sentix Fonds 1 Verwahrstelle: Vertrieb: z u m 31. Mä r z 2015

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1 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: sentix Fonds 1 Halbjahresbericht z u m 31. Mä r z 2015 Verwahrstelle: Vertrieb:

2 Kurzübersicht über die Partner des sentix Fonds 1 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2013) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Bühl-Neusatz Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender Persönlich haftender Gesellschafter des Bankhauses Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg, Geschäftsführer der BERENBERG Beteiligungsholding GmbH, Hamburg Prof. Dr. Harald Wiedmann, Rechtsanwalt, Berlin 2. Verwahrstelle Name: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Kaiserstraße Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: EUR , (Stand: ) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt Wertpapiergeschäft 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb Name: sentix Asset Management GmbH Postanschrift: Wiesenhüttenstraße Frankfurt am Main Telefon: 069 / Anlageausschuss Patrick Hussy, sentix Asset Management GmbH, Frankfurt am Main Manfred Hübner, sentix Asset Management GmbH, Frankfurt am Main Matthias Frie, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Ole Klose, Geschäftsführer der Lampe UI Beteiligungs GmbH, Düsseldorf Michael O. Bentlage, Partner der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf Stand: 31. März

3 sentix Fonds 1 Das Sondervermögen im Überblick Erstausgabedatum Anteilklasse R 15. Oktober 2010 Anteilklasse I 15. Oktober April 2013 Erstausgabepreis Anteilklasse R EUR 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse I EUR 100,00 EUR 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Ausgabeaufschlag Anteilklasse R derzeit 3,000 % Anteilklasse I derzeit 0,000 % derzeit 2,000 % Mindestanlagesumme Anteilklasse R keine Anteilklasse I EUR ,00 keine Verwaltungsvergütung Anteilklasse R derzeit 0,275 % p. a. Anteilklasse I derzeit 0,200 % p. a. derzeit 0,250 % p.a. (mindestens EUR ,00 p.a. je Anteilklasse) Verwahrstellenvergütung Anteilklasse R derzeit 0,100 % p. a. Anteilklasse I derzeit 0,100 % p. a. derzeit 0,100 % p.a. (mind. EUR ,00 p. a. zulasten des gesamten Sondervermögens) Beratervergütung Anteilklasse R derzeit 1,250 % p. a. Anteilklasse I derzeit 0,450 % p. a. derzeit 1,000 % p.a. Erfolgsabhängige Beratervergütung Anteilklasse R / I und S-MGL derzeit 20% p.a. der Outperformance über dem Vergleichsmaßstab 1M Euribor + 5,00% mit High-Water-Mark, jedoch höchstens 5% des Durchschnittwerts der Anteilklasse in der Abrechnungsperiode. Währung Anteilklasse R Anteilklasse I Ertragsverwendung Anteilklasse R Anteilklasse I Wertpapier-Kennnummer / ISIN Anteilklasse R Anteilklasse I Euro Euro Euro Thesaurierung Ausschüttung Thesaurierung A1C2XH / DE000A1C2XH4 A1C2XG / DE000A1C2XG6 A1J9EW / DE000A1J9EW1 2

4 sentix Fonds 1 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,38 100,76 1. Anleihen ,00 70,36 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,50 6,29 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,50 64,07 2. Zertifikate ,00 5,36 EUR ,00 5,36 3. Investmentanteile ,00 9,93 EUR ,50 5,21 USD ,50 4,72 4. Derivate ,64 0,48 5. Bankguthaben ,37 13,89 6. Sonstige Vermögensgegenstände ,37 0,74 II. Verbindlichkeiten./ ,01./.0,76 III. Fondsvermögen ,37 100,00 3

5 Vermögensaufstellung ISIN Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in EUR Bestandspositionen ,00 85,65 Börsengehandelte Wertpapiere ,00 70,36 Verzinsliche Wertpapiere ,00 70,36 2,0000 % Bundesrep.Deutschland EUR EUR EUR Anl.v. 11(22) DE , ,00 5,49 1,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v. 12 (22) DE , ,00 8,04 1,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v. 13 (23) DE , ,00 8,10 1,0000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v. 14 (24) DE , ,00 5,21 1,7500 % Frankreich EO-OAT 13(23) FR , ,00 8,10 1,7500 % Frankreich EO-OAT 14(24) FR , ,00 8,15 2,7500 % Hessen, Land Schatzanw.v. 10(20) DE000A0Z1QS , ,00 6,91 2,7500 % Italien, Republik EO-B.T.P. 13(16) IT , ,50 6,29 3,5000 % Niederlande EO-Anl. 10(20) NL , ,50 4,30 2,2500 % Niederlande EO-Anl. 12(22) NL , ,00 9,76 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,00 5,36 Zertifikate ,00 5,36 Deutsche Bank AG Stück Stück Stück EUR Quanto XPERT Gold Zert.07(unl) DE000DB0SEX , ,00 5,36 Investmentanteile ,00 9,93 KVG-eigene Investmentanteile ,50 5,21 sentix Fonds Aktien Deutschland Stück Stück Stück EUR Inhaber-Anteile DE000A1J9BC , ,50 5,21 Gruppenfremde Investmentanteile ,50 4,72 db x-tr. CSI300 ETF Stück Stück Stück USD Inhaber-Anteile 1C o.n. LU , ,50 4,72 Summe Wertpapiervermögen ,00 85,65 Derivate (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) ,64 0,48 Derivate auf einzelne Wertpapiere ,00 0,29 Wertpapier-Optionsrechte ,00 0,29 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte auf Aktien ,00 0,29 CALL BNP PARIBAS INH Stück BP 52,00 EUREX , ,00 0,29 Aktienindex-Derivate ,96 0,71 Forderungen/Verbindlichkeiten 4

