Inhalt. Ächtung von Korruption und Geldwäsche Normen Außenverhältnis. Vorwort des Vorstands Zoll- und Außenwirtschaftsbestimmungen...

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1 Das Krones Leitbild: Wer sind wir, wohin wollen wir und wie kommen wir dorthin? Nachhaltiges Wirtschaften Handeln nach Gesetz und Ethik Führung, Verantwortung und Aufsicht Verschwiegenheit Zusammenarbeit mit den Beschäftigten Umgang mit Interessenkonflikten Folgen bei Verstößen Umgang mit Insiderinformationen Ächtung von Korruption und Geldwäsche Zoll- und Außenwirtschaftsbestimmungen Datenschutz Sicherheit und Gesundheit Umweltschutz Spenden und Sponsoring Umgang mit Firmeneigentum Zusammenarbeit mit Kunden Zusammenarbeit mit Lieferanten Zusammenarbeit mit den Aktionären Unser Verhaltenskodex Umgang mit Wettbewerbern Geltungsbereich/Umsetzung

2 Inhalt Vorwort des Vorstands... 4 Normen Außenverhältnis Ächtung von Korruption und Geldwäsche Zoll- und Außenwirtschaftsbestimmungen Unternehmenswerte Das Krones Leitbild: Wer sind wir, wohin wollen wir und wie kommen wir dorthin?... 8 Datenschutz Nachhaltiges Wirtschaften Sicherheit und Gesundheit Handeln nach Gesetz und Ethik...11 Umweltschutz Mitarbeiter sozialadäquates Verhalten Führung, Verantwortung und Aufsicht Verschwiegenheit...15 Normen Innenverhältnis Spenden und Sponsoring Umgang mit Firmeneigentum...35 Zusammenarbeit mit den Beschäftigten...16 Umgang mit Interessenkonflikten Folgen bei Verstößen Umgang mit Insider-Informationen Stakeholder Zusammenarbeit mit Kunden...37 Zusammenarbeit mit Lieferanten Zusammenarbeit mit den Aktionären...39 Umgang mit Wettbewerbern Sonstiges Abschluss Geltungsbereich/Umsetzung Entscheidungsfindung und offene Fragen Glossar

3 Vorwort des Vorstands KRONES hat es über die Jahre hinweg verstanden, sich einen exzellenten Ruf zu erarbeiten, den es auch für die Zukunft zu erhalten gilt. Aus diesem Grund will und muss KRONES als Marktführer Maßstäbe setzen auch im Bereich Compliance. Dabei kommt es jedoch auf die Art und Weise an, wie wir mit rechtmäßigem, ethischem und verantwortungsvollem Handeln als wichtiger und unverzicht barer Teil unserer unternehmerischen und gesellschaftlichen Verantwortung umgehen. Das ist eine hohe Anforderung an jeden Einzelnen von uns. Wir wollen garantieren, dass unser Handeln jederzeit einwandfrei, korrekt und vorbildlich ist. Deshalb haben wir auf der Basis unseres gemeinsamen Unternehmens - leit bilds diesen Verhaltenskodex erarbeitet (engl.: Code of Conduct). Ziel dieses Kodex ist es, die Einhaltung von Gesetzen, Normen und Richtlinien unternehmensweit sicherzustellen, um ein Arbeitsumfeld zu schaffen, das Integrität, Respekt und ein faires und verantwortungsvolles Verhalten auszeichnen. Er ist für jeden KRONES Beschäftigten gültig und bindend für Vorstand, Führungskräfte und alle Beschäftigten weltweit. Die Handlungsvorgaben des Verhaltenskodex sollen deshalb von allen Beschäftigten im KRONES Konzern nicht nur formal eingehalten, sondern ihrem Sinn und Zweck entsprechend verinnerlicht und gelebt werden. Nur so wird er zur Grundlage einer offenen und rechtskonformen Unternehmenskultur, die wir jeden Tag aufs Neue mit Leben erfüllen. Verstöße gegen den Verhaltenskodex werden daher im Interesse aller Beschäftigten konsequent verfolgt und geahndet. KRONES will nicht nur als Markt- und Technologieführer wahrgenommen werden, sondern auch als seriöser, glaubhafter und zuverlässiger Partner bei Kunden, Beschäftigten, Lieferanten und Aktionären ebenso wie bei Be hörden, Institutionen und in der Öffentlichkeit. Dies ist eine der wesentlichen Voraussetzungen, um unser unternehmerisches Ziel zu erreichen: die Markt führerschaft weiter zu behaupten und auszubauen. Volker Kronseder Christoph Klenk Rainulf Diepold Werner Frischholz Thomas Ricker Markus Tischer 4 5

4 Unternehmenswerte Gerade für ein weltweit tätiges Unternehmen sind Werte wichtig, an denen wir uns orientieren. Wir dürfen nicht nur an uns selbst denken, sondern müssen auch unsere Mitmenschen respektieren. Das gilt im Hier und Jetzt genauso wie in der Zukunft. 6 7

