Jahrestagung Geldwäsche

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1 Jahrestagung Geldwäsche ä... TOPAKTUELL: 4. Geldwäsche-Richtlinie Geldwä Mag. Wieser Referent BM für Finanzen Dr. Kodada Abteilungsleiter Finanzmarktaufsicht Neue Steuerinformationen und Geldwäsche Sanktionen-Update 2015/2016 u. v. m. K. Kiefer, MA, BSc Geldwäsche / Compliance / IKS Deloitte FSI Advisory Mag. Sackmann Staatsanwalt Staatsanwaltschaft Wien Mag. Neuner Leiter Legal, Risk Management & Projects ING-DiBa Direktbank MR Dr. Heller Abteilungsleiter BM für Finanzen Prok. Ritter Experte f. AML Compliance Erste Group Bank AG Mag. Dr. Scherschneva- Koller, MA Fachbereichsleiterin Bundeskriminalamt Ing. Mag. Greifeneder Computer- Forensik-Experte FDS/Forensik Data Services März 2016, Wien März 2017, Wien ars.at Von den Besten lernen.

2 Jahrestagung Geldwäsche... TOPAKTUELL: 4. Geldwäsche-Richtlinie Geldwä ä Das Thema Geldwäsche ist u. a. aufgrund des Inkrafttretens der 4. Geldwäsche-Richtlinie topaktuell! Die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfi nanzierung soll durch die Richtlinie, welche bis Juni 2017 in nationales Recht umzusetzen ist, die Einhaltung strengerer Regeln und konsequentere Vereinheitlichung erreichen. Die umfassendste Änderung betrifft den risikoorientierten Ansatz, denn die Richtlinie verlangt, dass jede individuelle Geschäftsbeziehung und Transaktion auf ihr jeweiliges Geldwäscherisiko geprüft wird. Wie ist mit den Verschärfungen umzugehen? Welche Maßnahmen müssen schon jetzt gesetzt werden? Diese und viele weitere Fragen rund um die neue Richtlinie werden in dieser Tagung behandelt. Weiters werden Ihnen bei dieser zweitägigen Veranstaltung Vorträge u. a. zu internationalen Sanktionen, zum Common Reporting Standard und zu aktuellen Entwicklungen und Problemen der Geldwäschebekämpfung aus Sicht der Staatsanwaltschaft geboten. Durch die Kurzvorträge und die vielfältig behandelten Themen bleiben Sie auch 2016 up to date! Verschaffen Sie sich ein umfangreiches Update zum Thema Geldwäsche und diskutieren Sie Problemfragen direkt mit den Experten aus Ministerium, Aufsicht und Praxis! Ihr ARS Vorteil! Kompakte Information über aktuelle Neuerungen & Entwicklungen Jahres-Update Top-ExpertInnen und Praxisnähe Branchentreffen Frühbucherbonus 90,- bis 08. Februar 2016 Teilnehmerkreis Führungskräfte und MitarbeiterInnen in Banken, Versicherungen und Wertpapierdienstleistungsunternehmen Versicherungsvermittler Interessenvertretungen MitarbeiterInnen aus den Bereichen Compliance Recht Revision Handel Wertpapierhandel/-abwicklung Vermögensverwaltung RechtsanwältInnen, NotarInnen SteuerberaterInnen WirtschaftsprüferInnen ImmobilienmaklerInnen, Immobilienunternehmen 2

