CMC MARKETS UK PLC. Preisliste für CFDs. 09. September 2013

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1 CMC MARKETS UK PLC Preisliste für CFDs 09. September 2013 CMC Market UK Plc 133 Houndsditch, London EC3A 7BX, Großbritannien Sitz der Gesellschaft: London Vorstand (Directors): Peter A. Cruddas (Vorsitzender), Torben Starkey, Grant Jeffrey Foley, David John Fineberg Gesellschaftssekretär (Company Secretary): Jonathan Bradshaw CMC Markets eingetragen UK Plc beim Preisliste Registrar of für Companies CFDs 09. September for England and 2013 Wales unter der Nr zugelassen und registriert durch die Financial Conduct Authority, Registrierungsnr , Umsatzsteueridentifikationsnummer:

2 CMC Markets UK Plc Preisliste für CFDs gültig ab 9. September Einführung 1.1 Bestimmte Wörter und Ausdrücke in dieser Preisliste, die kursiv geschrieben sind, haben die Bedeutungen, die in unseren CFD-Geschäftsbedingungen oder in der jeweiligen Klausel, in der sie erscheinen, definiert sind. 1.2 CMC Markets UK Plc (nachfolgend auch als CMC Markets, wir, uns und unser(e) bezeichnet) hat sich zur Fairness gegenüber jedem Kunden nachfolgend auch als unser Kunde, Sie und Sie selbst bezeichnet) verpflichtet. 1.3 In dieser Preisliste stellen wir Ihnen Informationen zur Verfügung, die Ihnen helfen sollen, die mit unseren Differenzkontrakten (Contracts for Difference = CFDs) und unseren Dienstleistungen verbundenen Honorare, Kosten und Gebühren zu verstehen. Sie sollten sich ausreichend Zeit nehmen, diese Preisliste und die anderen Dokumente, die wir Ihnen zur Verfügung stellen, einschließlich unserer CFD Geschäftsbedingungen, unserer Auftragsausführungsgrundsätze für CFDs, unserer Risikowarnung und unseres Verbraucherinformationsdokuments nebst den sonstigen auf unserer Webseite und unserer Plattform verfügbaren Informationen durchzulesen. 1.4 CFDs unterliegen Kursschwankungen. Ihr Verlustrisiko ist unbestimmbar und kann Ihre Einlagen in unbegrenzter Höhe übersteigen. Verluste können auch Ihr sonstiges Vermögen betreffen. Dieses Produkt eignet sich möglicherweise nicht für alle Investoren. Stellen Sie daher bitte sicher, dass Sie die damit verbundenen Risiken verstehen, und lassen Sie sich gegebenenfalls unabhängig beraten. Anlageerfolge in der Vergangenheit garantieren keine Erfolge in der Zukunft. Telefonate können aufgezeichnet werden. 1.5 Sie sollten keine Trades mit uns eingehen, wenn Sie die mit CFDs verbundenen Honorare, Kosten und Gebühren nicht vollständig verstehen. Im Zweifel kontaktieren Sie bitte unser Kundenservice-Team (Tel: +49 (0) ) und/oder suchen Sie unabhängige, fachkundige Beratung. 2. Unsere Preise 2.1 Wenn Sie CFD-Handelsgeschäfte über unsere Plattform abschließen, dann handeln Sie in einem außerbörslichen Derivat, das nicht übertragbar ist und nirgendwo anders gehandelt werden kann. Ein CFD ist ein Differenzkontrakt zwischen Ihnen und CMC Markets, d.h. ein Vertrag über den Barausgleich der Differenz zwischen dem Einstiegsund dem Ausstiegspreis des gehandelten Produkts. CMC Markets stellt auf seiner Plattform als Market Maker eigene Preise. Zwar berücksichtigen die von unserer Plattform generierten Preise die aktuellen Börsen- oder Marktpreise des jeweiligen 2

