Menschen- und Arbeitsrechte bei der Rohstoffgewinnung. Kristina Rüter, oekom research AG! Doppelte Dividende" Zürich, 25. Oktober 2011!

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1 WS 1! Menschen- und Arbeitsrechte bei der Rohstoffgewinnung Kristina Rüter, oekom research AG! Doppelte Dividende" Zürich, 25. Oktober 2011! Struktur:" 1. Rohstoffe und direkt/indirekt involvierte Branchen" 2. Bewertung über Positivkriterien im Rating" 3. Herausforderungen bei der Erhebung/Bewertung von Verstößen " 4. Bewertungs-Beispiele " Seite 1!

2 rohstoffe - rohstoffgewinnung" Industrierohstoffe und Agrarrohstoffe! Industrierohstoffe!!Kohle, Erdöl, Erdgas, Uran!!Erze und Industriemetalle (Aluminum, Stahl)!!Gold, Silber, Platin!!Kalk, Ton, Sand, Silikate, Phosphor, Kalium! Agrarrohstoffe!!Holz, Kautschuk!!Biogas!!Baumwolle, Getreide!!Raps, Zuckerrohr, Mais! Direkt involvierte Branchen! Über Lieferkette involvierte Branchen! u.a.!!oil & Gas!!Metals & Mining!!Paper & Forest!!Construction Materials! u.a.!!utilities!!construction, Machinery, Automobile!!Information Technology!!Textiles!!Retail! Seite 2!

3 rohstoffgewinnung" Rohstoffgewinnung Beeinträchtigungen der Menschen- und Arbeitsrechte " Arbeits- und Menschenrechte der Mitarbeiter (own & contracted) und Zulieferer" Arbeitssicherheit und Gesundheit (u.a. Bergbau in Südafrika, Landwirtschaft)! Gewerkschaftsfreiheit (u.a. Bergbau in Kolumbien)! Kinderarbeit (u.a. Landwirtschaft in Indien, Brasilien)! Zwangsarbeit (u.a. Land- und Forstwirtschaft in Brasilien)! Menschenrechte Dritter (Anwohner/Bevölkerung)" Beeinträchtigung/Verletzung durch:! (Zwangs-)Umsiedlung ohne angemessene Entschädigung (u.a. Bergbau, Staudämme)! Gewaltanwendung beim Objektschutz und im Umgang mit Protesten (Bergbau)! Beeinträchtigung traditioneller Lebensweise (Bergbau, Öl und Gas)! Verschmutzung von Luft, Wasser und Boden gesundheitliche Auswirkungen und Erschwerung des Zugangs zu Lebensgrundlagen (Bergbau, Öl und Gas)! Seite 3!

4 positivkriterien! Staff " Health and safety management systems, accident rate, fatalities, equal opportunities, freedom of association, working time, pay and benefits! Abwertungsmöglichkeit bei vorliegenden Kontroversen! Suppliers Subcontractor/supplier standards with regard to labour / health and safety issues, Measures taken to check compliance with labour / health and safety standards! Abwertungsmöglichkeit bei vorliegenden Kontroversen! Human rights Policy on human rights of communities/peoples affected by the company's activities, Measures to analyse and reduce potential negative impact on human rights of communities/peoples affected by the company's activities! Abwertungsmöglichkeit bei vorliegenden Kontroversen! Transparency on payments to governments / subsidies! Metals & Mining zusätzlich u.a. Transparency and certification of origin in ore and metal trade chains! Mine closure and reclamation Oil & Gas zusätzlich u.a. Transparency on hydrocarbon reserves and accessibility Sustainability criteria for the development and production of biofuels! Seite 4!

5 ausschlusskriterien" TOP 2 und 3 der durch Kunden von oekom research genutzten Ausschlusskriterien" Parallel zur Bewertung der Positiv -kriterien ermittelt oekom research Ausschlusskriterien, die vom Kunden individuell genutzt werden können. Menschen- und Arbeitsrechte gehören zu den am häufigsten genutzten Ausschlusskriterien.! Ausschlusskriterien führen als K.O. Kriterien zum sofortigen Ausschluss aus dem Investment, können also nicht ausgeglichenʻ werden.! Seite 5! Quelle: oekom research AG (2011), Stand: !

6 menschenrechtsverstöße" Anteil der Unternehmen mit Verstößen im Bereich Menschenrechte" Quelle: oekom research AG (2011), Stand: ; Angaben in %; Basis: oekom Rating Universe!

7 arbeitsrechtsverstöße" Anteil der Unternehmen mit Verstößen im Bereich Arbeitsrechte" (ohne Zuliefererverstöße)" Metals & Mining! Paper & Forest! Food & Beverages! Telecomm.! Utilities! Chemicals! Oil & Gas! 22,6" 12,5" 8,7" 8,3" 5,9" 5,0" 3,7" 0! 50! 100! Quelle: oekom research AG (2011), Stand: ; Angaben in %; Basis: oekom Rating Universe!