5 Das Krones Leitbild: Wer sind wir, wohin wollen wir und wie kommen wir dorthin? Unsere weltweiten Kunden sind primär in der Getränke- und Lebensmittel - in dus trie (Liquid Food) beheimatet. Wir bieten ihnen global die besten Maschinen, Anlagen und Systeme einschließlich aller Services. Profitabel wachsen Um unsere Position zu festigen, werden wir profitabel wachsen und unsere Technologieführerschaft weiter vorantreiben mit Innovationskraft, Freude an der Veränderung und konsequenter Leistungsbereitschaft. Wir hören unseren Kunden zu und ent wickeln unsere Produkte nach ihren Bedürfnissen. Globales Netz Unsere Anlagen und Gesamtlösungen bieten den höchsten Wirkungsgrad zu wettbewerbsfähigen Preisen. Mit unserem globalen Netz garantieren wir einen reaktionsschnellen, kostengünstigen und hochwertigen Service immer und überall. Alle strategischen Entscheidungen haben die nachhaltige Unternehmensentwicklung zum Ziel. Auch bei kurzfristigen Gewinn- oder Cashflow-Optimierungen achten wir auf diese Rahmenbedingungen. Dadurch bleibt Krones ein verlässlicher Partner für Kunden, Mitarbeiter, Aktionäre und Lieferanten. Unsere finanzielle Stärke macht uns unabhängig. Um uns diese Freiheit dauerhaft zu bewahren, pflegen wir einen sparsamen Umgang mit allen Ressourcen. Das Leitbild definiert das Selbstverständnis von Krones und bildet einen einheitlichen Orientierungsrahmen für alle Mitarbeiter. Es beschreibt, wer wir sind, wohin wir wollen und nach welchen Prinzipien wir handeln. Ausgehend von unseren bestehenden Standorten arbeiten wir in einem globalen Wertschöpfungsverbund, der die Basis unseres Erfolgs bildet. Unsere Kernmodule werden nur an einem Standort mit überdurchschnitt licher Wirtschaftlichkeit produziert. Hier bündeln sich unsere Kompetenz und Erfahrung. Um diesen Vorteil nachhaltig zu sichern, bietet Krones weltweit attraktive Arbeitsbedingungen, zukunftsfähige Ausbildungsplätze und Raum für individuelle Entwicklungen. Transparente Hierarchien, ein wertschätzender Führungsstil und klare Ziele prägen unseren Arbeitsalltag. Damit wir auch in Zukunft beweglich und wettbewerbsfähig bleiben, halten wir unsere Strukturen schlank und effizient. Fairer und offener Umgang Als multinationales Unternehmen vereinen wir gleichberechtigt die verschiedensten Kulturen, Sprachen und Lebensweisen unter unserem Dach. Wir gehen fair und offen miteinander um. Unser Handeln zeichnet sich durch Ehrlichkeit, Transparenz und Integrität aus. Wir interessieren uns für die Meinungen und Standpunkte unserer Mitarbeiter und Partner und sind bereit, von anderen zu lernen. Krones we do more. 8 9

6 Nachhaltiges Wirtschaften Handeln nach Gesetz und Ethik KRONES verpflichtet sich zu nachhaltigem Wirtschaften. Damit wird die Erkenntnis umgesetzt, dass der Erfolg unternehmerischen Handelns dauerhaft nur gesichert werden kann, wenn wirtschaftliche Ziele, ein schonender Umgang mit der Umwelt und gesellschaftliche Verant wortung als gleichrangig behandelt werden. Wir richten unser unter nehmerisches Handeln und unsere Entscheidungen auch nach den Bedürfnissen künftiger Generationen aus (nähere Informationen im CSR-Bericht der KRONES AG). Die Einhaltung von geltendem Recht ist für KRONES selbstverständlich. Als weltweit agierendes Unternehmen muss KRONES vielfältige gesellschaftliche, politische und rechtliche Rahmenbedingungen im In- und Ausland beachten. Daher ist es für uns ein Grundprinzip, unsere Geschäfte in allen Ländern, in denen wir tätig sind, in Übereinstimmung mit den geltenden Gesetzen und Vorschriften zu betreiben. Für die Beschäftigten von KRONES bedeutet dies, dass sie die für ihren Verantwortungsbereich relevanten Rechtsvorschriften sowohl kennen als auch einhalten. Im Bedarfs- oder Zweifelsfall können über den Vorgesetzten, die entsprechenden Fachabteilungen oder den Compliance Officer der KRONES AG Rat und Informationen eingeholt werden. Darüber hinaus respektieren wir die Werte und ethischen Vorstellungen der Länder, in denen KRONES tätig ist. Krones richtet sein unternehmerisches Handeln und seine Entscheidungen auch nach den Bedürfnissen künftiger Generationen aus

7 Mitarbeiter sozialadäquates Verhalten Im Team zu arbeiten bedeutet, sich nicht nur von anderen leiten zu lassen, sondern auch selbst die Initiative zu ergreifen und Verantwortung zu übernehmen. Respekt vor anderen Meinungen und vertraulicher Umgang mit Informationen sind Voraussetzung, um gemeinsam ein Ziel zu erreichen

