Mit diesem Vermittlerwechsel profitieren Sie von unseren Top-Konditionen!

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1 Hotline: +49 (0) Checkliste für Ihren DAB Vermittlerwechsel DAB bank - Die Direkt Anlage Bank Mit diesem Vermittlerwechsel profitieren Sie von unseren Top-Konditionen! Bitte beachten Sie: Ein Vermittlerwechsel bei der DAB bank AG ist nur möglich, wenn die Depotnummer Ihres Depots mit den Ziffern 0, 1, 2 oder 3 beginnt. In allen anderen Fällen ist eine neue Depoteröffnung über unser Unternehmen notwendig, der Bestand Ihres bestehenden Depots kann selbstverständlich kostenfrei in das neu eröffnete Depot übertragen werden. So einfach geht s: 1. Unterlagen ausfüllen und prüfen Füllen Sie bitte die beiliegenden Formulare vollständig aus und unterschreiben Sie diese! Ihre Checkbox Transaktionsvollmacht (1 Seite, 2 Unterschriften auf Seite 1; bitte auch die Empfangsbestätigung der Konditionsmodelle unterzeichnen) Konditionsmodell 1228 (2 Seiten, Unterschrift/en auf Seite 1 und 2) Sollten Sie weitere Dokumente wie Freistellungsauftrag oder Depotübertrag benötigen, können Sie diese auf downloaden oder unter +49 (0) anfordern. 2. Unterlagen versenden Legen Sie alle erforderlichen Unterlagen im Original in einen Umschlag und senden Sie diesen an: wallstreet:online capital AG, Michaelkirchstr. 17 / 18, Berlin Falls Sie noch Fragen zur Depoteröffnung oder zu unseren Produkten und Services haben, stehen wir Ihnen von Montag bis Freitag in der Zeit von 09:00 bis 21:00 Uhr unter der Rufnummer +49 (0) oder per an info@wo-capital.de sehr gern zur Verfügung. Mit freundlichen Grüßen Ihr Team der wallstreet:online capital AG

2 Transaktionsvollmacht für Anlage- und Abschlussvermittler Diese letzten drei Felder werden von der Bank ausgefüllt! Organisationsknoten-ID Kto.-Stammnummer Portfolioschlüssel 1. Depot-/Kontoinhaber (Bitte füllen Sie dieses Formular in Druckbuchstaben aus) Anrede: Frau Herr Titel: Dr. Prof. Vorname 2. Depot-/Kontoinhaber (Bitte füllen Sie dieses Formular in Druckbuchstaben aus) Anrede: Frau Herr Titel: Dr. Prof. Vorname Name Name Geburtsdatum Geburtsname Geburtsdatum Geburtsname Straße, Hausnummer (Meldeanschrift) Straße, Hausnummer (Meldeanschrift) PLZ (Meldeanschrift) Ort PLZ (Meldeanschrift) Ort Land Land Versandanschrift Meldeanschrift seperate Anschrift (unten eintragen) z. Hd./c.o. Straße/Haus-Nr. PLZ/Ort/Land Hiermit bevollmächtige ich/bevollmächtigen wir als Inhaber des bei der DAB bank AG unter obiger Depotkonto-Nummer geführten Depotkontos nachfolgend genannten Vermögensverwalter gegenüber der DAB bank AG im umseitig genannten Umfang und gemäß den umseitig genannten Bedingungen: Hiermit bevollmächtige ich/bevollmächtigen wir als Inhaber des bei der DAB bank AG unter obiger Depotkonto-Nummer geführten Depotkontos nachfolgend genannten Vermögensverwalter gegenüber der DAB bank AG im umseitig genannten Umfang und gemäß den umseitig genannten Bedingungen: Anlage- und Abschlussvermittler Firma Firmenstempel des Anlage- und Abschlussvermittlers: Vorname des Betreuers Nachname des Betreuers Straße Hausnummer PLZ Ort Telefon Nr. Fax Nr. Zuwendungen und mögliche Interessenskonflikte: Zum Zweck der Qualitätsverbesserung der angebotenen Dienstleistungen gewährt die DAB bank kundenbetreuenden Kooperationspartnern (Vermögensverwalter, Anlageberater, Vermittler) Zuwendungen für den Vertrieb von Finanz- und sonstigen Produkten. Die Höhe der Zuwendungen variiert und orientiert sich meist am Wert der für Kunden gehaltenen Bestände ( Vertriebsfolgeprovision ) bzw. am Umsatz in einem Produkt oder an der Höhe der vom Kunden gezahlten Transaktions- oder sonstiger Entgelte ( Umsatzprovision ). Die Höhe der Vertriebsfolgeprovisionen beträgt bei Fonds (z.b. Renten-, Aktien- und Immobilienfonds etc.) zwischen 0% und 1,6 % p.a. (in der Regel ca. 0,225%), bei Zertifikaten und strukturierten Anleihen zwischen 0% und 1,5% p.a. (in der Regel 0%), sowie bei Edelmetallen zwischen 0% und 0,28% p.a. (in der Regel 0%). Die Höhe der Umsatzprovisionen beträgt bei Wertpapieren zwischen 0% und 100% des von der DAB bank vereinnahmten Transaktionsentgeltes (in der Regel ca. 75%), bei Edelmetallen zwischen 0% und 0,25% des Kurswertes (in der Regel 0%). Bei Sparplänen belaufen sich die Zuwendungen zwischen 0% und 100% des vereinnahmten Entgeltes (in der Regel ca. 100%). Die Höhe der Provisionen auf Depotführungsentgelte beträgt 0% bis 80% (in der Regel 0%) des von der DAB bank vereinnahmten Depotführungsentgeltes. Die DAB gewährt im Rahmen des sozial Üblichen zudem geldwerte Vorteile, z.b. Durchführung von oder Einladungen zu Fortbildungs- oder kulturellen Veranstaltungen. Art und Höhe der Zuwendung je Produkt können kostenfrei bei der DAB bank oder dem Vermittler/Vermögensverwalter erfragt werden. Es ist nicht auszuschließen, dass diese Zuwendungen als Anreiz für den Sie betreuenden Kooperationspartner verstanden werden, in diese Produkte verstärkt zu investieren, zu beraten oder zu vermitteln, was zu Nachteilen für Sie führen kann / Ort Datum 2 0 Der/Die Vollmachtgeber: Unterschrift des ersten Depot-/Kontoinhabers Der Bevollmächtigte: Unterschrift des Anlageu. Abschlussvermittlers!! Unterschrift des zweiten Depot-/Kontoinhabers Empfangsbestätigung nachfolgend aufgeführte Unterlagen habe ich/haben wir erhalten: Preisvereinbarung Ihre persönliche Konditionsvereinbarung Konditionsmodell (Bitte genaue Bezeichnung eintragen, lt. Konditionsvereinbarung.) Preisvereinbarung Ihre persönliche Zinsvereinbarung Konditionsmodell (Bitte genaue Bezeichnung eintragen, lt. Konditionsvereinbarung.) Unterschrift des Unterschrift des 1. Depot-/Kontoinhabers 2. Depot-/Kontoinhabers 1. Ausfertigung DAB bank AG

3 1. Ausschluss der Anlageberatung durch die DAB bank; keine Prüfung von Transaktionen des/der Bevollmächtigten Im Rahmen dieser Geschäftsbeziehung erfüllt die DAB bank AG lediglich ihre gesetzlichen Aufklärungs- und Erkundigungspflichten und führt Aufträge aus. Die DAB bank AG gibt weder Empfehlungen für den Kauf oder Verkauf von Wertpapieren noch bietet sie Beratungsleistungen. Die Einschaltung des Vermittlers erfolgt unter dem Verständnis, dass der Vermittler/Bevollmächtigte keinen eigenen Entscheidungsspielraum hinsichtlich der Anlageentscheidung hat und nur die Weisungen des/der Depotkontoinhaber wiedergibt. Auf Beratungsleistungen und Anlageentscheidungen des/der Bevollmächtigte/n hat die DAB bank keinen Einfluss; die im Rahmen der Rechtsbeziehung Kunde - Bevollmächtigte/r gemachten Angaben und Vorgaben kennt die DAB regelmässig nicht. Die DAB bank kontrolliert daher nicht die Einhaltung von Anlagevorgaben des/der Kunden gegenüber dem/der Bevollmächtigten. Die DAB bank AG ist an Anlageentscheidungen und Vermögensdispositionen nicht beteiligt; sie kann die Einhaltung von Vereinbarungen zur Art und Weise der Vermögensanlage nicht überprüfen. 