidi Thaler-Veh, Christian Tourres, Sabine Bauer (Stellvertreterin), Willi Schwerdtle (Stellvertreter), Dieter Hauenstein, Dr. Wolfgang Jäger, Dr. Stefan Jentzsch, Herbert Kauffmann, Roland Nosko, Alexander Popow Aktionärsstruktur Aktionär in % Freefloat 82,70 The Capital Group Companies, Inc. 6,00 BlackRock, Inc. 5,04 Thornburg Investment Management, Inc. 4,81 UBS AG 1,38 Commerzbank Aktiengesellschaft 0,0500 Société Générale SA 0,0200 SEB AG 8 Personal I 9

9 Factsheets Beteiligungen FONDSNET bietet Ihnen neben Investmentfonds mittlerweile bereits seit vielen Jahren auch eine breite Produktpalette an Beteiligungen bzw. geschlossenen Fonds an. Unsere Datenbank erlaubt Flughafen derzeit den Frankfurt Zugriff auf Informationen für etwa Produkte. Für jedes dieser Produkte wird Ihnen ein Factsheet angeboten, Stammdaten in dem alle wesentlichen Eigenschaften und Parameter in übersichtlicher Stammdaten Form präsentiert werden. Neben ausführlichen Informationen bietet Ihnen diese Übersicht Untersparte Hessen auch Emissionsjahr Ratings sowie Verweise 2009 auf zusätzliche Dokumente. Letztere können Platzierungsjahr von Ihnen direkt 2010über die Webansicht eines Factsheets Liquidation erwartet 2020 aufgerufen werden. Währung EUR Agio in % 5,00 Fondsvolumen in EUR Beteiligung Eigenkapitalvolumen IWH ImmobilienWerte Hamburg Immobilienfonds 06 Flughafen in EUR Frankfurt Stammdaten Fondsstatus Realisierung Stammdaten Leistungsbilanz von 2012 Übersicht Fremdkapital Initiator IWH ImmobilienWerte Hamburg Beteiligungssparte Immo Inland Untersparte Hessen Emissionsjahr 2009 Platzierungsjahr 2010 Liquidation erwartet 2020 Währung EUR Agio in % 5,00 Fondsvolumen Bundesland in EUR Eigenkapitalvolumen in Immobilienart EUR Fondsstatus Realisierung Leistungsbilanz von 2012 Allgemeine Fondsinformationen Anzahl Immobilien 1 Bundesland Hessen Immobilienart Hotel Standort ErgänzendeFrankfurt a. M. Vermietungsstand in % 10 Informationen Vermietbare Fläche m² Ergänzende Flughafen Frankfurt "Gateway Gardens", Park Inn, Informationen 3-Sterne-Haus mit 209 Zimmern, 103 Tiefgaragenplätze, Baujahr 2009/2010 Mieter Rezidor Hotel Frankfurt Airport GmbH Mietfläche % 10 Mietvertrag bis 2030 Verlängerungsoptionen 1 X 5 Jahre Leistungsbilanz Typ Zinssatz in % Ursprüngliches Fremdkapital in EUR Soll / Ist Aktueller Darlehensstand in EUR Soll / Ist Zinsfestschreibung bis Hypothekendarlehen k.a k.a. Verlauf per (Beitrittsjahr 2009) Soll Ist Differenz Abweichung in % Steuerl. Ergebnis in der Investitionsphase in % -3,96-7,30 3,34 84,34 Steuerl. Ergebnis in der Betriebsphase in %¹ 0,0100 1,83-1,82 Über -100% Leistungsbilanz Ausschüttungen in %¹ 18,00 18,50 0,50 2,78 Fremdkapitalstand in %² 37,71 38,46-0,75-1,99 Stand Liquiditätsreserve in %² 1,61 3,41 1,80 Über 100% Summe Verlauf Kapitalrückfluss per in % (Beitrittsjahr 19,58 20, ) 1,11 5,66 Schnitt pro Jahr in % 4,89 5,17 0,28 1,41 Kapitalbindung in % 85,42 84,31 k.a. k.a. Tendenz über Prospekt ¹ Bezogen auf Kommanditkapital ² Bezogen auf Gesamtinvestitionsvolumen (inkl. Agio) Jahr St. Ergebnis in % Ausschüttungen in % Fremdkapital in % Liquiditätsreserve