8 Führung, Verantwortung und Aufsicht Verschwiegenheit Die KRONES Führungskräfte räumen ihren Mitarbeiterinnen und Mit arbeitern so viel Eigenverantwortung wie möglich ein. Gleichzeitig müssen sie deutlich machen, dass die Einhaltung von Gesetzen und der KRONES Richt linien unter allen Umständen und zu jedem Zeitpunkt oberste Priorität haben. Bei Fragen ist die Führungskraft für die Beschäftigten immer ansprechbar, besonders was die Einhaltung von gesetzlichen Regelungen betrifft. Es liegt in der Verantwortung der Führungskraft, dass die jeweils gültigen Gesetze eingehalten werden. Dies gilt auch für die Delegation einzelner Aufgaben. Für alle internen, vertraulichen und geschützten Informationen von KRONES gilt das Gebot der Verschwiegenheit. Informationen von Lieferanten, Kunden, Beschäftigten, Beratern und anderen Dritten, die nicht öffentlich kommuniziert sind, müssen gemäß den gesetzlichen und vertraglichen Anforderungen geschützt werden. Dasselbe gilt für Informationen über diese Personen bzw. Unternehmen. Der Schutz von vertraulichen Informationen wird bei KRONES sehr ernst genommen. Bei Fragen jeglicher Art ist die Führungskraft für die Beschäftigten ansprechbar

9 Zusammenarbeit mit den Beschäftigten KRONES erwartet von seinen Beschäftigten, im Rahmen ihrer Aufgaben Verantwortung zu übernehmen, Eigeninitiative zu zeigen und aus Fehlern zu lernen. Als sozial verantwortungsvolles Unternehmen ist es KRONES wichtig, den Beschäftigten aller Standorte faire und angemessene Arbeitsbedingungen zu bieten. Die Regelungen zu Arbeitszeiten, Urlaub und Vergütung entsprechen überall den tariflichen bzw. mindestens den gesetzlich vorgeschriebenen und branchenüblichen Standards. Zudem orientiert sich KRONES an den Werten des UN-Global Compact sowie international anerkannten Normen, Richtlinien und Standards der Internationalen Arbeitsorganisation (ILO) und der OECD. KRONES hält die international anerkannten sozialen Mindeststandards auch in allen Belangen mit Geschäftspartnern und Dritten ein. Krones bietet seinen Beschäftigten an allen Stand orten faire und angemessene Arbeitsbedingungen. Das KRONES Arbeitsklima zeichnet sich durch Professionalität, Fairness, Aufrichtigkeit, Integrität, Respekt und Vertrauen aus. Die Würde, Privatsphäre und Persönlichkeitsrechte jedes Einzelnen sind unbedingt und in jedem Fall zu achten. KRONES toleriert keine Art von Diskriminierung, Belästigung oder Beleidigung. Dies gilt sowohl für das aktive Ausüben als auch für das passive Dulden derartiger Verhaltensweisen. Bewerber und Beschäftigte werden einzig aufgrund ihrer Eignung eingestellt und gefördert unabhängig von Geschlecht, ethnischer Zugehörigkeit, Hautfarbe, Religion, Alter, Familienstand, körperlicher Verfassung oder sexueller Orientierung. Diese Grundsätze gelten nicht nur intern, sondern auch für die Zusammenarbeit mit externen Partnern. Alle Entscheidungen bezüglich Lieferanten, Kunden, Geschäftspartnern etc. werden bei KRONES ausschließlich auf der Basis sachgerechter Erwägungen getroffen. Illustration: Männer und Frauen verschiedener Rassen 16 17

10 Umgang mit Interessenkonflikten Folgen bei Verstößen Unser Handeln ist darauf ausgerichtet, jegliche Art von Interessenkonflikten zu unterlassen, die sich nachteilig auf unser Unternehmen auswirken könnten. Interessenkonflikte zwischen privaten Interessen (direkt oder indirekt oder durch nahestehende Personen bzw. Unternehmungen) und den Interessen von KRONES sind klar zu vermeiden. Dies gehört zu den Dienstpflichten aller Organe und Beschäftigten bei KRONES. Die Verwendung von firmen eigenen Mitteln für jedweden unrechtmäßigen oder unvorschriftsmäßigen Zweck ist streng untersagt. Beispielhafte Interessenkonflikte: Private Geschäftsbeziehungen mit oder Betätigung bei Konkurrenten, Beratern, Kunden, Lieferanten, Dienstleistern und sonstigen Geschäftspartnern von KRONES zur persönlichen Vorteilsnahme Umgang mit Geschenken und sonstigen Zuwendungen In Zweifelsfällen muss der Vorgesetzte eingeschaltet bzw. die Stellungnahme des Compliance Officers der KRONES AG eingeholt werden. Alle Organe und Beschäftigten von KRONES haben die Pflicht, Interessenkonflikte zu vermeiden. Die Verletzung der Krones Verhaltensrichtlinie oder anderer Krones Regelungen kann zu Disziplinarmaßnahmen oder arbeitsrechtlichen Sanktionen bis hin zur Kündigung führen. Jeder Beschäftigte muss im Falle eines Verstoßes gegen diese Verhaltensrichtlinie als auch gegen gesetzliche Vorschriften ungeachtet der im Gesetz vorgesehenen Sanktionen wegen der Verletzung seiner arbeitsvertraglichen Pflichten mit arbeitsrechtlichen Konsequenzen rechnen. Insofern gilt dieser Kodex als arbeitsrechtliche Pflicht

