BlackRock Asset Management Deutschland AG

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1 BlackRock Asset Management Deutschland AG Halbjahresbericht zum 31. Oktober 2015 für das Sondervermögen ishares Dow Jones Asia Pacific Select Dividend 30 UCITS ETF (DE) Original

2 Inhaltsverzeichnis Hinweis und Lizenzvermerk Ergänzende Angaben für Anleger in Österreich Bericht des Vorstands Halbjahresbericht für ishares Dow Jones Asia Pacific Select Dividend 30 UCITS ETF (DE) Verwaltung und Verwahrstelle von 11

3 Hinweis Die in diesem Bericht genannten Sondervermögen sind Fonds nach deutschem Recht. Der Kauf von Fondsanteilen erfolgt auf der Basis des zurzeit gültigen Prospekts und Verwaltungsreglements, ergänzt durch den jeweiligen letzten Jahresbericht und zusätzlich durch den jeweiligen Halbjahresbericht, falls ein solcher jüngeren Datums als der letzte Jahresbericht vorliegt. Der in deutscher Sprache erstellte Rechenschaftsbericht wurde ins Englische übersetzt. Rechtlich bindend ist allein die deutsche Fassung. Lizenzvermerk Rechtliche Informationen Die deutschen ishares Fonds, die in diesem Dokument erwähnt werden, sind Sondervermögen, die dem deutschen Kapitalanlagegesetzbuch unterliegen. Diese Fonds werden von BlackRock Asset Management Deutschland AG verwaltet und von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht reguliert. Für Anleger in Deutschland Die Verkaufsprospekte der in Deutschland aufgelegten Fonds sind in elektronischer Form und Druckform kostenlos bei der BlackRock Asset Management Deutschland AG, Max-Joseph-Str. 6, München erhältlich, Tel: +49 (0) , Fax: +49 (0) , Risikohinweise Der Anlagewert sämtlicher ishares Fonds kann Schwankungen unterworfen sein und Anleger erhalten ihren Anlagebetrag möglicherweise nicht zurück. Die Wertentwicklung in der Vergangenheit ist kein verlässlicher Indikator für die zukünftige Wertentwicklung und bietet keine Garantie für einen Erfolg in der Zukunft. Anlagerisiken aus Kurs- und Währungsverlusten sowie aus erhöhter Volatilität und Marktkonzentration können nicht ausgeschlossen werden. Index-Haftungsausschlüsse 'Dow Jones' und 'Dow Jones Asia Pacific Select Dividend 30' sind Warenzeichen und/oder Dienstleistungsmarken von Dow Jones & Company, Inc. und wurden zur Verwendung für bestimmte Zwecke der BlackRock Asset Management Deutschland AG lizenziert. Der ishares Dow Jones Asia Pacific Select Dividend 30 UCITS ETF (DE) der BlackRock Asset Management Deutschland AG wird von Dow Jones weder unterstützt, verkauft noch gefördert und Dow Jones gibt keine Zusicherungen für die Ratsamkeit des Handels mit diesem Produkt ab. 'ishares' ist eine eingetragene Marke der BlackRock Institutional Trust Company, N.A BlackRock Asset Management Deutschland AG. Sämtliche Rechte vorbehalten. Ergänzende Angaben für Anleger in Österreich Bei der jeweiligen Zahl- bzw. Vertriebsstelle sind die entsprechenden Verkaufsprospekte inkl. Vertragsbedingungen, Rechenschaftsberichte und Halbjahresberichte kostenlos erhältlich. Zahl- und Vertriebsstelle in Österreich: UniCredit Bank Austria AG Schottengasse Wien, Österreich Steuerlicher Vertreter in Österreich: Ernst & Young Wagramer Str Wien, Österreich 3 von 11

