Erfolgskontrolle des Programms SIGNO - "Schutz von Ideen für die Gewerbliche Nutzung" des Bundesministeriums für Wirtschaft und Energie

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1 Erfolgskontrolle des Programms SIGNO - "Schutz von Ideen für die Gewerbliche Nutzung" des Bundesministeriums für Wirtschaft und Energie F r ü h j a h r s t r e f f e n d e s A r b e i t s k r e i s e s F o r s c h u n g -, Te c h n o l o g i e - u n d I n n o v a t i o n s p o l i t i k d e r D e G E v a l a m , B e r l i n D r. M a r i a n n e K u l i c k e F r a u n h o f e r I n s t i t u t f ü r S y s t e m - u n d I n n o v a t i o n s f o r s c h u n g

2 Erfinder Unternehmen Hochschulen F ö r d e r p o r t f o l i o v o n S I G N O "Schutz von Ideen für die Gewerbliche Nutzung" Strategief örderung Verwertungsf örderung Weiterentwicklung von Erf indungen KMU-Patentaktion Verstetigung und Weiterentwicklung des Patent- und Verwertungswesens in Hochschulen unter Berücksichtigung strategischer Partnerschaften mit Unternehmen, aufe und insbesondere in Kooperation mit externen PVAs Sensibilisierung und Entwicklung eines strategischen Verständnisses für den Nutzen gewerblicher Schutzrechte bei KMU und aktive Unterstützung bei der Patentanmeldung und -verwertung Erf inderf achauskunf t Beratung von einzelnen Erfindern zum Erfindungsprozess und zur systematischen Verwertung Seite 2

3 Evaluationsgegenstand Förderlinie SIGNO Hochschulen mit den Bereichen (1) Verwertungsförderung: Hochschulverbünde mit ca. 200 Hochschulen und außeruniversitären Forschungseinrichtungen, beauftragte Patent- und Verwertungseinrichtungen, Wissenschaftler/-innen, Verwertungspartner (2) Strategieförderung: einzelne Hochschulen und außeruniversitären Forschungseinrichtungen oder kleine Konsortien (3) Weiterentwicklungsprojekte: Projektebene, FuE-Projekte Förderlinie SIGNO Unternehmen (1) KMU-Patentaktion: geförderte KMU SIGNO = Förderportfolio (Angebote für unterschiedliche Zielgruppen) und Instrumentenportfolio (verschiedene Instrumente für gleiches Förderziel) Seite 3

4 A n f o r d e r u n g e n a n d i e E x - p o s t - E v a l u i e r u n g v o n S I G N O Zielerreichungskontrolle Bestimmung des Zielerreichungsgrads durch Vergleich der geplanten Ziele mit der tatsächlich erreichten Zielrealisierung (Soll-Ist-Vergleich) Untersuchung, ob die vorgegebenen Ziele nach wie vor Bestand haben Wirkungskontrolle Bewertung, ob die Maßnahme prinzipiell zur Zielerreichung geeignet und ursächlich für die f estgestellte Zielerreichung war Ermittlung aller intendierten und nichtintendierten Auswirkungen der Maßnahme Fördermitteleinsatz Wirtschaftlichkeitskontrolle Bewertung der Wirtschaftlichkeit des Vollzugs der Maßnahme im Hinblick auf den Ressourcenverbrauch (Vollzugswirtschaftlichkeit) Bewertung, ob die Maßnahme im Hinblick auf übergeordnete Zielsetzungen insgesamt wirtschaf tlich war (Maßnahmenwirtschaftlichkeit) Aufwand für Programmadministration Programmvollzugskontrolle Bewertung der operativen Programmumsetzung Beurteilung der Passfähigkeit des eingesetzten Instrumentariums zu den Anf orderungen der Zielgruppen Seite 4

5 P r o j e k t d e s i g n f ü r d i e E r f o l g s k o n t r o l l e v o n S I G N O Wirkungsmodell indikatorgestütztes Evaluierungssystem "Schutz von Ideen für die Gewerbliche Nutzung" Dokumente und Literatur Ex-post-Evaluation Zielerreichung Wirkung primär- und sekundärstatistische Quellen Hochschulen und Forschungseinrichtungen in Hochschulverbünden beauf tragte Patent- und Verwertungsagenturen begünstigte Wissenschaf tler/-innen nicht begünstigte patentrelevante Wissenschaf tler/-innen Programmvollzug geförderte kleine und mittlere Unternehmen KMU in patentrelevanten Branchen Wirtschaftlichkeit Programm- und Prozessbeteiligte programmexterne Expert/-innen Seite 5

