Institutional Trading & Market Making

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1 Institutional Trading & Market Making Professionelles Order- und Post-Trade-Management

2 The Solution People Die Neugier steht immer an erster Stelle eines Problems, das gelöst werden will. Galileo Galilei Die XCOM AG ist einer der führenden Anbieter von Banking-, Brokerage- und Business-Lösungen in Deutschland. Wir bieten Hard- und Software-Produkte sowie Consulting und IT-Services. Unsere Kunden sind Banken und Finanzinstitute mit internationalem Ansatz sowie mittelständische Unternehmen aller Branchen. Das Motto The Solution People steht für unsere Unternehmensphilosophie. Von Trading über IT-Service bis hin zum Outsourcing kompletter Geschäftsprozesse - wir entwickeln individuelle IT-Lösungen, die es unseren namhaften Kunden Tag für Tag ermöglichen, sich erfolgreich auf ihr Kerngeschäft zu konzentrieren. Dabei sind uns Beratung und Entwicklung genau so wichtig wie die fertigen Produkte und ihre Betreuung. 2

3 Die Standorte Immer in Ihrer Nähe Willich Hauptsitz Consulting Vertrieb / Marketing Finanzen / Verwaltung Düsseldorf Rechenzentrum Systembetrieb Andernach Banking Berlin Service / Infrastruktur Zwickau ebanking Banking Payment Trading Systembetrieb Controlling Frankfurt Trading 3

4 Daten und Fakten XCOM AG Zusammenschluss von 12 Firmen zur XCOM AG Gründung biw Bank für Investments und Wertpapiere AG Übernahme der ViTrade AG Gründung als XCOM BCC in Langen Erwerb XCOM Bank Übernahme der biw AG Beteiligung der FinTech Group AG Mehr als ein Vierteljahrhundert Kompetenz und Engagement Gründung der XCOM BCC am ,8 Mio. Euro Jahresumsatz in Mitarbeiter an 6 Standorten Eigenkapital in 2014: ca. 25,2 Mio. Euro Hauptsitz in Willich bei Düsseldorf Deutschlandweit tätig Aktionärsstruktur: 51 % FinTech Group AG 49 % in Streubesitz 4

5 Das IT-Unternehmen mit eigener Bank Die biw AG - die Bank der XCOM AG White Label Banking das Beste aus zwei Welten biw AG Die zur XCOM Gruppe gehörende biw AG ist eine hochtechnisierte Bank, die sowohl White Label als auch Outsourcing-Lösungen anbietet. Sie richtet sich an alle, die für ihre Finanzideen einen visionären Partner mit Banklizenz an ihrer Seite suchen. Die Partner bleiben für ihre Kunden der erste Ansprechpartner und sind für die Akquisition und die laufende Betreuung verantwortlich. Gemeinsam mit unserer Tochter ViTrade AG betreiben und entwickeln wir modernste Online-Plattformen. 5

6 Daten und Fakten biw AG Übernahme von zwei XCOM AG Standorten Übernahme der biw AG zu 100% durch XCOM AG Marktstart der Online Retail Bank benk Gründung der biw AG Eröffnung Niederlassung in Wien Erstes Mobile Payment einer deutschen Bank Innovative Ideen brauchen erfahrene Partner Eigenkapital: ca. 19,9 Mio. EUR Teilnehmendes Institut am Einlagensicherungsfond Deutscher Banken e.v. Ca Kunden mit rund Konten Assets under Administration: ca. 5,2 Mrd. EUR Einlagevolumen: ca. 1,032 Mrd. EUR Über 100 Mitarbeiter 6

7 Unsere Kompetenzen Kreativ, pragmatisch, kundenorientiert

8 Partner für Innovationen Banking ebanking Trading Payment Systembetrieb / Infrastruktur Vertrieb / Marketing Finanzen / Verwaltung Die XCOM Gruppe hat sich im Segment für Banking- und Trading-Lösungen sowie -Services als ein führender Anbieter in Deutschland etabliert. über Hosting bis hin zur kompletten bankfachlichen Abwicklung mit eigenen Ressourcen und selbst entwickelten Lösungen alles aus Deutschland heraus. Bekannte Banken und FinTech-Unternehmen vertrauen auf Qualität, Expertise und Erfahrung des XCOM-Teams. Zu unseren Geschäftsfeldern gehören Brokerage und Einlagen genauso wie Zahlungsverkehr, Karten und Kredite. Unser Angebot bietet von der Software-Bereitstellung Zinsportale, C2C-Lösungen, Social Trading und Strategiedepots ergänzen unser Angebot. 8

