ERSTE-SPARINVEST - AKTIENFONDS ESPA STOCK UMWELT. Miteigentumsfonds in Wertpapieren

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1 ERSTE-SPARINVEST - AKTIENFONDS ESPA STOCK UMWELT Miteigentumsfonds in Wertpapieren Halbjahresbericht 2003

2 ESPA STOCK UMWELT Inhalt Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft... 2 Marktentwicklung und Anlagepolitik... 3 Ausblick... 3 Zusammensetzung des Fondsvermögens... 4 Vermögensaufstellung zum 31. Oktober Publikumsfonds der ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.h

3 Halbjahresbericht 2003 Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft Die Gesellschaft ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m. b. H. Habsburgergasse 1a, A-1010 Wien Telefon: bzw , Telefax: Stammkapital 1,30 Mio. EURO Gesellschafter Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG (81,42 %) DekaBank Deutsche Girozentrale (2,87 %) Kärntner Sparkasse Aktiengesellschaft (2,87 %) NÖ-Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (1,37 %) Salzburger Sparkasse Bank Aktiengesellschaft (2,87 %) Sieben Tiroler Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (2,87 %) Steiermärkische Bank und Sparkassen Aktiengesellschaft (5,73 %) Aufsichtsrat Geschäftsführer Prokuristen Staatskommissäre Prüfer Depotbank Direktor Mag. Wolfgang TRAINDL (Vorsitzender) Direktor Mag. Dr. Gerhard FABISCH (Vorsitzender-Stv.) Direktor Mag. Dr. Kurt STÖBER (Vorsitzender-Stv.) Direktor Leopold BREITFELLNER Direktor Mag. Alois HOCHEGGER Abt.-Direktor Mag. Dr. Michael MALZER Direktor Franz RATZ Direktor Mag. Josef STÖGER vom Betriebsrat entsandt: Mag. (FH) Elisabeth BRAUNER (ab ) Mag. Karl BRANDSTÖTTER (bis ) Mag. Franz KISSER Wolfgang MAYER Herbert STEINDORFER Mag. Heinz BEDNAR Mag. Harald GASSER (ab ) Dr. Franz GSCHIEGL Mag. Karl BRANDSTÖTTER Mag. Harald EGGER Oskar ENTMAYR Dr. Dietmar JAROSCH Mag. Franz KISSER Dr. Rolf MAJCEN Klaus SCHELLANDER Ernst SORGER Rat Mag. Wolfgang PECHRIGGL AD Erwin GRUBER Eidos Deloitte & Touche Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft mbh Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG 2

4 ESPA STOCK UMWELT Sehr geehrter Anteilsinhaber, wir erlauben uns, Ihnen nachstehend den Halbjahresbericht des ESPA STOCK UMWELT Miteigentumsfonds in Wertpapieren über den Zeitraum 1. Mai 2003 bis 31. Oktober 2003 vorzulegen. Marktentwicklung und Anlagepolitik Der ESPA STOCK UMWELT veranlagt weltweit in 3 große Regionen. Rund 55 % wird in Unternehmen vom US- Raum investiert, 30 % entfallen auf europäische Werte und ca. 15 % auf den asiatischen Raum. Der ESPA STOCK UMWELT investiert in Firmen, die der Umwelttechnologie-Branche zugordnet werden. Die größten Subbrachen sind Müllmanagement, Recycling, Wasseraufbereitung und erneuerbare Energien. Im relativ guten Börseumfeld des letzten Halbjahres konnte sich der ESPA STOCK UMWELT gut behaupten. Er erzielte eine Performance von 15,30 %. Im Vergleich dazu stieg der MSCI-World Index auf Basis Euro um 13,60 %. Wie zu sehen ist stellen ökologische Investments keinen Performancenachteil dar. Die Umweltproblematik (globales Treibhausklima, Wasseraufbereitung, Müllentsorgung und verbesserte Umwelttechnologien im Bereich alternative Energiequellen) ist und bleibt das Thema des 21. Jahrhundert. Ausblick Da die aktuellen Konjunkturdaten einen Aufwärtstrend zeigen und Wirtschaftsexperten ein steigendes Wirtschaftswachstum bis zu 6 % in den USA prognostizieren, kann im Bereich Umwelttechnologie im nächsten Jahr mit vermehrten Investitionen und steigendem Umsatz gerechnet werden. Da es eine Zukunftsbranche ist mit einem langen Anlagehorizont empfehlen wir einen regelmäßigen Positionsaufbau mittels Capitalplan. 3

