Terms of Reference (ToR)

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1 Terms of Reference (ToR) Einführung / Hintergrund Die Oesterreichische Entwicklungsbank AG (OeEB) hat sich zum Ziel gesetzt, Maßnahmen zur Verbesserung der Energieeffizienz (EE) in ausgewählten Ländern zu unterstützen. Hierfür sollen einerseits zweckgewidmete Kreditlinien als auch vorbereitende bzw. begleitende technische Unterstützung für ausgewählte Projektträger (i.d.r. Banken) bereitgestellt werden. In einem ersten Schritt soll hierfür eine Studie erstellt werden, welche den Status der Energieeffizienz in den Ländern Türkei, Ukraine, Armenien und Aserbaidschan analysiert sowie potentielle Projektträger (i.d.r. Banken) für die OeEB identifiziert. In den angeführten Ländern wird Energie bisher sehr ineffizient genutzt. So wird der Koeffizient des Angebots der totalen Primärenergie / BIP in den OECD Ländern mit 0,18 angegeben, während die Non-OECD Europe and Eurasia -Länder einen Koeffizient von 1,40 aufweisen. Ebenso liegt der CO2 Ausstoß / BIP in den OECD Ländern bei 0,41, während selbiger bei den Non-OECD Europe and Eurasia -Länder durchschnittlich bei 3,32 liegt. 1 Teil dieses Problems ist, dass private Haushalte, KMUs und die Industrie Energie sehr ineffizient nützen (ausschlaggebend ist insbesondere die Nutzung veralteter Technologien sowie die schlechte Bausubstanz der Gebäude) und sich betreffend des gewaltigen Einsparungspotentials durch den effizienteren Umgang mit Energie nicht bewusst sind. Weiters ist der Anteil der durch erneuerbare Energieträger erzeugten Energie aufgrund von ungenügendem Wissen bzw. geringer Verfügbarkeit von geeigneter Technologie in den angeführten Ländern noch sehr gering. So liegt der Anteil der erneuerbaren Energie / dem Angebot der totalen Primärenergie bspw. in Aserbaidschan und in der Ukraine bei 1,7%, während Österreich einen Anteil von 27,8% aufweist. 2 Als größte Hindernisse bei Investitionen in energieeffiziente Maßnahmen werden von Privaten und KMUs folgende Punkte genannt: Mangel an Bewusstsein über Energie- und Kosteneinsparungspotential; Mangel an technischem Verständnis bei Unternehmern, Privatpersonen sowie Bankmitarbeitern; Mangel an Sicherheit, dass das Einsparungspotential erreicht wird; 1 Siehe: (S. 49). Die Non-OECD Europe and Eurasia -Länder beinhalten: Albania, Armenia, Azerbaijan, Belarus, Bosnia and Herzegovina, Bulgaria, Croatia, Cyprus, Georgia, Gibraltar, Kazakhstan, Kyrgyzstan, Latvia, Lithuania, the Former Yugoslav Republic of Macedonia, Malta, Republic of Moldova, Romania, Russian Federation, Serbia, Tajikistan, Turkmenistan, Ukraine and Uzbekistan. ( ) 2 Siehe: (S. 53 f.) ( ) Seite 1 von 8

2 Mangel an Sicherheit, ob und wann sich die Investition in EE-Maßnahmen (durch die jeweilige Energie- bzw. Kosteneinsparung) rechnet; Mangel an verfügbarem Investitionskapital bzw. Finanzierungen. 3 Bezüglich des Mangels an verfügbarem Investitionskapital bzw. Finanzierungen ist anzuführen, dass Kreditlinien für Energieeffizienz überwiegend von International Financial Institutions (IFIs) oder bilateralen Entwicklungsbanken zur Verfügung gestellt werden. Die Gründe hierfür sind einerseits die benötigten langen Laufzeiten sowie die Möglichkeit der Umsetzung von Maßnahmen im Bereich Technical Assistance, die sowohl auf Ebene des Projektträgers (i.d.r. Banken) als auch auf Ebene des Endkunden oftmals unabdingbar sind. Potentielle Projektträger (i.d.r. Banken) benötigen in diesem Sinne oftmals zusätzliches Know-How bei der Beurteilung von EE- und RE-Krediten (technisches Verständnis, Know How zur Beurteilung von Businessplänen, etc.) und