6 E v a l u a t i o n s a n s a t z z u r E r f o l g s k o n t r o l l e v o n S I G N O Mehrsichten-Ansatz Vergleichsgruppen- Ansatz Triangulation - verschiedenartige Methoden und Datenquellen deskriptive und multivariate Auswertungen Aussagen zu Zielerreichung Wirkung Programmvollzug Wirtschaftlichkeit Handlungsempfehlungen Vorschläge zur Weiterentwicklung Seite 6

7 D a t e n e r h e b u n g s v e r f a h r e n f ü r d i e E x - p o s t - E v a l u a t i o n v o n S I G N O Desk Research Dokumente und Literatur primär- und sekundärstatistische Quellen PATSTAT-Datenbank des FhG ISI Fördernehmer Vergleichsgruppen Online Befragungen Hochschulen und Forschungseinrichtungen in Hochschulverbünden beauftragte Patent- und Verwertungsagenturen begünstigte Wissenschaftler/-innen nicht begünstigte patentrelevante Wissen-schaftler/-innen geförderte kleine und mittlere Unternehmen KMU in patentrelevanten Branchen schutzrechtserfahrene KMU Fallstudien PVAs beauftragte Patent- und Verwertungsagenturen (Telefon-) Interviews Programm- und Prozessbeteiligte Hochschulen mit Strategieförderung programmexterne Expert/-innen Seite 7

8 Vo r g e h e n s w e i s e b e i d e r E r f o l g s k o n t r o l l e v o n S I G N O Seite 8

9 Z i e l e v o n S I G N O l a u t R i c h t l i n i e ( A u s s c h n i t t ) Förderung Hochschulen - Verwertungsförderung Transparenz schaffen über vorhandene Wissensressourcen für die Wirtschaft; Zugang schaffen zu vorhandenen Wissensressourcen für eine Verwertung außerhalb der Wissenschaft; Profilierung der Hochschulen und außeruniversitären, öffentlich finanzierten Forschungseinrichtungen untereinander; Profilierung der Hochschulen und aufe gegenüber der Wirtschaft und Studierenden; deutliche Erhöhung der Verwertungschancen bei der aktiven Vermarktung schon bereits angemeldeter Schutzrechte mit relativ geringem Weiterentwicklungsaufwand. Förderung Hochschulen - Strategieförderung Etablierung und Stärkung strategischer Kooperationen zwischen Hochschulen und aufe einerseits und Unternehmen der Privatwirtschaft auf der anderen Seite; Nachhaltige Verbesserung der Verwertung von Forschungsergebnissen durch die Bereitstellung zukunftsweisender neuer Ansätze; Profilierung der Hochschulen und aufe untereinander sowie gegenüber Wirtschaft und Studierenden; Stärkung von Verwertungsnetzwerken. Seite 9

10 A P 1 : W i r k u n g s m o d e l l u n d i n d i k a t o r g e s t ü t z t e s E v a l u a t i o n s s y s t e m Ableitung des Wirkungsmodells von SIGNO von den Förderrichtlinien ausgehend: Das Modell zeigt die intendierten und möglichen, nicht-intendierten Wirkungen für unterschiedliche Wirkungsstufen für die Verwertungs- und Strategieförderung, die Weiterentwicklungsförderung und die KMU-Patentaktion Ableitung eines indikatorgestütztes Evaluationssystem Differenzierung zwischen qualitativen und quantitativen Indikatoren Basis für die Erstellung der Online-Befragungen Reduktion dieses Systems für ein Indikatorsystem zur laufenden Erfolgskontrolle Erstellung nach Auswertung der Befragungen und Bewertung der Güte und Praktikabilität der Erhebung zu einzelnen Indikatoren des Evaluationssystems Seite 10