3 Referenzgegenstands eines CFDs (also z.b. einer Währung, einer Aktie, eines Indexes, eines Rohstoffs oder einer Staatsanleihe), jedoch werden unsere Preise nicht 1:1 aus einer bestimmten Quelle übernommen. Das bedeutet, dass unsere Preise von den aktuellen Börsen- und Marktpreisen für den jeweiligen Referenzgegenstand bzw. und auch von den Preisen anderer CFD-Anbieter abweichen können. Der Gewinn bzw. Verlust, den Sie durch den Handel mit CMC Markets machen, bezieht sich ausschließlich auf unsere Preise und nicht auf die vorherrschenden bzw. anderswo angezeigten Preise oder Kurse. Ein CFD verleiht keinerlei Rechte bezüglich des zugrundeliegenden Referenzgegenstands. 2.2 Unsere Plattform wird Preise, variable Sätze und Produkteigenschaften im Hinblick auf noch nicht abgeschlossene Trades in Echtzeit ändern. Solche Änderungen werden sofort wirksam, wenn sie auf der Plattform und/oder in der Produktliste vorgenommen werden, selbst wenn sie noch nicht auf dem Gerät dargestellt werden, welches Sie zum Zugang zur Plattform verwenden (z. B. aufgrund einer schlechten Internet-Verbindung). 2.3 Bestimmte Maßnahmen oder Ereignisse (die wir Kapitalmaßnahmen nennen) können den Wert, die rechtlichen Eigenschaften oder die Handelbarkeit eines Vermögensgegenstands, bei dem es sich um den Referenzgegenstand eines CMC- CFDs handelt, oder eines Finanzderivates, das sich auf diesen Vermögensgegenstand bezieht, beeinflussen. Gemäß unseren CFD-Geschäftsbedingungen können wir Maßnahmen ergreifen, um die Auswirkungen solcher Kapitalmaßnahmen für Ihre Trades und/oder Positionen nachzubilden. 2.4 Gleiches gilt in Bezug auf CFDs, deren Basiswert ein Index ist. Im Fall eines Anpassungsereignisses, insbesondere bei einer Veränderung des Index oder bei der Bekanntgabe eines Nachfolgeindexes können wir Maßnahmen ergreifen, um die Auswirkungen eines solchen Anpassungsereignisses für Ihre Trades und/oder Positionen nachzubilden. Beispiel Dividendenauszahlung: Halten Sie eine Long-Position in einem CFD, dessen Basiswert die Aktie eines Unternehmens ist, und schüttet dieses Unternehmen eine Dividende aus, so haben Sie keinen Dividendenanspruch, weil sie kein Aktionär sind. Jedoch beeinflusst die Dividendenauszahlung den Börsenkurs der entsprechenden Aktien und in der Folge auch den Preis Ihres CFDs. Deshalb erhalten Sie eine Ausgleichszahlung, deren Höhe in Anlehnung an die Höhe der Dividende minus aller steuerlich begründeten Abzüge, die CMC Markets im Rahmen des Hedgings der entsprechenden Position zu tragen hätte, bemessen wird. Die Höhe des Abzugs kann je nach dem zugrundeliegenden Markt und der jeweils maßgeblichen lokalen Steuergesetzgebung variieren. 3