11 Umgang mit Insider-Informationen Vertrauliche kursrelevante Informationen dürfen von den KRONES Beschäftigten und Organen ausschließlich für betriebliche Zwecke genutzt und nicht an Dritte weitergegeben werden. Die KRONES AG ist als börsennotiertes Unternehmen an strenge wertpapierrechtliche Vorschriften gebunden. Das Wertpapierhandelsgesetz regelt in 14 das grundsätzliche Verbot von Insidergeschäften. Demnach ist es verboten, unter Verwendung einer Insider-Information Insiderpapiere (Aktien und Derivate sowie Optionsscheine u. ä.) auf eigene oder fremde Rechnung oder für einen anderen zu erwerben oder zu veräußern. Kenntnisse über vertrauliche betriebsinterne Vorhaben oder Vorgänge dürfen daher von den Beschäftigten und Organen bei KRONES ausschließlich für betrieb liche Zwecke genutzt und nicht an Dritte weitergegeben werden.»dritte«können in diesem Fall auch Familienangehörige, Freunde und Bekannte oder Beschäftigte und Kollegen innerhalb des Unternehmens sein, die über die betreffenden Informationen keine (dienstliche) Kenntnis haben müssen. Die Broschüre»Rechtliche Bestimmungen zu Insidergeschäften«ist in der KRONES Mediasuite oder im KRONES inside zu finden. Illustration: Bulle und Bär Deutsche Börse 20 21

12 Normen Außenverhältnis Nicht nur Vertrauen, auch gewisse Richtlinien und Normen sind Basis für die Zusammenarbeit. Hier spielen die Interessen von Krones und allen Mit arbeitern eng zusammen. Unsere Aufgabe ist es, unsere Daten zu schützen und durch verantwortungsbewusstes Handeln für sichere Arbeitsbedingungen zu sorgen

13 Ächtung von Korruption und Geldwäsche Korruption Die KRONES Beschäftigten haben jede Form korrupten Verhaltens zu unterlassen. Aufträge werden von uns auf faire Art und Weise über Qualität und Preis unserer innovativen Produkte und Dienstleistungen gewonnen, nicht durch Anbieten bzw. Gewähren von unzulässigen Vorteilen gegenüber Dritten. Den Beschäftigten ist es strikt untersagt, Amtsträgern oder Geschäftspartnern im Zusammenhang mit einer geschäftlichen Tätigkeit direkt oder indirekt Vorteile anzubieten, zu versprechen, zu gewähren oder solche Vorteile zu genehmigen. Weder Geldzahlungen noch andere Leistungen dürfen getätigt werden, um amtliche bzw. geschäftliche Entscheidungen zu beeinflussen oder einen Vorteil zu erlangen. So genannte»kick-backs«sind strikt verboten (als»kick-back«wird die Rückerstattung eines Teils des gezahlten Betrags eines Geschäfts zwischen mehreren Beteiligten durch einen Beteiligten an einen anderen bezeichnet). Es ist den KRONES Mitarbeitern strikt untersagt, Amtsträgern oder Geschäftspartnern in Zusammenhang mit einer geschäftlichen Tätigkeit Vorteile zu gewähren. Um jeglichen Anschein von Unredlichkeit und Unangemessenheit zu vermeiden, muss jedes Angebot, jede Zusage, jede Zuwendung, jede Einladung und jedes Geschenk ausnahmslos mit den jeweils geltenden Gesetzen übereinstimmen. Ebenso der Versuch, Amtsträger oder Geschäftspartner durch Angebote, Zusagen, Einladungen oder Geschenke (auch Geldgeschenke) zu beeinflussen bzw. zu bestechen, um daraus einen geschäftlichen Vorteil für KRONES zu erlangen, ist verboten. Das gleiche gilt auch für indirekte Geldzahlungen über Handelsvertreter, Berater, Vermittler etc. Im Zweifelsfall ist hier immer der Vorgesetzte oder der Compliance Officer der KRONES AG zu befragen. Es ist ebenso verboten, solche Vorteile im geschäftlichen Handeln von Dritten zu fordern, sich versprechen zu lassen oder anzunehmen. KRONES Beschäftigten ist es daher untersagt, Geschenke und Einladungen, die über übliche Gepflogenheiten hinausgehen, oder sonstige direkte oder indirekte Vorteile anzunehmen. Im Zweifelsfall ist hier immer mit dem Vorgesetzten (mindestens auf Vice-President-Ebene) Rücksprache zu halten