6 Vermögensaufstellung ISIN Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in EUR Aktienindex-Terminkontrakte ,53 0,19 FUTURE STXE 600 BANKS PR.EUR EUR EUREX ,00 0,05 FUTURE STXE 600 CHEMICALS PR.EUR EUREX /.1.627,50 0,00 FUTURE STXE 600 FIN.SER.PR.EUR EUREX /.4.940,00./.0,01 FUTURE STXE 600 FOOD+BEV.PR.EUR EUREX / ,64./.0,03 FUTURE STXE 600 INSURANCE PR.EUR EUREX /.5.938,10./.0,01 FUTURE STXE 600 MEDIA PR.EUR EUREX /.7.600,00./.0,02 FUTURE STXE 600 TELECOM.PR.EUR EUREX /.4.250,00./.0,01 FUTURE STXE 600 TR.+LS. PR.EUR EUREX /.3.965,09./.0,01 FUTURE NIKKEI 225 ST.AV.IND. JPY OSE ,83 0,28 FUTURE S+P 500 Index USD CME / ,97./.0,05 Optionsrechte ,43 0,52 Optionsrechte auf Aktienindizes ,43 0,52 PUT ESTX 50 PR.EUR Stück EUR BP 3500,00 EUREX , ,00 0,07 CALL FTSE Stück GBP BP 7200,00 ICE , ,16 0,01 CALL FTSE BP 7100,00 ICE , ,29 0,01 PUT FTSE BP 7000,00 ICE 961./ ,000./ ,61./.0,13 PUT S+P 500 INDEX Stück USD BP 2120,00 CBOE , ,59 0,56 Zins-Derivate./ ,99./.0,46 Forderungen/Verbindlichkeiten Zinsterminkontrakte./ ,99./.0,46 FUTURE EURO-BOBL EUR EUREX 185./ / ,00./.0,04 FUTURE EURO-BUND EUREX 185./ / ,00./.0,23 FUTURE EURO-BUXL EUREX 185./ / ,00./.0,05 FUTURE LONG TERM EURO OAT EUREX 185./ / ,20./.0,26 FUTURE LONG GILT (SYNTH.) GBP ICE ,29 0,08 FUTURE US LONG BOND (SYNTH.) USD CBOT ,92 0,04 Devisen-Derivate./ ,33./.0,06 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf)./ ,33./.0,06 Offene Positionen GBP/EUR 1,0 Mio. OTC./ ,33./.0,06 5

