Erfolgsfaktor Datenmanagement

Transkript

1 Erflgsfaktr Datenmanagement Qualität + Knsistenz + Vllständigkeit 27. Oktber 2010 Gerhard Thusek FINGANCE GmbH

2 WOFÜR STEHT DIE FINGANCE? Datenmanagement-Beratung und -Lösungen Przessptimierung + Qualitätssteigerung + Kstensenkung Effizientes, rbustes, externes und internes Reprting

3 Erflgsfaktr Datenmanagement Qualität + Knsistenz + Vllständigkeit Befragung zum Thema Bedeutung des Datenmanagements für die deutschen KAGen: Ist Datenmanagement für die KAGen ein Erflgsfaktr? Vrgehen Interviews und Gespräche mit KAG Geschäftsführern und unmittelbar vm Datenmanagement Betrffenen Berater mit langjähriger KAG und Deptbanken Berufspraxis BVI Experte Schadensdatenbank WM Mitarbeiter

4 Status Qu im Datenmanagement Einige repräsentative Zitate vn KAG Mitarbeitern: Wir haben für die Standardwertpapiere das Thema Stammdaten, Crprate Actins und Kurse/Pricing für das Backffice und Reprting gut gelöst. Hier gibt es heute keine wettbewerbsentscheidenden Ksten- und Effizienz-Unterschiede mehr. Das Zusammenwirken vn WM, BMF und BaFin verschafft den deutschen KAGen einen Standrtvrteil. Es gibt uns aus Entscheidungssicherheit resultierende Przess-Effizienz. Wir arbeiten bzw. haben begnnen, an den Thema InvRBV und KID bzw. PIB zu arbeiten. Die Themen InvMaRisk, UCITS IV bzw. erweitertes Fndsreprting bebachten wir. Unsere alten Prbleme sind kleiner gewrden!

5 WARUM IST DAS IM EINZELNEN SO? Warum sind die alten Prbleme kleiner gewrden? Bessere Qualität durch Datenprvider Brt- und Buttergeschäft wird durch immer qualifiziertere Datenprvider-Services gut unterstützt Ehemals schwierige Themen sind zu Cmmdities gewrden. Neue Sftware-Infrastruktur Veraltete Backffice Lösungen mit vielen Kmplementär- Anwendungen wurden durch wenige leistungsfähigere Lösungen ersetzt. Weniger Schnittstellen und damit weniger Fehlerquellen. Auslagerung des Themas Bewertung auf die Deptbank.

6 Heutige Herausfrderungen Sicht KAG Weitere Zitate vn KAG Mitarbeitern: Unsere ffenen Themen sind die Stammdaten der Zertifikate, die Schnellanlage vn Wertpapierstammdaten bei Neu-Emissin bzw. Erst- Investment und der Klassifikatins-Aufwand für einzelne Wertpapiere. Das Datenmanagement in der KAG ist heute vr allem fndsbuchhaltungsgetrieben, d.h., alles was das Buchhaltungssystem nicht benötigt, wird stiefmütterlich behandelt. Unser Frntffice ist nch eine Insel mit eigener Datenhaltung. Hierdurch ist insbesndere das Thema Stammdaten und Pre-Trade Cmpliance unzureichend gelöst. Unsere Frnt-, Middle- und Backffice-Systeme sind s sehr an die Asset- Trees der Datenprvider angelehnt, s dass wir bei Änderungen auf der Prviderseite jeweils hhe Flgeksten haben.

7 Heutige Herausfrderungen Sicht Berater + BVI Interviews mit KAG Beratern und BVI Mitarbeitern: Ich schätze die Gesamtksten, die aus mangelhaftem Datenmanagement resultieren inkl. der internen Aufwendungen auf bis zu bei einer 10 Milliarden AuM KAG. Jeder dritte KAG Schadensfall hat seine Ursache im unzureichenden Datenmanagement. Unsere Kunden stehen vr größeren Datenmanagement- Herausfrderungen als Flge vn Basel III, Slvency II, dem erweiterten Fndsreprting, UCITS IV, InvMaRisk,