14 Geldwäsche Geldwäsche bezeichnet die Einführung illegal erwirtschafteter Finanzmittel (z. B. aus Terrorismus, Drogenhandel, Bestechlichkeit oder anderen Straftaten) in den legalen Finanz- und Wirtschaftskreislauf, mit dem Zweck, ihnen den Anschein der Legalität zu verleihen und die tatsächliche Herkunft zu verschleiern. Mittäter wird auch, wer in leichtfertiger Unkenntnis über die Herkunft der Mittel handelt. Um Geldwäsche in seinem Einflussbereich zu unterbinden, unterstützt KRONES alle erforderlichen Maßnahmen. Insbesondere sind die Beschäftigten gehalten, Geschäfte nicht abzuschließen, wenn Anhaltspunkte zur Geldwäsche vorliegen. Um Probleme auf diesem Gebiet zu vermeiden, ist die Aufmerksamkeit aller Beschäftigten gefragt. Verdächtiges Verhalten von Kunden, Beratern und Geschäftspartnern muss sofort gemeldet werden. Darüber hinaus müssen sich alle Beschäftigten immer an die gültigen Vorschriften zur Aufzeichnung und Buchführung bei Geldtransaktionen halten. Größere Bargeldbewegungen sind generell unüblich und daher besonders kritisch zu hinterfragen. KRONES unterstützt alle erforderlichen Maßnahmen, um Geldwäsche zu unterbinden

15 Zoll- und Außenwirtschaftsbestimmungen Datenschutz Als Unternehmen mit einer hohen Exportquote haben wir täglich mit Lieferungen in andere Länder zu tun. Hier gelten gesetzliche Regeln für die Transfers von Waren, Dienstleistungen oder Technologien über bestimmte Landesgrenzen hinweg. KRONES befolgt die Exportkontroll- und Zollgesetze sowie sonstigen Vorschriften, die in den jeweiligen Ländern unserer Geschäftstätigkeit gelten. Exportkontrollgesetze sind vor allem im Zusammenhang mit direkten oder indirekten Exporten oder Importen aus oder in sanktionierte Länder von Bedeutung. Sie gelten auch in Zusammenhang mit Kontakten zu Dritten, gegen die zum Beispiel Verdachtsmomente zur Gefährdung der nationalen Sicherheit bestehen oder die an kriminellen Aktivitäten beteiligt sind. Auch hier können Verstöße gegen diese Gesetze und Bestimmungen zu drastischen Geld- oder Gefängnisstrafen führen. KRONES befolgt alle Exportkontroll- und Zollgesetze in den Ländern unserer Geschäftstätigkeit. Der weltweite elektronische Informationsaustausch ist Voraussetzung für die Effektivität unserer Arbeit, birgt aber auch Risiken für den Persönlichkeitsschutz und die Sicherheit von Daten. Weltweiter elektronischer Informationsaustausch und Dialog, Zugang zu Internet und Intranet sowie elektronische Geschäftsabwicklung sind Voraussetzungen für die Effektivität der Arbeit aller Beschäftigten und somit für den wirtschaftlichen Erfolg von KRONES. Verbunden mit den Vorteilen der digitalen Kommunikation sind aber auch Risiken für den Persönlichkeitsschutz und die Sicherheit von Daten. Ein wichtiger Bestandteil des Informationsmanagements der Führungskräfte und auch des Verhaltens jedes einzelnen Beschäftigten ist daher die wirksame Absicherung gegen diese Risiken. Nur wenn personenbezogene Daten im Sinne des Datenschutzgesetzes für festgelegte, eindeutige und rechtmäßige Zwecke erforderlich sind, dürfen diese erhoben, verarbeitet oder genutzt werden. Personenbezogene Daten müssen immer sicher aufbewahrt und dürfen nur unter Anwendung der nötigen Sicherheitsmaßnahmen übertragen werden. Bei der technischen Absicherung vor unberechtigtem Zugriff sowie der eigentlichen Datenqualität muss ein hoher Standard gewährleistet sein. Die Verwendung von Daten muss für die Betroffenen transparent sein, ihre Rechte auf Auskunft und gegebenenfalls auf Widerspruch, Sperrung oder Löschung sind zu wahren

16 Sicherheit und Gesundheit Umweltschutz Die Sicherheit und Gesundheit aller Beschäftigten hat für KRONES oberste Priorität. Einheitliche Vorgaben zur Arbeitssicherheit, die nach externen Standards von unabhängiger Seite zertifiziert sind, gewährleisten weltweit an allen Arbeitsplätzen hohe Arbeitssicherheit für unsere Beschäftigten. Auch die Beschäftigten externer Unternehmen werden intensiv in vorhandene Schulungssysteme integriert. Für die Umsetzung der daraus abgeleiteten Maßnahmen und das Einhalten der Sicherheitsbestimmungen sorgen umfassende Kontrollen. KRONES hat den vernünftigen und effizienten Einsatz von Ressourcen in seinem Leitbild verankert. KRONES bekennt sich zu seiner ökologischen Verantwortung. Deshalb wurde der vernünftige und effiziente Einsatz von Ressourcen im Leitbild verankert. Dies trifft zum einen für unsere Produkte zu, wie das enviro Programm verdeutlicht. Aber auch bei der eigenen Produktion will KRONES Ressourcen einsparen und die Umwelt möglichst wenig belasten. Das Unternehmen setzt sich hier Umweltziele, um das Thema strukturiert und nachhaltig zu verfolgen. Dies wird begleitet durch den Einsatz neuer technologischer Verfahren sowie die konsequente Umsetzung und Einhaltung der umweltrechtlichen Vorschriften

