Compliance Management System 3.0

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1 Compliance Management System 3.0 Ausgabe: Oktober 2013 Corporate Compliance Office 1

2 Agenda Compliance Organisation 3. Reporting Ablauf 2

3 Definition von Compliance Unter Compliance verstehen wir: regelkonformes Verhalten des Klöckner & Co Konzerns insgesamt, seiner Organe und aller Mitarbeiter, im Hinblick auf die Einhaltung aller gesetzlichen Ge- und Verbote, sowie der Unternehmensrichtlinien 3

4 Compliance Grundsätze Das Compliance Management System der Klöckner & Co SE ( CMS ) basiert auf dem Rahmenkonzept der OECD* zu den Grundsätzen der Corporate Governance, in seiner aktuellen Fassung aus dem Jahr Das CMS berücksichtigt weiterhin die Compliance Grundsätze des FCPA, UK Bribery Act und Deutschen Corporate Governance Kodexes. *OECD = Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung, Paris, Frankreich 4

5 Compliance Ziele Sicherstellung des rechtmäßigen Verhaltens des Unternehmens, seiner Organe, Führungskräfte und Mitarbeiter unter Fortsetzung einer auf Vertrauen und Integrität basierenden Unternehmenskultur Identifizierung und Reduzierung von Risiken aus Compliance Verstößen durch Prävention Frühestmögliche Erkennung von eingetretenen Compliance Verstößen Schadensbegrenzung bei eingetretenen und Verhinderung weiterer Compliance Verstöße durch Einleitung geeigneter Handlungsoptionen Wettbewerbsvorteil durch compliante Unternehmensführung 5

6 Schwerpunkte des Compliance Programms Wettbewerbsrecht Korruptionsbekämpfung Datenschutz Sanktionslisten Screening und EU Dual Use Güter Überwachung Conflict Minerals Überwachung (nur USA) 6

7 Tone at the Top Klöckner steht für: Innovation, Kundenorientierung und motivierte, verantwortungsvoll handelnde Mitarbeiter Wettbewerbsverstöße und Korruption werden nicht geduldet Zuwiderhandlungen werden sanktioniert Zivil- und strafrechtliche Verfolgung 7

8 Compliance Kommunikation Richtlinien & Verfahrensanweisungen Compliance-Schulung Helpdesk Compliance Risk Scan Geschäftspartnerprüfung Sanktionslisten- Screening M&A Due Diligence Dual-Use Monitoring Compliance Management System Compliance Audit Hinweisgebersystem Internet Let us know U.S. Phone EthicsLine Compliance Reporting Ad-hoc Reporting Compliance Fallmanagement Sanktionen bei Verstößen Wirksamkeitsprüfung 8

9 2 Compliance Organisation Aufsichtsrat (Audit Committee) Vorstand Chief Compliance Officer Corporate Compliance Office Compliance Committee National Compliance Officers 9

10 2 Compliance Organisation Corporate Compliance Office Chief Compliance Officer Jan Liersch Telefon: Head of Corporate Compliance Office Ralf Oberhuber Telefon: Legal Counsel Moritz Fischer Telefon: Corporate Compliance Officer Jeffrey Friedman Telefon:

11 3 Reporting Ablauf Aufsichtsrat (Audit Committee) Vorstand Klöckner & Co SE Chief Compliance Officer Corporate Compliance Office Lokales Management CFO = National Compliance Officer CEO = Allgem. Compliance Verantwortlichkeit National Compliance Office Whistle-blowing Hotline Vorgesetzter Mitarbeiter Normalfall Ausnahmefall 11

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