4 Halten Sie z.b. eine Long-Position in einem CFD, dessen Basiswert die in Deutschland notierte Aktie eines deutschen Unternehmens ist, so erhalten Sie zum Preisanpassungszeitpunkt eine Ausgleichszahlung von 85% der Cash-Dividende. Halten Sie z.b. eine Short-Position in Aktien-CFDs, wird Ihr Handelskonto mit 100% der Cash-Dividende belastet. 3. Differenz zwischen Kauf- und Verkaufskurs (Spread) Kauf- und Verkaufskurs eines CFDs sind in der Regel nicht identisch. Sobald Sie einen Trade eingegangen sind, besteht für Sie ein Verlustrisiko in Höhe der Differenz zwischen Kauf- und Verkaufskurs (Spread) multipliziert mit der Zahl der Einheiten Ihrer Position. Abhängig von der weiteren Preisentwicklung kann dieses Risiko wachsen oder sich verringern. 4. Kurs-Datenabonnement 4.1 Wenn Sie mit CFDs handeln wollen, deren Basiswert Aktien sind, oder Kurs-Daten für solche CFDs abrufen wollen, müssen Sie über die Plattform ein Kurs-Datenabonnement abschließen. 4.2 Für dieses Kurs-Datenabonnement wird eine monatliche Gebühr (inkl. Steuer) erhoben, die je nach Land/Ländern, auf das/die sich Ihre Aktien-CFDs bezieht/beziehen, unterschiedlich ausfällt. 4.3 Die monatliche Gebühr wird zum CMC-Währungsumrechnungskurs in Ihre Handelskontowährung umgerechnet, bevor Sie Ihrem Handelskonto belastete wird. 4.4 CMC erstattet Ihnen die monatliche Kurs-Informationsgebühr für Aktien-CFDs eines bestimmten Landes im Folgemonat, wenn Sie in dem relevanten Kalendermonat mindestens fünf (5) Trades in Aktien-CFDs dieses Landes getätigt hat. 4.5 Sie können Ihr Kurs-Datenabonnement jederzeit beenden - vorausgesetzt, sie haben keine Positionen oder offenen Aufträge mehr, die sich auf Aktien des entsprechenden Landes beziehen. Die Gebühr für den laufenden Monat wird allerdings trotzdem erhoben. Wenn Sie am ersten Tag des folgenden Kalendermonats um Mitternacht (* Mitternacht ist lokal auf jede Börse oder Börsengruppe bezogen.) keine Positionen oder offenen Aufträge auf Ihrem Handelskonto haben, die sich auf Aktien des entsprechenden Landes beziehen, endet dann dass Kurs-Datenabonnement automatisch. 4.6 Ihr Kurs-Datenabonnement erneuert sich automatisch, wenn Sie Positionen oder offenen Aufträge auf Ihrem Handelskonto haben, die sich auf Aktien des entsprechenden Landes beziehen unabhängig von Ihrem verfügbaren Kapital. Sie 4

5 sind dafür verantwortlich sicherzustellen, dass sich auf Ihrem Konto ausreichend liquide Mittel befinden, um die Kurs-Informationsgebühr zu bezahlen. 4.7 Die aktuellen Kurs-Informationsgebühren entnehmen Sie bitte folgender Tabelle: Land/Länder Kurs- Informationsgebühr pro Kalendermonat (zzgl. Steuern) Steuern (20 Prozent* der Kurs- Informationsgebühr pro Kalendermonat) Gesamt Gebühr pro Kalendermonat (inkl. Steuern in Höhe von 20 Prozent*) Australien AUD 25,00 AUD 5,00 AUD 30,00 Österreich EUR 2,00 EUR 0,40 EUR 2,40 Dänemark, Finnland, Schweden EUR 1,00 EUR 0,20 EUR 1,20 Deutschland EUR 15,00 EUR 3,00 EUR 18,00 Hong Kong HKD 120,00 HKD 24,00 HKD 144,00 Irland EUR 5,00 EUR 1,00 EUR 6,00 Italien EUR 0,38 EUR 0,076 EUR 0,456 Japan YEN 110,00 YEN 22,00 YEN 12,00 Norwegen NOK 10,00 NOK 2,00 NOK 12,00 Singapur SGD 8,00 SGD 1,60 SGD 9,60 Spanien EUR 4,25 EUR 0,85 EUR 5,10 Frankreich, Niederlande, Portugal EUR 1,00 EUR 0,20 EUR 1,20 Schweiz CHF 6,00 CHF 1,20 CHF 7,20 Großbritannien GBP 4,00 GBP 0,80 GBP 4,80 USA USD 2,00 USD 0,40 USD 2,40 *Der Steuersatz ist abhängig von dem Land, in dem der Kunde seinen Erstwohnsitz angemeldet hat. Er beträgt 20% für Kunden, die in der EU (z. B. in Deutschland oder Österreich) gemeldet sind, und 0% für Kunden, die in der Schweiz gemeldet sind. 5. Margin 5.1 Wenn Sie eine Position in einem CMC-Produkt eröffnen möchten, müssen Sie einen Geldbetrag auf Ihrem Konto hinterlegen, der Margin genannt wird. 5