Endkunden eine Gewissheit über das Einsparungspotential bei EE- und RE- Investitionen (u.a. durch Energieflussmessungen, etc.). Durch die Bereitstellung von langfristigen, für EE und RE zweckgewidmete Kreditlinien und ggfs. vorbereitende oder begleitende technische Unterstützungsmaßnahmen durch die OeEB soll die Situation in den vier angeführten Ländern langfristig verbessert werden. Die OeEB ist ein Unternehmen der Oesterreichischen Kontrollbank Gruppe und wurde im März 2008 im Auftrag des Bundesministeriums für Finanzen und des Bundesministeriums für europäische und internationale Angelegenheiten gegründet. Seither handelt sie als offizielle Entwicklungsbank der Republik Österreich. Sie unterstützt vorrangig Privatsektor-Projekte in Entwicklungsländern, die wirtschaftlich tragfähig sind und einen entwicklungspolitischen Mehrwert erzielen. Die Arbeit der OeEB erfolgt in enger Anbindung an die Strategien der österreichischen Entwicklungszusammenarbeit. Die OeEB bietet ein breites Spektrum an Finanzierungsinstrumenten, die den regionalen Bedürfnissen von Entwicklungs- und Transitionsländern angepasst sind. Um die entwicklungspolitische Wirkung der Projekte sicherzustellen und zu verstärken, bietet OeEB auch projektunterstützende Maßnahmen, sogenannte Advisory Programmes, an. Diese Mittel können etwa für Maßnahmen für Ausbildung, Trainings, Projektstudien und Know-how-Transfer eingesetzt werden. Die Leistungsbeschreibung der zu erstellenden Studie (Zielsetzung, Ergebnisse, Zeitrahmen, Methodik, etc.) ist Gegenstand der vorliegenden ToR. 3 Siehe: Presentation.pdf (S. 17) ( ) Seite 2 von 8

3 Zielsetzungen Das Ziel der Studie ist den Status der Energieeffizienz in den Ländern Türkei, Ukraine, Armenien und Aserbaidschan zu analysieren sowie potentielle Projektträger (i.d.r. Banken) für die OeEB zu ermitteln. Hierfür sollen: 1. Das Potential am Energieeffizienzmarkt in den vier Ländern analysiert werden; 2. Informationen betreffend des bestehenden Angebotes an Energieeffizienzfinanzierungen in den vier Ländern erhoben werden; 3. Informationen betreffend nachgefragter und bis dato nicht abgedeckter Energieeffizienzfinanzierungen als potentielle Finanzierungslücke in den vier Ländern eruiert werden; 4. eine Identifikation und Analyse von geeigneten Projektträgern in den vier Ländern (i.d.r. Banken), mit denen die potentielle Finanzierungslücke durch zweckgewidmete Kreditlinien von der OeEB (bei Bedarf in Kombination mit TA) geschlossen werden könnte, durchgeführt werden; 5. Aktivitäten anderer Entwicklungsbanken (IFIs, EDFIs, Fonds, etc.) in den vier Ländern eruiert werden; 6. sowie Empfehlungen für ein etwaiges Engagement der OeEB im Bereich der Bereitstellung von zweckgewidmeten EE-Kreditlinien in den vier Ländern abgegeben werden. Ergebnisse Als Ergebnisse der Studie sollen u.a. die folgenden Fragestellungen beantwortet werden, um die unter dem Punkt Zielsetzungen angeführten Ziele zu erreichen: In Ziel I ( Potential am Energieeffizienzmarkt ) sollen vorwiegend die folgenden Fragen abgeklärt werden: Wie sieht der Status quo hinsichtlich Energieeffizienz in den vier Ländern bei privaten Haushalten, KMUs und der Industrie aus? Wie sieht der Status quo hinsichtlich Energieeffizienz in den vier Ländern im Hinblick auf unterschiedliche wirtschaftliche Sektoren (Industrie, Landwirtschaft, etc.) aus? In welchen Sektoren bzw. bei welchen Kundengruppen ist das Potential für energieeffiziente Maßnahmen am größten? Wie sehen die lokalen Rahmenbedingungen (rechtlich, wirtschaftlich, technisch, etc.) für EE- Maßnahmen aus? Seite 3 von 8