3 Ihr Programm 1. Tag Uhr, Mag. Dr. Scherschneva-Koller, MA» Aktuelle Entwicklungen in der Geldwäschebekämpfung Uhr, Mag. Wieser» 4. Geldwäsche-Richtlinie und deren Umsetzung in nationales Recht Notwendige Anpassungen des österreichischen Anti-GW/TF Regelwerks aufgrund der 4. GW-RL» FATF-Länderprüfung 2015/16 Status Quo der Länderprüfung und mögliche Konsequenzen Uhr, Dr. Kodada» Umsetzung der 4. Geldwäsche-Richtlinie bei Kreditund Finanzinstituten, insbesondere zum risikobasierten Ansatz zum wirtschaftlichen Eigentümer zu politisch exponierten Personen (PEP) etc Uhr, K. Kiefer, MA, BSc» 4. Geldwäsche-Richtlinie und der wirtschaftliche Eigentümer Defi nition und Identifi zierung des wirtschaftlichen Eigentümers Herausforderungen in der Identifi zierung des wirtschaftlichen Eigentümers Offenlegung des wirtschaftlichen Eigentümers in einem Register als Lösung? Benefi cial Owner Register Uhr, MR Dr. Heller» Neue Steuerinformationen und Geldwäsche Kontenregisterinformationen Automatischer Informationsaustausch Gemeinsamer Meldestandardgesetz Kapitalabfl uss- und Kapitalzufl ussinformationen Zugang der Steuerverwaltungen zu Informationen der Geldwäschemeldestellen Zugang der Geldwäschemeldestellen zu Informationen der Steuerverwaltungen Unsere Experten aus der Praxis... Mag. Dr. Elena Scherschneva-Koller, MA Leiterin des Fachbereichs Geldwäsche, stv. Leiterin des Büros 7.2 (Finanzermittlungen) im Bundeskriminalamt; davor mehrjährige Tätigkeit als Kriminalbeamtin in den Bereichen Organisierte Kriminalität und Geldwäscherei; Studium der Rechtswissenschaften an der JKU Linz, Studium der Kriminologie an der Universität Hamburg; Co-Autorin des Buches Vermögensermittlungen - Praxiskommentar zur Bekämpfung der Geldwäscherei und Vermögenssicherung (prolibris, 2014). Mag. Stefan Wieser Seit 2011 Referent im Bundesministerium für Finanzen; Tätigkeitsbereiche: Maßnahmen und Initiativen zur Verhinderung der Geldwäsche und Terrorismusfi nanzierung, Beobachtung und Analyse der internationalen Entwicklung, Abstimmung der österreichischen Position im Rahmen von internationalen sowie EU-Gremien, sonstige Angelegenheiten der Finanzmärkte und der Finanzmarktaufsicht; davor u. a. Rechtsanwaltsanwärter in einer Wirtschaftskanzlei. Dr. Christoph Kodada Finanzmarktaufsichtsbehörde, Leiter der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfi nanzierung ; davor Aufbau und Leitung der Abteilung Bekämpfung des unerlaubten Geschäftsbetriebs sowie Referent in der Rechtsabteilung (FMA); davor Jurist in der UNIQA Versicherungen AG. Kerstin Kiefer, MA, BSc Seit 2014 Mitarbeiterin der Deloitte FSI Advisory; befasst sich mit verschiedenen regulatorischen Fragestellungen, insbesondere in den Themenbereichen Geldwäsche und Compliance; beschäftigt sich darüber hinaus mit dem strategischen Prozessmanagement (Verbesserung von Aufbau und Ablauforganisationen v. a. für den Bereich Geldwäsche/Compliance) und internen Kontrollsystemen; davor bei SIX Payment Services (Austria) GmbH in der Abteilung Risikomanagement tätig. MR Dr. Herwig Heller Leiter der Abteilung IV/3 (Betrugsbekämpfung Steuer und Zoll) im BM für Finanzen; Tätigkeitsschwerpunkte, u. a.: Strategieentwicklung, Risikomanagement, internationale Zusammenarbeit (insbesondere im EU-Bereich), Task Force Steuerbetrug und Geldwäsche (OECD); davor u. a. in der Zollverwaltung tätig; umfangreiche Vortragstätigkeit. 3