4 Bericht des Vorstands Sehr geehrte Anlegerinnen, sehr geehrte Anleger, die BlackRock Asset Management Deutschland AG blickt auf ein erfolgreiches erstes Halbjahr 2015 zurück. Private und institutionelle Investoren wissen die Vorteile der kostengünstigen, liquiden und transparenten ishares ETFs zu schätzen. Unter der Marke ishares bündelt BlackRock das weltweite Geschäft mit börsengehandelten Indexfonds (Exchange Traded Funds, ETFs). Zum 31. Oktober 2015 betrug das verwaltete Volumen der gegenwärtig 58 in Deutschland aufgelegten ishares Fonds rund 40 Mrd. Euro. Die BlackRock Asset Management Deutschland AG ist damit die fünftgrößte deutsche Publikumsfondsgesellschaft (Quelle: Bundesverband Investment und Asset Management e.v.). Der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie detailliert über die Entwicklung unserer Indexfonds. Das ETF-Angebot von ishares umfasst derzeit 241 in Deutschland zugelassene Fonds. Dies ermöglicht Investoren einen einfachen und diversifizierten Zugang zu einer Vielzahl von weltweiten Märkten und Anlageklassen. Etwa ein Viertel dieser börsengehandelten Indexfonds ist in Deutschland aufgelegt und am (DE) im Fondsnamen erkennbar. Institutionelle und private Investoren schätzen ishares ETFs nicht nur als Portfolio-Bausteine, um eigene Anlageideen umzusetzen. Mit zunehmender Verbreitung der Fonds steigt auch die Nachfrage nach vermögensverwaltenden Produkten auf ETF-Basis. Vor diesem Hintergrund haben wir gemeinsam mit starken Partnern Modelle konzipiert, die Anlegertypen mit verschiedenen Chance-Risiko-Profilen Vorschläge für geeignete Vermögensaufstellungen bieten. Dazu gehörten im ersten Halbjahr auch die Entwicklung von Musterportfolios für eine große Privatkundenbank und verschiedene Online-Broker. Dieses Jahr markiert ein Jubiläum der Erfolgsgeschichte von ETFs in Deutschland und Europa. Vor 15 Jahren, am 11. April 2000 notierten mit dem ishares DJ Euro STOXX 50 (mittlerweile: ishares EURO STOXX 50 UCITS ETF (Dist) und dem ishares DJ STOXX 50 (mittlerweile ishares STOXX Europe 50 UCITS ETF) die ersten börsengehandelten Indexfonds an der Deutschen Börse. Mit deren Listing hat sich die europäische Investmentlandschaft nachhaltig verändert. Vor allem die hohe Liquidität, Effizienz und Transparenz von ETFs haben Anlegern neue Möglichkeiten im Portfoliomanagement eröffnet. Heute gibt es in Europa über ETFs, die in 22 Ländern von 45 Anbietern erhältlich sind. Im europäischen ETF-Markt ist ishares als Anbieter der ersten Stunde unverändert hervorragend positioniert. Wir investieren weiter in exzellenten Service und Produkte, die den Bedürfnissen unserer Kunden gerecht werden. Mit der kontinuierlichen und innovativen Erweiterung unseres Angebots wollen wir unsere Marktführerschaft weiter ausbauen. Zu den strategischen Wettbewerbsvorteilen der ishares ETFs gehören hohe Marktliquidität, enge Bid/Ask Spreads sowie eine hohe Genauigkeit bei der Indexnachbildung. Für weitere Informationen besuchen Sie bitte unsere Website oder rufen Sie uns gerne an unter +49 (0) Wir danken Ihnen für Ihr Vertrauen und freuen uns auf eine weiterhin partnerschaftliche Zusammenarbeit. Ihr Vorstand der BlackRock Asset Management Deutschland AG Christian Staub Dr. Thomas Groffmann Alexander Mertz 4 von 11

5 Halbjahresbericht für ishares Dow Jones Asia Pacific Select Dividend 30 UCITS ETF (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Vermögensübersicht zum Kurswert % des Fonds- in EUR vermögens 1) I. Vermögensgegenstände ,11 103,14 1. Aktien ,24 99,81 Australien ,26 53,47 Bermudas ,69 9,88 Hong Kong ,02 7,47 Japan ,04 6,53 Neuseeland ,30 12,56 Singapur ,93 9,89 2. Forderungen ,61 3,12 3. Bankguthaben ,26 0,21 II. Verbindlichkeiten ,62-3,14 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme ,12-0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,50-3,14 III. Fondsvermögen 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein ,49 100,00 5 von 11

