Finanzdienstleistung für institutionelle Anleger

Transkript

1 Finanzdienstleistung für institutionelle Anleger

2 Unser Know How Ihr Vorsprung Firmenprofil Als unabhängiges, von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) gelistetes Unternehmen vermitteln wir als Anlagevermittler der Gruppe III b Finanzinstrumente, Festgeld bzw. Termineinlagen und Darlehen. Als Mehrfachanbieter offerieren wir unseren Kunden die beste Kondition, die wir aus der Menge der Angebote für die gewünschte Laufzeit herausgefunden haben. 1.1 Kundeninformation MGW mbh ist ein Finanzdienstleistungsinstitut gem. 1 Abs. 1a S. 2 Nr. 1 KWG und somit ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Sinne des WpHG ( 2 Abs. 4 WpHG). MGW mbh unterliegt somit der Aufsicht der BaFin. Gegenstand der Gesellschaft ist die Vermittlung von Geld-, Wertpapier- und Devisengeschäften, ferner von Darlehen ( 34c GewO). MGW mbh ist ausschließlich als Anlagevermittler tätig und übermittelt als Bote die Willenserklärung ihrer Geschäftspartner, die diese Geschäfte im Rahmen ihrer gewöhnlichen Geschäftstätigkeit durchführen. Für ihre Dienstleistung erhält MGW mbh eine im Vorfeld mit dem Kunden vereinbarte Vergütung (Courtage). MGW mbh führt keine eigenen Bestände und hat keinen Zugriff auf Kundendepots oder Kundengelder. Die Vermittlung im Bereich Geldhandel erfolgt ausschließlich an einlagengesicherte Geldinstitute. Es erfolgt keine Anlageberatung.

3 Unser Know-How Ihr Vorsprung Firmenprofil 1.2 Produkte Wertpapiere öffentliche Anleihen, Pfandbriefe, Inhaberschuldverschreibungen, Industrieanleihen und strukturierte Anleihen als Inhaber- oder Namenspapiere in den Ausgestaltungen Fix Kupon Floating Rate Note (FRN) Nullkoupon Schuldscheindarlehen (SSD) mit Ausweis als Kunden- oder Bankengeld in den Ausgestaltungen Fix Kupon Floating Rate Note (FRN) Nullkoupon Sparbriefe Nachrangkapital Termingelder als Kunden- oder Bankengeld mit unterschiedlichen Laufzeiten 1.3 Kunden Unsere Kunden im Inland bzw. europäischen Ausland öffentlich-rechtliche und freie Sparkassen Genossenschaftsbanken Hypothekenbanken Landesbanken Geschäfts- und Privatbanken Bausparkassen Bund und Länder Versicherungen Industrieunternehmen Städte, Kreise und Gemeinden Kommunale Verbände Stadtwerke

4 Unser Know-How Ihr Vorsprung Firmenprofil 1.4 Abwicklung Für unsere bestehenden und künftigen Kunden wird nachfolgend die von der MGW durchgeführte bzw. angebotene Dienstleistung dargestellt: Vermittlung von Wertpapieren Nach der Kontaktaufnahme wird das freibleibende Angebot bzw. die freibleibende Nachfrage von MGW umgehend an die jeweils andere Partei weitergeleitet. Im Falle des Vertragsabschlusses erhalten beide Parteien unmittelbar daran eine Geschäftsbestätigung mit Angaben über den Käufer bzw. Verkäufer, Wertpapierbezeichnung, Wertpapierkennnummer, Betrag, Schlusstag, Handelszeit, Handelsvaluta, Zinstermin, Fälligkeit, Liefermodalitäten sowie Höhe der vereinbarten Courtage taggleich per Post (per Fax vorab) zugesandt. Die Abwicklung (settlement) erfolgt direkt zwischen den Kontrahenten in der Regel Zahlung gegen Lieferung über eingeschaltete Clearingstellen. ( clearstream, euroclear u.a.) Vermittlung von Festgeldern Die Vermittlung von Termineinlagen erfolgt im Wesentlichen analog zum Wertpapiergeschäft. Für ihre Dienstleistung erhält MGW mbh eine im Vorfeld mit der geldnehmenden Bank vereinbarte Vergütung (Courtage). Geldgeber und geldnehmende Bank erhalten unmittelbar nach telefonischem Abschluss eine Geschäftsbestätigung mit Angaben über Betrag, Zinssatz, Zinsmethode, Laufzeit und Kontoverbindungen. Die Anschaffung des Anlagebetrages erfolgt mit fester valuta ausschließlich zu Gunsten des Geldgebers direkt auf das Konto der geldnehmenden Bank, die den Eingang unmittelbar bestätigt. Weitreichende Kontoeröffnungsunterlagen sind nicht erforderlich. Aufgrund der gesetzlichen Vorschriften ist die geldnehmende Bank jedoch grundsätzlich verpflichtet, die Legitimation des Anlegers zu prüfen. Zwei Handelstage vor Fälligkeit meldet sich ein Mitarbeiter der MGW mbh um über Prolongationsmöglichkeiten zu informieren oder Rückzahlung zu vereinbaren. Allen unseren Geschäften liegen unsere AGB in der jeweils gültigen Fassung zu Grunde.

