ÖPP-Grundlagenworkshop Erfahrungen bei der Einbindung von Förderinstrumenten für ÖPP-Projekte

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1 Die Bank, die Ihre Sprache spricht. ÖPP-Grundlagenworkshop Erfahrungen bei der Einbindung von Förderinstrumenten für ÖPP-Projekte

2 Finanzierung von ÖPP-Projekten Kommune günstige Konditionen Finanzierungssicherheit über die Vertragslaufzeit (lange Zinsbindungslaufzeiten) Einbindung von Fördermitteln Privater Partner wettbewerbsfähige Finanzierungskonditionen Vermeidung von Zinsänderungsrisiken Lösungsansätze? Bank risikoadäquate Finanzierungsmargen Refinanzierungsmöglichkeiten keine (längerfristigen) Bindefristen für Zinsaufschläge FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

3 ÖPP Finanzierung von PPP-Projekten Grundsätzliche Überlegungen überwiegende Mehrzahl der Projekte basieren auf Inhabermodell Forfaitierung gestundeter Werklohnforderungen d.h. öffentliche Hand ist Eigentümer der Immobilie keine dingliche Besicherungs-/Belastungsmöglichkeiten für privaten Auftragnehmer bzw. Bank keine Abschlagszahlungen während der Bauphase FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

4 ÖPP Finanzierung von PPP-Projekten Grundsätzliche Überlegungen Bauzeitfinanzierung privaten Auftragnehmer finanziert Bauphase im eigenen Obligo Bank stellt Kreditrahmen bzw. Festzinskredit zur Verfügung i.d.r. 100%-Fremdfinanzierung Endfinanzierung: Forfaitierung mit Einredeverzicht öffentliche Hand ist Zahlungsschuldner Finanzierung zu kommunalkreditähnlichen Konditionen kommunalaufsichtsrechtliche Genehmigungserfordernisse FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

5 ÖPP Einbindung von Fördermitteln Grundsätzliche Überlegungen Welche Fördermöglichkeiten stehen zur Verfügung? Wie können Fördermittel in PPP-Projekte eingebunden werden? In welcher Form stehen die Fördermittel zur Verfügung? Zu welchem Zeitpunkt können die Fördermittel eingebunden werden? Welchen Vorteil bringt die Einbindung der Fördermittel? FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

6 ÖPP Erfahrungen der DKB insgesamt 135 abgeschlossene Projekte Investitionsvolumen 8 Mio. EUR kleinvolumige Projekte Forfaitierungsmodelle Sonstiges 24% Schulen 28% Projektverteilung bei der DKB Contracting 10% Gesundheit 1% Kita 6% Verwaltung 16% Sportanlagen (inkl. Schwimmbädern) 15% PPP-Light Lebenszyklus ÖÖP Contracting FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

7 ÖPP Erfahrungen der DKB EIB-Mittel 12% TAB-Mittel 3% CEB-Mittel 1% Eigenmittel/ Fördermittel 8% DKB-Mittel 53% KfW-Mittel 23% FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

8 ÖPP - Fördermittel Fördermöglichkeiten 1. Einbindung zinsgünstiger Finanzierungsmittel nationaler und internationaler Förderbanken Refinanzierungsmitteln KfW, EIB Landesförderbanken (z.b. WIB, TAB,...) Weitergabe von Zinsvorteilen (Refinanzierungsvorteilen) 2. Einbindung von Fördermitteln (öffentliche Zuschüsse) Investitionszuwendungen Anrechnung auf Gesamtinvestitionskosten Reduzierung des Fremdfinanzierungsanteils FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

9 ÖPP - Fördermittel 1. Einbindung zinsgünstiger Finanzierungsmittel KfW Investitionskredit kommunale und soziale Unternehmen (Programm 148) Investitionen in die kommunale Infrastruktur (einredefreie) Forfaitierungsmodelle mit kommunalem Forderungsschuldner Finanzierungslaufzeit: bis zu 30 Jahren Zinsbindung: bis zu 20 Jahre (seit ) je nach Finanzierungsvariante bis zu 5 Tilgungsfreijahre Beantragung über die finanzierende Bank bis Beginn der Forfaitierung möglich annuitäre oder ratierliche Tilgungsstruktur bei Forfaitierungen möglich max. Projektvolumen 50 Mio. EUR FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

10 ÖPP - Fördermittel 1. Einbindung zinsgünstiger Finanzierungsmittel KfW Investitionskredit kommunale und soziale Unternehmen (Programm 148) Besonderheiten im Rahmen von ÖPP-Projekten in der Angebotsphase nur freibleibende Angebote möglich keine Konditionierung auf Referenzzinsbasis Konditionenfixierung erst zum Zeitpunkt der KfW-Zusage Zins- und Tilgungsleistungen jew. zum Quartalsende ggf. Bereitstellungszinsen FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