5 Halbjahresbericht 2003 Zusammensetzung des Fondsvermögens 31. Oktober April 2003 Mio. EURO % Mio. EURO % Aktien lautend auf britische Pfund 0,29 9,96 0,33 11,67 EURO 0,41 14,00 0,44 15,48 japanische Yen 0,36 12,39 0,32 11,27 kanadische Dollar 0,06 2,06 0,05 1,83 norwegische Kronen 0,12 4,04 0,11 3,96 schwedische Kronen 0,06 1,94 0,07 2,41 US-Dollar 1,56 53,62 1,40 49,30 Wertpapiervermögen 2,85 98,01 2,72 95,93 Bankguthaben 0,06 1,99 0,12 4,06 Zinsenansprüche 0,00 0,01 0,00 0,01 Fondsvermögen 2,91 100,00 2,83 100,00 Vermögensaufstellung zum 31. Oktober 2003 einschließlich Veränderungen im Wertpapiervermögen vom 1. Mai 2003 bis 31. Oktober 2003 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert % Anteil nummer Zugänge Abgänge in EUR am Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) Fondsvermögen AMTLICH GEHANDELTE WERTPAPIERE AKTIEN auf Britische Pfund lautend Emissionsland GROSSBRITANNIEN BODY SHOP INT. GB , ,93 1,81 RPS GRP PLC GB , ,04 2,20 SEVERN TRENT GB , ,44 4,18 SHANKS GROUP PLC GB , ,43 1,77 Summe GBP umgerechnet zum Kurs von 0, ,84 9,96 AKTIEN auf EURO lautend Emissionsland FRANKREICH AREVA CI S.A. FR , ,50 7,08 BOIRON SA FR , ,73 1,59 SECHE ENVIRONNEMENT FR , ,00 0,79 Summe ,23 9,47 Emissionsland NIEDERLANDE GRONTMIJ N.V. CVA NL , ,40 0,41 Summe ,40 0,41 Emissionsland OESTERREICH BWT STAMM AT , ,56 0,83 Summe ,56 0,83 Emissionsland SPANIEN BEFESA MEDIO AMB. ES , ,64 1,67 Summe ,64 1,67 Summe EUR ,83 12,38 4