in % Tendenz Soll Soll Soll Soll Ist Ist Ist Ist ,12-0,06 2,02 2,06 über Prospekt ,84-7,24 6,00 6,00 37,90 38,66 1,42 2,14 über Prospekt ,54 0,41 6,00 6,25 37,90 38,66 1,65 2,28 unter Prospekt IWH ImmobilienWerte Hamburg GmbH + Co. KG GmbH + Co. KG Stammdaten Beteiligung IWH ImmobilienWerte Hamburg Immobilienfonds 06 Stammdaten Bezeichnung IWH ImmobilienWerte Hamburg GmbH + Co. KG Gesellschaftsform GmbH + Co. KG Anschrift An der Alster 45 Postleitzahl Stadt Hamburg Telefon Fax Webseite info@immobilienwerte-hamburg.de Übersicht Gründung Fremdkapital 2012 Mitarbeiteranzahl k.a. Initiator IWH ImmobilienWerte Hamburg TypStammkapital in EUR Verflechtungen C.J. Ahrenkiel, Hochtief Projektentwicklung Bemerkungen gegründet als Fondshaus Hamburg Immobilien, Umbenennung 2013 Beteiligungssparte Immo Inland Allgemeine Fondsinformationen Anzahl Immobilien 1 Ratings Hessen Agentur Rating Anlegerschutzauskunft.de volle Transparenz Hotel Feri B+ fondstelegramm positiv Standort Frankfurt Kapital-markt a. M. intern positiv Scope BBB Vermietungsstand in % 10 Verkaufsprognose Vermietbare Fläche m² Exitjahr 2020 Exiterlös EUR Flughafen in % Frankfurt vom Fondsvolumen "Gateway Gardens", Park 104,12 Inn, 3-Sterne-Haus in % von den mit Anschaffungskosten 209 Zimmern, ,81 Tiefgaragenplätze, Baujahr 2009/2010 Mieter Rezidor Hotel Frankfurt Airport GmbH Mietfläche % 10 Mietvertrag bis 2030 Verlängerungsoptionen 1 X 5 Jahre Zinssatz in % Ursprüngliches LiquiditätsreservenFremdkapital in EUR Soll Liquiditätsreserven / Ist Beteiligungssparte über unter Untersparte Fonds in Fonds mit Wert Prospektgemäß ø Soll ø Ist Leistungsbilanz in EUR Prospekt Prospekt Aktueller Darlehensstand Soll Immo / Ist Inland ,17 8,83 Baden-Württemberg ,49 Zinsfestschreibung bis k.a. 3,11 Deutschlandweit ,72 3,92 Hessen ,33 3,57 Ratings Nordrhein-Westfalen ,16 4,23 Projektentwicklung ,40 Agentur Rating 20, Sonstige Anlegerschutzauskunft.de volle Transparenz Real Estate Fonds Feri B+ fondstelegramm positiv Emissionshistorie Kapital-markt intern positiv Scope Summe ,17 8,83 Emissionshistorie nach Sparten Beteiligungssparte Untersparte 1.Emission Summe Konzeption BBBFonds Emission Realisiert Immo Inland Baden-Württemberg 0 1 Deutschlandweit Verkaufsprognose Hypothekendarlehen k.a Rückabw. Liquidiert Private Placement Fondsvolumen in EUR ø Differenz ø Abweichung in % Zusätzlich zu den Factsheets zu den Beteiligungsprodukten offeriert FONDSNET auch Detailinformationen zu jedem Initiator. Diese Übersicht finden Sie in einem eigenen Initiator-Factsheet. Insgesamt stehen Ihnen über die FONDSNET-Datenbank ständig aktualisierte Informationen zu derzeit über Anbietern von Beteiligungsprodukten zur Verfügung ,66 178,26 2,62 534,69 1,20 44,12 2,24 168,00 3,07 264,66 13,30 179,65 5,66 178,26 Eigenkapital in EUR Exitjahr Exiterlös EUR in % vom Fondsvolumen 104,12 in % von den Anschaffungskosten 132, Soll Ist Differenz Abweichung in % Steuerl. Ergebnis in der Investitionsphase in % -3,96-7,30 3,34 84,34 Steuerl. Ergebnis in der Betriebsphase in %¹ 0,0100 1,83-1,82 Über -100% Ausschüttungen in %¹ 18,00 18,50 0,50 2,78 