Unternehmensprofil. REVIDATA GmbH. Kompetenz schafft Vertrauen. Gott gibt die Nüsse, aber er bricht Sie nicht auf. v. J.W.Goethe

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1 Unternehmensprofil Gott gibt die Nüsse, aber er bricht Sie nicht auf. v. J.W.Goethe Wir tun dies gerne für Sie. 1

2 Leistungsspektrum Partner der Wirtschaftsprüfung und der Revision Mit unserem Hauptsitz in Düsseldorf sind wir seit 1981 prüfend und beratend tätig. Wir sind ein anerkannt führender und produktneutraler Anbieter von Dienstleistungen in den Bereichen IT-Prüfung, IT-Revision, IT-Sicherheit, IT-Beratung, Risikomanagement, Datenschutz und der Aus- und Weiterbildung. Unser Kundenkreis umfasst den Mittelstand, namhafte Industrie- und Handelskonzerne, Banken, Versicherungen, Dienstleister sowie Behörden und Ministerien. Eng mit uns verbunden sind Wirtschaftsprüfungsgesellschaften, die unser Know-how im Rahmen ihrer Jahresabschlussprüfungen oder Sonderprüfungen nutzen. Je nach Wissensstand und Interesse unserer Geschäftspartner, führen wir Prüfungen und Beratungen selbstständig oder in Zusammenarbeit mit den zuständigen Abschlussprüfern oder Revisoren durch. Ein wesentlicher Aspekt dabei ist nicht nur die Feststellung der Ordnungsmäßigkeit, sondern zusätzlich auch das Erkennen von Unternehmensrisiken. Hierzu haben wir unter anderem mathematisch, statistische Modelle entwickelt, um Risikoklassen mit ihrer Eintrittswahrscheinlichkeit als Prüfungszusatznutzen dem Mandanten bereitzustellen. 2

3 Leistungsspektrum In unseren Aufträgen sehen wir uns als Partner unserer Kunden. Deshalb beziehen wir auf Wunsch auch gerne die Mitarbeiter unserer Kunden in die Prüfungs- und Beratungsprojekte mit ein und sorgen so begleitend für die Übertragung unseres Know-hows. REVIDATA Kunden werden damit in die Lage versetzt, ihre Mitarbeiter weiter zu entwickeln und das jeweilige Prüfungs- und Beratungsgebiet zukünftig eigenständig abzudecken. In Zusammenarbeit mit Wirtschaftsprüfern, betreuen wir gemeinsam ihre Mandanten und unterstützen die Aus- und Weiterbildung der Prüfer in unserem Kompetenzbereich. Aus den in unseren Prüfungen gewonnen Erkenntnissen, haben wir zur Aus- und Weiterbildung ein, besonders wegen seiner Praxisnähe anerkanntes Seminarwesen, innerhalb der REVIDATA Akademie aufgebaut. Neben der grundsätzlichen Aus- und Weiterbildung unter Zugrundelegung der handels-, steuerund berufsrechtlichen Anforderungen, wie Ordnungsmäßigkeit, Vollständigkeit, Nachvollziehbarkeit und Sicherheit der eingesetzten Informationstechnologie, bieten wir zusätzliche Spezialseminare für die Anwendung von Prüfungssoftware an. In der Zusammenarbeit mit Hochschulen und der Industrie bringen wir Praxis und Theorie in neuen, zukunftsweisenden Aus- und Weiterbildungskonzepten zusammen. Für die anspruchsvollen Aufgaben unserer Kunden setzen wir ausschließlich Fachberater ein, die gleichermaßen über Branchenkenntnisse, IT-Know-How und Revisionswissen verfügen. Dabei legen wir Wert darauf, dass alle unsere Mitarbeiter langjährige Praxiserfahrung erworben haben, bevor sie eine Prüfungs- und Beratungstätigkeit bei uns aufnehmen. 3