2. Finanztermingeschäfte Die Bank behält sich vor, Aufträge betreffend Finanztermingeschäfte nur nach Aufklärung aller Depotkontoinhaber über die besonderen Risiken von Finanz - termingeschäften auszuführen. 3. Rechtsstellung des/der Bevollmächtigten Der/Die Bevollmächtigte ist nicht zur Abgabe von Erklärungen im Namen der DAB bank berechtigt, er/sie wird nicht im Auftrag der DAB bank tätig. Der Vermittler hat keinen eigenen Ermessenspielraum betreffend Anlageentscheidungen; die Bank geht davon aus, dass seine Erklärungen gegenüber der Bank nur aufgrund vorheriger Weisung des/der Depotkontoinhaber(s) erfolgen und diese wiedergeben. 4. Umfang der Vollmacht Die Vollmacht gilt für alle bestehenden und künftigen Konten/Depots unter umseitig bezeichneter Stammnummer. Der/Die Bevollmächtigte darf gegenüber der Bank über Guthaben und vertraglich eingeräumte Kreditlinien in der Weise verfügen, dass er gegenüber der DAB Aufträge und Weisungen zum Kauf, Verkauf bzw. Rückgabe und Tausch von Wertpapieren und Investitionsprodukten aller Art sowie zu Überweisungen auf eingerichtete Referenzkonten erteilen kann. Verfügungen, die zu geduldeten Überziehungen führen können, sind im banküblichen Rahmen, aus abwicklungstechnischen Gründen, etwa wegen Valutaüberschneidungen bei Wertpapiergeschäften, zulässig. Die Vollmacht berechtigt nicht zu: Dispositionen zu Gunsten des/der Bevollmächtigten, mit Ausnahme des dem/der Bevollmächtigten vertraglich zustehenden Gebühren und Kostenersatzes (Abrechnung), falls ein solches Verfahren mit einem der Vollmachtgeber vereinbart wird und in Form des Lastschrifteinzuges im Einzugsermächtigungsverfahren gem. Abschnitt I Nr. 1 Ziffer a) i.v.m. Abschnitt III Nr. 1 des Abkommens über den Lastschriftverkehr ausgeführt wird (die DAB bank AG überprüft nicht die Richtigkeit der Abrechnung des / der Bevollmächtigten), Dispositionen zugunsten Dritter, Barabhebungen, Scheck- und Wechselziehungen, Überweisungen (ausgenommen auf hinterlegte Referenzkonten), Beantragung von Kunden-, EC- und Kreditkarten, Bestellung und Rücknahme von Sicherheiten, Auflösung von Konten/Depots, Überweisungen außer auf hinterlegte Referenzkonten Eröffnung weiterer Konten/Depots des/der Vollmachtgeber/s unter einer anderen Stammnummer, Eröffnung von Währungs- und/oder Unterkonten/-depots unter derselben Stammnummer, Beantragung und Abschluss von Lombard-Krediten. Der Bevollmächtigte ist nicht befugt, Untervollmachten zu erteilen. 5. Bankpost, Empfangsvollmacht Für die Dauer der Vollmacht wird um Erstellung und Zusendung eines Duplikates der Depotkonto-Auszüge an den Bevollmächtigten unter dessen Anschrift gebeten. Der Bevollmächtigte ist zum Empfang von Mitteilungen und Erklärungen der Bank berechtigt; er kann Rechnungsabschlüsse, Wertpapieraufstellungen, Kontoauszüge, Depotaufstellungen sowie sonstige Abrechnungen und Mitteilungen mit Wirkung für den/die Depotkonto-Inhaber entgegennehmen und anerkennen. 