8 Heutige Herausfrderungen Sicht WM Interview-Ergebnisse zum Thema WM und WM-Services 1. Standrtvrteil WM und WM Datenservice 2. KAG-Kunden wünschen pr-aktivere Kmmunikatin Beispiel: GD195 Gelöste Prbleme sind unzureichend kmmuniziert: Kaskadierungsverbt + UCITS Knfrmität + PIB + Berechnung der Gewichtungsziffern/Eigenkapitalunterlegung + Ntenbankfähigkeiten und deren Haircuts + CRD Anfrderungen wie Leerverkauf, Wiederverbriefung ökn. Interesse +

9 STATUS QUO IM DATENMANAGEMENT Aktueller Stand Das Datenmanagement hat heute den Fkus Stammdaten, Crprate Actins und Marktdaten für das Backffice und Reprting. Datenmanagement ist heute fndsbuchhaltungszentriert. Kleine bis mittlere KAGen: Single Prvider Stamm- und Marktdaten-Management bis aktive Instrumente (WM-Abdeckungsgrad über 90%). Grße KAGen: Trends zu Best f Breed Lösungen Multi-Prvider Stamm- und Marktdaten-Management Zerlegung der Wertschöpfungskette, Spezialisierung und Outsurcing je internatinaler, kmplexer und größer eine KAG ist, um s größer der Stellenwert des Datenmanagements.

10 STATUS QUO IM DATENMANAGEMENT (1 / 2) Weitere Details zum Thema Schadensfälle und Prbleme Einige (nicht repräsentative) Schadensfälle: Devisentermingeschäft: unvllständige Zinsstrukturkurve führt zu Verlust vn 5 Mi Fehlerhafte Wertpapierstammdaten bei extischer Wandelanleihe, die für Zerbnd gehalten wurde. Flge: fehlerhaftes Fndspricing als Resultat falscher Bewertung Steuerkennzahlen: für 6 Mnate rückwirkend Krrektur / Ausgleich für einen Publikumsfnds Pricingdaten: Anwender frdert Kurse der Börse Stuttgart an und erhält Daten vn Berlin Emittenten- bzw. Kntrahentendaten: falsches bzw. unvllständiges Rating, Risikexpsure und Klumpenrisiken (Finanzkrise, nicht nur bei MBS und CDS)

11 STATUS QUO IM DATENMANAGEMENT (2 / 2) Weitere Details zum Thema Schadensfälle und Prbleme Ksten- und Effizienzgräber: Matching zwischen Frnt- und Backffice Lösungen, keine gemeinsame Stammdaten- Basis. Resultat: Przess-Ineffizienz und Fehler vr allem bei Devisentermin- und Derivategeschäften KAG Deptbank Bestandsabgleich Versrgung des Themas Pre-Trade Cmpliance Steuerliche Daten: Wertpapierklassifikatin, Aktien- & Zwischengewinn, Immbiliengewinn. Plfaktren: 5.te Stelle hinter dem Kmma Operative Unterbrechungen (Tagesverlaufsunterbrechungen)

12 DIE NAECHSTEN SCHRITTE IM DATENMANAGEMENT Whin geht die Reise im Datenmanagement der KAG? 1. Einbeziehung des Frntffice ins Datenmanagement 2. Ausweitung des Datenumfangs Risik-Kennzahlen und Researchdaten: Index- und Benchmarkdaten Psitinen und Transaktinen, Fndsstammdaten Emittenten- und Kntrahentendaten 3. Zentralisierung zum single pint f truth : Zusammenfassung aller Daten in einem zentralen Datenpl Keine bereichs-individuellen Dateninseln Single pint f methd 4. Bereitstellung individueller zweck- und sachgebietsbezgener Referenzdatensets aus dem zentralen Datenpl

13 DIE MEINUNG MEINER GESPRÄCHSPARTNER Ja, Datenmanagement ist ein wesentlicher Erflgsfaktr! Zentrales Datenmanagement knslidiert qualitätsgeprüfte Daten unternehmensweit stellt vlle Transparenz und hhe Infrmatinsbereitschaft her versrgt alle KAG-Systeme und Partner (reine Fndsbuchhaltungs-Sicht greift zu kurz!) Datenmanagement muss Chefsache sein FAZIT: Wechsel vn der funktinalen und hin zur datenrientierten Sicht!

14 Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit! Haben Sie Fragen? Gerhard Thusek Geschäftsführender Gesellschafter FINGANCE GmbH Lindenstraße 31 D Brnheim Fn Fax Bür Frankfurt Kennedyallee 93 D Frankfurt am Main Fn Fax