4 Leistungsspektrum Die Referenten der sind aktive Revisoren und Prüfer, die ihr tägliches aus den unterschiedlichsten Prüfgebieten gesammeltes Wissen themenbezogen aufbereiten und in Seminaren weitergeben. Darin unterscheiden sich die REVIDATA-Seminarangebote von denen der Mitbewerber eindeutig. Die Richtigkeit dieser Aussage wird durch die Bewertungsergebnisse unserer Teilnehmer, in den jeweiligen Seminarbewertungsbögen bestätigt. Die Praxisnähe der REVIDATA-Prüfer/Referenten ermöglicht darüber hinaus, dass die Referenten in Schwerpunkteinsätzen die Revisoren fachlich unterstützen und so die Umsetzung des erlernten Stoffes in die Praxis optimal umsetzen können. In einem weiteren Beratungsschwerpunkt analysiert die Revidata die Unternehmensprozesse und stellt deren Ordnungsmäßigkeit und Sicherheit, auch unter Berücksichtigung der Handels- und Steuergesetzgebung sicher. Über die regelmäßige Aus- und Weiterbildung in Seminaren und der praktischen Beratungs- und Revisionsunterstützung on the job hinaus bietet REVIDATA die Entwicklung und Installation einer kundenindividuellen E-Learning-Plattform an. Mit dieser Einrichtung ist es den Revisoren möglich, sich kontinuierlich mit Praxisaufgaben in den in Seminaren erlernten Themen mit Unterstützung der REVIDATA-Revisoren weiterzubilden und sich fit zu halten. Das nachstehende Aus- und Weiterbildungsangebot ist ein Vorschlag zur Unterstützung Ihres Unternehmenskonzeptes und kann jederzeit individuell auf Ihre konkreten Anforderungen ausgerichtet werden. Es bietet, ausgerichtet auf Ihren Bedarf, die Möglichkeiten der Ausbildungsformen in Seminaren, Workshops, Praxisunterstützung, E-Learning an und ist somit für Sie optimal auf Ihre Anforderungen von REVIDATA flexibel umsetzbar. 4

5 Integrität der Dienstleistung Compliance Complex Solution - GOVERNANCE - RISK MANAGEMENT - SECURITY MANAGEMENT - AUDIT ORGANISATION FORM - AUDIT PLANNING AND STEPS - AUDIT PROGRAMMING - AUDIT FORENSIC ANALYSE - AUDIT RESULT AND RISK SUMMARY - AUDIT RESULT AND RISK SANCTIONS - AUDIT CONTINUOUS FOLLOW-UP 5

6 Integrität der Dienstleistung Compliance Complex Solution Unternehmenssicherheit Prüfung und Revision Sicherheit Aus- und Weiterbildung Konzeption - Ordnungsmäßigkeitsprüfung (HGB, AO, IDW PS 330) - Komplexe Systeme - Nicht komplexe Systeme (KMU IDW PH ) - Software Testierung (IDW PS 880) - Berechtigungsprüfung - Internes Kontrollsystem - Standardprüfung gemäß IDW PS Deliktrevision - Unterschlagungsprüfung - Compliance Complex Solution - Bundesdatenschutzgesetz - IT-Grundlagen - Datenschutzbeauftragte - Arbeitsteiligen Datenschutz - Sicherheitskonzeptionen - BSI-Grundschutz - IT-Verfügbarkeit - Notfallkonzept - Systemüberwachung - IT-Handbuch - Revisionssicherheit - Prüfsoftware IDEA/ACL - SAP Grund und Hauptstudium - CADA Zertifizierung - CFrDA Zertifizierung - Auditing mit MS-Excel - Risikomanagement - Datenschutz - IT-Sicherheit - Internes Kontrollsystem - GDPdU - Compliance Complex Solution - Auswahl von Softwaresystemen - IT-Architekturen - Prozessanalyse und beratung - Berechtigungskonzept - Managementberatung - Risikomanagement - IT-Projektorganisation - IT-Sicherheitsmanagement - IT-Organisationsberatung - Forensische Datenanalyse 6

7 IT-Prüfung und Beratung Prüfung und Beratung im IT-Bereich mit Praxisbezug Die Prüfung der Informationstechnologie wird auf der Grundlage des IDW PS 330/PS 450 n. F. und IDW PH durchgeführt. Innerhalb unseres Prüfungsrahmens stellen wir zusätzlich fest, inwieweit das Unternehmen auf die digitale Zugriffsberechtigung der Finanzverwaltung, GDPdU, und die Einhaltung des Bundesdatenschutzgesetzes, BDSG, vorbereitet bzw. organisiert ist. Des weiteren bieten wir Kunden Seminare und Workshops rund um das Thema IT-Prüfung an, die wir in unseren Schulungsräumen oder bei den Mandanten durchführen. Prüfungsziel und Vorgehensweise Feststellung, ob die im Unternehmen konzipierten IT-Verfahren, -Prozesse und - Kontrollen die Ordnungsmäßigkeit und Sicherheit gewährleisten. 7

