Sonderbehandlung erforderlich: Politisch exponierte Personen (PEPs)

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1 Medienmitteilung Sonderbehandlung erforderlich: Politisch exponierte Personen (PEPs) Softwareunterstützung zur Prävention von Geldwäsche, Korruption und Bestechung Banken und Versicherungen in der Pflicht Whitepaper von Innovations zur PEP- Thematik Immenstaad, 14. November Die Umsetzung der 3. EU-Geldwäscherichtlinie in deutsches Recht verlangt von den Finanzdienstleistern ab 2007 die besondere Beachtung politisch exponierter Personen (PEP). Ihre Anzahl ist gemäß der aktuellen Sanktionslisten auf über Namen angewachsen. Ein manueller Abgleich mit dem eigenen Kundenbestand ist somit kaum noch machbar. Technische Unterstützung leistet Software für den automatisierten Namensvergleich, wie sie die Innovations Softwaretechnologie GmbH, Immenstaad, im Zusammenhang mit der Geldwäsche-Prävention entwickelt hat. Sie hat den Praxistest bei renommierten Banken und Versicherungen wie z.b. der LGT Bank in Liechtenstein, der Bank Vontobel oder der Swiss Life Versicherung schon bestanden. Bislang standen nur Geschäftskontakte mit Terrorverdächtigen auf den Verbots- und Sanktionslisten der Europäischen Union und der USA. Sie untersagen jegliche geschäftliche Beziehungen zu Personen, Vereinigungen oder Körperschaften, die an terroristischen Handlungen

2 beteiligt sind. Ab 2007 werden nun neben Handelshäusern und Industrieunternehmen verstärkt auch Finanzdienstleister in die Pflicht genommen, gezielt gegen Geldwäsche, Korruption und Finanzierung des Terrorismus vorzugehen. Neu ist, dass nicht nur die Identität der Kunden und die Herkunft der Gelder zu überprüfen, sondern ganze Kundengruppen einer Sonderbehandlung zu unterziehen sind. Dabei handelt es sich um politisch exponierte Personen, die wichtige öffentliche Ämter bekleiden wie Regierungsmitglieder, Staatschefs und Abgeordnete. Die entsprechende Liste umfasst inzwischen über PEPs, da auch enge Familienangehörige dazu zählen. Diese Bestimmung tritt 2007 endgültig in Kraft. Praxisgerechte Abhilfe bietet die Namensabgleich-Software name matching der Innovations Softwaretechnologie. Sie sorgt dafür, dass stets die aktuelle Sanktionsliste geladen und regelmäßig mit dem Kundenbestand abgeglichen wird. Daneben unterstützt sie Compliance-Beauftragte bei der Bearbeitung und Abklärung von Treffern. Die Software für den automatisierten Namensvergleich ist in der Regel innerhalb von zwei Wochen installiert. (2.383 Zeichen mit Leerzeichen)

3 Hintergrundinformation: Das Whitepaper Verstärkte Sorgfaltspflichten bei politisch exponierten Personen können Sie unter der Telefonnummer +49 (0)7545/ oder der - Adresse kostenlos anfordern.

4 Abbildungen und Fotos zu Ihrer freien Verfügung: (Bitte Quellenhinweis: Innovations Softwaretechnologie GmbH) Foto: Achim Berger, Geschäftsführer der Innovations Softwaretechnologie GmbH Achim Berger, Geschäftsführer der Innovations Softwaretechnologie GmbH: Der Abgleich politisch exponierter Personen (PEPs) mit dem eigenen Kundenbestand erfordert technische Unterstützung.

5 Grafik: Transaktionsprüfung mit name matching Absicherung für Bank und Berater: Die übersichtliche Trefferdarstellung erleichtert die Erfüllung der gesetzlichen Sorgfaltspflichten.

6 Aktuell: Auf der European Banking and Insurance Fair (E.B.I.F.) 2006 finden Sie die Innovations Softwaretechnologie GmbH in Halle 5.1, Stand-Nr. C17 Kontakt Innovations Softwaretechnologie GmbH Angelika Lange D Immenstaad Telefon: +49 (0)7545/ Über die Innovations Softwaretechnologie GmbH Die Innovations Softwaretechnologie GmbH aus Immenstaad am Bodensee ist Entwicklungspartner für innovative Frontapplikationen und Compliance-Lösungen. Das 1997 gegründete Unternehmen beschäftigt rund 85 hochqualifizierte Diplom-Informatiker und arbeitet für Unternehmen wie die Bank Vontobel, Zürcher Kantonalbank, LGT Bank in Liechtenstein, die Schweizerische Post - Post Finance, Hypo Vereinsbank, die Swiss Life Gruppe und die Bausparkasse Schwäbisch Hall. Mit der Anti-Geldwäsche- Lösung mlds gehört Innovations zu den führenden Anbietern in der Schweiz und Liechtenstein.