9 Töchter und Beteiligungen Qualität aus Leidenschaft Schwerpunkte unserer Arbeit sind die Entwicklung, kontinuierliche Betreuung und Beratung für zukunftssichere und effiziente Lösungen in den Bereichen Banking, ebanking, Trading, Payment und IT-Service sowie Outsourcing. Unsere Kunden erhalten Lösungen, die sofort einsetzbar sind. Während wir gemeinsam mit unseren Geschäftspartnern die Lösungen von morgen entwickeln, versorgen wir Sie schon heute mit allem, was für die zeitgemäße Kundenbetreuung nötig ist. 9

10 Ihr Mehrwert Unsere Kompetenzen für Ihren Erfolg XCOM AG Lösungen biw AG Service Banking White-Label-Banking ebanking Trading Mandantenservice Dokumentation Equity Capital Markets Payment e IT Service Zahlungsverkehr Bargeldlogistik 10

11 Ihr Mehrwert Unser Engagement für Ihren Erfolg Kompetenz Flexibilität Erfahrung Hohes bankfachliches Know-how u.a. durch Marktbegleitung der hauseigenen Bank (biw AG) Weitreichendes Know-how im Bereich Automatisierung von Prozessketten Technisches Expertenwissen Philosophie der standardisierten Individualentwicklung Auf Mandanten ausgerichtete, zukunftsfähige Systementwicklung Short time2market Über 25 Jahre Erfahrung im Finanzdienstleistungsumfeld Anerkannter Entwicklungspartner vieler Groß- und Privatbanken Erprobte und stabile Mannschaft 11

12 Die Trading Suite im Überblick Institutional Trading & Market Making

13 Partner für Innovationen Innovative Ideen brauchen erfahrene Partner XCOM AG Der Bankenmarkt verändert sich durch regulatorische Anforderungen, neue Technologien aber auch durch ein sich veränderndes Kundenverhalten. Egal ob Markteinstieg oder Erhalt der Wettbewerbsfähigkeit: für beide Fälle bieten wir eine moderne und flexible IT, die durch hochautomatisierte Prozesse gekennzeichnet ist. Obendrein bieten wir auch die eventuell fehlende Banklizenz. Die XCOM Gruppe hat sich schon früh darauf spezialisiert, ihren Kunden moderne Bank-IT als maßgeschneiderten Service bereitzustellen. Die XCOM AG liefert die IT-Prozesse im Hintergrund und die biw AG die Business Process Outsourcing- Leistungen (BPO). Somit können sich unsere Partner ganz auf ihr Kerngeschäft konzentrieren. 13

14 Partner für Innovationen Erfolgreicher elektronischer Börsenhandel erfordert effiziente Werkzeuge. Die XCOM Gruppe gibt Kreditinstituten und Finanzdienstleistern bei der Optimierung von Handel und Abwicklung genau diese Werkzeuge an die Hand. Die entsprechende Performance bei Selektion, Erfassung und Verarbeitung sind dabei selbstverständlich. Daneben punkten insbesondere eine einfache Handhabung sowie eine hohe Übersichtlichkeit und Nachvollziehbarkeit. Das gilt sowohl für die Entscheidungsfindung als auch für funktionelle Themen wie Risikobewertung und regulatorische Anforderungen (MiFID II, HFT-Gesetz). 14

15 Partner für Innovationen Handeln Sie mit den Besten Von der gesteigerten Effizienz bei der Orderabwicklung über schnellere Prüfungen der gesetzlichen und vertraglichen Anlagegrenzen im Back- Office bis hin zu Komplettsystemen für Online-Broker die XCOM AG stellt Ihnen bewährte, innovative und professionelle Lösungen für alle Bereiche des Wertpapiergeschäfts zur Verfügung: Professionelles Order- und Post-Trade-Management von Experten für Experten. Ordermanagement Market Maker System OTC Handelsplattform Professional Trading Market Data & Low Latency Services 15

16 Ordermanagement-System Unsere Erfahrung für Ihren Erfolg

17 Ordermanagement-System TradiX Unser Ordermanagement-System TradiX ist bei vielen Börsenmaklern bereits seit über 15 Jahren erfolgreich im Einsatz. Überzeugen auch Sie sich von den Vorzügen unserer Handels-Lösungen. Setzen Sie im elektronischen Wertpapier- und Derivate-Handel mit TradiX auf Flexibilität, Sicherheit und Geschwindigkeit! XCOM AG bietet mit TradiX Kreditinstituten und Finanzdienstleistern ein komplettes Order-Management mit Straight Through Processing (STP) von der Annahme der Kundenorder bis zur Steuerung von Abwicklungs- und regulatorischen Meldeprozessen. Steigern Sie mit TradiX die Effizienz, Flexibilität und Performance Ihrer Prozesse. 17