8 IT-Prüfung Um uns einen grundlegenden Systemüberblick zu verschaffen, werden wir in einem ersten Schritt unserer Prüfung eine Bestandsaufnahme der implementierten Hard- und Softwaresysteme sowie der zwischen den Systemen realisierten Schnittstellen durchführen. Im zweiten Prüfungsschritt erfolgt eine erste Beurteilung und Bewertung des ordnungsmäßigen Einsatzes der Informationstechnologie auf Grundlage der Dokumentationsrichtlinien- und Unterlagen. Es werden folgende Aspekte beurteilt: Organisation und Strategie, Unternehmensrisiken und IT-Risiken, Applikations- und Systemsoftware, IT-Infrastruktur und Systemintegration, Prozeduren und Zugriffsberechtigungen, Schnittstellenkomplexität, Datensicherung, Datensicherheit und Archivierung. 8

9 IT-Prüfung In einem dritten Prüfungsschritt erfolgt eine Risikobeurteilung der Informationstechnologie durch eine Risikobeurteilung unter Berücksichtigung empirischer Fehlerhäufigkeiten Erstellung einer priorisierten Mängelliste mit statistischer Risikoeintrittswahrscheinlichkeits-Bewertung. Ergebnisdarstellung Die Prüfungsergebnisse werden in einem Prüfungsvermerk, mit Abweichungsanalyse und Risikoklassifizierung, zusammengefasst. Als Ergebnis erhält der Mandant eine priorisierte Mängelliste mit statistischer Risikoeintrittswahrscheinlichkeits-Bewertung. 9

10 IT-Revision Prüfung durch alle IT-Schichten Verfügbarkeit, Zuverlässigkeit, Sicherheit und Ordnungsmäßigkeit der genutzten modernen Informations- und Kommunikationstechnologien sind Voraussetzung für eine sichere und ordnungsmäßige Arbeit der betreffenden Anwendungsbereiche. Die Möglichkeit, Daten in rechnergestützten Abrechnungs- und Dispositionssystemen zu manipulieren, führt zu unwägbaren Risiken. Unterbrechungen im Arbeitsablauf, hervorgerufen durch fehlende Sicherheitsvorkehrungen in den Systemen, führen zu Zeitverlusten und Kostensteigerungen. Die IT-Revision und -Prüfung der REVIDATA bietet wirksame Unterstützung, um solchen Gefahren vorzubeugen. Mit unseren Erfahrungen im Bereich der IT-Revision und - Prüfung bieten wir Ihnen darüber hinaus die vollständige oder anteilige Übernahme von Aufgabenbereichen der "Internen Revision" (Outsourcing). 10

11 IT-Beratung Unsere IT-Beratung beginnt bereits im Vorfeld der Softwareauswahl und unterstützt Ihre Entscheidung durch Einführungsanalysen (Machbarkeitsstudien) zur Implementierung der neuen IT-Konzeption: Betriebswirtschaftliche Analyse Abläufe, Mengengerüst Schnittstellen Produktauswahl Pflichtenheft Marktanalyse und Alternativenfestlegung Konfiguration der Alternativen Aufwandsermittlung/Projektierung lfd. Betrieb Bewertung, Kosten/Nutzen, Deckungsgrad Unternehmensstrategie GOB, GoBS, GoDV, IKS Entscheidung 11

12 IT-Beratung Auch nach einer Entscheidung für eine Software unterstützen wir Sie gerne. Dieses gilt für die nachfolgenden, speziellen Fragestellungen, oder für den gesamten Einführungsprozess, für den Ihnen unsere erfahrenen Partner zur Verfügung stehen. Unsere Leistungen: Beratung Projektplanung und Projektsteuerung Gestaltung von Berechtigungskonzepten und deren Umsetzung/Einführung in den Praxisbetrieb Konzeption und Aufbau einer revisionssicheren IT-Dokumentation Beratung bei der Konzeption von Anwenderschulungen Bewertung der Effizienz und Nutzen bestehender IT-Lösungen Konzeption und Begleitung der Altdatenübernahme Übernahme und Auswertung von Daten in PC-Prüfsoftware (ACL oder IDEA) Externer Datenschutzbeauftragter BSI-Grundschutz Fragen zum IT-Outsourcing 12