6 5.2 Der Marginsatz, auf dessen Basis Ihre Positionsmargin berechnet wird, ist abhängig von Ihrer Gesamtpositionsgröße bzgl. eines CMC-Produkts. 5.3 Die Höhe Ihrer Positionsmargin wird steigen (oder sinken) wenn Ihre Gesamtpositionsgröße steigt oder sinkt und sich von einer Marginebene zu einer anderen bewegt, jedoch gilt der Marginsatz einer Ebene jeweils nur für den Teil der Position, der in die jeweilige Ebene fällt. 5.4 Die Marginebenen für Long- und Short Positionen sind gleich. 5.5 Weitere Informationen zur erforderlichen Positionsmargin für jedes CMC Produkt finden Sie in den Factsheets in der Produktliste. 5.6 Die zu einem bestimmten Zeitpunkt für eine Position erforderliche Margin wird folgendermaßen berechnet: 5.7 Beispiel: Positionsmargin = Einheiten in Ebene 1 x Marginsatz Ebene 1 + Einheiten in Ebene 2 x Marginsatz Ebene 2 + Einheiten in Ebene 3 x Marginsatz Ebene 3 + Einheiten in Ebene 4 x Marginsatz Ebene 4 + Einheiten in Ebene 5 x Marginsatz Ebene 5 x Preisstufe 1 Mittelkurs x CMC- Währungsumrechnungsku rs Marginsätze Gesellschaft ABC (GBP) Ebene Position (Einheiten) Marginsatz % % % % 5 über % 6

7 Auf Grundlage der Marginsätze in der Tabelle würde eine Position von Einheiten an Gesellschaft ABC (GBP) unter Verwendung eines Preisstufe 1 Mittelkurses von 2,75 pro Einheit bei der Handelskontowährung Euro eine Positionsmargin von 3.437,50 erfordern, die folgendermaßen berechnet wird: Ebene Anteil der Position an jeder Ebene in Einheiten (Ebenengröße) Marginsat z (%) Einheiten x Marginsatz für jede Ebene Positionsmargin % x 10% = % x 15% = % x 20% = % x 30% = % 0 x 2,75 (Preisstufe 1 Mittelkurs) x 1 (CMC- Währungsumrechnungskurs) Summ e Einheiten Summe = = 3.437, Die Positionsmargin entspricht der Summe der Margin für jede anwendbare Ebene zu einem bestimmten Zeitpunkt. 5.9 Der Positionsmarginsatz zu einer bestimmten Zeit wird wie folgt berechnet: Positionsmarginsatz = Positionsmargin Summe der Einheiten der Position x Preisstufe 1 Mittelpreis x CMC Währungsumrechnungskurs 5.10 Wir können auch verlangen, dass Sie einen zusätzlichen Betrag zur Besicherung Ihrer künftigen Verpflichtungen uns gegenüber auf Ihrem Handelskonto hinterlegen; dieser Betrag wird als unabhängige Margin bezeichnet Ihre Gesamtmargin entspricht der Summe aus Ihrer Positionsmargin und Ihrer unabhängigen Margin zu einem bestimmten Zeitpunkt. 6. Weitere Kosten CMC ist außerdem berechtigt, im Zusammenhang mit Ihren Aufträgen, Trades, Positionen oder Handelskonten zusätzliche Beiträge, Honorare, Kosten oder Gebühren 7

