Personal- und Wirtschaftsverwaltung

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1 Schellingstrasse 24 D Stuttgart T +49 (0) F +49 (0) ulrike.messerschmidt@hft-stuttgart.de Ulrike Messerschmidt, Kanzlerin Entwicklung im Berichtszeitraum Der Anstieg der Studierendenzahlen an der HFT Stuttgart hat sich im Jahr 2014 fortgesetzt. Die Zahl der Studierenden übertrifft mit inzwischen rund die Prognose im Struktur- und Entwicklungsplan (SEP) der HFT Stuttgart. Neu gestartet wurde zum Wintersemester 2014/15 der Master-Studiengang Verkehrsinfrastrukturmanagement (VISM) mit 15 Studienanfängerplätzen, die Förderung des Studiengangs erfolgt aus dem Ausbauprogramm Master 2016 des Landes. Ebenso hat die Aufgabenfülle für die Hochschule weiterhin zugenommen. Das neue Landespersonalvertretungsgesetz und die Novellierung des Landeshochschulgesetzes haben erneute Eingriffe in die Organisation der Hochschule mit sich gebracht. Die Einnahmen und Finanzzuweisungen übertreffen in 2014 die Ansätze des Haushaltsplans. Die völlig unzureichende Raumsituation der HFT Stuttgart hat sich in 2014 allerdings weiter verschärft. Ebenso wird die Personalgewinnung zunehmend schwieriger. Kontraproduktiv wirkt es sich auch aus, dass in Zeiten der hohen Nachfrage Studienplätze abzubauen sind, so wie es für die HFT Stuttgart in den Jahren 2014 und 2015 mit dem Wegfall von insgesamt drei geförderten Professuren aus dem Professorinnenprogramm erfolgen muss. Das Land hat einer Verlängerung der Finanzierung bedauerlicherweise nicht zugestimmt. Mit dem Aufwuchs der neuen Studiengänge und der hohen Auslastung der Studienanfängerplätze wird die Finanzsituation zunehmend schwierig. Trotz gewisser Verbesserungen blieb die Stellenausstattung für Beschäftigte heikel. Problematisch ist, dass aufgrund der in den Ausbauprogrammen lediglich temporär zur Verfügung gestellten Mittel überwiegend nur befristete 25 / Rechenschaftsbericht 2014