5 Unser Service Ihr Gewinn Handelsteam Christian Thumerer Direktor / Leiter Handel +49 (0) c.thumerer@mgw-muenchen.de Carla Ritz Prokuristin +49 (0) c.ritz@mgw-muenchen.de Thomas Dunne Prokurist / stellv. Leiter Handel +49 (0) t.dunne@mgw-muenchen.de Nicole Seiler-Oliveira +49 (0) n.seiler@mgw-muenchen.de Denny Woschech-Jurisch +49 (0) d.woschech@mgw-muenchen.de Vanessa Moormann +49 (0) v.moormann@mgw-muenchen.de Julia Scheidwimmer +49 (0) j.scheidwimmer@mgw-muenchen.de Stefan Liebl +49 (0) s.liebl@mgw-muenchen.de Maren Frank +49 (0) m.frank@mgw-muenchen.de

6 Unser Service Ihr Gewinn Handelsteam Dominik Huber +49 (0) Sabrina Müller +49 (0) Matthias Maxa +49 (0) Anita Suljić in Elternzeit +49 (0) Constanze Huber Assistentin der Geschäftsführung / Middle Office +49 (0) c.huber@mgw-muenchen.de Back office +49 (0) backoffice@mgw-muenchen.de Petra Huber Controlling +49 (0) p.huber@mgw-muenchen.de Helmuth Huber Geschäftsführender Gesellschafter +49 (0) h.huber@mgw-muenchen.de

7 Kontakt MGW Gesellschaft für Geld- und Wertpapiervermittlung mbh München Raiffeisenallee Oberhaching Tel.: +49 (0) Fax: +49 (0) Web: REUTERS: MGW01 BLOOMBERG: Handelsregister: HRB Amtsgericht München Geschäftsführender Gesellschafter : Helmuth Huber (Soyen) Aufsichtsbehörde: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Graurheindorfer Straße Bonn Institut-Nr.: Anlagevermittlung nach 1 Abs. 1a Nr. 1 KWG, ohne die Erlaubnis, sich Eigentum oder Besitz an Geldern oder Wertpapieren von Kunden zu verschaffen und ohne Eigenhandel zu erbringen EdW Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen Berlin Referenz-Nr.: Steuernummer: DE Finanzamt München Bankverbindung: HypoVereinsbank AG

8 Allgemeine Geschäftsbedingungen der MGW Gesellschaft für Geld- und Wertpapiervermittlung mbh München Stand Geltungsbereich 1.1. Diese Allgemeinen Geschäftsbedingungen (AGB) gelten für alle von der MGW Gesellschaft für Wertpapiervermittlung mbh München (nachfolgend MGW genannt) angebotenen bzw. erbrachten Dienstleistungen Abweichende Regelungen, namentlich entgegenstehende Geschäftsbedingungen von Kunden bzw. Geschäftspartnern, gelten nur dann als vereinbart, wenn diese von MGW ausdrücklich schriftlich als anstelle dieser AGB geltend bestätigt werden Bei laufenden Geschäftsbeziehungen gelten diese AGBs in der jeweiligen rechtsgültigen Fassung auch ohne besonderen Hinweis und unter Bezugnahme für alle künftigen Geschäfte, insbesondere auch im Falle mündlicher und telefonischer Geschäftsabschlüsse. 2. Tätigkeit von MGW MGW ist ausschließlich als Anlagevermittler tätig und übermittelt als Bote die Willenserklärungen ihrer Geschäftspartner bzw. Kunden. 3. Angebote Angebote einschließlich Konditionen und Courtagen sind freibleibend, sofern nicht ausdrücklich etwas anderes vereinbart wurde. 4. Vertragsschluss 4.1. Mündliche Vereinbarungen sind bindend Von MGW im elektronischen Datenverarbeitungsverfahren ausgedruckte oder per oder Fax versandte Geschäftspost, wie beispielsweise Geschäftsbestätigungen oder Abrechnungen sind ohne Unterschrift gültig und rechtsverbindlich.