6 ESPA STOCK UMWELT Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert % Anteil nummer Zugänge Abgänge in EUR am Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) Fondsvermögen AKTIEN auf Japanische Yen lautend Emissionsland JAPAN ASAHI PRETEC JP , ,93 0,75 ATAKA CONSTR.ENG. JP , ,53 0,44 EBARA JITSUGYO JP , ,12 0,35 KOBELCO ECO SOLUT. JP , ,86 0,63 KURITA WATER IND. JP , ,19 4,42 ORIGINAL ENG.CONS. JP , ,16 0,14 OYO CORP. JP , ,05 0,81 SHIMANO INC JP , ,92 4,86 Summe JPY umgerechnet zum Kurs von 126, ,76 12,39 AKTIEN auf Kanadische Dollar lautend Emissionsland KANADA TROJAN TECHS INC. CA , ,40 0,58 ZENON ENVIRONMTL CA98942B , ,88 1,47 Summe CAD umgerechnet zum Kurs von 1, ,28 2,06 AKTIEN auf Norwegische Kronen lautend Emissionsland NORWEGEN TOMRA SYSTEMS ASA NO , ,86 4,04 Summe NOK umgerechnet zum Kurs von 8, ,86 4,04 AKTIEN auf Schwedenkronen lautend Emissionsland SCHWEDEN MUNTERS AB SE , ,58 1,94 Summe SEK umgerechnet zum Kurs von 9, ,58 1,94 AKTIEN auf US Dollar lautend Emissionsland KANADA BALLARD PWR SYS. CA05858H , ,43 3,89 Summe ,43 3,89 Emissionsland USA ALLIED WASTE INDS US , ,45 5,35 ASTROPOWER INC US04644A , ,51 0,12 CALGON CARBON US , ,86 0,88 CASELLA WASTE SYS A US , ,42 1,22 ENERGY CONV. DEV. US , ,64 0,83 GAIAM INC./A US36268Q , ,06 0,33 HORIZON ORGANIC US44043T , ,77 1,08 IMCO RECYCLING US , ,42 0,50 INTERFACE INC. US , ,69 1,00 IONICS INC. US , ,64 2,05 IT GRP INC. US , ,89 0,00 KADANT INC US48282T , ,25 0,84 KANSAS CITY SOUTH IND. US , ,22 3,33 MILLER HERMAN INC US , ,88 4,55 MINE SAFETY APPLIANCE US , ,08 2,67 REPUBLIC SERVIC. US , ,61 4,48 STERICYCLE INC. US , ,24 4,94 SYNAGRO TECHS INC. US , ,41 0,23 5

7 Halbjahresbericht 2003 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert % Anteil nummer Zugänge Abgänge in EUR am Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) Fondsvermögen SYNTROLEUM CORP. US , ,25 0,58 TETRA TECH INC. US88162G , ,97 4,94 US LIQUIDS INC. US , ,92 0,04 WASTE CONNECTIONS US , ,88 2,98 WASTE HLDGS US , ,98 0,53 WASTE MANAGEMENT (DEL.) US94106L , ,64 6,26 Summe ,68 49,72 Summe USD umgerechnet zum Kurs von 1, ,11 53,62 SUMME AMTLICH GEHANDELTE WERTPAPIERE ,26 96,38 IN ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE WERTPAPIERE AKTIEN auf EURO lautend Emissionsland DEUTSCHLAND AGOR AG DE , ,90 0,45 INTERSEROH VERW.SEK. DE , ,00 0,56 WEDECO AG O.N. DE , ,40 0,61 Summe EUR ,30 1,62 SUMME IN ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE WERTPAPIERE ,30 1,62 GLIEDERUNG DES FONDSVERMÖGENS WERTPAPIERE ,56 98,01 BANKGUTHABEN ,49 1,99 ZINSENANSPRÜCHE 155,84 0,01 FONDSVERMÖGEN ,89 100,00 UMLAUFENDE AUSSCHÜTTUNGSANTEILE Stück UMLAUFENDE THESAURIERUNGSANTEILE Stück ANTEILSWERT AUSSCHÜTTUNGSANTEILE EUR 61,36 ANTEILSWERT THESAURIERUNGSANTEILE EUR 61,36 6

8 ESPA STOCK UMWELT Während des Rechnungshalbjahres erfolgte Zu- und Abgänge in Wertpapieren, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind Wertpapier-Bezeichnung Kenn- lautend auf Käufe/ Verkäufe/ nummer Zugänge Abgänge Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) AMTLICH GEHANDELTE WERTPAPIERE B.U.S BERZEL.UM.ST.O.N. DE EUR WASTE RECYCL.GRP GB GBP VERBRIEFTE RECHTE GRONTMIJ N.V. -ANR.- NL EUR Wien, im Dezember 2003 ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.h. Mag. Bednar Mag. Gasser Dr. Gschiegl 7