4 In Ziel II ( Angebot an Energieeffizienzfinanzierungen ) sollen vorwiegend die folgenden Fragen abgeklärt werden: Bieten lokale Banken EE-Kredite an? Wenn nein, wieso nicht? Welche Erfahrungen (Herausforderungen, lessons learned, etc.) haben lokale Banken bisher bei der Vergabe von EE- Krediten gemacht? In welchen Sektoren und für welche Kundengruppen werden EE-Kredite angeboten? Welche Konditionen und Laufzeiten bieten lokalen Banken bei EE-Krediten an? Werden lokale EE-Kredite als Fremd- oder Lokalwährungskredite vergeben? Welche Kriterien wenden jene lokalen Banken, die bereits EE-Kredite vergeben, bei der Vergabe von EE-Krediten an? Wie refinanzieren sich lokale Banken für ihre EE-Kredite? Welche Volumina und Zweckwidmungen werden dabei von den IFIs und DFIs vorgegeben? Gibt es bei der Refinanzierung durch IFIs und DFIs Zinsstützungen bzw. werden diese in Fremd- oder Lokalwährung vergeben? Haben lokale Banken bereits technische Unterstützung von anderen Entwicklungsbanken (IFIs, EDFIs, Fonds, etc.) erhalten bzw. wie werden die jeweiligen Energieeinsparungen gemessen? Bieten neben lokalen Banken auch andere potentielle Projektträger (Leasinggesellschaften o.ä.) EE-Kredite an? In Ziel III ( potentielle Finanzierungslücke ) sollen vorwiegend die folgenden Fragen abgeklärt werden: Wie hoch ist die Nachfrage an EE-Krediten in den vier Ländern? Gibt es Unterschiede in der Nachfrage von privaten Haushalten, KMUs oder der Industrie? Wie schätzen lokale Banken das Potential bzw. die Nachfrage von EE-Krediten ein? Gibt es eine potentielle Finanzierungslücke in den vier Zielländern, welche durch die OeEB gefüllt werden könnte? Sind die Refinanzierungsmöglichkeiten der lokalen Banken ausreichend, um die Nachfrage in dem jeweiligen Land abdecken zu können? Welche Produkte müsste die OeEB in den jeweiligen Ländern anbieten, um die potentielle Finanzierungslücke schließen zu können? In Ziel IV ( geeigneten Projektträger für Energieeffizienzmaßnahmen ) sollen vorwiegend die folgenden Fragen abgeklärt werden: Gibt es geeignete Projektträger (i.d.r. Banken), über welche die Deckung der potentiellen Finanzierungslücke in Form von EE-Kreditlinien (in Kombination mit TA) durch die OeEB erfolgen könnte? Bieten die jeweiligen Projektträger bereits Energieeffizienzfinanzierungen an? Wenn ja, zu welchen Konditionen und Laufzeiten? Sind die dafür notwendigen Instrumente und Systeme (Reportingund Monitoringtools, Marketingmaßnahmen, Capacity Building, etc.) bereits etabliert? Welche TA-Maßnahmen wären bei den einzelnen Banken notwendig, um EE-Kredite nachhaltig in die Geschäftsprozesse zu integrieren? Welche TA-Maßnahmen sind bei den Endkunden notwendig, um einen Anreiz für die Implementierung von EE-Maßnahmen zu schaffen? Seite 4 von 8

5 In Ziel V ( Aktivitäten anderer Entwicklungsbanken ) sollen vorwiegend die folgenden Fragen abgeklärt werden: Welche Projekte und Programme im Bereich EE und RE werden momentan von anderen Entwicklungsbanken (IFIs, EDFIs, Fonds, etc.) in den vier Ländern angeboten? Wie schätzen andere Entwicklungsbanken den Markt (Potential, Angebot, Nachfrage) für EE- Finanzierungen ein? Welche Entwicklungsbanken (IFIs, EDFIs, Fonds, etc.) könnten sich gegebenfalls für etwaige Partnerschaften eignen? In Ziel VI ( Empfehlungen ) sollen vorwiegend die folgenden Fragen abgeklärt werden: Welche Länder und Sektoren verfügen über das höchste Potential hinsichtlich Energieeffizienzfinanzierungen? Welche Banken erscheinen am geeignetsten für Energieeffizienzfinanzierungen? Welchen Ansatz (Produkte, Konditionen, Laufzeiten, etc.) sollte die OeEB verfolgen, um erfolgreich EE-Maßnahmen (Kreditlinien und TA) umsetzen zu können? Die