18 Ordermanagement-System TradiX Wesentliche Leistungsmerkmale: nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. Professionelles High-End Tool für performanten sowie hochgradig bis zur Geschäftsabwicklung automatisierten Wertpapierhandel an börslichen und OTC-Marktplätzencbvbvy<dlkcjasköcnöaldkncjnlmxn. Realtime Positionsführung mit Risiko-Kennziffern (P/L, VaR) nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. Import-/Export-Schnittstellen für zusätzliche Profit-Center bzw. Handelsbücher nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. Elektronische Anbindung institutioneller Kunden für VWAP-Orders (IW)vbvy<dlkcjasköcnöaldk nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. Realtime Kursdaten in Level 1- und Level 2- Qualität über XCOM-Infozone (CEF, KDV, diverse OTC-Marktplätze) nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. STP von Orderaufgabe bis zum Settlement nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. Professionelle Handelsunterstützung über individuell konfigurierbare Ordermasken Shortcuts, Single-/Double-Click Trading, Fast Order Entry, inaktive Orders, Porträtfunktion, RTD nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. Plausibilitätsprüfungen über WM Stammdaten nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. Direkte Anbindung externer und institutioneller Kunden über FIX, Bloomberg, Reuters, Autex, Sungard, GLTrade und Kunden-Frontend nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. Komplette Abbildung des AQR- und IW-Orderhandlings mit VWAP-Überwachung Integriertes Sales Team Center mit Trade- Allokation für Kommissions- und VWAP-Orders nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. Automatisierte Settlementinstruktionen sowie FAX- und -Versand möglich 18

19 Ordermanagement-System TradiX Ihre Vorteile auf einen Blick: nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. Skalierbarkeit durch hohes Maß an Modularität Hohe Übersichtlichkeit (Order-/Depotbestand) nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. Einfaches und komfortables Ordermanagement nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. Automatisierte oder wahlweise Steuerung der Geschäftsabwicklung/-buchungen Große Auswahl der elektronischen Anbindung von Kunden über Standard-Schnittstellen (FIX 4, Swift MQ) und Orderrouting-Netzwerke ( Bloomberg, Sungard GLTrade) nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbcsredro-papwvtreirgetni. Expertise bei namhaften Börsenmaklern, Banken und Investmentfirmen 19

20 Market Maker System Zuverlässig, zeitnah und sicher

21 Market Maker System SkontriX SkontriX - Ausführungen in Echtzeit SkontriX ist unser Market Maker System für Finanzdienstleister - sogenannten Skontroführern, Spezialisten oder Liquiditäts-Providern zur Liquiditätsbereitstellung und Kursfeststellung an deutschen Börsen, ausländischen Börsen und weiteren Marktplätzen. Skontrix überwacht permanent die aktuelle Orderbuchsituation und stellt mögliche Ausführungen in Echtzeit dar. Somit ist innerhalb des Börsensystems gewährleistet, dass alle ausführbaren Aufträge zeitnah ausgeführt werden können. 21

22 Market Maker System SkontriX SkontriX - Ausführungen in Echtzeit Nutzen Sie für ein effizientes Hedging und zur Bereitstellung von Liquidität verschiedene Kursquellen mit Referenzpreisen. Im Orderbuch vorhandene Orders werden gegen den Referenzpreis verglichen und mögliche Ausführungen in Echtzeit identifiziert und dargestellt. Somit kann der Market Maker durch SKontrix den Handel des von ihm betreuten Portfolios durch Ausnutzung eines günstigeren Kurses am Referenzplatz für den Ordergeber durch Stellung eines besseren Kurses optimieren. 22

23 Market Maker System SkontriX Ihre Vorteile auf einen Blick: Quotierung und Kursfeststellung für verschiedene Handelsbücher, Marktplätze, Wertpapiergattungsarten sowie Liquiditätsklassen Umsatzlose Kursfeststellung nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. Zeitgesteuerte und regelbasierte Konfigurierbarkeit der Quotierung und Kursfeststellung nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. Auswahl verschiedener Referenzquellen (In- und Auslandskursdaten sowie andere Quellen) Skalierbarkeit des Quotierungsumfanges gemäß börsenseitigen Quotevolumen nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbcsredro-papwvtreirgetni. Automatischer Arbitrageschutz und Quotierungsstopp 23