6. Geltungsdauer der Vollmacht Die Vollmacht gilt der DAB bank gegenüber bis zum schriftlichen Widerruf. Das Erlöschen oder die Änderung der Vollmacht werde(n) ich/wir der DAB bank AG unverzüglich schriftlich mitteilen. Die Vollmacht erlischt nicht mit dem Tod des Kontoinhabers oder der Kontoinhaber, sondern bleibt für den/die Erben des jeweils verstorbenen Depotkonto-Inhabers bis zum Widerruf in Kraft. Der Widerruf eines von mehreren Erben bringt die Vollmacht nur für den Widerrufenden zum Erlöschen. Widerruft einer von mehreren Miterben die Vollmacht so kann der Bevollmächtigte nur noch gemeinsam mit dem Widerrufenden von der Vollmacht Gebrauch machen. Die Bank kann verlangen, dass sich der Widerrufende als Erbe ausweist. 7. Anrufaufzeichnung Die DAB bank AG ist berechtigt, Telefongespräche von Kunde und Bevollmächtigten im Zusammenhang mit der Durchführung der Kundenbeziehung auf Tonoder Datenträgern aufzuzeichnen und diese Aufzeichnungen aufzubewahren. Darunter fallen insbesondere Telefongespräche zur Ausführung von Kundenweisungen und Telefongespräche im Rahmen von Reklamationen. Die Aufzeichnung erfolgt zur Erfüllung gesetzlicher Pflichten und zu Nachweiszwecken. Die Aufzeichnungen können von Mitarbeitern der DAB bank AG abgehört werden. Die DAB bank AG ist berechtigt, Niederschriften der Aufzeichnungen anzufertigen. Die Aufzeichnungen können zu Beweiszwecken in etwaigen Rechtsstreitigkeiten verwendet werden. Der Kunde wird Bevollmächtigte bei Bevollmächtigung davon in Kenntnis setzen, dass Telefongespräche wie beschrieben aufgezeichnet werden können und der DAB bank AG unverzüglich mitteilen, falls Bevollmächtigte Einwendungen gegen die Aufzeichnung haben /100952

4 Antrag auf Online-Zugangsdaten Depotmanager 2.0 DAB bank Die Direkt Anlage Bank DAB bank AG Business to Business Kontoservice Postfach München Stempel Vermögensverwalter/Fondsvermittler Kto.-Stammnummer 1. Persönliche Angaben (Bitte füllen Sie dieses Formular gut leserlich in Druckbuchstaben aus.) Antragsteller (Antragsteller ist: Kontoinhaber Bevollmächtigter gesetzlicher Vertreter) (Bitte Meldeanschrift angeben.) Anrede Frau Herr Titel: Dr. Prof. Vorname Name Geburtsname Straße, Haus-Nr. PLZ Ort Mobil (zur Legitimation von Transaktionen) Telefon (für Rückfragen) Adresse des Antragstellers Diese Nummer wird ausschließlich für den mobiletan-versand verwendet. Mit dieser autorisieren Sie Ihre Transaktionen in unserem Online-Portal. Mobil Neuanforderung Profil Frontoffice (Handelsberechtigung) 2. Kontoauszüge, Mitteilungen und Informationen Mitteilungen der Bank werden zum Onlineabruf kostenfrei bereitgestellt, sofern nicht anders gewünscht. Ich/Wir wünsche(n) die Zusendung von Bankmitteilungen per Post; die Portokosten werden dem Konto belastet. 3. Unterschriften Ort Unterschrift des Depot-/Kontoinhabers Datum /103137

5 Hotline: +49 (0) Konditionsmodell 1228 DAB bank Abweichend vom Preis- und Leistungsverzeichnis B2B der DAB bank AG gelten für Kunden der wallstreet:online capital AG, die ein Konto bei der DAB bank eröffnen, nachfolgende Konditionen. Die Betreuung erfolgt ausschließlich über die wallstreet:online capital AG! Der in der Transaktionsvollmacht für Anlage- und Abschlussvermittler unter Punkt 4 genannte Umfang der Vollmacht wird in der Weise beschränkt, dass die wallstreet:online capital AG nur mit ausdrücklicher schriftlicher Einzelweisung ( /Fax/Brief) des Kunden handeln darf. Grundsätzlich sind alle Verfügungen und Orders vom Kunden direkt an die DAB zu richten. Transaktionspreise für Wertpapiere Börsengeschäfte: 15 Euro Flatfee (plus evtl. Courtage und sonstige Kosten) Limitgebühr: nein Transaktionsgebühr für Fondskäufe Als großen Kostenvorteil erhalten Kunden der wallstreet:online capital AG alle Fonds zu den Einkaufskonditionen der DAB bank (zzgl. Transaktionsgebühr), d.h. mit maximalen Rabatten von bis zu 100 % auf den Ausgabeaufschlag auf über Investmentfonds und rund 150 Sparplänen. Bitte beachten Sie, dass volle Ausgabeaufschläge bei Fondskäufen anfallen können, wenn die DAB bank von einer Fondsgesellschaft keine Rabattierung erhält. Dies gilt auch für kurzfristige Änderungen der Einkaufskonditionen durch Fondsgesellschaften. Ein Anspruch auf Rabattierung von Fondskäufen bei Einkaufskonditionen der DAB bank, die nicht dem Rückkaufwert/NAV entsprechen, besteht daher nicht. Transaktionsgebühr für Einmalanlage (Fondskauf/Fondsverkauf) Kauf/Verkauf über KAG: 15 Euro/Transaktion Sparplan: kostenfrei An- und Verkauf von Hedgefondszertifikaten Individuelle Konditionen über die wallstreet:online capital AG möglich! Konto- und Depotführung Kostenfrei, es fallen keine Portogebühren an Zinsmodell 78 Abweichend vom Preis- und Leistungsverzeichnis B2B DAB bank AG gelten für Ihr DAB Depotkonto folgende Zinskonditionen EURO-Einlagen: Kontosaldo bis EUR 5.000,00 Euribor/1 Monat abzgl. 0,75 % p.a., Kontosaldo ab EUR 5.000,00 Euribor/ 1 Monat abzgl. 0,375 % p.a. (variabler Zinssatz, abhängig vom aktuellen 1-Monats-Euribor) EURO-Überziehungen: Basiszinssatz + 4,25 % p.a. (variabler Zinssatz, abhängig vom aktuellen Basiszins) BaFin Lizenz der wallstreet:online capital AG Die wallstreet:online capital AG ist ein von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zugelassenes Finanzdienstleistungsinstitut und darf neben der Anlagevermittlung ( 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1 KWG) als Finanzdienstleistung die Abschlussvermittlung ( 1 Abs. 1a Satz 1 Nr. 2 KWG) erbringen. Die Gesellschaft unterliegt damit der einheitlichen staatlichen Allfinanzaufsicht und gehört außerdem der EdW Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen - einem bei der Kreditanstalt für Wiederaufbau eingerichteten, nicht rechtsfähigen Sondervermögen des Bundes - an. Die Höhe der Entschädigung beträgt pro Gläubiger bis zu 90 Prozent der Forderungen aus Wertpapiergeschäften oder maximal Euro. Erklärungen / Einwilligungen Unterschrift 1. Kontoinhaber Unterschrift 2. Kontoinhaber

6 Bitte ausschließlich ein Kästchen ankreuzen, ansonsten ist die Depoteröffnung oder der Vermittlerwechsel nicht möglich! Ja, ich/wir habe(n) die Basisinformationsbroschüre für Vermögensanlagen in Wertpapiere sowie die jeweiligen Verkaufsprospekte einschließlich Vertragsbedingungen, die jeweils Angaben über den Ausgabeaufschlag, die Kosten, die Verwaltungsvergütung und das Widerrufsrecht enthalten, den jeweiligen Rechenschaftsbericht und - falls dieser älter als acht Monate ist - den Halbjahresbericht erhalten. Die Durchschrift dieses Antrages ist für meine/unsere Unterlagen bestimmt. Ich/wir verzichte(n) auf die Aushändigung der Basisinformationsbroschüre über Vermögensanlagen in Wertpapiere sowie den jeweiligen