MellowFund Global Equity

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1 KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2013 DEPOTBANK: ASSET-MANAGEMENT UND VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalanlagegesellschaft 2. Depotbank Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 Kaiserstraße Frankfurt am Main Frankfurt am Main Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: ,28 ( Stand: September 2012) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2012) 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb Geschäftsführer: VHC Capital Management S.A. Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Hausanschrift: Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) 25, op der Heckmill Alexander Tannenbaum, Offenbach L-6783 Grevenmacher Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: Aufsichtsrat: Telefax: Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Alexander Mettenheimer, München 4. Anlageausschuss Eberhard Heck, Frankfurt am Main Eric Velten, VHC Capital Management S.A., L-Grevenmacher Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Stephan Caspers, VHC Capital Management S.A., L-Grevenmacher Hans-Joachim Strüder, Stuttgart WKN: A1CZUC / ISIN: DE000A1CZUC3 Stand: 30. Juni 2013 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,27 81,59 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,43 79,45 Aktien EUR ,39 77,46 Barrick Gold Corp. Registered Shares o.n. CA STK CAD 16, ,75 0,95 ABB Ltd. Namens-Aktien SF 1,03 CH STK CHF 20, ,30 1,74 Clariant AG Namens-Aktien SF 3,70 CH STK CHF 13, ,58 0,85 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 61, ,71 1,31 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH STK CHF 67, ,08 1,99 UBS AG Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 16, ,20 1,36 Carlsberg AS Navne-Aktier B DK 20 DK STK DKK 513, ,99 1,08 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 112, ,00 2,34 ArcelorMittal S.A. Actions Nouvelles Nominat. on LU STK EUR 8, ,00 0,45 Aurubis AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 41, ,00 0,86 AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 FR STK EUR 15, ,00 0,39 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK EUR 68, ,00 2,86 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 STK EUR 81, ,00 2,14 Bilfinger SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 70, ,00 1,11 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 46, ,00 1,70 Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 32, ,00 1,85 Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 50, ,00 1,85 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 19, ,00 3,19 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 8, ,80 1,27 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 STK EUR 12, ,00 1,32 HOCHTIEF AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 50, ,00 1,31 ING Groep N.V. Cert.v.Aandelen EO 0,24 NL STK EUR 7, ,00 1,46 K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.n. DE000KSAG888 STK EUR 28, ,50 1,41 Kon. KPN N.V. Aandelen aan toonder EO -,24 NL STK EUR 1, ,92 0,53 Koninklijke DSM N.V. Aandelen op naam EO 1,50 NL STK EUR 50, ,00 2,22 KRONES AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 54, ,00 1,43 LANXESS AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 46, ,00 1,81 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 141, ,00 1,48 Porsche Automobil Holding SE Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE000PAH0038 STK EUR 59, ,00 2,17 Rheinmetall AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 35, ,00 1,31 RHÖN-KLINIKUM AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 17, ,00 0,55 Royal Dutch Shell Reg. Shares Class A EO -,07 GB00B03MLX29 STK EUR 24, ,00 1,79 RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 24, ,00 1,28 Salzgitter AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 25, ,00 0,79 Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR STK EUR 79, ,00 0,83 SAP AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 56, ,00 1,61 Semperit AG Holding Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 27, ,20 0,11 SES S.A. Registered(repr.Shs A)FDR o.n. LU STK EUR 22, ,00 0,86 SGL CARBON SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 24, ,00 0,64 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 77, ,00 2,03 STADA Arzneimittel AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 33, ,00 0,60 Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 FR STK EUR 37, ,00 1,96 Vivendi S.A. Actions Port. EO 5,5 FR STK EUR 14, ,95 1,52 Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE STK EUR 155, ,00 2,03 Astrazeneca PLC Registered Shares DL -,25 GB STK GBP 31, ,05 0,95 BHP Billiton PLC Registered Shares DL -,50 GB STK GBP 16, ,11 0,61 HSBC Holdings PLC Registered Shares DL -,50 GB STK GBP 6, ,52 1,25 Statoil ASA Navne-Aksjer NK 2,50 NO STK NOK 125, ,99 1,24 Amgen Inc. Registered Shares DL -,0001 US STK USD 98, ,83 0,40 Apple Inc. Registered Shares o.n. US STK USD 396, ,44 1,19 Cisco Systems Inc. Registered Shares DL-,001 US17275R1023 STK USD 24, ,11 1,27 Dow Chemical Co., The Registered Shares DL 2,50 US STK USD 32, ,66 1,29 Intel Corp. Registered Shares DL -,001 US STK USD 24, ,56 0,78 