Repo Service Notice Nr. 04/2013

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1 Titel Anbindungsprozess und Regelwerk der SIX Repo AG An Autorisiert von Seiten 6 Datum IT Coordinators Business Coordinators Blum Edgar Technicians Traders Developers Back Office Staff Information Zusammenfassung Diese Service Notice informiert über weitere Meilensteine zur Einführung der neuen Handelsplattform der SIX Repo AG. Die Themen umfassen unter anderem: Teilnehmerantrag Zugang zur Membertest-Umgebung Regulierung Regelwerk Preismodell Händlerschulung und -prüfung Diese Service Notice betrifft: Märkte: CH Repo Markt OTC Spot Markt SIX Repo AG Selnaustrasse 30 Postfach 1758 CH-8021 Zürich D T F

2 1 Antrag zur Teilnahme an den Märkten CH-Repo und OTC Spot der SIX Repo AG Wir danken Ihnen für die Zustellung Ihrer Kontaktdaten und bitten Sie, die Teilnahme am CH-Repo- und OTC-Spot-Markt der SIX Repo AG zu beantragen. Hierzu erhalten Sie demnächst die erforderlichen Informationen und Unterlagen per E Mail zugesandt. Bitte prüfen Sie diese Unterlagen sorgfältig und senden Sie den rechtsgültig unterzeichneten Teilnehmerantrag inklusive Beilagen per Post an: SIX Repo AG Technical Product Support Repo Infodesk Selnaustr Zürich Sobald Ihre Unterlagen bei uns eingegangen sind, leiten wir die weiteren Schritte ein: Prüfen des Teilnahmeantrags Bestätigen der Gutheissung des Teilnahmeantrags Einrichten der gewünschten Zugangsberechtigungen für die Membertest-Umgebung M15 2 Zugang zur Membertest-Umgebung (M15) Für jeden Händler, der Zugang zur Membertest-Umgebung M15 erhalten soll, füllen Sie bitte das Formular "SIX Repo AG User Registration and Cancellation Form" aus und senden es an das Repoinfodesk. Anhand ihrer Informationen werden wir dann die Benutzerkonten einrichten. Das Formular finden Sie auf unserer Webseite: Beim ersten Login können Sie den Usernamen und das zugehörige Passwort der bestehenden Membertest-Umgebung (M01) verwenden. Das System wird Sie dann unmittelbar auffordern, für die Membertest-Umgebung M15 ein neues Passwort zu wählen. Alternativ können Sie gerne mit einem E- Mail an repoinfodesk@six-group.com ein neues Passwort anfordern. Informationen zur technischen Anbindungen entnehmen Sie bitte der Repo Service Notice 3. Die Einrichtung der Membertest-Umgebung M15 erfolgt durch uns in zwei Phasen: Phase 1: Stichtag 8. Januar 2014: Einrichten aller bis zu diesem Tag eingegangenen Benutzeranmeldungen : Start der Konnektivitäts- und Verifikations-Tests : erster Handelstag in der Membertest-Umgebung M15 Phase 2: Stichtag 3. März 2014: Einrichten der bis zu diesem Tag eingegangenen Benutzeranmeldungen : Start der Konnektivitäts- und Verifikations-Tests : erster Handelstag in der Membertest-Umgebung M15 2 6

3 3 Zugang zur Produktions-Umgebung (P15) Detaillierte Informationen zur Einrichtung der gewünschten Zugangsberechtigungen für die Produktions- Umgebung P15 werden Ihnen rechtzeitig bekanntgegeben. 4 Regulierung Wir gehen davon aus, dass die Handelsplattform der SIX Repo AG nicht reguliert sein wird, vorbehältlich eines endgültigen Entscheides durch die FINMA. 5 Regelwerk der SIX Repo AG Die allgemeinen Bestimmungen über die Nutzung der Handelsplattform der SIX Repo AG sind im Dokument «Regeln für die Nutzung der Handelsplattform der SIX Repo AG» festgelegt. Die marktspezifischen Ausführungsbestimmungen zu diesen Nutzungsregeln finden sich in den Handelsordnungen und Produktespezifikationen für den CH Repo Markt bzw. OTC Spot Markt. Titel Sprache Bemerkungen Regeln für die Nutzung der Handelsplattform der SIX Repo AG DE in Kraft per 1. Mai 2014 Handelsordnung für den Markt CH Repo DE in Kraft per 1. Mai 2014 Handelsordnung für den Markt OTC Spot DE in Kraft per 1. Mai 2014 Product Specification for Repo Market CH Repo EN in Kraft per 1. Mai 2014 Product Specification for the Repo Market OTC Spot EN in Kraft per 1. Mai 2014 Diese Dokumente sind auf unserer temporären Webseite verfügbar: 6 Preismodell SIX Repo AG wird ihr Preismodell rechtzeitig vor dem Produktionsstart veröffentlichen. Das Preismodell wird in Anhängen zu den Handelsordnungen für den CH Repo Markt bzw. den OTC Spot Markt festgelegt. Wesentliche Abweichungen vom aktuellen Preismodell im Repo-Markt sind nicht geplant. Der Umstand, dass SIX Repo AG initial nur zwei Märkte (CH Repo und OTC Spot) anbieten wird, wird in der Höhe der Jahresgebühr reflektiert sein. Für 2014 prüft die SIX Repo AG die Möglichkeit eines teilweisen Gebührenerlasses. 3 6

