Deutsche Asset & Wealth Management. Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH

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1 Deutsche Asset & Wealth Management Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH Oppenheim Portfolio 1 Halbjahresbericht 2013/2014

2 Oppenheim Portfolio 1

3 Inhalt Halbjahresbericht 2013/2014 vom bis (gemäß 103 KAGB) Hinweise Halbjahresbericht Oppenheim Portfolio 1 4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht 6 1

4 Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der DeAWM Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapitalertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 30. April 2014 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der DeAWM Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net Zum 29. August 2013 (Datum der Eintragung im Handelsregister) wurde die Deutsche Asset Management Investmentgesellschaft mbh mit der DWS Investment GmbH verschmolzen und diese in Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH (kurz: DeAWM Investment GmbH) umbenannt. Gleichzeitig wurde die DWS Finanz-Service GmbH mit der Deutsche Asset Management International GmbH verschmolzen und letztere dann in Deutsche Asset & Wealth Management International GmbH umbenannt. Die Verwaltung des Fonds Oppenheim Portfolio 1 wurde am 13. Dezember 2013 auf die Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH übertragen. 2

5 Halbjahresbericht

6 Oppenheim Portfolio 1 OPPENHEIM PORTFOLIO 1 Wertentwicklung im Überblick in % 3,0 2,5 2,0 1,5 1,0 0,5 0,0 0,0 6 Monate Oppenheim Portfolio 1 Angaben auf Euro-Basis Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: OPPENHEIM PORTFOLIO 1 Anlagestruktur Anleihen* Bankguthaben u. Sonstiges Jeweils Anteil in % des Fondsvermögens (* inkl. anteiliger Stückzinsen) 0 87,6 12, WKN: ISIN: DE Stand:

7 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

8 Oppenheim Portfolio 1 Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Anleihen (Emittenten): Institute ,38 Zentralregierungen ,55 Sonst. Finanzierungsinstitutionen 400 0,60 Summe Anleihen: ,53 2. Bankguthaben ,49 3. Sonstige Vermögensgegenstände 682 1,03 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten -35-0,05 III. Fondsvermögen ,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6

9 Oppenheim Portfolio 1 Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,85 86,53 Verzinsliche Wertpapiere 2,0000 % Aareal Bank 12/ MTN (DE000AAR0124)... EUR % 102, ,00 4,65 3,3750 % Abbey National Trea. Serv. 05/ MTN PF (XS )... EUR % 103, ,00 7,78 2,2500 % BNP Paribas Public Sector SCF 10/ MTN ÖPF (FR )... EUR % 102, ,00 7,74 2,7500 % Caisse Francaise Fin. Local 10/ MTN ÖPF (FR )... EUR % 103, ,00 7,83 2,6000 % Caisse Refinancement l Habitat 10/ PF (FR )... EUR % 104, ,00 7,86 1,1250 % HSH Nordbank 12/ S.1592 (DE000HSH3065)... EUR % 101, ,00 3,05 0,6250 % HSH Nordbank 13/ S.1825 Tr.A MTN ÖPF (DE000HSH4GS3)... EUR % 100, ,35 2,38 2,2500 % ING Bank 10/ MTN PF (XS )... EUR % 102, ,00 7,72 2,2500 % Nordea Bank Finland 10/ MTN PF (XS )... EUR % 102, ,00 4,65 3,0000 % Royal Bank of Scotland 10/ MTN PF (XS )... EUR % 103, ,00 7,79 Verbriefte Geldmarktinstrumente 0,7500 % France B.T.A.N. 12/ (FR )... EUR % 100, ,00 7,55 0,4220 % HSH Nordbank 05/ E IHS (DE000HSH0FB9)... EUR 500 % 99, ,00 0,75 2,0000 % Hypo.bank Frankfurt 10/ E.2349 MTN PF (DE000EH1AA66)... EUR % 100, ,00 15,11 1,6250 % LB Hessen-Thüringen 10/ S.H229 MTN PF (XS )... EUR 700 % 100, ,50 1,06 0,5630 % Syngenta Finance 14/ MTN (XS )... EUR % 100, ,00 0,60 Summe Wertpapiervermögen ,85 86,53 Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente ,70 12,49 Bankguthaben ,70 12,49 Verwahrstelle (täglich fällig) EUR - Guthaben... EUR ,70 % ,70 12,49 Sonstige Vermögensgegenstände ,22 1,03 Zinsansprüche... EUR ,22 % ,22 1,03 Sonstige Verbindlichkeiten ,74-0,05 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen... EUR ,74 % ,74-0,05 Fondsvermögen ,03 100,00 Anteilwert 54,13 Umlaufende Anteile ,169 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 7