8 zu erheben oder solche zu ändern, sofern hierfür ein angemessener Grund besteht. Derzeit werden von CMC Markets insbesondere folgende weitere Kosten erhoben: 6.1 Haltekosten Bezüglich der Trades in bestimmten CMC Produkten werden Haltekosten berechnet und erhoben. Ob Haltekosten bezüglich eines bestimmten Produktes erhoben werden, ergibt sich jeweils aus der Produktliste. Haltekosten können positiv oder negativ sein. Unsere Plattform berechnet die Haltekosten wie folgt: Für einen Kauf-Trade: (Einheiten x Eröffnungs Trade-Kurs x Haltekostensatz Kauf ) 365 x CMC Währungsumrechnungskurs Für einen Verkauf-Trade: (Einheiten x -1 x Eröffnungs Trade-Kurs x Haltekostensatz Verkauf ) 365 x CMC Währungsumrechnungskurs Haltekostensätze: CFDs auf Aktien Indizes Haltekostensatz Die Haltekosten für Aktien werden anhand des zugrunde liegenden Referenzzinssatzes für die Währung der Aktie, zuzüglich 2,5 % auf Kaufgeschäfte und abzüglich 2,5 % auf Verkaufsgeschäfte berechnet. Haltekostensätze Verkauf können eine zusätzliche Anpassung von mindestens 0,5% beinhalten, wenn die Fremdfinanzierungskosten für Aktien im zugrundeliegenden Markt besonders hoch sind. Diese Fremdfinanzierungskosten können erheblich und Gegenstand großer Veränderungen sein, wenn die Zinssätze für eine Aktien steigen. Kunden müssen sich dieses zusätzlichen Kostenrisikos bewusst sein, wenn sie VerkaufsTrades bzgl. individueller Unternehmen durchführen. Die Haltekosten für CFDs auf Cash-Indizes werden anhand des zugrunde liegenden Referenzzinssatzes des Index, zuzüglich 2,5 % auf Kaufgeschäfte und abzüglich 2,5 % auf Verkaufsgeschäfte berechnet. 8

9 Währungen Rohstoffe Staatsanleihen Die Haltekosten für CFDs auf Cash-Währungspaare werden anhand des TomNext-Zinssatzes der dem jeweiligen Währungspaar zugrunde liegenden Märkte berechnet, ausgedrückt als jährlicher Prozentsatz. Wenn Sie long sind und Haltekosten erhalten = TomNext- Satz in % - 1 % Wenn Sie long sind und Haltekosten bezahlen = TomNext- Satz in % +1 % Wenn Sie short sind und Haltekosten bezahlen = TomNext- Satz in % - 1 % Wenn Sie short sind und Haltekosten erhalten = TomNext- Satz in % +1 % Die Haltekosten für CFDs auf Cash-Rohstoffe werden anhand der abgeleiteten Haltekosten der zugrunde liegenden Future- Kontrakte berechnet, von denen die Preise unserer Cash- Produkte stammen. Vom Preis unserer CFDs auf Cash- Rohstoffe werden diese abgeleiteten Haltekosten abgezogen, um einen kontinuierlichen Cash -Preis zu generieren, während die abgeleiteten täglichen Haltekosten als Haltekosten über Nacht angewendet werden, die entweder positiv oder negativ sein können. Die Haltekosten für CFDs auf Cash-Staatsanleihen werden anhand der abgeleiteten Haltekosten der zugrunde liegenden Futures-Kontrakte berechnet, von denen die Preise unserer Cash-Produkte stammen. Vom Preis unserer CFDs auf Cash- Staatsanleihen werden diese abgeleiteten Haltekosten abgezogen, um einen kontinuierlichen Cash -Preis zu generieren, während die abgeleiteten täglichen Haltekosten als Haltekosten über Nacht angewendet werden, die entweder positiv oder negativ sein können Auf Forward-Produkte, die auf Indizes, Währungen, Rohstoffe oder Staatsanleihen bezogen sind werden keine Haltekosten angewendet 6.2 Kommissionen Kommissionen fallen beim Öffnen oder Schließen eines Trades oder einer Position, die auf Unternehmen bezogen sind (Aktien-CFDs), an. Es gelten die folgenden Kommissionen und Mindestkommissionen: Land Kommission* Mindestkommission Australien 9 bp AU$ 7 9