Fremdkapitalstand in %² 37,71 38,46-0,75-1,99 Stand Liquiditätsreserve in %² 1,61 3,41 1,80 Über 100% Summe Kapitalrückfluss in % 19,58 20,69 1,11 5,66 Schnitt pro Jahr in % 4,89 5,17 0,28 1,41 Kapitalbindung in % 85,42 84,31 k.a. k.a. Tendenz über Prospekt ¹ Bezogen auf Kommanditkapital ² Bezogen auf Gesamtinvestitionsvolumen (inkl. Agio) Jahr St. Ergebnis in % Ausschüttungen in % Fremdkapital in % Liquiditätsreserve in % Tendenz Soll Ist Soll Ist Soll Ist Soll Ist ,12-0,06 2,02 2,06 über Prospekt ,84-7,24 6,00 6,00 37,90 38,66 1,42 2,14 über Prospekt

10 ipad-app Ihre Vermögensübersicht immer dabei Mittlerweile sind mobile Geräte wie das ipad aus dem Alltag kaum mehr wegzudenken. Deshalb bieten wir Ihnen natürlich auch eine mobile Version der FONDSNET-Vermögensübersicht an, damit Sie diese als Berater auch unterwegs nutzen können. Als Berater können Sie sich übrigens mit denselben Zugangsdaten anmelden, die Sie auch im FONDSNET-Online-Portal nutzen. Gleichzeitig kann die App selbstverständlich auch von Ihren Endkunden genutzt werden, sofern Sie dies wünschen. Nachfolgend möchten wir Ihnen einige Funktionalitäten dieser FONDSNET-App etwas ausführlicher vorstellen. Mit unserer App haben Sie jederzeit und überall Zugang zur Vermögensübersicht Ihres Kunden und zwar in einem speziell auf das ipad zugeschnittenen Format. So haben wir exklusiv für die App eine Vielzahl maßgeschneiderter tabellarischer Ansichten und Diagramme entwickelt, die Ihnen für jedes Ihrer Kundendepots zur Verfügung stehen. Die Verwendung durch mehrere Nutzer auf demselben ipad ist im Übrigen ebenfalls möglich. Auf Wunsch merkt sich die App die Anmeldedaten jedes Nutzers. Diese ipad-app berücksichtigt Ihr persönliches Logo sowie Ihre Firmenfarben (siehe auch Seite 12), sofern Sie diese im Online- Portal von FONDSNET hinterlegt haben. Eine Druckfunktion zur Erzeugung einer Depotauswertung in Form einer PDF-Datei steht Ihnen bei dieser App ebenfalls kostenfrei zur Verfügung. 10 I 11

11 ipad-app Ihre Vermögensübersicht immer dabei Viele bereits aus der Webversion bekannte Funktionalitäten sind in diese App integriert worden, so dass Ihnen die auf Tagesbasis auswählbaren Zeiträume selbstverständlich ebenfalls zur Verfügung stehen. Bestandsdaten lassen sich zu einem von Ihnen gewünschten Stichtag bzw. alle Transaktionen für jeden beliebigen Zeitraum anzeigen. Für alle Bestandspositionen Ihrer Kunden (seien es nun Fonds, Aktien oder Beteiligungen) können Sie Druckversionen der FONDSNET-Factsheets aufrufen. Für Fonds stehen Ihnen zusätzlich die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIIDs) zur Verfügung. Selbstverständlich wird die Vermögensübersicht- App stetig weiterentwickelt. Sie ist bereits jetzt ios 7-kompatibel. Sie möchten diese Vermögensübersicht-App unter Ihrem Namen sowie mit Ihrem Logo und mit Ihrer Firmenadresse anbieten? Kein Problem. Sprechen Sie uns dazu bitte einfach an, denn Ihre Services müssen auch hinsichtlich der grafischen Gestaltung in einer hochwertigen Form präsentiert werden. Erhältlich ist diese FONDSNET-App im itunes App Store unter der Bezeichnung Vermögen.