10 Oppenheim Portfolio 1 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verbriefte Geldmarktinstrumente 0,2470 % DG Hypothekenbank 07/ R.1047 ÖPF (DE000A0KPXU5)... EUR ,0000 % France B.T.F. 13/ (FR )... EUR ,7500 % LB Baden-Württemberg 11/ S.16 MTN ÖPF (DE000LB0ECU9)... EUR ,3420 % LB Hessen-Thüringen 11/ S.H231 MTN PF (XS )... EUR

11 Oppenheim Portfolio 1 Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert: EUR 54,13 Umlaufende Anteile: ,169 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. 9

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13 Bis zum : Verwahrstelle Verwahrstelle Kapitalverwaltungsgesellschaft Kapitalverwaltungsgesellschaft Oppenheim Kapitalanlagegesellschaft mbh Unter Sachsenhausen Köln Postfach Köln Telefon (02 21) Telefax (02 21) gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EURO 23,0 Mio. haftendes Eigenkapital: EURO 21,5 Mio. (Stand ) gegründet: 1971 Gesellschafter Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co KGaA, Köln Aufsichtsrat Vorsitzender: Dr. Wolfgang Helmut Leoni Vorsitzender des Vorstands der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Stellvertretender Vorsitzender: Detlef Bierbaum (bis zum ) Bankier, Köln Jürgen Dobritzsch (bis zum ) Mitglied des Vorstands der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Prof. Dr. Thomas Hartmann-Wendels Geschäftsführender Direktor des Instituts für Bankwirtschaft und Bankrecht an der Universität zu Köln Bis zum : Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co. KGaA Unter Sachsenhausen Köln gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EURO 700 Mio. haftendes Eigenkapital: EURO 958 Mio. (Stand ) Seit dem : State Street Bank GmbH Brienner Str. 59, München haftendes Eigenkapital: EURO 1.339,5 Mio. (Stand ) gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EURO 108 Mio. (Stand ) Seit dem : Kapitalverwaltungsgesellschaft Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH Haftendes Eigenkapital am : 183,4 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Michele Faissola Leiter Asset & Wealth Management Deutsche Bank AG, London Vorsitzender Christof von Dryander Deutsche Bank AG, stellv. Vorsitzender Dr. Roland Folz Deutsche Bank AG, State Street Bank GmbH Brienner Straße München Haftendes Eigenkapital am : 1.339,5 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 108 Mio. Euro Geschäftsführung Wolfgang Matis Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Vorsitzender des Verwaltungsrats der DWS Investment S.A., Luxemburg Vorsitzender des Aufsichtsrats der Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co. KGaA, Köln Holger Naumann Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Verwaltungsrats der DWS Investment S.A., Luxemburg Geschäftsführer der RREEF Spezial Invest GmbH, Vorsitzender des Verwaltungsrats der Oppenheim Asset Management Services S.à.r.l., Luxemburg Hans Peter Roemer (vom bis ) Mitglied des Verwaltungsrats der Deutsche Asset Management Schweiz AG, Zürich Mitglied des Aufsichtsrats der RREEF Investment GmbH, Mitglied des Aufsichtsrats der ZAO UFG Invest, Moskau Jochen Hubert Herwig Mitglied der Vorstände der LVM Versicherungen, Münster Prof. Dr. Klaus Heubeck (bis zum ) Vorsitzender des Vorstands Heubeck AG, Köln Dr. Stefan Marcinowski, Ludwigshafen Dr. Edgar Meister Mitglied des Vorstands der Deutsche Bundesbank i.r., Dr. Asoka Wöhrmann Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Verwaltungsrats der DWS Investment S.A., Luxemburg Geschäftsführung Michael von Brauchitsch Dr. Dirk Franz Hans-Jakob Haniel (bis zum ) Marco Schmitz Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Andreas Pohl Generalbevollmächtigter und Mitglied der Geschäftsleitung der Deutsche Vermögensberatung Holding GmbH, Marburg Gesellschafter der Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Thomas Rodermann Deutsche Bank AG, Christian Strenger Stand:

14 Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH Tel.: +49 (0) Fax: +49 (0)