Kraft Foods Group Inc. Registered Shares o.n. US50076Q1067 STK USD 55, ,22 1,12 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Microsoft Corp. Registered Shares DL-, US STK USD 34, ,02 0,83 Mondelez International Inc. Registered Shares Class A o.n. US STK USD 28, ,20 1,15 QUALCOMM Inc. Registered Shares DL -,0001 US STK USD 61, ,84 0,98 Samsung Electronics Co. Ltd. R.Shs(NV)Pfd(GDR144A)1/2SW5000 US STK USD 385, ,67 1,55 Vale S.A. Reg. Shs (Spons. ADRs) o.n. US91912E1055 STK USD 13, ,19 0,53 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,04 1,99 Roche Holding AG Inhaber-Genußscheine o.n. CH STK CHF 235, ,04 1,99 Investmentanteile EUR ,84 2,13 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,84 2,13 db x-tr.ftse VIETNAM ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 17, ,84 0,41 db x-tr.msci TAIWAN Index ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 14, ,00 0,88 Lyxor ETF Hong Kong HSI Actions au Porteur D-EUR o.n. FR ANT EUR 20, ,00 0,85 Summe Wertpapiervermögen EUR ,27 81,59 Derivate EUR 3.953,99 0,02 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Derivate auf einzelne Wertpapiere EUR 3.953,99 0,02 Wertpapier-Optionsrechte EUR 3.953,99 0,02 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte auf Aktien EUR 3.953,99 0,02 PUT HOLCIM LTD. NAM BP 66,00 EUREX 185 STK CHF 1, ,37-0,02 PUT METRO AG BP 23,00 EUREX 185 STK EUR 0, ,00-0,01 PUT AMAZON.COM INC BP 250,00 NYSE AI6 STK USD 13, ,36 0,06 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,21 19,10 Bankguthaben EUR ,21 19,10 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt Guthaben in Fondswährung EUR ,03 % 100, ,03 4,44 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen GBP 8.315,69 % 100, ,52 0,05 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CHF 50,00 % 100,000 40,66 0,00 Guthaben bei Commerzbank AG Hamburg Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 7,82 Guthaben bei DZ Bank AG Frankfurt Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 6,78 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,06 0,09 Zinsansprüche EUR 4,30 4,30 0,00 Dividendenansprüche EUR , ,50 0,06 Quellensteueransprüche EUR 4.967, ,26 0,03 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme EUR ,63-0,39 Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen USD ,51 % 100, ,63-0,39 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,39-0,40 Zinsverbindlichkeiten EUR -71,70-71,70 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,00-0,31 Depotbankvergütung EUR , ,65-0,03 Beratungsvergütung EUR , ,77-0,05 Veröffentlichungskosten EUR -300,00-300,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,27-0,02 Fondsvermögen EUR ,51 100,00 Anteilwert EUR 108,80 Ausgabepreis EUR 112,06 Anteile im Umlauf STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 81,59 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,02 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) DKK (DKK) 7, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) NOK (NOK) 7, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex AI6 New York - NYSE Arca Op. Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Celesio AG Namens-Aktien o.n. DE000CLS1001 STK EMC Corp. (Mass.) Registered Shares DL -,01 US STK Heidelberger Druckmaschinen AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Holcim Ltd. Namens-Aktien SF 2 CH STK METRO AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK Société Générale S.A. Actions Port. EO 1,25 FR STK Valero Energy Corp. Registered Shares DL -,01 US91913Y1001 STK Andere Wertpapiere Kon. KPN N.V. Anrechte NL STK Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile db x-tr.msci BRAZIL Index ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT Lyxor ETF China Enterp.(HSCEI) Actions au Porteur C-EUR o.n. FR ANT Seite 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Optionsrechte Wertpapier-Optionsrechte Optionsrechte auf Aktien Verkaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert(e): ARCELORMITTAL S.A. NOUV., BAYER AG NA, CELESIO AG NAM. O.N., CLARIANT NA SF 3,70, DEUTSCHE BOERSE NA O.N., HOLCIM LTD. NAM. SF 2, LANXESS AG, METRO AG ST O.N., VIVENDI S.A. INH. EO 5,5) Verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert(e): ARCELORMITTAL S.A. NOUV., CELESIO AG NAM. O.N., CLARIANT NA SF 3,70, DANONE S.A. EO -,25, FRESEN.MED.CARE KGAA O.N., HOLCIM LTD. NAM. SF 2, METRO AG ST O.N., VIVENDI S.A. INH. EO EUR 37,24 EUR 56,72 Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. Seite 8

9 Verwaltungsvergütung per Stichtag Identifikation Investmentanteile VWG der Zielfonds in % p.a. Verwaltungsvergütung für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile LU db x-tr.ftse VIETNAM ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,850 LU db x-tr.msci TAIWAN Index ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,650 FR Lyxor ETF Hong Kong HSI Actions au Porteur D-EUR o.n. 0,650 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Investmentanteile LU db x-tr.msci BRAZIL Index ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,650 FR Lyxor ETF China Enterp.(HSCEI) Actions au Porteur C-EUR o.n. 0,650 Frankfurt am Main, den 1. Juli 2013 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 9