11 ÖPP Erfahrungen der DKB 3-Feld-Sporthalle Ahrensburg Ersatzneubau einer Dreifeldersporthalle für die Integrierte Gesamtschule Ahrensburg - Übertragung von Planung, Bau, Finanzierung und Gebäudemanagement auf privaten Partner - Sicherung und Verbesserung der Bedingungen für Schul- und Vereinssport - Gesamtinvestitionskosten: ca. 3,2 Mio. EUR Lösungsansatz: - Zwischenfinanzierung der Bauphase durch Auftragnehmer - Endfinanzierung durch Forfaitierung einredefreier Forderungen gegenüber der Stadt Ahrensburg =>100%ige Refinanzierung durch zinsgünstige KfW-Mittel in der Bauzwischen- und Endfinanzierungsphase FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

12 ÖPP - Fördermittel 1. Einbindung zinsgünstiger Finanzierungsmittel sonstige KfW-Programme (ohne Forfaitierung), z.b.: KfW Kita-Ausbau (Programm 200) Ausbau von (neu geschaffenen) Betreuungsplätzen für Kinder < 3 Jahren Finanzierungslaufzeit bis 30 Jahre Zinsbindung max. 10 Jahre KfW Energieeffizient Sanieren (Programm 219) energetische Sanierung von Gebäuden der kommunalen und sozialen Infrastruktur Beantragung über die finanzierende Bank zinsverbilligte Darlehen Finanzierungslaufzeit: max. 30 Jahre Zinsbindung: max. 10 Jahre FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

13 ÖPP - Fördermittel 1. Einbindung zinsgünstiger Finanzierungsmittel Globaldarlehen der Europäischen Investitionsbank Globaldarlehen an finanzierende Bank Förderung von Investitionen in den EIB-Zielbereichen (z.b. Energie, Umweltschutz, nachhaltige Stadtentwicklung und Bildung) Förderung in Höhe von 50% des Projektvolumens max. Projektvolumen 25 Mio. EUR Weitergabe eines Zinsvorteils an Kreditnehmer/Forderungsschuldner FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

14 ÖPP Erfahrungen der DKB Schulzentrum Papenburg Schulzentrum Kleiststraße Papenburg Neubau eines Schulzentrum als kombinierter Standort für Haupt- und Realschule Übertragung von Planung, Bau und Finanzierung auf privaten Partner Gesamtinvestitionsvolumen: ca. 11,3 Mio. EUR Finanzierung in 2 Tranchen (Neubau und Abriss) Lösungsansatz: Einbindung von Mitteln der Europäischen Investitionsbank Einbindung von Mitteln der KfW Kommunal Investieren => 100%ige Projektförderung aus zinsgünstigen Finanzierungsmitteln FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

15 ÖPP - Fördermittel 1. Einbindung zinsgünstiger Finanzierungsmittel Landesförderbanken Refinanzierungsvorteile aufgrund Förderauftrag Zugriff auf zinsgünstige EIB-Mittel aus Partner-Regio-Programm u.u. längerfristige Bindung an Zinsaufschläge Förderbanken ggf. als Konsortialpartner bei großvolumigen Projekten FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

16 ÖPP Erfahrungen der DKB Internat Sportgymnasium Jena Sanierung Internat Sanierung bei laufendem Internatsbetrieb Übertragung von Planung, Bau und Finanzierung und Gebäudebetrieb auf privaten Partner Gesamtinvestitionsvolumen: ca. 5,1 Mio. EUR Lösungsansatz: Finanzierungskostensicherheit durch Zinssicherung bei Vertragsabschluss (Forward) Refinanzierungsvorteile durch Weiterverkauf der Forderungen an Thüringer Aufbaubank FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

17 ÖPP - Fördermittel 2. Einbindung von Fördermitteln (öffentlichen Zuschüssen) Besonderheiten heterogene Förderlandschaft Fördermittelgeber (EU, Bund, Länder, Kommunen) Fördermittelempfänger (Vorhabensträger) Förderzwecke (Schulen, Krankenhäuser, kommunale Sportstätten, Feuerwehrgebäude, kommunale Verkehrsinfrastruktur) FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

18 ÖPP - Fördermittel 2. Einbindung von Fördermitteln (öffentlichen Zuschüssen) Besonderheiten Kompatibilität der Fördermittel mit ÖPP-Vergabeverfahren? Voraussetzungen für Förderungen (Eigentum) Fördermitteleinbindung nur für investive Maßnahmen Zeitpunkt der Antragstellung Durchleitbarkeit der Fördermittel an privaten Partner Verwendungsnachweise / Abrufvoraussetzungen rechtzeitige Abstimmung mit Fördermittelstellen! FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