7 Vermögensaufstellung Kurswert %-Anteil zum in am Fonds- Gattungsbezeichnung EUR vermögen Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,48 14,25 Bankguthaben ,48 14,25 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung ,68 7,36 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen GBP , ,07 3,29 NOK , ,60 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen AUD 105,05 74,75 0,00 CHF , ,58 0,44 JPY , ,51 1,23 USD , ,70 1,29 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Guthaben in Fondswährung ,53 0,62 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 1.525, ,06 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände ,37 0,74 Zinsansprüche ,37 0,74 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme./ ,11./.0,36 Kredite in sonstigen EU/EWR-Währungen GBP./ ,00./ ,28./.0,08 Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen JPY./ ,00./ ,83./.0,28 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,01./.0,76 Zinsverbindlichkeiten./.160,14 0,00 Verwaltungsvergütung./ ,09./.0,11 Verwahrstellenvergütung./ ,44./.0,03 Beratungsvergütung./ ,56./.0,59 Veröffentlichungskosten./.500,00 0,00 Prüfungskosten./ ,78./.0,04 Fondsvermögen ,37 100,00 1) sentix Fonds 1 Anteilklasse R sentix Fonds 1 Anteilklasse I Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert/Rücknahmepreis EUR 110,13 Anteilwert/Rücknahmepreis EUR 106,30 Ausgabepreis EUR 113,43 Ausgabepreis EUR 106,30 sentix Fonds 1 Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert/Rücknahmepreis EUR 102,74 Ausgabepreis EUR 104,79 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) Australischer Dollar AUD 1 EUR = 1, Schweizer Franken CHF 1 EUR = 1, Britisches Pfund GBP 1 EUR = 0, Japanischer Yen JPY 1 EUR = 128, Marktschlüssel Terminbörsen 185 = Frankfurt/Zürich Eurex 352 = Chicago CME Globex 361 = Chicago Board Opt. Exch. 362 = Chicago Board of Trade 961 = London ICE Fut. Europe 969 = Osaka Exchange F.+O. OTC = Over the counter 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Stück bzw. Währung in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR 4,2500 % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 12(22) Ser. 65 BE ,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.10(21) DE ,9000 % Österreich, Republik EO-Med.-T. Nts 05(20) 144A AT ,5000 % Österreich, Republik EO-Med.-T. Nts 06(21) 144A AT0000A001X Zertifikate Stück Stück Commerzbank AG INDEX Z08(08/unl.) MSCI Greece DE000CB78YY Andere Wertpapiere Stück Stück Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 2007(09/Und) DE000A0S9GB An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Zertifikate Stück Stück Deutsche Bank AG Quanto OPEN E.09(09/u.) Silber DE000DB2XAG Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Optionsscheine Optionsscheine auf Devisen-Derivate Optionsscheine auf Devisen Stück Stück Deutsche Bank AG Call DL/YN 116 DE000DT9HMJ DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. Call DL/YN 116,5 DE000DZZ6D Goldman Sachs Wertpapier GmbH Call EO/DL 1,12 DE000GL0WYX Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte gekaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: CAC 40, DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR, MDAX PERFORMANCE-INDEX, NIKKEI 225 ST.AVERAGE JPY, STXE 600 BANKS PR.EUR, STXE 600 BASIC RES.PR.EUR, STXE 600 CHEMICALS PR.EUR, STXE 600 FIN.SER.PR EUR, STXE 600 FOOD+BEV.PR.EUR, STXE 600 INSURANCE PR.EUR, STXE 600 MEDIA PR.EUR, STXE 600 TELECOM.PR.EUR, STXE 600 TR.+ LS. PR.EUR) EUR ,33 verkaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR, FTSE 100) EUR ,09 Zinsterminkontrakte gekaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: 10Y.US TRE.NT.SYN.AN., 5Y.US TRE.NT.SYN.AN., EURO-BUND, EURO-BUXL, U.S.A. TRE.SYN.AN. (LONG)) EUR ,01 verkaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: 8,5 10,5Y.FR.GO.GB.SYN.AN, 8,5-10Y.ITA.GOV.BD.SYN.AN, EURO-BOBL, EURO-BUND, EURO-BUXL, EURO-SCHATZ) EUR ,93 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin: GBP/EUR EUR JPY/USD EUR

9 Volumen in Devisenterminkontrakte (Kauf) Kauf von Devisen auf Termin: GBP/EUR EUR JPY/EUR EUR JPY/USD EUR USD/EUR EUR Optionsrechte Wertpapier-Optionsrechte Optionsrechte auf Aktien Gekaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: BNP PARIBAS INH. EO 2) EUR 15,59 Verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: BNP PARIBAS INH. EO 2) EUR 34,14 Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindizes Gekaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR 572,51 Gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR, FTSE 100, SMI PR CHF) EUR 1.563,68 Verkaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR) EUR 737,52 Verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR, FTSE 100, S+P 500) EUR 491,85 Optionsrechte auf Zins-Derivate Optionsrechte auf Zinsterminkontrakte Gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: FUTURE 10Y TREASURY NOTE (SYNTH.) CBOT, FUTURE EURO-BUND EUREX, FUTURE EURO-BUND EUREX, FUTURE EURO-BUND EUREX) EUR 240,92 8

10 Anteilklasse Ausgabeaufschlag Beratervergütung Verwaltungsvergütung Mindest- Ertragsverwendung Verwahrstellenver- bis zu 5,000 %, bis zu 1,500 % p. a., bis zu 0,300 % p. a., anlagesumme gütung bis zu 0,100 % p. a. derzeit derzeit derzeit EUR derzeit Anteilklasse R 3,000 % 1,250 % p. a. 0,275 % p. a. keine Thesaurierung 0,100 % p. a. Anteilklasse I 0,000 % 0,450 % p. a. 0,200 % p. a ,00 Ausschüttung 0,100 % p. a. 2,000 % 1,000 % p. a 0,250% p. a. keine Thesaurierung 0,100 % p. a. (mind. EUR ,00 p. a.) (mind. EUR ,00 p. a. zulasten des gesamten Sondervermögens) Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % KVG-eigene Investmentanteile sentix Fonds Aktie.Deutschland Inhaber-Anteile DE000A1J9BC9 0,600 Gruppenfremde Investmentanteile db x-tr. CSI300 ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ,500 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 85,65 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,48 Sonstige Angaben sentix Fonds 1 Anteilklasse R Anteilwert EUR 110,13 Ausgabepreis EUR 113,43 Rücknahmepreis EUR 110,13 Anzahl Anteile Stück sentix Fonds 1 Anteilklasse I Anteilwert EUR 106,30 Ausgabepreis EUR 106,30 Rücknahmepreis EUR 106,30 Anzahl Anteile Stück sentix Fonds 1 Anteilwert EUR 102,74 Ausgabepreis EUR 104,79 Rücknahmepreis EUR 102,74 Anzahl Anteile Stück Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. April 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 9

11 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Vertrieb: Wiesenhüttenstraße Frankfurt am Main Telefon: 069 / Verwahrstelle: Kaiserstraße Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 /