2 Arbeitsverhältnisse angeboten werden können. Insbesondere der Anstieg der zwangsläufigen Daueraufgaben im Zuge der Ausbauprogramme, der großen Drittmittelerfolge und der vielfältigen zusätzlichen Aufgaben in den Fakultäten, den zentralen Einrichtungen und in der Verwaltung erfordern jedoch weitere Dauerbeschäftigungsverhältnisse. Mit dem Abschluss des Hochschulfinanzierungsvertrags Perspektive 2020 zwischen den Hochschulen und dem Land dem Nachfolgevertrag zum Solidarpakt II zeichnet sich hier eine erste leichte Verbesserung ab. Trotz dieser teilweise widrigen Rahmenbedingungen und der äußerst hohen Arbeitsbelastung der Lehrenden und der Beschäftigten hat die HFT Stuttgart alle zusätzlichen Studienangebote sehr erfolgreich aufgebaut; sie bietet der jungen Generation attraktive Studienmöglichkeiten und ist darüber hinaus in der Forschung und Drittmitteleinwerbung äußerst erfolgreich. Personalentwicklung Vier Professoren haben ihren Dienst an der HFT Stuttgart neu aufgenommen. Im Wintersemester 2014/15 werden die rund Studierenden von 123 Professoren (WS 2013/14: 124 Professoren) unterrichtet. Die Zahl der Lehrbeauftragten konnte weiter ausgebaut werden. Auch die Zahl der Beschäftigten hat einen neuen Höchststand (264) erreicht. Der Anteil der befristet Beschäftigten ist nahezu unverändert. Bei den Professuren beträgt der Frauenanteil 21,9 Prozent (Vorjahr 21,7 Prozent), bei den Beschäftigten 51,5 Prozent (Vorjahr 50 Prozent). Bei den Lehrbeauftragten bewegt sich der Anteil der Frauen mit rund 31,9 Prozent ebenfalls leicht über dem Niveau des Vorjahres. Maßnahmen und Angebote zur Personalentwicklung wurden ausgebaut und gut angenommen. Kooperationen mit anderen Hochschulen wurden initiiert und sollen im Folgejahr zu Erweiterungen von Angeboten führen. Die Möglichkeiten zur Stufenlaufzeitverkürzung innerhalb der Entgeltgruppen für Beschäftigte wurden nach Evaluation des Verfahrens weiter genutzt und umgesetzt. Ein Betriebliches Eingliederungsmanagement und das Gesundheitsmanagement sind etabliert. Angebote zum Erhalt der Gesundheit sollen arbeitsplatzbezogen ausgebaut werden. Umweltschutz und Nachhaltigkeit im Betrieb der Hochschule werden im Zuge der begonnenen und erreichten Zertifizierung noch deutlicher in den Blickpunk des Handelns treten. Haushaltsentwicklung Einnahmen und Zuweisungen Leider konnte das Rekordniveau des Vorjahres bei den Drittmitteln nicht ganz erreicht werden. Dennoch ist es 2014 zum zweiten Mal in Folge gelungen, die Marke von fünf Millionen Euro deutlich zu überschreiten. Durch die Einwerbungen der Professorinnen und Professoren, des Akademische Auslandsamtes, der Stabsstelle Studierendenförderung und der Baustoffprüfstelle konnten Einnahmen in Höhe von rund 5,24 Mio. Euro (Vorjahr rund 5,73 Mio. Euro) erzielt werden. Die Einnahmen betragen damit insgesamt knapp 5,9 Mio. Euro (Vorjahr 6,2 Mio. Euro). Das Ziel des SEP der HFT Stuttgart, die Drittmitteleinnahmen einschließlich Stipendien zu erhöhen, wurde beeindruckend erreicht. Mit rund 12,0.Mio. Euro betrug der Zuschuss des Landes zum Hochschulkapitel nur noch rund 41,5 Prozent der Gesamtausgaben. Deutlich mehr als die Hälfte der Finanzierung der Gesamtausgaben entfiel auf die von der HFT Stuttgart erzielten Einnahmen (knapp 5,9 Mio. Euro) und auf bewirtschaftete Zuweisungen des Landes aus Programmen (rund 11,0 Mio. Euro). Die Übertragung insbesondere der Programmmittel zum Ausbau der Studienanfängerplätze und der Qualitätssicherungsmittel in den Hochschulhaushalt, bei gleichzeitiger Verstetigung und Dynamisierung der Haushaltsansätze, ist dringend geboten. Die Einsparauflage in 2014 betrug 88,1 Tsd. Euro. In Summe betrugen die Zuweisungen aus anderen Kapiteln des Landeshaushalts (Programmmittel) rund 14,17 Mio. Euro (Vorjahr 12,45 Mio. Euro). Größte Positionen waren hierbei: Ausbauprogramm Hochschule 2012 (einschl. Miete und Erstausstattung) Bund-Länder-Hochschulpakt 2020 (inkl. Reste Vorjahr) Qualitätssicherungsmittel (inkl. Reste Vorjahr) Master-Programm 2016 Mittel des Innovationsund Qualitätsfond Professorinnenprogramm Leistungsorientierte Mittelverteilung 3,87 Mio. Euro 4,45 Mio. Euro 3,13 Mio. Euro 0,89 Mio. Euro 0,37 Mio. Euro 0,20 Mio. Euro 0,19 Mio. Euro (Beständig zählt die HFT Stuttgart zu der Spitzengruppe innerhalb dieses leistungsorientierten Mittelverteilungssystems.) Teilweise mussten Maßnahmen bzw. Restmittel in das Folgejahr übertragen werden. 26 / Rechenschaftsbericht 2014