17 Normen Innenverhältnis Wir legen großen Wert auf gegenseitige Hilfe. Wir unterstützen uns nicht nur untereinander, sondern auch förderungswürdige Projekte in den Bereichen Bildung und Wissenschaft sowie Kultur und Soziales. Das wichtigste für Krones ist hierbei, einen positiven Mehrwert für den Menschen und das Gemeinwohl zu schaffen

18 Spenden und Sponsoring Umgang mit Firmeneigentum Als gesellschaftlich verantwortliches Unternehmen fördert KRONES soziale Einrichtungen, Bildung, Wissenschaft, Sport, Kultur und Umwelt durch Geld- und Sachspenden sowie Dienstleistungen. Alle Spenden haben dabei im Einklang mit der geltenden Rechtsordnung zu stehen. Spenden an Einzelpersonen, auf Privatkonten und an Personen oder Organisationen, die dem Ruf von KRONES schaden können, werden nicht gewährt. Sponsorenverträge mit dem Ziel der Werbemöglichkeit sowie Beitragsleistungen zu Branchenverbänden oder Mitgliedschaften bei Organisationen, die den Geschäftsinteressen dienen, gelten nicht als Spenden. Aufwendungen für Spenden und Sponsoring sind Teil unserer CSR-Aktivitäten und werden daher effizient getätigt. Die Entscheidung, welche Zuwendungen erteilt werden, wird ausnahmslos vom Spenden- und Sponsoring-Gremium der KRONES AG getroffen. KRONES fördert soziale Einrichtungen, Bildung, Wissenschaft, Sport, Kultur und Umwelt. Firmeneigentum wird ausschließlich für Unternehmenszwecke und nicht für den privaten Nutzen verwendet. KRONES verfügt an seinen weltweiten Produktions-, Vertriebs- und Geschäftsstandorten über Firmeneigentum. Dazu zählen zahlreiche Anlagen, Maschinen und Einrichtungen wie Telefone, Kopierer, Computer, Software, Internet/Intranet und sonstige Arbeitsmittel wie , Computer- und IT-Systeme, aber auch Poolfahrzeuge. Diese dürfen ausschließlich für Unternehmenszwecke und nicht zum privaten Nutzen verwendet werden. Sie sind vor dem Zugriff Dritter zu schützen sowie pfleglich zu behandeln

19 Stakeholder Zusammenarbeit mit Kunden Erfolg entsteht nicht von alleine, jeder kann seinen Teil dazu beitragen. Alle, die Interesse an unserem Unternehmen haben, müssen entsprechend behandelt werden. Bei der Zusammenarbeit ist ein fairer Umgang ausschlaggebend sei es mit Kunden, Lieferanten oder Aktionären. KRONES geht mit seinen Kunden eine langfristige Partnerschaft ein, die sich durch Offenheit und Aufrichtigkeit auszeichnet. Damit wir unserem Anspruch an uns selbst genügen, reicht es nicht aus, nur Dienstleister oder Zulieferer zu sein. Vielmehr gehen wir mit unseren Kunden eine langfristige Partnerschaft ein, die sich durch Offenheit und Aufrichtigkeit auszeichnet. Bei KRONES werden alle strategischen Entscheidungen auf ihre langfristige Erfolgswahrscheinlichkeit geprüft. Welche Anforderungen unsere Kunden auch stellen wir sehen es als unsere Aufgabe, Lösungen zu finden, die nicht nur sicher und effektiv sind, sondern auch einen nachhaltigen Mehrwert für unsere Kunden bringen. Dennoch werden wir nur dort eine geschäftliche Partnerschaft eingehen, wo eine solche nicht unseren grundlegenden Werten widerspricht. Dies sichert unseren langfristigen wirtschaftlichen Erfolg

20 Zusammenarbeit mit Lieferanten Zusammenarbeit mit den Aktionären Wir streben partnerschaftliche Geschäftsbeziehungen zu unseren Lieferanten an, basierend auf Ehrlichkeit, Vertrauen und Verbindlichkeit. Zudem erwarten wir von Lieferanten, dass sie die im KRONES Lieferantenkodex vorgegebenen Werte und Verhaltensmaßnahmen einhalten, die KRONES in folgenden Prinzipien für sich selbst im Hinblick auf Verantwortlichkeiten gegenüber seinen Interessengruppen (engl.: Stakeholder) und der Umwelt definiert hat: die Einhaltung aller anwendbaren Gesetze die Ächtung von Korruption die Beachtung der Menschenrechte ihrer Beschäftigten Im Lieferantenkodex hat KRONES exakt den Umgang mit seinen Lieferanten festgelegt. Die KRONES Aktie ist seit langer Zeit ein stabiler Wert im MDAX. KRONES steht in ständigem Dialog mit Anlegern und Analysten, um mit einer offenen Informationspolitik das Vertrauen der Aktionäre in KRONES zu steigern und neue Investorenkreise zu erschließen. KRONES stellt sicher, dass alle kursrelevanten Informationen allen Aktionären entsprechend den rechtlichen Rahmenbedingungen unverzüglich zugänglich gemacht werden. die Einhaltung der Gesetze gegen Kinderarbeit die Übernahme der Verantwortung für Gesundheit und Sicherheit der Beschäftigten die Einhaltung der relevanten nationalen Gesetze und internationalen Standards zum Umweltschutz die Aufforderung, dass diese Wertgrundsätze auch in der eigenen Lieferkette umgesetzt und eingehalten werden 38 39