9 4.3. Die Geschäftspartner bzw. Kunden der MGW sind entweder geeignete Gegenparteien oder professionelle Kunden. 5. Keine Bonitätsprüfungen Eine Bonitätsprüfung findet durch MGW nicht statt. MGW prüft weder die Bonität seiner Geschäftspartner noch die der Emittenten der vermittelten Produkte. Es obliegt den Geschäftspartnern selbst, das Risiko eines Zins- oder Kapitalausfalles oder einer Nachschusspflicht zu bewerten und den Emittenten darauf hin zu überprüfen. 6. Keine Überprüfung der Einlagensicherungssysteme oder Anlegerentschädigungseinrichtungen MGW prüft nicht, ob die von ihr vermittelten Produkte bzw. die Emittenten dieser Produkte einem Einlagensicherungssystem oder einer Anlegerentschädigungseinrichtung angehören bzw. unterliegen. Es obliegt allein den Geschäftspartnern von MGW, die Mitgliedschaft eines Emittenten in einem Einlagensicherungssystem oder in einer Anlegerentschädigungseinrichtung, die Erfassung eines von MGW vermittelten Produktes durch eine oder mehrerer solcher Systeme oder Einrichtungen, deren konkrete Bedingungen sowie insbesondere deren finanzielle und sonstigen Begrenzungen zu überprüfen. 7. Keine Angemessenheitsprüfung MGW prüft bei ihren Kunden nicht, ob die Finanzinstrumente oder Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen angemessen im Sinne von 31 Abs. 5 WpHG sind ( 31 Abs. 7 Nr. 2 WpHG) sind. 8. Keine Prüfung der Kenntnisse und Erfahrungen Vertragspartner von MGW im Hinblick auf Finanzinstrumente und Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen können nur professionelle Kunden oder geeignete Gegenparteien sein. Daher geht MGW bei seinen Vertragspartnern nach 31 Abs. 9 WpHG verbindlich davon aus, dass diese über die erforderlichen Kenntnisse und Erfahrungen verfügen, um die mit den Geschäften einhergehenden Risiken zu verstehen und dass für sie etwaige mit dem jeweiligen Geschäft einhergehende Anlagerisiken entsprechend ihren Anlagezielen finanziell tragbar sind. Eine Prüfung dieser Umstände durch MGW erfolgt nicht.

10 9. Haftungsbegrenzung 9.1. MGW haftet grundsätzlich nicht für Schäden die aufgrund leichter Fahrlässigkeit entstehen In allen anderen Fällen ist die Haftung von MGW und ihrer Erfüllungsgehilfen der Höhe nach auf den Betrag von EUR ,00 pro Schadensereignis beschränkt. Diese Haftungsbeschränkung greift ebenfalls, wenn ein Kunde oder Geschäftspartner auf das ihm bekannte oder erkennbare Risiko ungewöhnlicher oder den gewöhnlichen Umfang überschreitenden Schäden, die für MGW nicht vorhersehbar waren, nicht hingewiesen hat MGW haftet nicht für entgangenen Gewinn, ausgebliebene Erwartungen, für Schäden aus Ansprüchen Dritter und sonstige Schäden einschließlich Folgeschäden sowie für den Verlust aufgezeichneter Daten. 10. Aufzeichnungen MGW zeichnet alle Telefonate zwischen MGW und den Geschäftspartnern bzw. Kunden ohne zusätzliche Nutzung eines vorherigen akustischen Warnsignals auf. Die Aufzeichnungen dienen der Qualitätssicherung und der Sicherheit im Hinblick auf die im jeweiligen Telefonat ausgetauschten Informationen, damit Zweifelsfälle, die im Zusammenhang mit den von MGW erbrachten Wertpapierdienstleistungen inklusive Wertpapiernebendienstleistungen stehen, schnell und effizient aufgeklärt werden können. Die so aufgezeichneten Daten stehen im ausschließlichen Eigentum von MGW und werden streng vertraulich behandelt. Die datenschutzrechtlichen Bestimmungen werden dabei eingehalten.