13 Seminarwesen Aus Gesprächen, Diskussionen und Workshops mit Wirtschaftsprüfern und Revisoren haben wir unser Trainings- und Seminarangebot im Hinblick auf eine prüfungseffiziente, innovative und praxisorientierte Wissensvermittlung grundlegend neu gestaltet. Seit dem bieten wir unter dem Namen der REVIDATA Akademie ein erweitertes Aus- und Weiterbildungsprogramm für Konzernrevisionen, Wirtschaftsprüfer, Assistenten und Hochschulabsolventen an. Die Kernthemen sind: Beratung Projektplanung und Projektsteuerung IT- Revision, IT- Prüfung, IT- Sicherheit, Interne Revision, Datenschutz und BSI-Grundschutz Risikomanagement und Prüfungswerkzeuge wie IDEA / ACL / SymSure und AIS TaxAudit 13

14 Branchenreferenzen Automobilzulieferer Anlagenbau Banken Bauindustrie Brauereien Beratungshäuser Bauteile- und Bausystemhandel Börse Beton- und Kunststoffhersteller Gewerkschaftliche Einrichtungen Chemische Industrie Datenverarbeitungs-Service Entsorgungsbetriebe Energieversorger Eisen- und Metallwarenhandel Einzelhandel Elektroindustrie Factoring Flughäfen Handelsunternehmen Ingenieurbüros IT-Dienstleistungsunternehmen Krankenhäuser Krankenkassen Metallhandelsgesellschaften Messe Gesellschaften Ministerien Metallgewinnende/-verarbeitende Industrie Medizin-Technik Maschinenbau Mineralölkonzerne Nutzfahrzeughersteller Nahrungsmittelindustrie Öffentlicher Dienst Öffentlich rechtliche Gesellschaften Planungs- und Beratungsgesellschaften Produzierendes Gewerbe, Zement Produzierende Betriebe für keramische Fliesen Papierhersteller Rundfunkanstalten Rechenzentren Softwarehäuser Speditionen Sporthandel Sanitär/Heizungsinstallationen Stahlindustrie Tabakindustrie Textilhandel Uhrenhersteller Versicherungen Wirtschaftsprüfungsgesellschaften Spaghetti und Menschen haben eines gemeinsam: Man kann sie nicht von hinten schieben. Man muß von vorne ziehen, dann folgen sie. 14

15 Ausgewählte Kundenreferenzen AXA Versicherung AG Berliner Stadtreinigungsbetriebe, Anstalt des öffentlichen Rechts Bongartz, Dr. Hartleb & Partner, Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft Dr. Breidenbach, Dr. Güldenagel und Partner, Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft E-Plus Mobilfunk GmbH & Co. KG Landesamt für Agrarwirtschaft und Landentwicklung Landschaftsverband Rheinland, Rechnungsprüfungsamt Landesbetrieb Strassenbau NRW LINGEMANN GmbH Ministerium für Finanzen Ministerium für Umwelt Raab Karcher Baustoffe GmbH Siemens AG Sparda-Bank Baden-Württemberg eg Stadtwerke Bielefeld GmbH Stadtwerke Kiel AG STEAG Aktiengesellschaft Teleplan Rhein-Main GmbH T-Mobile International AG & Co. KG ThyssenKrupp AG Universa Lebensversichung AG Vodafone D2 GmbH WWS Wirtz, Walter, Schmitz GmbH, Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft 15

16 Gesellschafter und Geschäftsführung Brigitte Jordan Allein geschäftsführende Gesellschafterin der Mitgesellschafterin der REVIDATA Akademie, Trier Erwin Rödler Prokurist der Geschäftsführender Gesellschafter der REVIDATA Akademie, Trier 16

17 Kontakt Headquarter- Airport City - Postfach Düsseldorf Lohauser Dorfstrasse 40 B Düsseldorf-Lohausen Tel: Fax: info@revidata.de home: REVIDATA Akademie Wissenschaftspark Trier Max-Plank Strasse Trier Tel.: Fax: info@revidata-akademie.de home: - Süd Gmaind Ebersberg Tel: Fax: revidata-sued@revidata.de home: Wir gehen an Ihrer Seite. Mit Menschen, Daten und Ideen. 17

18 Internetpräsenz 18