Studie soll so strukturiert sein, dass Teil I ( Potential am Energieeffizienzmarkt ) als öffentliches Dokument, welches die OeEB nach Belieben verwenden und unter anderem auf der Website der OeEB veröffentlichen kann, erstellt wird (im Ausmaß von ca. 20 Seiten pro Land). Teil I der Studie ist in englischer Sprache zu erstellen. Die restlichen Teile der Studie sind ausschließlich für die Nutzung durch die OeEB (interne Dokumente) vorgesehen. Die Teile II VI können entweder in deutscher oder englischer Sprache erstellt werden. Leistungsumfang / Zeitrahmen Um die Zielsetzungen der Studie zu erreichen, sollen folgenden Aktivitäten durchgeführt werden: Aktivität Kick-off Meeting in der OeEB und Besprechung der Erwartungen von der OeEB bzw. Spezifika von EE-Projekten. Erstellung eines ersten Entwurfs für Ziel I der Studie gemäß den Leistungsbeschreibungen der ToR. Feedbackschleife mit OeEB. Zeitplan 1-2 Wochen nach Abgabe: Zwei Monate nach Zwei Wochen nach Abgabe des ersten Studienentwurfs Seite 5 von 8

6 Erstellung eines ersten Entwurfs für die Ziele II, III und IV sowie finale Abgabe des öffentlichen Teils der Studie (Ziel I) gemäß den Leistungsbeschreibungen der ToR. Feedbackschleife mit OeEB. Erstellung des finalen Entwurfs für die Ziele II - VI gemäß den Leistungsbeschreibungen der ToR. Feedbackschleife mit OeEB. Erstellung der Endversion der Studie. Erstellung von drei gedruckten Exemplaren (hardcopy) und einer elektronischen Version der Studie. Präsentation der Ergebnisse der Studie durch den Projektleiter. Abgabe: Vier Monate nach Zwei Wochen nach Abgabe des ersten Studienentwurfs Abgabe: Sechs Monate nach Zwei Wochen nach Abgabe des zweiten Studienentwurfs Abgabe: Sieben Monate nach Eine Woche nach Abgabe der Endversion der Studie Zwei Wochen nach Abgabe der Endversion der Studie Die Dauer der Studienerstellung beträgt voraussichtlich sieben Monate, wobei der genaue Zeitplan in dem Angebot des Konsulenten-Teams festgelegt wird. Methodik Die Ausarbeitung der Studie erfolgt durch: Analyse der von OeEB während des Kick-off Meetings zur Verfügung gestellten Informationen hinsichtlich der Spezifika der OeEB bei EE-Finanzierungen. Prinzipiell ist die Studie auf die spezifische Arbeitsweise der OeEB (Möglichkeiten und Grenzen, die unter anderem durch die Stake- und Shareholderstruktur, Refinanzierungsstruktur, personelle Kapazitäten, etc. vorgegeben sind) auszurichten; Online Recherche von verfügbaren Dokumenten und Materialien; Vor Ort Besuche in den vier Ländern inklusive Gesprächen mit lokalen Banken sowie anderen Entwicklungsbanken (IFIs, EDFIs, Fonds, etc.); Telefonische Recherche / Interviews mit lokalen Banken in den vier Ländern sowie anderen Entwicklungsbanken (IFIs, EDFIs, Fonds, etc.). Seite 6 von 8

7 Lieferung der Ergebnisse Der Konsulent bzw. das Team legt dem Auftraggeber im Laufe des Einsatzes folgende Ergebnisse vor: Ein erster Entwurf der Studie (Ziel I) laut den vorliegenden ToR ist dem Auftraggeber spätestens zwei Monate nach Vertragsunterschrift vorzulegen; Ein erster Entwurf der Studie (Ziel II IV) sowie die finale Version des öffentlichen Teils der Studie (Ziel I), in den die Kommentare und Anmerkungen der OeEB während der ersten Feedbackschleife eingearbeitet wurden, ist dem Auftraggeber spätestens vier Monate nach Vertragsunterschrift vorzulegen; Der finale Entwurf der Studie (Ziel II VI), in den die Kommentare und Anmerkungen der OeEB während der ersten Feedbackschleife eingearbeitet wurden, ist dem Auftraggeber spätestens sechs Monate nach Vertragsunterschrift vorzulegen; Die Endversion der Studie (Ziel I VI), in den die Kommentare und Anmerkungen