4 7 Abwicklung Zur Unterscheidung von Eurex Repo werden für die Repo-Märkte von SIX folgende Venue Identifier verwendet. Markt CH Repo Markt von SIX OTC Spot Markt von SIX Eurex Repo Märkte Venue Identifier xxxx01xxxxxxxxxx xxxx01xxxxxxxxxx xxxx00xxxxxxxxxx Das Position Management für Geld und Collateral bleibt unverändert. Gleiches gilt für alle Message Types und Reports, welche an die Teilnehmer verschickt werden. Der neue Venue Identifier wird auch von SIX SIS AG verwendet. 8 Webseite Die SIX Repo AG wird am 13. Januar 2014 eine öffentliche Webseite aufschalten. Auf dieser neuen Webseite werden Sie Informationen zu aktuellen Themen, zur Teilnehmerschaft, zu den Märkten und Produkten sowie zu Händlerschulungen und Marktdaten finden. Darüber hinaus erhalten Sie Zugang zu einem geschützten Bereich, der «Private Member Section». Dieser Bereich wird nur über eine Cisco-VPN-Tunnel-Verbindung zugänglich sein. Bis dahin finden Sie die bisherigen Repo Service Notices und weitere Informationen zur SIX Repo AG auf folgender Webseite: 9 Händlerschulung und -prüfung 9.1 Anforderungen für Händler Händler, die auf der Handelsplattform der SIX Repo AG handeln werden, müssen sich gegenüber dem Plattformbetreiber über genügend Fachkenntnisse ausweisen können. Je nachdem, ob der Händler bereits über von SIX Repo AG anerkannte Lizenzen verfügt, sind die unten aufgeführten Prüfungsmodule abzulegen. Vorhandene Lizenzen Eurex Repo Lizenz Prüfungsmodule Keine Prüfung notwendig Andere von der SIX Repo AG anerkannte Lizenz* Keine von der SIX Repo AG anerkannte Lizenz Modul Praxis Modul Theorie & Regelwerk Modul Praxis * wird bei Anfrage von SIX Repo AG geprüft 4 6

5 9.2 Händlerprüfung und provisorische Registrierung Die Prüfungen der Module "Theorie & Regelwerk" und "Praxis" können nach vorheriger Anmeldung durch den Händler vor Ort beim Teilnehmer absolviert werden. Ihr Compliance Officer erhält in seiner Funktion als "Head Exam" nach der Anmeldung die Login-Daten für den Händler zur Absolvierung der Prüfung. Sollten Sie nicht über die notwendige Infrastruktur verfügen, können Sie die Prüfungen auch in den Räumlichkeiten der SIX Repo AG durchführen. Die Prüfung kann ab dem Produktionsstart der Repo Handelsplattform (2. Mai 2014) abgelegt werden. Neue Händler erhalten eine provisorische Registrierung mit einer Gültigkeitsdauer von drei Monaten. 10 Einführungsplan Datum Umgebung Meilenstein Scope Verantwortlich 4. Nov M15 Bekanntgabe technische Voraussetzung für Membertest Dez M15/P15 Start Aufnahmeprozess für Teilnehmer 15. Dez n.a. Versand Einladungen für Informationsveranstaltungen Technische Daten Ablaufplan Zustelllung Teilnehmervertrag und Regularien inkl. Tarifinformationen Die Regularien umfassen: - Nutzungsregeln - Handelsordnungen - Produkt-Spezifikationen Siehe Abschnitt 2 von Repo Service Notice Nr. 02/2013 Anmeldung möglich für Veranstaltungen in den folgenden Städten: - Zürich - Genf - Frankfurt - Wien Business Coordinator Technical Coordinator Business Coordinator SIX Repo AG 13. Jan M15 Webseite bereit Öffentliche Webseite Repo Markets Download der handelsrelevanten Dokumente und Software-Packages möglich Verifikation von Einstellungen, Konfigurationen und Referenzdaten 20. Jan M15 Start Membertest-Phase Test Ihrer Anbindung und User Tests Jan - Feb n.a. Informationsveranstaltungen Veranstaltungen sind in den folgenden Städten geplant: - Zürich - Genf - Frankfurt - Wien Alle Alle IT Händler März 2014 M15 Tests mit SNB-Teilnahme SNB-Auktionen Händler 5 6

6 Datum Umgebung Meilenstein Scope Verantwortlich SNB April 2014 M15 Abnahmetests mit den Teilnehmern Abnahmetests über die ganze Wertschöpfungskette: - Quoting - Accepting - Abwicklung Alle April 2014 P15 Migrations-Wochenende SIX Repo AG IT 2. Mai 2014 P15 Betriebsaufnahme Erster Handelstag Alle Bei Fragen kontaktieren Sie bitte den Repo Infodesk von SIX unter oder schreiben Sie eine an repoinfodesk@six-group.com. 6 6