6 Halbjahresbericht für ishares Dow Jones Asia Pacific Select Dividend 30 UCITS ETF (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR 6 von 11 % des Fondsvermögens 2) Wertpapiervermögen ,24 99,81 Börsengehandelte Wertpapiere ,24 99,81 Aktien ,24 99,81 Accordia Golf Co. Ltd. Registered Shares o.n. JP STK JPY 1.099, ,85 2,03 ALS Ltd. Registered Shares o.n. AU000000ALQ6 STK AUD 5, ,49 3,71 Amcor Ltd. Registered Shares o.n. AU000000AMC4 STK AUD 13, ,25 1,77 AusNet Services Registered Units o.n. AU000000AST5 STK AUD 1, ,58 3,87 Australia & N. Z. Bkg Grp Ltd. Registered Shares o.n. AU000000ANZ3 STK AUD 27, ,62 3,33 Bendigo & Adelaide Bank Ltd. Registered Shares o.n. AU000000BEN6 STK AUD 10, ,50 3,68 Commonwealth Bank of Australia Registered Shares AU000000CBA7 STK AUD 76, ,07 3,30 o.n. Giordano International Ltd. Registered Shares HD -,05 BMG6901M1010 STK HKD 4, ,91 6,79 Hang Seng Bank Ltd. Registered Shares o.n. HK STK HKD 142, ,44 2,59 Mineral Resources Ltd. Registered Shares o.n. 3) AU000000MIN4 STK AUD 4, ,14 4,31 Monadelphous Group Ltd. Registered Shares o.n. 3) AU000000MND5 STK AUD 6, ,22 7,11 National Australia Bank Ltd. Registered Shares o.n. AU000000NAB4 STK AUD 30, ,14 3,63 NTT DOCOMO INC. Registered Shares o.n. JP STK JPY 2.357, ,44 2,10 PCCW Ltd. Reg. Cons. Shares o.n. HK STK HKD 4, ,76 2,34 S'pore Telecommunications Ltd. Registered Shares SD SG1T STK SGD 3, ,16 2,44 -,15 SATS Ltd. Registered Shares SD -,10 SG1I STK SGD 3, ,54 3,10 Singapore Post Ltd. Registered Shares SD-,05 SG1N STK SGD 1, ,81 1,89 Sino Land Co. Ltd. Registered Shares o.n. HK STK HKD 12, ,82 2,54 Sky Network Television Ltd. Registered Shares o.n. NZSKTE0001S6 STK NZD 4, ,59 3,90 Skycity Entertainment Grp Ltd. Registered Shares o.n. NZSKCE0001S2 STK NZD 4, ,13 3,75 Spark New Zealand Ltd. Registered Shares o.n. NZTELE0001S4 STK NZD 3, ,58 4,92 StarHub Ltd. Registered Shares o.n. SG1V STK SGD 3, ,42 2,46 Suncorp Group Ltd. Registered Shares o.n. AU000000SUN6 STK AUD 13, ,32 4,55 Sydney Airport Reg. Stapled Securities o.n. AU000000SYD9 STK AUD 6, ,83 3,36 Telstra Corp. Ltd. Registered Shares o.n. AU000000TLS2 STK AUD 5, ,00 3,44 Tonengeneral Sekiyu Co. Ltd. Registered Shares o.n. JP STK JPY 1.259, ,75 2,40 VTech Holdings Ltd. Reg.Shs (BL 100) DL -,05 BMG9400S1329 STK HKD 94, ,78 3,09 Westpac Banking Corp. Registered Def.Shares o.n. AU00000WBCN9 STK AUD 30, ,51 0,03 Westpac Banking Corp. Registered Shares o.n. AU000000WBC1 STK AUD 31, ,44 3,43 WorleyParsons Ltd. Registered Shares o.n. AU000000WOR2 STK AUD 6, ,15 3,95 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,26 0,21 Bankguthaben ,26 0,21 EUR-Guthaben ,50 0,20 Verwahrstelle: State Street Bank GmbH EUR ,50 % 100, ,50 0,20 Nicht-EU/EWR-Währungen ,76 0,01 Verwahrstelle: State Street Bank GmbH NZD ,13 % 100, ,67 0,01 USD 0,10 % 100,000 0,09 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände ,61 3,12 Dividendenansprüche HKD , ,92 0,10 JPY , ,79 0,03 Forderungen aus Wertpapiergeschäften AUD , ,13 0,75 HKD , ,98 0,28 JPY , ,47 0,10 NZD , ,00 0,20 SGD , ,17 0,16 Forderungen aus FX-Spot-Geschäften EUR , ,15 1,50