der OeEB während der zweiten Feedbackschleife eingearbeitet wurden, ist dem Auftraggeber spätestens sieben Monate nach Vertragsunterschrift vorzulegen; Eine Präsentation der Ergebnisse der Studie ist spätestens zwei Wochen nach Fertigstellung der Studie durch den Projektleiter vorzunehmen. Die fertiggestellte Studie soll folgende Kapitel/Teile aufweisen: Executive Summary für jedes einzelne Ziel der Studie (Kurzzusammenfassung, nicht mehr als 2-4 Seiten pro Ziel); Teil I der Studie ( Potential am Energieeffizienzmarkt ) als öffentliches Dokument, welches auf der Website der OeEB veröffentlicht werden kann (im Ausmaß von ca Seiten pro Land); Teil II ( Angebot an Energieeffizienzfinanzierungen ), Teil III ( potentielle Finanzierungslücke ) und Teil IV ( geeigneten Projektträger für Energieeffizienzmaßnahmen ) der Studie als interne Dokumente, welche ausschließlich für die Nutzung durch die OeEB vorgesehen sind; Teil V ( Mögliche Partnerschaften ) sowie Teil VI ( Empfehlungen ) der Studie als interne Dokumente, welche ausschließlich für die Nutzung durch die OeEB vorgesehen sind (wenn möglich inklusive Best Practice Beispielen und Lessons Learned anderer Entwicklungsbanken); Liste der interviewten Personen (Anhang 1) Weiterführendes Literaturverzeichnis (Annex 2) Kurzbeschreibung der Konsulenten bzw. des Konsulenten-Teams Das Team sollte mindestens aus einem Teamleiter / Projektmanager, einem Experten im Bereich Energieeffizienz und Erneuerbare Energie und einem Experten aus dem Finanzbereich bestehen. Qualifikation und Expertise der Experten: Seite 7 von 8

8 Teamleiter / Projektmanager Mindestens 12 Jahre Berufserfahrung im Hinblick auf Projekte im Bereich Energieeffizienz (EE) und Erneuerbare Energie (RE); Nachweisbare Erfahrungen im Bereich Finanzierung von EE- und RE-Maßnahmen; Nachweisbare Erfahrungen beim Aufbau von neuartigen Finanzierungsprodukten bei lokalen Banken (Monitoring- und Reportingtools, Marketingmaßnahmen, Kapazitätenstärkung, etc.); Einschlägige Berufserfahrung in zumindest zwei der vier zu untersuchenden Ländern erwünscht; Einschlägige Erfahrungen mit anderen Entwicklungsbanken erwünscht; Sprachkenntnisse der Zielländer erwünscht. Experte Energieeffizienz und Erneuerbare Energie Mindestens 7 Jahre Berufserfahrung im Bereich EE und RE; Nachweisbare Erfahrung mit Maßnahmen im Bereich Energieeffizienz bei Haushalten, KMUs und der Industrie (Energieeinsparungsmaßnahmen bei Gebäuden, Optimierung von Energieversorgungssystemen, Verbesserung von Fertigungsprozessen, Monitoring und Evaluierung, etc.); Nachweisbare Erfahrungen mit EE und RE Projekten (Energieflusserfassungen, Beurteilung von Businessplänen, Risikobeurteilung und kommerziellen Finanzierungen im EE und RE Bereich); Nachweisbare Erfahrungen bei der Berechnung von CO2 Einsparungen, Kenntnisse über Kyoto- Protokoll, Joint Implementation (JI) und EU-Emissions Trading Scheme (ETS); Kenntnisse von internationalen und lokalen Standards in Bezug auf EE und RE; Einschlägige Erfahrungen mit anderen Entwicklungsbanken erwünscht; Sprachkenntnisse der Zielländer erwünscht. Experte Finanzbereich Mindestens 7 Jahre Berufserfahrung im Finanzsektor; Nachweisbare Erfahrung mit den Spezifika bei Energieeffizienzfinanzierungen; Kenntnisse bankinterner Prozesse und Monitoring- und Reportingtools; Kenntnisse lokaler Kreditkonditionen und Refinanzierungsmöglichkeiten; Einschlägige Erfahrungen mit anderen Entwicklungsbanken erwünscht; Sprachkenntnisse der Zielländer erwünscht. Der Zukauf von externer Expertise und die Zusammenarbeit mit lokalen und internationalen Partnern (Konsortien) sind möglich. Seite 8 von 8