11 11. Schlussbestimmungen Es findet ausschließlich deutsches Recht Anwendung Die Vertragssprache ist Deutsch UN-Kaufrecht findet gemäß Art. 2 CISG keine Anwendung Erfüllungsort und Gerichtsstand für alle Ansprüche aus der Geschäftsbeziehung ist soweit gesetzlich zulässig - der Sitz von MGW Sollte eine Bestimmung dieser Geschäftsbedingung ganz oder teilweise unwirksam sein oder werden oder eine Lücke aufweisen, so berührt dies die Wirksamkeit der übrigen Bestimmungen nicht. Die fehlerhafte, unwirksame oder lückenhafte Bestimmung ist durch eine solche zu ersetzen, die dem wirtschaftlich Gewollten am besten entspricht Sämtliche früheren allgemeinen Geschäftsbedingungen werden hiermit ungültig.

12 Informationen nach 31 Abs. 3 WpHG Stand: 6/ Informationen über unser Unternehmen: MGW Gesellschaft für Geld- und Wertpapiervermittlung mbh München Raiffeisenallee Oberhaching Tel.: +49 (0) Fax: +49 (0) Web: info@mgw-muenchen.de REUTERS: MGW01 BLOOMBERG: tmgw1@bloomberg.net Die MGW mbh ist eingetragen im Handelsregister München unter HRB Alleiniger Geschäftsführer ist Herr Helmuth Huber. 2. Erlaubnis: Die MGW mbh besitzt eine Erlaubnis nach 32 KWG für die Anlagevermittlung ( 1 Abs. 1 a Nr. 1 KWG) ohne Befugnis, sich Eigentum oder Besitz an Geldern oder Wertpapieren von Kunden zu verschaffen und ohne Eigenhandel zu erbringen. Die MGW mbh ist kein CRR-Institut. 3. Dienstleistung: MGW mbh erbringt ausschließlich die Wertpapier- und Finanzdienstleistung der Anlagevermittlung zwischen geeigneten Gegenparteien und/oder professionellen Kunden im Bereich Fixed Income und Money Market.

13 4. Zuständige Aufsichtsbehörde: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Graurheindorfer Str Bonn Marie Curie Str Frankfurt Telefon: Fax: Internet: Die MGW mbh ist bei der BaFin unter der Nr registriert. 5. Einlagensicherung Die MGW mbh ist Mitglied der Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen (EdW) in Berlin. Telefon: Internet: Steuernummer Die MGW mbh ist in Deutschland steuerpflichtig und wird beim Finanzamt München unter der Steuernummer DE geführt. 7. Bankverbindung: HypoVereinsbank AG Boschetsrieder Straße München IBAN: DE BIC: HYVEDEMMXXX

14 8. Compliance Unsere verantwortlichen Mitarbeiter für die Bereiche compliance, Datenschutz und Geldwäscheprävention erreichen Sie unter: 9. Interessenkonflikte Die MGW mbh hat Vorkehrungen getroffen, damit sich mögliche Interessenkonflikte zwischen Kunden/Geschäftspartnern und unserer Gesellschaft zwischen Kunden/Geschäftspartnern und unserem Mitarbeitern sowie zwischen Kunden/Geschäftspartnern untereinander nicht auf die jeweiligen Kundeninteressen auswirken. Wir erbringen unsere Dienstleistungen ehrlich, redlich und professionell im Interesse unserer Kunden und vermeiden, soweit möglich, jegliche Interessenkonflikte. Dazu haben wir eine Compliance-Organisation geschaffen, die insbesondere die Verpflichtung zur Offenlegung aller Mitarbeitergeschäfte, die laufende Kontrolle aller Vermittlungsgeschäfte, die entsprechende Dokumentation des gesamten Vermittlungsablaufes, das Verbot der Annahme jeglicher Geschenke und sonstiger Vorteile, gleich ob materieller oder immaterieller Art, für unsere Mitarbeiter beinhaltet und die laufend Aus- und Fortbildung umfasst. 10. Rechtliche Rahmenbedingungen Alle Vertrags- und Geschäftsbeziehungen zwischen der MGW mbh und den Geschäftspartnern unterliegen ausschließlich deutschem Recht unter Ausschluss des UN-Kaufrechts. Der Gerichtsstand ist, soweit gesetzlich zulässig, am Sitz der MGW mbh. Für die Kommunikation ist Deutsch die alleinige rechtsverbindliche Sprache. Geschäftspartner können mit der MGW mbh fernmündlich oder schriftlich (Brief, Fax, , Bloomberg, Reuters) kommunizieren. Vermittlungsaufträge können fernmündlich, per Fax, , Bloomberg oder Reuters übermittelt werden. 11. Kunden MGW mbh nimmt nach 31 a WpHG eine Kundeneinstufung vor und akzeptiert nur geeignete Gegenparteien und in Einzelfällen nach Prüfung professionelle Kunden als Geschäftspartner.