7 Halbjahresbericht für ishares Dow Jones Asia Pacific Select Dividend 30 UCITS ETF (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Gattungsbezeichnung ISIN Markt Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen Sonstige Verbindlichkeiten Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens 2) ,12-0, ,12-0,00 HKD ,10 % 100, ,28-0,00 SGD -923,35 % 100, ,84-0, ,50-3,14 Verwaltungsvergütung EUR , ,75-0,02 Verbindlichkeiten aus Anteilscheingeschäften EUR , ,00-1,62 Verbindlichkeiten aus FX-Spot-Geschäften AUD , ,13-0,75 HKD , ,98-0,28 JPY , ,47-0,10 NZD , ,00-0,20 SGD , ,17-0,16 Fondsvermögen EUR ,49 100,00 Anteilwert EUR 26,89 Umlaufende Anteile STK ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 3) Diese Wertpapiere sind ganz oder teilweise als Wertpapier-Darlehen übertragen. Erläuterungen zu Wertpapier-Darlehen Gattungsbezeichnung Nominal in Stück bzw. Whg. in befristet unbefristet gesamt Folgende Wertpapiere sind zum Berichtsstichtag als Wertpapier-Darlehen übertragen Mineral Resources Ltd. Registered Shares o.n. AU000000MIN4 STK , ,79 Monadelphous Group Ltd. Registered Shares o.n. AU000000MND5 STK , ,57 Gesamtbetrag der Rückerstattungsansprüche aus Wertpapier-Darlehen EUR 0, , ,36 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) ISIN Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Wertpapiere Börsengehandelte Wertpapiere Aktien AusNet Services Ltd. Reg. Deferred Shares o.n. AU0000ASTDA7 STK Metcash Ltd. Registered Shares o.n. AU000000MTS0 STK Nichtnotierte Wertpapiere Aktien National Australia Bank Ltd. Reg. Sh. Inst. Ent. Offer o.n. AU0000NABXX6 STK Westpac Banking Corp. Reg.Shs.(Instit.Entitlem.)o.N. AU0000WBCXX3 STK von 11

8 Halbjahresbericht für ishares Dow Jones Asia Pacific Select Dividend 30 UCITS ETF (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäftes vereinbarten Wertes): Gattungsbezeichnung Volumen in Unbefristet Basiswerte: Monadelphous Group Ltd. Registered Shares o.n. (AU000000MND5) EUR Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom bis I. Erträge 1. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) EUR ,32 2. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland EUR 1.824,37 3. Erträge aus Wertpapier-Darlehens- und -Pensionsgeschäften EUR ,67 4. Abzug ausländischer Quellensteuer EUR ,64 5. Sonstige Erträge EUR ,43 Summe der Erträge EUR ,15 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen EUR -281,43 2. Verwaltungsvergütung EUR ,63 3. Sonstige Aufwendungen EUR ,58 Summe der Aufwendungen EUR ,64 III. Ordentlicher Nettoertrag EUR ,51 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne EUR ,69 2. Realisierte Verluste EUR ,90 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften EUR ,21 V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres EUR ,70 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne EUR ,75 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste EUR ,40 VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres EUR ,15 VII. Ergebnis des Geschäftsjahres EUR ,85 Entwicklung des Sondervermögens I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres EUR ,83 1. Ausschüttung für das Vorjahr EUR ,25 2. Zwischenausschüttungen EUR ,40 3. Mittelzufluss/Mittelabfluss (netto) EUR ,00 a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen EUR ,00 b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen EUR ,00 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich EUR ,84 5. Ergebnis des Geschäftsjahres EUR ,85 davon nicht realisierte Gewinne EUR ,75 davon nicht realisierte Verluste EUR ,40 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres EUR , von 11