Verkaufsprospekten einschließlich Vertragsbedingungen, die jeweils Angaben über den Ausgabeaufschlag, die Kosten, die Verwaltungsvergütung und das Widerrufsrecht enthalten, des jeweiligen Rechenschaftsberichtes und - falls dieser älter als acht Monate ist - des Halbjahresberichtes. Die Durchschrift dieses Antrages ist für meine/unsere Unterlagen bestimmt. Sollte ein bestehendes DAB Konto/Depot auf die Betreuung durch die wallstreet:online capital AG als Vermittler umgestellt werden, weist die wallstreet:online capital AG ausdrücklich darauf hin, dass dann keine Angemessenheitsprüfung von Orders durch die wallstreet:online capital AG durchgeführt wird ( 31 Abs. 7 WpHG). Beratungsverzicht Execution-Only Erklärung Mit der Unterschrift unter diesem Protokoll dokumentieren Sie ausdrücklichen Verzicht auf die Beratungsleistung Ihres Vermittlers (wallstreet:online capital AG). Die wallstreet:online capital AG wendet sich mit ihrer Dienstleistung nur an gut informierte oder erfahrene Anleger. Die Aufklärung erfolgt nur durch Übersendung von Informationsmaterial. Eine individuelle Beratung findet nicht statt. Die wallstreet:online capital AG erteilt bei der Gewährung von Rabatten auf den Ausgabeaufschlag weder Empfehlungen für den Kauf noch für den Verkauf von Wertpapieren. Die wallstreet:online capital AG bietet bei der Gewährung von Rabatten auf den Ausgabeaufschlag keine Anlageberatung an, sondern leitet Wertpapieraufträge lediglich an die entsprechenden Depotstellen weiter (execution only). Wertpapiertransaktionen, Geschäfte und Verfügungen jeglicher Art, insbesondere der Kauf und Verkauf von Wertpapieren können bei Bedarf durch die wallstreet:online capital AG ausschließlich nach schriftlichem Auftrag, d.h. per Post (Brief), Fax oder für den Kunden ausgeführt werden. Es erfolgt keine Angemessenheitsprüfung der Orders durch die wallstreet:online capital AG. Die Anlageentscheidung wird vom Anleger alleine auf Grundlage des ihm vorliegenden vollständigen Verkaufsprospekts, ggf. Rechenschaftsberichten und anderer offizieller Veröffentlichungen des Emittenten getroffen. Sofern die wallstreet:online capital AG dem Kunden über die Aufklärungspflichten des WpHG hinausreichende Informationen (z.b. Marktkommentare, Charts, Presseartikel, Analysen usw.) zur Verfügung stellt, ist dies keine Anlageberatung, sondern soll dem Kunden lediglich die selbstständige Anlageentscheidung erleichtern. Diese o.g. Informationen erfolgen ohne Gewähr. Ich bin / Wir sind damit einverstanden, dass die wallstreet:online capital AG mich / uns auch zukünftig schriftlich, telefonisch oder per über weitere Produkte informiert (gilt bis zum Widerruf sofern nicht gestrichen). Ich / Wir erkläre(n) unwiderruflich, meine / unsere Entscheidung für den Kauf oder Verkauf von Finanzprodukten eigenständig und eigenverantwortlich getroffen zu haben. Mit meiner / unserer Unterschrift bestätige(n) ich / wir die Richtigkeit meiner / unserer Angaben und beantrage(n) die angegebenen Leistung(en). Allgemeine Geschäftsbedingungen Ich / wir bestätige(n), dass ich / wir die folgenden Informationen zur Kenntnis genommen und akzeptiert haben: Conflicts of Interests Policy ( Beratungsverzicht Execution Only ( Allgemeine Geschäftsbedingungen ( Unterschrift 1. Kontoinhaber Unterschrift 2. Kontoinhaber