24 Market Maker System QuotaX Schnell reagieren mit QuotaX QuotaX ist das Quotierungssystem für Market Maker an deutschen Börsen, ausländischen Börsen und weiteren Marktplätzen. Für Börsensysteme und Börsenmakler ist das Bereitstellen handelbarer Kauf- sowie Verkaufspreise an der Börse (Bid-Ask-Spread) ein wesentlicher Bestandteil des Handelsgeschäftes. Um auf die aktuellen Marktgegebenheiten möglichst schnell und geeignet reagieren zu können, ist eine Automatisierung der Bid-Ask-Stellung für Aktien, Renten, Fonds, Optionsscheine und Zertifikate unabdingbar. Das Quotierungssystem ermöglicht eine automatisierte und über ein Regelsystem abgesicherte Preis-Stellung mit minimalem Personalaufwand. 24

25 Market Maker System QuotaX Ihre Vorteile auf einen Blick: nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. Zentrale Kontrolle aller Steuerungsprozesse der Quotierung Breites Spektrum an Informationsmärkten Integration zahlreicher Plausibilitätsprüfungen zur Sicherung der Verbindlichkeit der Quotes kdlaöncöksajckld<yvbvbcn Umfangreiche Konfigurationsmöglichkeiten der Berechnungsalgorithmen Gruppierung der zu quotierenden Wertpapiere nach Liquiditätsklassen nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbcsredro-papwvtreirgetni. Internationale Referenzmärkte kdlaöncöksajckld<yvbvbcn Konfiguration von Bid-Ask-Veränderungen, minimaler Quoteveränderung, maximalen und minimalen Spreads, minimalen und maximalen Quotevolumina, Aussuchen Quotes Frei konfigurierbare zeitliche Quotierungsschemata nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbcsredro-papwvtreirgetni. Not-Aus und Quotestopp für einzelne Wertpapiere, Wertpapiergruppen und globaler Stopp aller betreuten Werte nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbcsredro-papwvtreirgetni. Audit-Logs zur lückenlosen Nachweisführung aller Aktivitäten 25

26 Market Maker System xquote xquote - transparent und sicher xquote ermöglicht die Quotierung von Instrumenten im Rahmen des Designated Sponsorings auf der XETRA- Handelsplattform der Deutschen Börse AG. effiziente Liquiditätsbereitstellung sowie die Minimierung bzw. Vermeidung von Handelsverlusten beim Market Making. XQuote sichert über eine regelbasierte Quotierung eine für ein AA-Rating erforderliche Performance und eine 26

27 Market Maker System xquote xquote unterstützt: Zielgerichtetes Erreichen eines AA-Ratings Minimierung von Handelsverlusten Konsequente Nutzung des XETRA-Markt-Models Automatische Berücksichtigung von Quotierungs-Strategien aufgrund eigener Handelsbuchpositionen nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. Optimale Unterstützung des Händlers bei manuellem Quotieren nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbcsredro-papwvtreirgetni. Minimierung von Personalaufwand beim Quotieren Minimierung des Quotierungsvolumens zur Vermeidung der kostenpflichtigen Exzessiven Systemnutzung der XETRA-Plattform 27

28 Die OTC Handelsplattform Direkt handeln mit den Emittenten

29 Die OTC Handelsplattform L.O.X. Limit Order Xervices. L.O.X. ist eine Handelsplattform für den außerbörslichen Limit-Order Handel mit den Emittenten Deutsche Bank AG und Commerzbank AG. L.O.X. ermöglicht die Einstellung limitierter, tagesgültiger und längerfristiger Kauf- und Verkauforders. Dadurch können Broker neben dem bekannten außerbörslichen quotebasierten Handel von Wertpapieren auch Market-, Limitund Stop-/Stop-Limit- so wie auch Trailing Stop- und OCO-Orders auf L.O.X. platzieren. Der Wertpapierhandel erfolgt bilateral zwischen Broker und den Emittenten. So können Anleger über Produkte der Deutschen Bank AG sowie Commerzbank AG handeln: von Anlageprodukten und strukturierten Anleihen über Optionsscheine bis zu Knock-Out-Optionsscheinen. Über ilox, dem Internet-Frontend, können Broker abgesichert Wertpapieraufträge als Limit-Order einstellen. 29

30 Die OTC Handelsplattform L.O.X. Die Vorteile auf einen Blick: Außerbörsliche Handelsplattform mit den größten deutschen Emittenten von Hebelprodukten, Deutsche Bank AG und Commerzbank AG Standardisierte Schnittstellen (FIX 4.2/FIX 4.4) und proprietäre Schnittstelle (CTI) Anbindung über Datendirektverbindung oder Orderrouting-Netzwerke (ULNET) Als Order Flow Provider sind die wichtigsten Broker der DACH-Region und Frankreich, insgesamt 17 Broker, davon 5 ausländische, angebunden nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. Notfall- und Benutzer-Frontend für kleinere Broker mit strenger Authentifizierung zur Ordereingabe, -änderung sowie -löschung via Internet 30