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13 B e i s p i e l e z u W i r k u n g s k o m p o n e n t e n u n d d a z u g e h ö r i g e n q u a l i t a t i v e n I n d i k a t o r e n 1 Um den Beitrag der Förderlinie SIGNO Hochschulen Verwertungsförderung zur Weiterentwicklung einer Verwertungskultur und Stärkung des Stellenwerts des Patent- und Verwertungswesens in den Wissenschaftseinrichtungen zu evaluieren, wurden folgende Wirkungskomponenten über sechs qualitative Indikatoren untersucht: 1. Awareness-Schaffung nach innen, Wissenschaftler/-innen und Infrastruktur: Eigenständiges Förderangebot wertet die Aufgabe der Hochschulen und aufe zum Schutz geistigen Eigentums und dessen Verwertung innerhalb dieser Einrichtungen auf und stärkt sie damit gegenüber anderen Aufgaben. Fest umrissenes Beratungs- und Unterstützungsangebot kann an die Wissenschaftler/-innen kommuniziert werden. Bewertung des generellen Stellenwertes von Schutzrechtssicherungen und Verwertungen im Aufgabenspektrum der Hochschulen/auFE Bewertung der Anstoßwirkung des Förderangebots auf diesen Stellenwert Organisatorische Verankerung des Themas in den Strukturen der Hochschule Häufigkeit von Kommunikationsmaßnahmen von allgemeinen Informationsmedien bis regelmäßiger Direktansprache der Wissenschaftler/-innen Art dieser Kommunikationsmaßnahmen 2. Stärkung des Stellenwerts des Patent- und Verwertungswesens: Das Patent- und Verwertungswesen und die Umsetzung einer hochschulweiten Strategie rücken in den Verantwortungsbereich der Leitungsebenen. Zuständigkeit für das Thema in den Strukturen der Hochschule Seite 13

14 H e r a u s f o r d e r u n g e n f ü r d i e E r f o l g s k o n t r o l l e Zielsysteme der Förderlinien von SIGNO beinhalten keine Leistungsindikatoren (quantitative/qualitative), anhand derer man eine Wirkungsanalyse einfach durchführen kann Übersetzung der Ziele in Wirkungskomponenten, Erstellung sehr komplexer Wirkungsmodelle Kein Konzept für die Erfolgskontrolle am Programmstart, partiell keine systematische, durch ein differenziertes laufendes Monitoring erhoben Daten, aber umfangreiche quantitative Outputdaten zur Verwertungsförderung vorhanden Nachträglich Evaluationssystem entwickelt und Datenerhebung zu früheren Ereignissen z.t. ex-post Förderprogramm beinhaltet mehrere Förderlinien mit 4 Förderbereichen (Verwertungs-, Strategie- und Weiterentwicklungsförderung von Hochschulen; KMU Patentaktion) praktisch Durchführung von 4 (Teil-) Evaluationen z.t. schwer zu untersuchende und mit deutlichem Zeitverzug auftretende Wirkzusammenhänge?? Komplexe, vielfältige Wirkungen durch Förderansatz möglich Mehrsichtenansatz, Triangulation, Betrachtung vielfältiger Wirkungsdimensionen Zusammenführung zu einer Gesamtaussage zur Wirtschaftlichkeit des Programms, Monetarisierung der Programmwirkungen Seite 14

15 Vo r t e i l e d e s F r a u n h o f e r I S I f ü r d i e E r f o l g s k o n t r o l l e Synergieeffekte durch langjährige Begleitforschung zu EXIST Existenzgründungen aus der Wissenschaft, durch begleitende Evaluation des BMBF-Förderprogramms "Validierung des Innovationspotenzials wissenschaftlicher Forschung VIP sowie weiterer Maßnahmen in diesem Kontext Zahlreiche Studien zu Patentierungen in Deutschland, insbesondere im Wissenschaftsbereich Hausinterne Datenbank zu Patentanmeldungen in Deutschland und weltweit und Matchingmöglichkeit zu einer Firmendatenbank Möglichkeit zur Durchführung umfangreicher Online-Befragungen Seite 15

16 D e r z e i t n o c h o f f e n e F r a g e n Zusammenführung der vielfältigen Wirkungskomponenten zu Kernaussagen Bewertungsalgorithmus für die Wirtschaftlichkeitsaussage: Gegenüberstellung von nichtfinanziellen und finanziellen Wirkungen auf der einen Seite und Förderaufwand auf der anderen Seite Seite 16

17 Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit! Seite 17