3 Mittelverteilung und Ausgaben Entsprechend der Zielsetzung des SEP wurden den Fakultäten und Einrichtungen die Budgetmittel frühzeitig mitgeteilt und damit Planungssicherheit geschaffen. Auch für das Jahr 2015 wurde die leistungsorientierte Grundfinanzierung durch das Rektorat schon im Herbst abgeschlossen, für die Impulsmittel und Qualitätssicherungsmittel im Dezember Im Rahmen der dezentralen Finanzverantwortung entscheiden die Fakultäten und Einrichtungen eigenständig über die Verwendung ihrer Mittel. Für Strategieprojekte erfolgen Mittelbindungen teilweise langjährig. Die Gesamtausgaben der HFT Stuttgart belaufen sich im Jahre 2014 auf rund 28,95 Mio. Euro und sind gegenüber dem Vorjahr um rund 0,6 Mio. angestiegen. Steigerungen gegenüber dem Vorjahr sind eingetreten bei den Personalausgaben (um ca. 1,9 Mio.) und den Sachausgaben (rund 0,6 Mio. Euro). Die Ausgaben für Investitionen sind durch das Auslaufen des HFT-Investitionsprogramms aus dem Jahr 2013 hingegen gesunken. Die im SEP aufgezeigte Schaffung einer Steuerungsreserve (Risikomanagement) wurde realisiert. Sie dient im Moment zugleich als Möglichkeit einer Finanzierungsbeteiligung der HFT Stuttgart für den dringend notwendigen zweiten Bauabschnitt des Erweiterungsbaus in der Breitscheidstraße. Für den Erweiterungsbau Breitscheidstraße (erster Bauabschnitt) veranschlagte Erstausstattungsmittel werden erst im kommenden Jahr eingesetzt werden können, da der Baubeginn später erfolgte, als bei Aufstellung des Staatshaushaltsplans 2013/14 angenommen. Verwendung der Qualitätssicherungsmittel Entsprechend der Rektoratsrichtlinie erfolgt die Verteilung der Qualitätssicherungsmittel (QSM) zu 55 Prozent an die Fakultäten und zu 45 Prozent für zentrale Aufgaben und studentische Projekte (AStA). Durch die Einführung der Verfassten Studierendenschaft finanzieren sich die studentischen Projekte seit dem über die von den Studierenden erhobenen Beiträge. Alle Maßnahmen und Projekte wurden über Aktionspläne (Beschreibung der Maßnahme, der Ziele und des Mitteleinsatzes) beantragt. Die Studierenden wurden über die Fachschaften und die studentischen Vertreter im Senat beteiligt. Für alle Aktionspläne erfolgte die Mittelbereitstellung im Einvernehmen mit den studentischen Vertretungen. Insgesamt wurden im Haushaltsjahr 2014 von den zugewiesenen Qualitätssicherungsmitteln rund 1,91 Mio. Euro bewirtschaftet. Hiervon entfielen rund 81 Prozent auf Personalausgaben für wissenschaftliches Personal, sonstige Beschäftigte, Hilfskräfte, Tutoren und Lehrbeauftragte. 11,5 Prozent der Mittel wurden für Sachausgaben verwendet. Die restlichen 7,4 Prozent entfielen auf Investitionen. Die im Berichtsjahr nicht ausgegebenen Mittel in Höhe von knapp 1,2 Millionen Euro stehen den Fakultäten und Einrichtungen im Haushaltsjahr 2015 für die bewilligten Projekte weiter zur Verfügung. Verbesserung von Studium und Lehre Insgesamt wurden im Berichtsjahr 2014 aus den Qualitätssicherungsmitteln rund 330 SWS/Semester Lehraufträge erteilt. 75 studentische und wissenschaftliche Hilfskräfte sowie 49 Mitarbeiter rund 33 Vollzeitäquivalent (VZÄ) konnten den Zielsetzungen der Aktionspläne entsprechend beschäftigt werden. Die bedeutet in allen Bereichen einen deutlichen Anstieg gegenüber dem Vorjahr und hat die Betreuungssituation gegenüber den Möglichkeiten aus der Grundfinanzierung deutlich verbessert. Im Bereich der Sachausgaben wurden knapp 45 Prozent der verwendeten Mittel für Beschaffungen des Informationszentrums (Rechenzentrum sowie Bibliothek) eingesetzt, um den Studierenden verbesserte Arbeitsbedingungen sowie aktuelle Literatur zu bieten. Investitionsmittel wurden hochschulübergreifend primär für Beschaffungen im IT-Bereich eingesetzt, beispielsweise für die Ausstattung von Computerräumen mit neuen Rechnern. In der Fakultät Bauingenieurwesen, Bauphysik und Wirtschaft wurden zudem ein Mörtelmischer sowie ein Duktilometer aus den Qualitätssicherungsmitteln finanziert. Die Fakultät Vermessung, Informatik und Mathematik hat im vergangenen Jahr eine Video-3D-Station beschafft. Berichtswesen und Kosten- und Leistungsrechnung Die Gesamtkosten der Hochschule sind in 2014 im Vergleich zum Vorjahr um rund neun Prozent auf insgesamt Tausend Euro gestiegen. Dabei nehmen die Personalkosten mit 69,3 Prozent den größten Anteil an den Gesamtkosten ein, gefolgt von den Gebäudekosten (16,2 Prozent), den Sachkosten (8,3 Prozent) und den Abschreibungen mit 6,2 Prozent. Besonders bei den Sachkosten und den Abschreibungen ist ein größerer Kostenanstieg als in den Vorjahren zu konstatieren. Im Bereich der Abschreibungen wirken sich hier v.a. die Anschaffungen des in 2013 durchgeführten Investitionsprogrammes aus. Im Bereich des Kostenträgers Lehre (inkl. Umweltschutz) sind im Berichtsjahr Kosten in Höhe von rund 23,4 Mio. Euro entstanden. Der Kostenträger weist damit einen Kostenzuwachs gegenüber dem Vorjahr von 9,4 Prozent auf (2013: sieben Prozent). Die Kosten der Forschung und der Dienstleistungen stiegen insgesamt 27 / Rechenschaftsbericht 2014