12 Ihre Farben, Ihr Logo Ihre Visitenkarte Ob Webauftritt, Vermögensübersicht, Factsheets oder Beratungsdokumentation jedes Dokument, das Sie Ihren Kunden aushändigen, ist immer auch ein Nachweis Ihrer individuellen Dienstleistung. Deshalb sollte alles, womit Sie gegenüber Ihren Kunden auftreten, nicht nur inhaltlich höchsten Ansprüchen genügen, sondern Ihre Services müssen auch hinsichtlich der grafischen Gestaltung in einer hochwertigen Form präsentiert werden. FONDSNET bietet Ihnen die Möglichkeit, sowohl Webseiten als auch nahezu alle von Ihnen erstellten Dokumente mit Ihrem persönlichen Firmenlogo zu versehen und in Ihren Unternehmensfarben darzustellen. Dieses Whitelabeling steht allen an FONDSNET angeschlossenen Vermittlern selbstverständlich kostenfrei zur Verfügung. 12 I 13

13 Ihre Farben, Ihr Logo Ihre Visitenkarte Investmentfonds Carmignac Patrimoine A EUR acc CARMIGNAC GESTION Kurzfassung Stammdaten Stand: ISIN / WKN FR / A0DPW0 Fondsname Carmignac Patrimoine A EUR acc Fondswährung EUR Rücknahmepreis 576,49 EUR ( ) Fondsvolumen EUR Mio. Auflegungsdatum Laufzeit unbegrenzt Geschäftsjahr Ertragsverwendung thesaurierend Anlageschwerpunkt Mischfonds ausgewogen Schwerpunktregion Welt Sektor Mischfonds ausgewogen Welt Depotbank CACEIS BANK, Paris (Frankreich) Zulassung Deutschland, Belgien, Frankreich, Großbritannien, Italien, Luxemburg, Niederlande, Österreich, Schweden, Schweiz, Singapur, Spanien Referenzindex 5 % Dow Jones STOXX 600 Performance Index 5 % REX Performance Index Referenzindex KAG 50% MSCI AC World Index (USD) 50% Citigroup WGBI all maturities (EUR) Risikoklasse KIID geringes Risiko hohes Risiko pot. geringerer Ertrag pot. höherer Ertrag Fondsgesellschaft Name CARMIGNAC GESTION Kurzname CARMIGNAC GESTION Adresse 24 Place Vendôme Paris Frankreich Telefon +352 / Fax +352 / info@carmignac-gestion.de Homepage Gebühren Ausgabeaufschlag netto / brutto Berechnungsmethode Ausgabeaufschlag Managementgebühr p.a. Gesamtkostenquote (Total Expense Ratio) Performance-Gebühr 4,00 % / 3,85 % Der netto-aufschlag wurde von der KAG geliefert. 1,50 % (1,50 % maximal) 1,68 % (Stand ) 1 % der positiven Outperformance des Fonds im Vergleich zur Benchmark (50% MSCI AC World Index (USD) und 50% Citigroup WGBI all maturities (EUR)) seit Jahresbeginn Synthetischer Risiko-Rendite-Indikator (SRRI) Regionale Gewichtung Stand: Region Anteil USA 36,06 % Japan 11,29 % Schweiz 9,50 % Welt 7,09 % China 5,90 % Frankreich 4,98 % Hongkong 4,82 % Indien 4,22 % Italien 3,98 % Sonstige 12,16 % Branchengewichtung Stand: Branche Anteil Finanzen 33,71 % Gebrauchsgüter 24,68 % Gesundheit / Healthcare 9,18 % Divers 8,35 % Konsumgüter 7,96 % Energie 5,80 % Grundstoffe 5,76 % Industrie / Investitionsgüter 3,82 % Versorger 0,74 % Wertentwicklung Zeitraum Wertentwicklung in % Aktueller Monat 1,09 % Aktuelles Jahr 2,94 % bis ,94 % bis ,53 % bis ,27 % bis ,57 % bis ,55 %