9 Halbjahresbericht für ishares Dow Jones Asia Pacific Select Dividend 30 UCITS ETF (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Anhang Sonstige Angaben Anzahl umlaufende Anteile und Wert eines Anteils am Berichtsstichtag gem. 16 Abs. 1 Nr. 1 KARBV Anteilwert EUR 26,89 Umlaufende Anteile STK Angaben zum Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände gem. 16 Abs. 1 Nr. 2 KARBV Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Sämtliche Wertpapiere: Schlusskurse des jeweiligen Bewertungstages Die Bewertung der Vermögensgegenstände erfolgte während des Berichtszeitraumes sowie zum Berichtsstichtag grundsätzlich auf Basis handelbarer Börsenkurse. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Bewertung von Bankguthaben und bestehenden Forderungen erfolgt zum aktuellen Nennwert. Die bestehenden Verbindlichkeiten werden mit ihrem Rückzahlungsbetrag angesetzt. Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per Australische Dollar (AUD) 1,54832 = 1 Euro (EUR) Honkong Dollar (HKD) 8,56115 = 1 Euro (EUR) Japanische Yen (JPY) 133,30366 = 1 Euro (EUR) Neuseeland-Dollar (NZD) 1,63265 = 1 Euro (EUR) Singapur-Dollar (SGD) 1,54706 = 1 Euro (EUR) US Dollar (USD) 1,10465 = 1 Euro (EUR) Angaben für Indexfonds gem. 16 Abs. 2 KARBV Höhe des Tracking Errors zum Ende des Berichtszeitraums gem. 16 Abs. 2 Nr. 1 KARBV 0,65 Prozentpunkte Weitere zum Verständnis des Berichts erforderliche Angaben gem. 7 Nr. 9 d) KARBV Erläuterung zur Berechnung der Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne und Verluste Die Ermittlung der Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne und Verluste erfolgt dadurch, dass in jedem Geschäftsjahr die in den Anteilspreis einfließenden Wertansätze der Vermögensgegenstände mit den jeweiligen historischen Anschaffungskosten verglichen werden, die Höhe der positiven Differenzen in die Summe der nichtrealisierten Gewinne einfließen, die Höhe der negativen Differenzen in die Summe der nichtrealisierten Verluste einfließen und aus dem Vergleich der Summenpositionen zum Ende des Geschäftsjahres mit den Summenpositionen zum Anfang des Geschäftsjahres die Nettoveränderungen ermittelt werden. München, den 31. Oktober 2015 BlackRock Asset Management Deutschland AG Christian Staub Alexander Mertz 9 von 11

10 Verwaltung und Verwahrstelle Verwaltungsgesellschaft BlackRock Asset Management Deutschland AG Max-Joseph-Straße München Grundkapital per : 5 Mio. EUR Haftendes Eigenkapital per : 10 Mio. EUR Gesellschafter BlackRock Investment Management (UK) Limited Geschäftsführung Christian Staub Vorstandsvorsitzender München Dr. Thomas Groffmann Stellvertretender Vorstandsvorsitzender München Alexander Mertz Vorstand München Aufsichtsrat Rachel Lord (Vorsitzende) BlackRock, Managing Director, Head of Sales EMEA ishares London, UK Derek Stein BlackRock, Managing Director, Head of Business Operations Group San Francisco, USA Prof. Dr. Markus Rudolf Prorektor und Universitätsprofessor, WHU Otto Beisheim School of Management Verwahrstelle State Street Bank GmbH Brienner Straße München, Deutschland Wirtschaftsprüfer Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Rosenheimer Platz München, Deutschland 10 von 11

11 BlackRock Asset Management Deutschland AG Max-Joseph-Straße 6 D München Tel: +49 (0) info@ishares.de 11 von 11