21 Umgang mit Wettbewerbern Ein freier Wettbewerb ist elementarer Bestandteil der Marktwirtschaft und fördert Effizienz, wirtschaftliche Entwicklung und Innovationen. Wir bekennen uns zum fairen Umgang mit unseren Wettbewerbern und unterstützen einen freien und unverfälschten Wettbewerb. KRONES beachtet alle anwendbaren inländischen, supranationalen und ausländischen Kartell- und Wettbewerbsgesetze. Ebenso erwarten wir dies auch von unseren Wettbewerbern. Preis- und Konditionenabsprachen sind strikt untersagt, ebenso Absprachen mit Wettbewerbern zum Zwecke der Marktaufteilung. Abstimmungen innerhalb von Verbänden können zu unzulässigen kartellrecht lichen Absprachen führen. Dies ist immer zu beachten und muss im Einzelfall abgesichert werden. KRONES achtet den fairen Wettbewerb als elementaren Bestandteil der Marktwirtschaft. Um kartellrechtliche Verstöße zu vermeiden, ist es Beschäftigten daher insbesondere nicht erlaubt: mit Mitbewerbern z. B. über Preise, Kalkulationen, Angebote, Preisänderungen, Kapazitäten, Verkaufsbedingungen, Gewinn, Gewinnmargen, Kosten oder andere Faktoren zu sprechen, die das Wettbewerbsverhalten des Unternehmens bestimmen oder beeinflussen können. Absprachen mit Mitbewerbern über einen Wettbewerbsverzicht wie z. B. abgestimmtes Angebotsverhalten, über die Einschränkung der Geschäftsbeziehungen zu Lieferanten, über die Abgabe von Scheinangeboten bei Ausschreibungen oder über die Aufteilung von Kunden, Märkten, Gebieten oder Produktionsprogrammen zu treffen. Muss mit einem Wettbewerber als Kunden oder Lieferanten verhandelt werden, so sind die Verhandlungen zu dokumentieren

22 Sonstiges Abschluss Geltungsbereich/Umsetzung Geltungsbereich Diese Verhaltensrichtlinie gilt für alle Beschäftigten des KRONES Konzerns, so auch für Vorstände, Aufsichtsräte, Geschäftsführer, leitende Angestellte. Alle Beschäftigten der zum KRONES Konzern gehörenden Gesellschaften beachten bei der Umsetzung der Verhaltensrichtlinie das jeweilige nationale Recht. Umsetzung KRONES erwartet von seinen Beschäftigten, sich an die Verhaltensrichtlinie zu halten und alle Geschäfte effizient und im Rahmen dieser Richtlinie durchzuführen. Die Führungskräfte haben ihre Beschäftigten über die Richtlinie zu informieren und diese in ihrer jeweiligen Führungsstruktur vor - zu leben. Alle Beschäftigten sind regelmäßig über die Richtlinien dieses Verhaltenskodex (und gegebenenfalls Änderungen dazu) sowie darüber in Kenntnis zu setzen, dass sie verpflichtet sind, diese einzuhalten. Die Führungskräfte stellen sicher, dass die Verhaltensrichtlinie eingehalten wird. Sie erkennen Fehlverhalten und thematisieren und ahnden dieses konsequent

23 Entscheidungsfindung und offene Fragen Grundsätzlich ist jede Situation anders ein Verhaltenskodex kann nicht immer das richtige Verhalten für jede Situation vorgeben. Dennoch formuliert dieser Verhaltenskodex Regeln und Prinzipien, die von allen KRONES Mitarbeitern bzw. Beteiligten eingehalten und sinnvoll umgesetzt werden müssen. Es können jedoch Zweifel an der Konformität einer Handlung oder Entscheidung bestehen. Aus diesem Grund sollte man sich in diesen Momenten folgende Fragen stellen: Können aufgrund meiner Entscheidung der gute Ruf von KRONES, die Gesetzestreue und die gesellschaftliche Verantwortung gewahrt bleiben? Ist meine Entscheidung im Einklang mit den Gesetzen und Regeln des Unternehmens? Würde meine Entscheidung auch einer Überprüfung durch Dritte standhalten? Kann ich eine Entscheidung unvoreingenommen, im besten Interesse des Unternehmens und frei von eigenen Interessen fällen? Was würden mein Vorgesetzter bzw. meine Kollegen dazu sagen, wenn sie davon wüssten? Könnte meine Entscheidung auch transparent gemacht werden? Sollte sich ein KRONES Beschäftigter in einem bestimmten Fall nicht sicher über das richtige Verhalten sein oder generell Fragen haben, stehen ihm neben den im Abschnitt»Hinweisgeberverfahren«genannten Ansprechpartnern weitere Informationsquellen als Hilfestellung für eine Entscheidungsfindung zur Verfügung. Diese können über die KRONES Medien im Intranet abgerufen werden. Hinweisgeberverfahren Anregungen und Beschwerden, insbesondere Hinweise auf Verstöße im KRONES Konzern gegen diesen Verhaltenskodex oder Konzernrichtlinien, können an den jeweiligen Vorgesetzten, den Compliance Officer der KRONES AG oder die Mitglieder des Compliance Komitees der KRONES AG persönlich, elektronisch, schriftlich oder telefonisch weitergegeben werden