14 Beratungsdokumentation 34 f leicht gemacht FONDSNET unterstützt Sie bei der Erstellung des im Rahmen des 34 f GewO vorgeschriebenen Beratungsprozesses durch integrierte und zielgerichtete Anwendungen. Die IT-Tools zur Beratungsdokumentation umfassen Werkzeuge zur Erstellung von Erstinformationen, Kundenprofilen, Beratungsprotokollen und so genannte Execution Only -Erklärungen. Die durchdachte Verknüpfung diverser Funktionalitäten und Werkzeuge vereinfacht für Sie die Erfassung und Verarbeitung der notwendigen Informationen. So können Sie sich als Berater auf Ihre wesentlichen Aufgaben konzentrieren. Durch die nahtlose Integration in das von FONDSNET bereitgestellte Vermittlerportal haben Sie überall dort, wo es sinnvoll ist, Zugriff auf weitere Anwendungen. Bei jeder Anlageempfehlung haben Sie die Möglichkeit, die Transaktionsart sowie den Anlagebetrag und die gewünschte Lagerstelle individuell festzulegen. Die sich daraus ergebenden Provisionssätze werden dann systemseitig automatisch ergänzt. Durch zahlreiche Konfigurationsoptionen können Sie die Anwendungsoptionen an Ihre individuellen Bedürfnisse anpassen. Die Möglichkeit, bereits bei der Erstellung einer Beratungsdokumentation alle Factsheets und KIIDs zu den empfohlenen Produkten automatisch anzuhängen, vereinfacht den Beratungsprozess zudem noch einmal erheblich. Nicht immer ist es sinnvoll oder möglich, das Beratungsgespräch zur Gänze in Ihrem eigenen Büro durchzuführen. Daher haben wir die Software so programmiert, dass Kundenprofile und Beratungsdokumentationen auch dann erstellt werden können, wenn noch nicht alle erforderlichen Kundenangaben gemacht worden sind. Diese restlichen Eingaben können später problemlos zusammen mit dem Kunden vor Ort eingegeben werden. Zusätzlich haben Sie auch immer die Möglichkeit, sich den jeweils letzten Bearbeitungsstand eines Dokuments anzeigen zu lassen und die Eingabe notwendiger Daten zu einem späteren Zeitpunkt vorzunehmen. 14 I 15

15 Beratungsdokumentation 34 f leicht gemacht Jedes im Rahmen einer Beratungsdokumentation erstellte Dokument wird automatisch mit einem Barcode versehen. Sowohl die Dokumente als auch die enthaltenen Daten werden damit revisionssicher archiviert. Auch mit einem Barcode versehene und per Fax bei FONDSNET eingereichte Dokumente werden automatisch ebenfalls revisionssicher hinterlegt. Außerdem sind sie umgehend im Schriftwechsel des Kunden verfügbar. Sofern Sie diese Option nutzen, haben Sie außerdem die Möglichkeit, das Angebot unseres Partners BDO für eine vereinfachte Wirtschaftsprüfung zu nutzen. Zusätzliche Auswertungsmöglichkeiten komplettieren das Angebot im Bereich der Beratungsdokumentation. So wird Ihnen in Ihrer Kundenansicht angezeigt, welche Dokumente Sie für diesen speziellen Kunden bereits erstellt haben, wann dies geschehen ist und ob Sie ein Dokument bereits zur Archivierung an FONDSNET gefaxt haben. Archivierte Dokumente können von Ihnen direkt per Mausklick geöffnet und eingesehen werden. Eine ähnliche Funktion steht Ihnen über einen Auswertungsbereich für alle Ihre Kunden zur Verfügung. Mit dieser Auswertung sehen Sie auf einen Blick, für welche Ihrer Kunden bereits welche Dokumente zur Beratungsdokumentation erstellt worden sind und ob diese Dokumente bereits an FONDSNET weitergeleitet wurden. Execution Only Erklärung für Investmentfonds Für das reine Ausführungsgeschäft (Execution Only) gibt