4 mit einem Zuwachs von 8,8 Prozent deutlich moderater an als im Jahr 2013 (16,5 Prozent). Sie betragen zusammen im Berichtszeitraum 13,7 Mio. Euro. Aufgrund der steigenden Kosten im Bereich der Lehre in Verbindung mit dem eher moderaten Zuwachs der Studierendenzahlen stiegen auch die durchschnittlichen Kosten je Studierendem [VZÄ] (über alle Fächergruppen hinweg) von 2013 zu 2014 an und liegen nunmehr bei Euro/Studierendem (2013: Euro). Der in 2013 eingeführte Managementbericht konnte im Berichtsjahr weiterentwickelt und um neue Kennzahlen erweitert werden. Geplant ist, den Bericht in 2015 auch den Studiendekanen zur Verfügung zu stellen. Der Managementbericht bietet damit als internes Informationssystem und Datenpool auch die Möglichkeit einer besseren Steuerung der Studiengänge. Flächenbedarf Die Raumnot und der Leidensdruck sind für Studierende, Lehrende und Beschäftigte nach wie vor groß. Der Bezug des Erweiterungsbaus wird voraussichtlich zum SS 2016 möglich sein. Erst dann wird eine Entlastung spürbar werden. Dieser Erweiterungsbau mildert Flächendefizite, die schon vor dem Ausbau der Studienanfängerplätze (Programm Hochschule 2012) bestanden. Daraus ergibt sich zwingend, dass für die seither um rund 75 Prozent gestiegene Studierendenzahl die Flächen in den Gebäuden Breitscheidstraße 2 und 2b und in der Lautenschlagerstr. 20 bis auf Weiteres notwendig sind und nur ein zweiter Bauabschnitt des Erweiterungsbaus in der Breitscheidstraße eine erträgliche Raumsituation schaffen kann. Für das Land ist ein zweiter Bauabschnitt im Zentrum der Landeshauptstadt und der Wirtschaftsmetropole Mittlerer Neckarraum mit den verschiedenen Hochschulstandorten, den attraktiven Studienangeboten, den hohen Bewerberzahlen, dem bestens ausgebauten öffentlichen Nahverkehr, der hohen Nachfrage der Wirtschaft nach Fachkräften und dem zunehmenden Bedarf an berufsbegleitenden Weiterbildungsangeboten eine Zukunftsinvestition mit höchster Investitionssicherheit. Neben den entfallenden Studienanfängerplätzen aus der zu Ende gehenden Förderung der drei Professuren aus dem Professorinnenprogramm I können auch die vom Land temporär finanzierten Überlastplätze nicht fortgesetzt werden. Diese Studienplätze werden im Jahr 2017 entfallen. Ein schlechtes Zeichen für die junge Generation, den Arbeitsmarkt und die Wirtschaft! Der weitere Ausbau von Master-Studiengängen und die Platzierung von Angeboten der Weiterbildung am Markt werden Themen der kommenden Jahre sein. Intern wird die Personalentwicklung weiterhin einen Schwerpunkt in der Qualitätssicherung einnehmen. Zum Jahresende 2014 hat der Landtag die lange angekündigte Reform der W-Besoldung beschlossen. Die konkrete Umsetzung dieser Reform die rückwirkend zum in Kraft tritt wird im Jahr 2015 erfolgen. Die Schaffung von einigen wenigen Dauerbeschäftigungsverhältnissen für die Forschungsinfrastruktur durch das Land ist im Moment leider nach wie vor nicht zu erkennen. Angesichts der Erfolge in der Drittmitteleinwerbung eine unverständliche Situation. Eine Verstetigung der Förderung aus dem Mittelbauprogramm wäre dringend geboten. Äußerst wichtig bleibt für die HFT Stuttgart die dauerhafte Lösung der Raumfrage. Beeinträchtigt durch diese Erschwernisse wird die HFT Stuttgart dennoch auch im kommenden Jahr unvermindert engagiert junge Menschen erfolgreich durch ein attraktives Studium führen, in Forschung und Transfer mit der Wirtschaft zusammenarbeiten und ihrem gesellschaftlichen Auftrag mehr als gerecht werden. Ausblick Das Jahr 2015 wird mit den Ergebnissen der Verhandlungen zum Hochschulfinanzierungsvertrag Perspektive 2020 (Nachfolge Solidarpakt II) die entscheidenden Weichen für die Zukunft des Hochschulwesens in Baden-Württemberg und damit für die Innovationsfähigkeit des Landes stellen. Die konkrete Umsetzung der politischen Entscheidungen wird über die Aufstellung eines Nachtrags zum Doppelhaushalt 2015/16 zu erfolgen haben. 28 / Rechenschaftsbericht 2014