31 Professional Trading High-End Tradingtool von Profis für Profis

32 Professional Trading HTX Handelsfrontend HTX ist ein exklusives Handelsfrontend für den aktiven Anleger. Mit schnellen, innovativen und flexiblen Plattformen und individuellen Tools. Die Highend-Tradingplattform mit direktem Börsenzugang versetzt unsere Kunden in die Lage, schneller und komfortabler am Markt zu agieren. Für die Gewährleistung einer schnellstmöglichen Orderabwicklung und zuverlässiger Handelssysteme vertrauen wir auf professionelle Unterstützung unserer Töchter: biw Bank für Investments und Wertpapiere AG und der ViTrade AG, die für Konto- und Depotführung sowie die Wertpapierabwicklung verantwortlich sind. 32

33 Professional Trading Die Vorteile auf einen Blick: Direkter, performanter Marktzugang, u.a. im Colocation Center DB AG Realtime Ultra-Kursdaten (XETRA/EUREX) Intraday-/Overnight-Handelslinien mit dreifach Long- sowie vierfach Short-Hebel nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. Unterstützung eines gedeckten Leerverkaufs über Wertpapierleihe oder transparentes Optionsmodell RTD Frontend-Schnittstelle, Chart-Trading und Formationserkennung Orderstatistik mit detaillierten Angaben von Ordergebühren nxmlnjcnkdlaöncöksajckld<yvbvbc. Ereignisbasierte Ordertypen (OnEvent, IfDone mit OCO, Discretionary Order) Cross Border Auslandshandel 33

34 Professional Trading benktrader+ Mit dem benktrader+, unserer neuen Handelssoftware für PC und Mac, handeln Sie wie ein Profi. Order- und Positionsbestand haben Sie immer im Blick und können innerhalb von Sekunden auf das aktuelle Marktgeschehen reagieren. Beide Plattformen sind auch für mobile Endgeräte entwickelt worden. 34

35 Market Data & Low Latency Services Immer alles im Blick

36 Market Data & Low Latency Services Kursversorgung XCOM AG verwaltet Marktdaten einschließlich sämtlicher Tickdaten und Historien der Wertpapiergattungen zu jedem vergangenen Börsentag der letzten 10 Jahre. Wir stellen Realtime-Marktdaten für XETRA, EUREX und alle domestischen Marktplätze bereit. Selbstverständlich Die Vorteile auf einen Blick stellen wir auch Marktdaten für alle außerbörslichen domestischen Handelsplattformen zur Verfügung: XETRA Level 1 und Level 2 EUREX Level 1 und Level 2 Tradegate, Regionalbörsen einschließlich Börse Stuttgart und OTC-Emittenten 36

37 Market Data & Low Latency Services Low Latency Services XCOM AG bezieht über eine Hochgeschwindigkeitsanbindung im Colocation Center der Deutschen Börse AG (Equinix II) CEF ultra+ - Kursdaten der Handelsplattform XETRA und des Terminmarktes EUREX. Eine durch XCOM AG aufgebaute Low Latency-Infrastruktur zur Verarbeitung des CEF ultra+ - Marktdatenstromes ermöglicht die latenzarme Verarbeitung und Bereitstellung unsaldierter Marktdaten der Frankfurter Wertpapierbörse (Handelsplattform XETRA) und Derivatebörse EUREX für interessierte Institute, Wertpapierhandelsund Algo Trading-Unternehmen. 37

38 Market Data & Low Latency Services WM Stammdaten Der Datenstrom von WM (variables Format) wird börsentäglich vollautomatisiert verarbeitet. Während des Verarbeitungsprozesses finden Formatprüfungen und Datenintegritätstests statt. Anschließend werden die aufbereiteten Daten angebundenen Broker- Systemen zur Verfügung gestellt. Die Vorteile auf einen Blick Vorhaltung des kompletten originären WM Stammdatenfiles (tagesaktuell und historisch) Anpassung der Stammdatenfelder individuell je Kunde Tägliche Aktualisierung in Broker-Systemen Angabe sämtlicher Stamm- und Erträgnisdaten, Kapitalmaßnahmen, Umtäusche, Verlosungen und Kündigungen 38

39 Sprechen Sie uns an XCOM AG Allee Willich T F info@xcom.de