der Kunde / geben die Kunden Name: Ich erkläre / Wir erklären, dass ich / wir den Vermittler Musterfirma ausschließlich als Abwickler ohne jegliche Beratungsfunktion nutze(n). Der Abwickler schuldet mir / uns daher keine Anlageberatung; eine individuelle Beratung wird von mir / uns ausdrücklich nicht gewünscht und erfolgte auch nicht. Ich wünsche / Wir wünschen lediglich die reine Ausführung meiner / unserer geplanten und zukünftigen Transaktionen in Investmentfonds. Hierfür habe ich mich / haben wir uns über die geplanten Käufe bzw. Transaktionen umfassend selbst informiert. Insbesondere habe ich mir / haben wir uns zu den einzelnen Fonds die jeweils aktuellen Verkaufsprospekte, Rechenschaftsberichte und wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) bzw. vereinfachten Verkaufsprospekte der jeweiligen Fonds selbst beschafft und deren notwendige Informationen gelesen und verstanden jezrr1b7 Maximilian Mustermann Straße: Musterstrasse 23 PLZ / Ort: Musterstadt Geburtsdatum: folgende Erklärungen ab: Die Erklärungen gelten lediglich für die im Kauf / Tausch / Verkauf Formular vom.. beigelegten Transaktionen Die Erklärungen gelten bis auf Widerruf für sämtliche Transaktionen Ich verfüge / Wir verfügen über ausreichende, langjährige Erfahrung und ausgeprägte Kenntnisse bei Geschäften mit Investmentfonds und kann / können sämtliche Risiken dieser Anlageformen ausreichend einschätzen. Zudem lassen meine / unsere Vermögensverhältnisse Investitionen in Investmentfonds, die mein / unser Kapital ggf. langfristig binden, problemlos zu. Mir / Uns ist bewusst, dass bei reinen Ausführungsgeschäften keine Geeignetheitsprüfung und auch keine Angemessenheitsprüfung der von mir / uns geplanten bzw. zukünftigen Käufe bzw. Transaktionen durch den Vermittler erfolgen können. Ich verzichte / Wir verzichten hiermit darauf, dass durch den Vermittler eine entsprechende Beurteilung stattfindet. Außerdem ist mir / uns bewusst, dass der Vermittler bei reinen Ausführungsgeschäften meine / unsere Transaktionen nicht überwacht oder überprüft und außerdem keinerlei Gewähr für den Inhalt von Verkaufsprospekten, Rechenschaftsberichten und sonstigen von der jeweiligen Investmentgesellschaft veröffentlichten Informationen übernimmt. Mir / Uns ist zudem bekannt, dass sich mein / unser Kapitaleinsatz bei Kursverlusten an den Kapitalmärkten bis hin zu einem Totalverlust verringern kann. Mir / Uns ist ferner bewusst, dass eine positive Wertentwicklung in der Vergangenheit keine Garantie für die zukünftige Wertentwicklung ist. Abschließend ist mir / uns ebenfalls bekannt, dass der Vermittler für die Vermittlungsleistung Vergütungen erhält, die aus den Vertriebskosten der jeweiligen Produkte gezahlt werden. Dies habe ich / haben wir den KIIDs entnommen. Ich erkläre mich ausdrücklich damit einverstanden, dass dem Vermittler diese Vergütungen, die auf meine / unsere Nachfrage mir / uns gegenüber offengelegt werden, zustehen und er diese vereinnahmt. Ort, Datum Achtung: Diese Erklärung muss von allen Depotinhabern unterschrieben werden. Unterschrift Kunde / Kundin