10 Land Kommission* Mindestkommission Dänemark 8 bp DKK 90 Deutschland 8 bp EUR 9 Finnland 8 bp EUR 9 Frankreich 8 bp EUR 5 Großbritannien 8 bp 9 Hong Kong 18 bp HK$ 50 Irland 8 bp EUR 9 Italien 8 bp EUR 5 Japan 15 bp JPY Niederlande 8 bp EUR 9 Norwegen 4 bp NOK 39 Österreich 8 bp EUR 9 Portugal 8 bp EUR 9 Singapur 10 bp SG$10 (US$ 10) Spanien 8 bp EUR 5 Schweden 4 bp SEK 49 Schweiz 8 bp CHF 9 USA 2 cent pro Aktie US$ 10 *Basispunkte oder US-Cent pro Aktie 7. Kursumrechnung Kursumrechnungen von der Produktwährung in die Handelskontowährung auf der Grundlage unserer CMC-Währungsumrechnungskurse, die jederzeit Änderungen unterworfen sein können (siehe Ziffern und 9.6 sowie Ziffer 4 des Anhangs 1 unserer CFD-Geschäftsbedingungen) können nachteilig für Sie sein. 8. Kosten für Ein- und Auszahlungen auf Ihrem Handelskonto 8.1 Für Einzahlungen und Auszahlungen auf Ihrem Handelskonto entstehen Ihnen bei einer Standard Überweisung über Ihre Bank unsererseits keinerlei Kosten. Lediglich für Express-Auszahlungen erhebt CMC Markets eine Gebühr von bis zu 25. Hinsichtlich etwaiger seitens Ihrer Bank erhobener Kosten überprüfen Sie bitte Ihre entsprechenden Konditionen dort. 8.2 Sollten Sie per Kreditkarte Ihr Handelskonto kapitalisieren und/oder Geld von Ihrem Handelskonto wieder abrufen, erhebt Ihr Kreditkartenanbieter dafür eventuell eine 10

11 Verwaltungsgebühr, deren Höhe in der Regel bis zu 1,8% der Transaktionssumme beträgt. Sollte Ihre Ersteinzahlung über Kreditkarte getätigt werden, übernimmt CMC Markets diese Gebühr einmalig bis zu einer Einzahlungssumme von Zahlung der Entgelte und sonstiger Geldbeträge durch den Kunden. Die von Ihnen geschuldeten Geldbeträge werden Ihrem Handelskonto wie folgt belastet: 9.1 Die monatlichen Gebühren für das Kurs-Datenabonnement werden am ersten Tag jedes Kalendermonats (oder zum Stichtag Ihres Kurs-Datenabonnement, falls Sie das Abonnement nach Beginn eines Kalendermonats abschließen) von Ihrem Handelskonto abgebucht. 9.2 Die monatlichen Gebühren für das Kurs-Datenabonnement werden am ersten Tag jedes Kalendermonats (oder zum Stichtag Ihres Kurs-Datenabonnement, falls Sie das Abonnement nach Beginn eines Kalendermonats abschließen) von Ihrem Handelskonto abgebucht. 9.3 Nicht realisierte Verluste werden auf Ihrem Handelskonto in der Handelskontowährung in Echtzeit belastet. 9.4 Haltekosten werden am Ende jedes globalen Handelstages (17:00 Uhr USA Eastern Standard Time) belastet. 9.5 Kommissionen werden jeweils beim Öffnen oder Schließen von CFD-Positionen, die auf Aktien bezogen sind, erhoben 9.6 Belastungen durch eine Währungsumrechnung werden zum Zeitpunkt der Währungsumrechnung vorgenommen. 11