9 Halbjahresbericht 2003 Publikumsfonds der ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.h. Bausteinfonds CASH-Familie: Fonds, die in Geldmarkt-Papiere und kurzlaufende Anleihen anlegen ESPA CASH EURO ESPA CASH EURO-PLUS ESPA CASH EURO-MIDTERM ESPA CASH DOLLAR BOND-Familie: Fonds, die in festverzinsliche Wertpapiere anlegen ESPA BOND EURO-RENT ESPA BOND COMBIRENT ESPA BOND EURO-MÜNDELRENT* ESPA BOND EURO-RESERVA* ESPA BOND EURO-PRO* ESPA BOND MORTGAGE ESPA BOND EURO-CORPORATE* ESPA BOND EUROPE ESPA BOND EUROPE-HIGH YIELD ESPA BOND DANUBIA ESPA BOND USA ESPA BOND USA-CORPORATE ESPA BOND DOLLAR ESPA BOND DOLLAR-CORPORATE ESPA BOND YEN ESPA BOND EMERGING-MARKETS ESPA BOND INTERNATIONAL Euro-Anleihen mit sehr kurzer Laufzeit Euro-Anleihen mit kurzer Laufzeit Euro-Anleihen mit mittlerer Laufzeit Dollar-Anleihen mit sehr kurzer Laufzeit Staatsanleihen in Euro Staatsanleihen in Euro Mündelsichere Anleihen in Euro Euro-Renten Euro-Renten US-Hypothekar-Papiere, Euro-währungsgesichert Unternehmensanleihen in Euro Paneuropäische Anleihen Unternehmensanleihen niedriger Bonität in Euro Osteuropäische Renten, Schwerpunkt EU-Kandidaten Amerikanische Staatsanleihen, Euro-währungsgesichert Amerikanische Unternehmensanleihen, Euro-währungsgesichert Staatsanleihen in Dollar Unternehmensanleihen in Dollar Staatsanleihen in Yen Staatsanleihen aus Schwellenländern Staatsanleihen international STOCK-Familie: Fonds, die in Aktien anlegen ESPA STOCK VIENNA ESPA STOCK EUROPE ESPA STOCK EUROPE-GROWTH ESPA STOCK EUROPE-VALUE ESPA STOCK AMERICA ESPA STOCK JAPAN ESPA STOCK DANUBIA ESPA STOCK ISTANBUL ESPA STOCK GLOBAL ESPA STOCK EUROPE-PROPERTY ESPA STOCK BIOTEC ESPA STOCK PHARMA ESPA STOCK TECHNO ESPA STOCK INTERNET-INFRA Aktien Österreich Aktien Europa Europäische Wachstums-Aktien Europäische Substanzwert-Aktien Aktien USA Aktien Japan Osteuropäische Aktien, Schwerpunkt EU-Kandidaten Aktien Türkei Aktien weltweit Europäische Immobilien-Aktien Biotechnologie-Aktien Pharma-Aktien Technologie-Aktien Aktien von Internet-Infrastruktur-Unternehmen Die mit * gekennzeichneten Fonds sind auch zur Deckung der Abfertigungs- und Pensionsrückstellung geeignet. 8