16 Favoritenlisten & Modellportfolios Im Online-Portal haben Sie die Möglichkeit, Fonds-Favoritenlisten anzulegen und zu verwalten. In einer solchen Favoritenliste können Sie eine frei wählbare Selektion von Fonds speichern, zu denen Ihnen dann eine Vielzahl unterschiedlicher Parameter ausgegeben wird. Favoritenlisten lassen sich exportieren und finden in diversen Bereichen des Portals Verwendung. Aufbauend auf den Favoritenlisten bietet Ihnen FONDSNET zahlreiche weitere Funktionalitäten für die Kundenberatung und die Abwicklung. So bilden sie beispielsweise auch die Grundlage für die Verwaltung und Nutzung von Modellportfolios. Diese Modellportfolios vereinfachen die Verwaltung der Bestände Ihrer Kunden dort, wo Sie auf Portfolioebene weitestgehend standardisierte Produktkombinationen bevorzugen. So werden Orderaufträge zur Neuanlage oder aber zur Restrukturierung von Depots direkt mit den Modellportfolios, die Sie zentral definieren und pflegen können, abgeglichen. Für jedes Modellportfolio können Sie die Gewichtungen der einzelnen Fonds festlegen. Zusätzlich haben Sie sogar die Möglichkeit mehrere Modellportfolios zu einem neuen hybriden Modellportfolio zusammenfassen, so dass Sie unterschiedliche Basisstrategien auch kombiniert umsetzen können. 16 I 17

17 Favoritenlisten & Modellportfolios Bei der Vermögensübersicht eines Kunden steht Ihnen ein gesonderter Reiter zur Erstellung von Orderaufträgen auf Basis von Modellportfolios zur Verfügung. Dabei haben Sie die Möglichkeit, die Neuanlage von Anlagegeldern unter Berücksichtigung eines Modellportfolios auszuführen oder ein bereits bestehendes Depot entsprechend zu restrukturieren. Beide Optionen können selbstverständlich auch miteinander kombiniert werden. Kaufauftrag Erstellt am Depotnummer Bitte führen Sie folgenden Kaufauftrag aus und ziehen Sie den Gegenwert per Lastschrift von der unten angegebenen Bankverbindung ein. An die GmbH Hof Fax: Produktauswahl Depotnummer Depotinhaber Max Mustermann 2. Depotinhaber Straße Musterstrasse 22 PLZ, Ort Musterstadt ISIN FR Name Carmignac Euro-Patrimoine A EUR acc Betrag 2.50 EUR Ausführung sofort Bankverbindung Bitte benutzen Sie die hinterlegte Referenzbankverbindung (sofern vorhanden). Bestätigungserklärung Die Verkaufsprospekte sowie der / die Jahresbericht(e), der / die ggf. anschließende(n) Halbjahresbericht(e) und die wesentl. Anlegerinformation wurden mir / uns zur Verfügung gestellt und liegen mir / uns in der aktuellen Fassung vor. Ich / Wir verzichte(n) auf die Übergabe der mir / uns zur Verfügung gestellten Verkaufsprospekte sowie der / des Jahresberichte(s) und der / des ggf. anschließenden Halbjahresberichte(s) und der wesentl. Anlegerinformation. Der Berater ist nach 17 der Finanzanlagenvermittlerverordnung zur Offenlegung von Zuwendungen verpflichtet. Neben einem Teil der Vertriebsprovision erhält Ihr Berater auf Grundlage einer Vertriebsvereinbarung von der Fondsgesellschaft / Depotplattform eine Vergütung für seine Dienstleistungen. Diese wird für den Zeitraum gewährt, in dem sich die Fondsanteile in Ihrem Depot befinden. Die Höhe dieser Vergütung ist in der Vertriebsvereinbarung zwischen Ihrem Berater und der jeweiligen Fondsgesellschaft / Depotplattform