8 beispiel 1: barrick gold! Bewertungsgrundlagen Menschenrechte bei Barrick Gold" Mitglied des UN Global Compact! - Leitlinien zum Schutz der Menschenrechte orientieren sich an der Universal Declaration of Human Rights! Unterzeicher der ʻVoluntary Principles on Security and Human Rights (VPSHR)! alle bewaffneten Sicherheitskräfte erhalten Schulungen! Umgang mit Anwohnern basiert auf den International Finance Corporation Performance Standards und ICMM's Sustainable Development Framework und folgt Vorgaben bezüglich Social Impact Assessments, Consultation and Resettlement, Community Engagement and Closure Plans! Barrick Gold bezahlt die tansanische Regierung für den Polizeischutz auf dem Minengelände North Mara und verpflichtet zusätzlich selbst private bewaffnete Sicherheitskräfte; töteten Sicherheitskräfte sieben illegale Schürfer auf dem Minengelände und verletzten 15 schwer.! Barrick Gold betreibt die Porgera Mine in Papua Neuguinea. Dort kam es in der Vergangenheit wiederholt zur Tötung illegaler Schürfer bei Zusammenstößen sowie zu gewaltsamen Zwangsvertreibungen in deren Zuge die Anwohner bedroht und misshandelt sowie Häuser abgebrannt wurden.! Seite 8!

9 beispiel 1: barrick gold! Bewertung Untersuchungsfeld Menschenrechte " 100%" Human Rights (Gesamtgewicht im Rating: 7.5%)" D+" 6.7%! Policy on human rights of communities affected by the company's activities! B+! 13.3%! Measures to analyse and reduce potential negative impact on human rights of A+! communities/peoples affected by the companyʻs operations! 80.0%! Major controversies, fines or settlements relating to human rights! D-! Bewertung Ausschlusskriterium" Seite 9!

10 beispiel 2: xstrata! Bewertungsgrundlagen Health and Safety bei Xstrata" all commodity operations maintain comprehensive safety management systems aligned to the established international standard OHSAS 18001, each has an executive HSE committee! in locations where there is a high prevalence of HIV/AIDS, Xstrata implements confidential, voluntary counselling, testing and treatment programmes for employees and contractors! TRIR of the total workforce (including contractors) decreased over the last years! six to nine job-related fatal accidents among employees and contractors each year! human and labour rights violations at the El Cerrejón Coal company, owned in three equal parts by Xstrata and two other mining companies in Colombia: lacking or faulty safety equipment! vibrations and chemical levels (benzene and dichloromethane) above the permitted limits! many workers have increased levels of lead in their blood, suffer from severe lung diseases! high sick rate, cases of cancer and deaths believed to be in context with exposure at work! results of health examinations and analyses of workplace chemical levels are not disclosed! Seite 10!

11 beispiel 2: xstrata! Bewertung Untersuchungsfeld Health and Safety " 100%" Health and Safety (Gesamtgewicht im Rating: 8.2%)" C-" 12.5%! Health and safety conditions in countries in which the company operates! B-! 12.5%! Health and safety management system! A+! 12.5%! Accident rate! B! 12.5%! Occurrence of fatal accidents! D-! 50.0%! Major controversies, fines or settlements relating to health and safety! D-! Bewertung Ausschlusskriterium" Seite 11!

12 herausforderungen" Herausforderung bei der Erhebung und Bewertung von Ausschlusskriterien" Abhängigkeit von Informationen, Verlässlichkeit und Objektivität der Quellen! Menschenrechte: Abgrenzung zwischen Verantwortung des Staates und des Unternehmens! Berücksichtigung von Transparenz und eingeleiteten Gegenmaßnahmen in die Bewertung! Verjährung von Sachverhalten! Verantwortung für Verstöße in der Zulieferkette abhängig von!!art des Rohstoffs (Key Raw Material)!!Transparenz/Direktheit der Zulieferkette!!Einflussmöglichkeit/Marktmacht auf/über den Zulieferer! Herausforderungen bei der Wahl des Investmentansatzes" Best-In-Class umfassende Bewertung des betrachteten Unternehmens, allerdings können schlechte Bewertungen im Bereich Menschen- und Arbeitsrechte von einer guten Performance in anderen Bereichen ausgeglichen werden! Ausschlusskriterien erlauben gezielten Ausschluss von Unternehmen mit Menschenrechts- und Arbeitsrechtsverstößen, allerdings keine Aussage über die Gesamtperformance des Unternehmens! Kombination Best-In-Class mit Ausschlusskriterien! Engagement! Seite 12!