24 Glossar Verhaltenskodex Ein Verhaltenskodex, englisch Code of Conduct, ist eine Sammlung von Verhaltensweisen, die in unterschiedlichsten Kartellrecht Das Kartellrecht schützt den Wettbewerb von Wirtschaftsunternehmen als solchen. Es ist in Deutschland im Gesetz Umgebungen und Zusammenhängen abhängig von der jeweiligen Situation angewandt werden können bzw. sollen. gegen Wettbewerbsbeschränkungen (GWB) geregelt. Daneben bestehen Vorgaben durch das europäische Kartellrecht. Compliance CSR Global Compact ILO Insiderhandel OECD Als Compliance wird die Selbstverpflichtung eines Unternehmens bzw. dessen Führungskräfte bezeichnet, sich an die vom Gesetzgeber, den Anteilseignern oder dem Aufsichtsgremium aufgestellten Regeln zu halten. Der Begriff Corporate Social Responsibility (CSR) bzw. Unternehmerische Gesellschaftsverantwortung, umschreibt den freiwilligen Beitrag der Wirtschaft zu einer nachhaltigen Entwicklung, die über die gesetzlichen Forderungen (Compliance) hinausgeht. Global Compact oder auch United Nations Global Compact ist der englische Name für einen weltweiten Pakt, der zwischen Unternehmen und der UNO geschlossen wird, um die Globalisierung sozialer und ökologischer zu gestalten. International Labour Organization (Internationale Arbeitsorganisation) Die Verwendung von Insider-Informationen für Börsengeschäfte, ein Begriff des Finanzmarkts, speziell des Aktienmarkts. Insiderhandel ist in Deutschland und den meisten Mitgliedstaaten der EU eine Straftat. Die Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung, Organisation for Economic Co-operation and Development, OECD, ist eine Internationale Organisation mit 32 Mitgliedstaaten, die sich der Demokratie und Marktwirtschaft verpflichtet fühlen. MDAX Der MDAX (abgeleitet von Mid-Cap-DAX) ist ein 1996 eingeführter deutscher Aktienindex. Er umfasst 50 Werte vorwiegend aus klassischen Branchen, die in der Rangliste nach Marktkapitalisierung des Streubesitzes und des Börsenumsatzes auf die Werte des DAX folgen. Stakeholder Als Stakeholder (engl.) wird eine natürliche Person (der Mensch in seiner Rolle als Rechtssubjekt) oder eine juristische Person (z. B. eine Institution) bezeichnet, die ein Interesse am Verlauf oder Ergebnis eines Prozesses (z. B. eines Projekts oder der wirtschaftlichen Entwicklung eines Unternehmens) hat. Supranational Supranationalität bedeutet eine Verlagerung von Zuständigkeiten von der nationalstaatlichen Ebene auf eine höher stehende Ebene. Die übergeordnete Organisation kann auch dann verbindliche Beschlüsse fassen, wenn nicht alle Mitglieder zustimmen. Das Gegenteil ist das Prinzip des Intergouvernementalismus: Es schreibt nur eine zwischenstaatliche Kooperation der Regierungen vor, ohne sie inhaltlich und räumlich zu vertiefen und zu institutionalisieren. WpHG Das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) reguliert in Deutschland den Wertpapierhandel und dient insbesondere der Kontrolle von Dienstleistungsunternehmen, die Wertpapiere handeln, sowie Finanztermingeschäften, aber auch dem Schutz des Kunden

25 Das Krones Leitbild: Wer sind wir, wohin wollen wir und wie kommen wir dorthin? Nachhaltiges Wirtschaften Handeln nach Gesetz und Ethik Führung, Verantwortung und Aufsicht Verschwiegenheit Unser Verhaltenskodex Zusammenarbeit mit den Beschäftigten Umgang mit Interessenkonflikten Folgen bei Verstößen Umgang mit Insiderinformationen Ächtung von Korruption und Geldwäsche Zoll- und Außenwirtschafts bestimmungen Datenschutz Sicherheit und Gesundheit Umweltschutz Spenden und Sponsoring Umgang mit Firmeneigentum Zusammenarbeit mit Kunden Zusammenarbeit mit Lieferanten Zusammenarbeit mit den Aktionären Umgang mit Wettbewerbern Geltungsbereich/Umsetzung KRONES AG Ansprechpartner: Böhmerwaldstraße 5 Welf Kramer Neutraubling Compliance Officer Deutschland Telefon Internet Telefax Mobil Welf.Kramer@krones.com