10 ESPA STOCK UMWELT Fortsetzung STOCK-Familie ESPA STOCK UMWELT ESPA STOCK FINANCE ESPA STOCK ETHIK ALPENFONDS Umwelttechnologie-Aktien Aktien aus dem Finanzsektor Aktien aus ethisch orientierten Unternehmen Aktien Alpenraum BEST OF FONDS-Familie: Fonds, die in eine Auswahl der besten Fonds anlegen ESPA BEST OF EUROPE ESPA BEST OF AMERICA ESPA BEST OF JAPAN ESPA BEST OF EMERGING-MARKETS ESPA BEST OF WORLD ESPA BEST OF HEALTHCARE ESPA BEST OF TECHNOLOGY Aktienfonds Europa Aktienfonds USA Aktienfonds Japan Aktienfonds Schwellenländer Aktienfonds weltweit Aktienfonds aus den Sektoren Pharma, Biotechnologie, Medizintechnik Aktienfonds Technologie weltweit Anlagestrategiefonds Bezeichnung BOND MED MIX INVEST TOP STOCK Aktienanteil 0 % bis 25 % bis 35 % bis 50 % bis 75 % 100 % PORTFOLIO-Familie: Fonds, deren Anlagestrategie von der ERSTEN-SPARINVEST festgelegt wird ESPA PORTFOLIO BOND* ESPA PORTFOLIO MED ESPA PORTFOLIO MIX* Renten-Asset Allocation Asset Allocation mit bis zu 25 % Aktien Asset Allocation mit bis zu 35 % Aktien SELECT-Familie: Dachfonds, deren Anlagestrategie von der ERSTEN-SPARINVEST festgelegt wird ESPA SELECT CASH ESPA SELECT BOND ESPA SELECT MED ESPA SELECT INVEST ESPA SELECT STOCK Euro-Geldmarkt-Dachfonds mit ESPA-Geldmarktfonds Euro-Anleihen-Dachfonds mit ESPA-Rentenfonds Asset Allocation mit bis zu 25 % Aktienfonds Asset Allocation mit bis zu 50 % Aktienfonds Asset Allocation % Aktienfonds ESPA SELECT STOCK-INDUSTRIES Asset Allocation auf Branchen-Basis % Aktienfonds PRO-Familie: Gemischte Fonds mit einer anderen als der hauseigenen Asset Allocation ESPA PRO MIX* ESPA PRO INVEST* ESPA PRO TOP Gemischter Fonds, bis zu 35 % Aktien Gemischter Dachfonds, bis zu 50 % Aktienfonds Gemischter Fonds PIF-Familie: Fonds für die private Pensionsvorsorge (mit staatlicher Prämie) ESPA PIF MIX ESPA PIF TOP ESPA VORSORGE CLASSIC/03 Pensionsinvestmentfonds mit staatlicher Prämie Pensionsinvestmentfonds mit staatlicher Prämie Staatlich geförderter Zukunftsvorsorgefonds Die mit * gekennzeichneten Fonds sind auch zur Deckung der Abfertigungs- und Pensionsrückstellung geeignet. 9

11 Halbjahresbericht 2003 Fonds der Sparkassen Fonds der Salzburger Sparkasse: SALZBURGER SPARKASSE BOND AUSTRIA* SALZBURGER SPARKASSE BOND GERMANY SALZBURGER SPARKASSE SELECT TREND SALZBURGER SPARKASSE SELECT INVEST SALZBURGER SPARKASSE TOP OF WORLD EURO-Renten, österreichische Emittenten EURO-Renten, überwiegend deutsche Emittenten Gemischter Dachfonds, ca. 25 % Aktienfonds Gemischter Dachfonds, ca. 50 % Aktienfonds Globaler Aktiendachfonds Fonds der Steiermärkischen Bank und Sparkassen AG: TOP I-DER STABILE Gemischter Dachfonds, ca. 20 % Aktienfonds TOP II-DER FLEXIBLE Gemischter Dachfonds, bis zu 70 % Aktienfonds TOP III-DER AKTIVE Aktiendachfonds TOP IV-DER PLANENDE* Dachfonds, bis zu 50 % Aktienfonds TOP V-DER OFFENSIVE Branchendachfonds, 100 % Aktienfonds Sonstige Fonds der Sparkassen: DELPHIN INVEST SELECT ANLEIHEN-DACHFONDS SELECT AKTIEN-DACHFONDS GLOBAL-PERFORMER Aktiendachfonds der Sparkasse Knittelfeld AG PIZ BUIN GLOBAL WILDER KAISER Globaler Aktiendachfonds, Waldviertler Sparkasse Dachfonds, Wiener Neustädter Sparkasse Dachfonds, Wiener Neustädter Sparkasse Globaler Aktiendachfonds Aktiendachfonds, Vorarlberger Sparkasse Dachfonds, Sparkasse Kufstein Die mit * gekennzeichneten Fonds sind auch zur Deckung der Abfertigungs- und Pensionsrückstellung geeignet. 10