5 Informationsteil Auf einen Blick Studierende WS 2014/2015: (3.864) davon Frauen: (1.638) Bachelor-Abschlüsse 2014: 572 (603) davon Frauen: 247 (276) Master- Abschlüsse 2014: 233 (269) davon Frauen: 106 (113) Studienanfänger Bachelor 2014: (1.197) davon Frauen: 516 (500) Studienanfänger Master 2014: 310 (300) davon Frauen: 152 (142) Studienanfänger Bachelor und Master 2014: (1.497) davon Frauen: 668 (642) In Klammern die Zahlen des Vorjahres. Zahlen der amtlichen Statistik, ohne beurlaubte Studierende Personal Insgesamt*) Vollzeit Teilzeit Weiblich Professoren Lehrbeauftragte Sonstige Mitarbeiter davon Auszubildende *) Stand / Rechenschaftsbericht 2014

6 Entwicklung Personal Die nachfolgenden Übersichten zeigen die Veränderungen im Personalbestand und die Personalneueinstellungen jeweils zum (WS) bzw (SS). Personalbestand Professoren Gastprofessor Lehrbeauftragte/ davon Honorarprofessoren Mitarbeiter Summe WS 2013/ / SS / WS 2014/ / Personalneuzugang Professoren Gastprofessor Lehrbeauftragte Mitarbeiter WS 2013/ SS WS 2014/ Im Berichtsjahr haben vier Professoren ihren Dienst an der HFT Stuttgart neu aufgenommen. Der Anteil der teilzeitbeschäftigten Professoren ist mit gut sieben Prozent gegenüber dem Vorjahr nahezu identisch. Der Anteil der teilzeitbeschäftigten Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter ist mit gut 41 Prozent (Vorjahr knapp 35 Prozent) leicht gestiegen (jeweils Stichtag 1.10.). 30 / Rechenschaftsbericht 2014

7 Entwicklung der eingeworbenen Drittmittel Qualitätssicherungmittel (QSM) 2014 QSM Jahr 2014 bewilligt Personalausgaben Sachausgaben Investitionen Gesamtausgaben Rest Fakultät A , , , , , ,62 Fakultät B , , , , , ,16 Fakultät C , , , , , ,80 Informationszentrum Didaktikzentrum/IFF , , , , , , , , ,52 0, , ,76 AAA 0, ,04 0,00 0, , ,04 Rektorat/ Verwaltung , ,70 0,00 0, , ,30 AStA , , ,76 0, ,76 322,24 Summe , , , , , ,04 Anteil 81,08% 11,51% 7,41% 31 / Rechenschaftsbericht 2014

8 Einnahmen im Haushaltsjahr 2014 (alle Angaben in Tsd. ) Gesamtsumme: ,3 T Ausgaben im Haushaltsjahr 2014 (alle Angaben in Tsd. ) Gesamtsumme: ,3 T 32 / Rechenschaftsbericht 2014

9 Berichtswesen und Kosten- und Leistungsrechnung Aufstellung Kostenarten 2014 (in Euro) 33 / Rechenschaftsbericht 2014

10 Kostenträgerbericht Kostenträger 2012 [ ] 2013 [ ] 2014 [ ] Forschung Dienstleistungen Kooperationsstudiengang Umweltschutz¹ Lehre (ohne Umweltschutz) Studierende gesamt [VZÄ] Kosten je Studierendem Die Tabelle veranschaulicht die Entwicklung der Kostenträgerkosten und der Kennzahl Kosten pro Studierenden im Verlauf der vergangenen drei Jahre. ¹ Der Kooperationsstudiengang Umweltschutz ist gesondert zu betrachten, da die Studierenden nicht an der Hochschule geführt werden. 34 / Rechenschaftsbericht 2014