festgelegt. Die Höhe der Zuwendungen, die Ihr Berater in diesem Zusammenhang erhält, können Sie den unten aufgelisteten Zahlen entnehmen. Sollten darüber hinaus weitere Zuwendungen (d.h. geldwerte Vorteile, Gebühren oder sonstige Geldleistungen) fließen, müssen diese von Ihrem Berater im Freitextfeld eingetragen werden. Konditionen Die folgenden Angaben zu Ausgabeaufschlag und Vermittlungsfolgeprovision dienen der Information des Kunden und beeinflussen in keiner Weise die oben stehende Order. Fondsname ISIN Betrag Ausgabeaufschlag Vermittlungsfolgeprovision Carmignac Euro-Patrimoine A EUR FR EUR XX % XX Basispunkte acc Natürlich werden die Mindestorderbeträge für Fonds und Gesellschaften systemseitig immer berücksichtigt. Sie haben aber auch die Möglichkeit, resultierende Aufträge manuell anzupassen. Wird ein Auftrag im Hinblick auf ein Modellportfolio erstellt, dann bleibt das Depot, zu dessen Gunsten die Order erteilt wird, automatisch mit dem Modellportfolio verknüpft. Damit können zukünftige Abgleiche z. B. nach Aktualisierung eines Modellportfolios quasi automatisiert erstellt werden. Ort, Datum Unterschrift 1. Depotinhaber (oder gesetzlicher Vertreter) Unterschrift 2. Depotinhaber (oder gesetzlicher Vertreter) ietey1b7 Die FONDSNET Vermögensberatung und -verwaltungs GmbH schließt jegliche Haftung für Kosten und Schäden, die durch die manuelle Ergänzung, Veränderung oder Löschung der automatisiert erstellten Angaben hervorgerufen werden, sowie durch fehlerhaftes oder unzureichendes Ausfüllen des Orderfomulars, explizit aus. Seite 1 von 1

18 Weitergehende Haftungsminimierung durch Risiko-Selbsteinschätzung des Kunden Wird ein Kunde während der Beratung danach gefragt, welche Risiken er im Zusammenhang mit Finanzanlagen einzugehen bereit ist, so hängt seine Antwort oft von einer Vielzahl unterschiedlicher Faktoren ab. und Kenntnisse Ihres Kunden detailliert erfassen und analysieren können. Darüber hinaus spielen aber auch noch andere Faktoren wie etwa die allgemeine Gesprächssituation oder das Selbstbild des Kunden erfahrungsgemäß eine wesentliche Rolle. Zurückhaltender Anleger Im Rahmen der Kundenberatung ist es für Sie als Berater aber An dieser Stelle wird die Beratungsdokumentation durch eine ganz entscheidend, Ihren Kunden von Grund auf zu verstehen Anlegerprofilierung auf wissenschaftlicher Basis ideal ergänzt. und sehr genau zu ermitteln, wie sein Risikoprofil wirklich aussieht. Mit unserer Beratungsdokumentation steht Ihnen ein aus- eine objektive Selbsteinschätzung seiner Risikobereitschaft vorzu- Durch einen speziellen Fragebogen wird der Kunde unterstützt, gefeiltes Instrument zur Verfügung, mit dem Sie die Erfahrungen nehmen. Im Rahmen zahlreicher Untersuchungen gelangte man zu der Erkenntnis, dass die Risikobereitschaft einer Person nur im Zusammenhang mit seinem Kontrollbedürfnis wirklich korrekt bewertet werden kann. Kontrolle Kontrollierter Anleger Strategischer Anleger Risikofreudiger Anleger Ihr Profil Durch dieses Konzept wird die Festlegung geeigneter Anlageinstrumente erleichtert und zusätzlich auch das Haftungsrisiko für Sie als Berater reduziert Risiko 18 I 19