4 Ihr Programm 2. Tag Uhr, Mag. Sackmann» Aktuelle Entwicklungen und Probleme der Geldwäschebekämpfung aus Sicht der Staatsanwaltschaft Fallbearbeitung durch die Staatsanwaltschaft Überblick über die aktuelle Judikatur Geldwäschereibestimmungen in den standesrechtlichen Gesetzen (RAO, NO, WTBG) und im BWG Ist die Geldwäschebekämpfung in Österreich effektiv? Welche Risiken bestehen aus strafrechtlicher Sicht? Mag. Volkert Sackmann Staatsanwalt der Staatsanwaltschaft Wien; Tätigkeitsschwerpunkte: Strafsachen wegen vermögensrechtlicher Schädigung im Zusammenhang mit unternehmerischer Tätigkeit sowie Strafsachen nach dem Finanzstrafgesetz und Strafbestimmungen in Nebengesetzen (BörseG, KMG, AktG, GmbHG, InvFG). Prok. Walter Ritter AML Compliance Department der Erste Group Bank AG in Wien; Tätigkeitsschwerpunkte: CEE, Head AML Group Forum (Konzern), Business Lead IT-Projekte/AML (Konzern), Österreichvertreter in der AML-Working Group/EBIC und AML-Working Group/EU-Privat Sector, Brüssel Uhr, Prok. Ritter» Sanktionen-Update 2015/2016» Europäische Union» USA/OFAC» Problem: questionnaires von Drittbanken Uhr, Mag. Neuner» Sorgfaltspflichten und der risikoorientierte Ansatz Mag. Matthias Neuner Leiter Legal, Risk Management & Projects, ING-DiBa Direktbank; davor u. a. als Head of Group Central Compliance der Erste Group Bank AG und als Compliance- und Geldwäschebeauftragter der Brokerjet Bank AG sowie als Prüfer bei der Finanzmarktaufsicht tätig. Ing. Mag. Horst Greifeneder Computer-Forensik-Experte bei FDS Forensik Data Services ( Sachverständiger für Informationstechnik und Lehrbeauftragter für Computer-Forensik an österreichischen Fachhochschulen, Autor mehrer Fachartikel zum Thema Computer & Internet-Forensik. Überblick über die Sorgfaltspfl ichten Erfahrungen izm grenzüberschreitenden Sachverhalten Die Anwendung des risikoorientierten Ansatzes Uhr, Ing. Mag. Greifeneder» Virtuelle Währungen und Geldwäsche aus der Sicht der IT-Forensik Grundlagen und Funktionsweise virtueller Währungen, insbes. Bitcoin Virtuelle Währungen und Geldwäsche IT-forensische Beweismittel in Zusammenhang mit virtuellen Währungen 4

5 Die ARS Jahrestagung 1. Tag Uhr, Mag. Scherschneva-Koller, MA» Aktuelle Entwicklungen in der Geldwäschebekämpfung Uhr, Mag. Wieser» 4. Geldwäsche-Richtlinie und deren Umsetzung in nationales Recht» FATF-Länderprüfung 2015/ Uhr, Dr. Kodada» Umsetzung der 4. Geldwäsche-Richtlinie bei Kredit- und Finanzinstituten Uhr, K. Kiefer, MA, BSc» 4. Geldwäsche-Richtlinie und der wirtschaftliche Eigentümer Uhr, MR Dr. Heller» Neue Steuerinformationen und Geldwäsche 2. Tag Uhr, Mag. Sackmann» Aktuelle Entwicklungen und Probleme der Geldwäschebekämpfung aus Sicht der Staatsanwaltschaft Uhr, Prok. Ritter» Sanktionen-Update 2015/2016 Europäische Union» USA/OFAC Problem: questionnaires von Drittbanken 07. März März Uhr 08. März März Uhr Überblick Themen, Timings & Experten Uhr, Mag. Neuner» Sorgfaltspflichten und der risikoorientierte Ansatz Uhr, Ing. Mag. Greifeneder» Virtuelle Währungen und Geldwäsche aus der Sicht der IT-Forensik Empfohlene weiterführende Seminare Geldwäsche: Judikatur-Update Mag. (FH) Taurua am 03. Mai 2016, Wien Automatischer Informationsaustausch Hon.-Prof. MR Dr. Jirousek u. a. am 27. Jän. 2016, Wien 11. Mai 2016, Wien 21. Sept. 2016, Wien Compliance-Akademie für Finanzdienstleister Dr. Wohlschlägl-Aschberger, Dr. Kodada, Mag. Hackl u. a. von 22. Februar 07. April 2016, Wien 5