19 ÖPP - Fördermittel 2. Einbindung von Fördermitteln (öffentlichen Zuschüssen) Besonderheiten Investitionszuwendungen, die bei Bauabnahme oder baubegleitend geleistet werden Verbindlichkeit der Fördermittelzusage bei Vertragsabschluss Höhe und/oder Zahlungszeitpunkt stehen bei Vertragsabschluss ggf. noch nicht fest Erfordernis flexibler Finanzierungsstrukturen versus Finanzierungssicherheit FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

20 ÖPP - Fördermittel Flexible Finanzierungsstruktur bei Einbindung von Fördermitteln Zeitpunkt der Fixierung von Finanzierungskonditionen bei Vertragsabschluss bei Bauabnahme FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

21 ÖPP - Fördermittel Fixierung der Finanzierungskonditionen bei Vertragsabschluss Vorteile: Ausschluss von Zinsänderungsrisiken von Anfang an feststehende Finanzierungsbelastung der öffentlichen Hand Disziplinierung aller Vertragsbeteiligten Nachteile: geringe Flexibilität der Finanzierung, insbes. bei mehrjährigen Bauzeiten zusätzliche Kosten durch Zinssicherung (Forwardkosten) Voraussetzung für Einbindung von Fördermitteln (Zuschüssen) Fördermittel müssen hinsichtlich Höhe und Zahlungszeitpunkt bei Vertragsabschluss verbindlich feststehen FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

22 ÖPP - Fördermittel Fixierung der Finanzierungskonditionen bei Abnahme Vorteile: flexible Anpassung der Finanzierung flexible (baubegleitende) Einbindung von Fördermitteln möglich i.d.r. zinsgünstigere variable Finanzierung keine Zinssicherungskosten Nachteile: Zinsänderungsrisiken verbleiben beim Auftraggeber i.d.r keine langfristige Bindung der Banken an Zinsaufschläge FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

23 ÖPP Einbindung von Fördermitteln Fazit projektindividuelle Betrachtung Welche Fördermöglichkeiten stehen zur Verfügung? In welcher Form stehen die Fördermittel zur Verfügung? Reduzierung der Finanzierungskonditionen oder Reduzierung des Finanzierungsvolumens? Wie können Fördermittel in ÖPP-Projekte eingebunden werden? Zu welchem Zeitpunkt können die Fördermittel eingebunden werden? wie verbindlich stehen Fördermittel bei Vertragsabschluss fest? Welchen Vorteil bringt die Einbindung der Fördermittel? Wirtschaftlichkeitsnachweis FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

24 ÖPP Erfahrungen der DKB SeeCampus Niederlausitz Neubau eines Bildungszentrums in Schwarzheide Zusammenführung des Gymnasiums Schwarzheide und Teilen des Oberstufenzentrums Lausitz Übertragung von Planung, Bau, Finanzierung und Gebäudebetrieb auf privaten Partner Gesamtinvestitionsvolumen: ca. 23,5 Mio. EUR Lösungsansatz: Einbindung von Fördermitteln aus insgesamt 6 Fördertöpfen Refinanzierung des verbleibenden Finanzierungsanteils über zinsgünstige Mittel der Europäischen Investitionsbank FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

25 ÖPP Erfahrungen der DKB Riethsporthalle Erfurt Errichtung eines Ersatzneubaus für die Riethsporthalle in Erfurt Schaffung eines breitensportlich orientierten Sportzentrums Übertragung von Planung, Bau, Finanzierung und Gebäudebetrieb auf privaten Partner Gesamtinvestitionsvolumen: ca. 10,1 Mio. EUR Lösungsansatz: Einbindung von Fördermitteln des Thüringer Ministeriums für Wirtschaft, Technologie und Arbeit mit Beginn der Endfinanzierung Refinanzierung des verbleibenden Finanzierungsanteils über zinsgünstige Mittel der TAB FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

26 ÖPP Erfahrungen der DKB Vierfeldersporthalle Buchholz Neubau einer Vierfeldersporthalle für Schul- und Vereinssport inkl. Kunstturnfeld und Tribünen für bis zu 500 Zuschauer - Übertragung von Planung, Bau und Finanzierung auf privaten Partner - Gesamtinvestitionskosten: 4,3 Mio. EUR Lösungsansatz: - Einbindung kommunaler Fördermittel bei Abnahme - 100%ige Finanzierung des verbleibenden Finanzierungsanteils zinsgünstigen Finanzierungsmitteln der KfW in der Bauzwischen- und Endfinanzierungsphase FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

27 Ansprechpartner Für Rückfragen und/oder weitere Informationen stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung: Deutsche Kreditbank AG Fachbereich Public Private Partnership Britta Timm Taubenstraße Berlin Tel FB PPP ÖPP Grundlagenworkshop am

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