6 Jahrestagung Geldwäsche Frühbucher Bonus 90, bis Termine Ort März 2016, Wien / Uhr 1010 Wien, ARS Seminarzentrum, Schallautzerstraße März 2017, Wien (mit adaptiertem Programm) 1010 Wien, ARS Seminarzentrum, Schallautzerstraße 2 4 Ihre Investition / Ermäßigungen / Frühbucherbonus 1.080, exkl. USt. 90, Frühbucherbonus bis 08. Februar % (per TN) ab 10 TeilnehmerInnen eines Unternehmens 10 % (per TN) ab 3 TeilnehmerInnen eines Unternehmens 20 % für RA-KonzipientInnen, WT-BerufsanwärterInnen, NO-KandidatInnen (Ermäßigung nur gegen Vorlage von Legitimation/Bescheid.) Ermäßigungen, Rabatte, Frühbucherbonus etc. sind nicht addierbar! Gebühr inkl. Seminarunterlage, Begrüßungskaffee, Erfrischungsgetränken, Mittagessen (Ganztag) bzw. Pausen-Snack (Halbtag) und exkl. 20 % USt. An meldungen werden in der Reihenfolge des Eintreffens und nach Maßgabe freier Plätze berück sichtigt. Wir ersuchen Sie, nach Erhalt der Rechnung die Teilnahmegebühr bis zum Seminartermin zu überweisen. Die Rechnung wird per versendet. Seminarunterlagen können nicht retourniert werden! Bitte haben Sie Verständnis, dass bei Stornierungen ab 14 Tage vor Seminarbeginn 50 % des Seminar betrages, bei Stornierungen oder Nicht erscheinen am Veranstaltungstag die volle Gebühr in Rechnung gestellt wird. Bei jeder Stornierung beträgt die Bearbeitungsgebühr 40,. Bei einer Um buchung auf einen Folgetermin bleibt die ursprüngliche Rechnung inkl. der Fälligkeit gültig. Zusätzlich wird eine Gebühr von 20, exkl. USt. (ausgenommen am Seminartag: 15 % Aufschlag) in Rechnung gestellt. Stornierungen können ausschließlich schriftlich entgegengenommen werden! Selbstver ständlich können Sie jedoch gerne eine Ersatzperson nominieren. Die Veranstalter behalten sich vor, Seminare aus wichtigen Gründen zu verschieben sowie Programmänderungen vorzunehmen. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten. Information Inhalt / Konzeption: Simone Gumpinger, LL.B. (WU) Projektorganisation: Christina Weiß ars. at DW 14 Jetzt anmelden! März 2016, Wien März 2017, Wien Ich bestelle die Seminarunterlage zu 30 % des Seminar beitrags, da ich an der Teilnahme verhindert bin. 1. Teilnehmer/In Konzipientin / Berufsanw. 2. Teilnehmer/In Konzipientin / Berufsanw. 3. Teilnehmer/In Konzipientin / Berufsanw. Name / Vorname / Titel Name / Vorname / Titel Name / Vorname / Titel Aufgabenbereich / Abteilung Aufgabenbereich / Abteilung Aufgabenbereich / Abteilung / Tel. / Mobil / Tel. / Mobil / Tel. / Mobil Unternehmen Beschäftigte bis über 200 Firma Adresse für Rechnungsversand Tel. / Fax / Mobil Datum Unterschrift Ich bin einverstanden, dass meine Daten elektronisch gespeichert werden und ich per über weitere Veranstaltungen informiert werde. Gerichtsstand Wien. ARS ist ÖCERT-Qualitätsanbieter! DVR Nr.: